我國產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新模式分析

雷磊

隨著科學(xué)技術(shù)的不斷發(fā)展，知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來，經(jīng)濟(jì)全球化的大趨勢(shì)使得國與國之間、社會(huì)各部門之間的競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，高科技資源、技術(shù)、人才成為發(fā)達(dá)國家和地區(qū)保持領(lǐng)先地位的關(guān)鍵因素。黨的十八大明確提出科技創(chuàng)新是提高社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國家發(fā)展全局的核心位置。當(dāng)前，我國還存在科技實(shí)力整體水平不高、科技創(chuàng)新體制有待完善、科技資源配置效率有待提高、科技成果轉(zhuǎn)化有待加強(qiáng)等突出問題。在此背景下，堅(jiān)持走中國特色自主創(chuàng)新道路、實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略顯得尤為重要。而實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，必須高度重視科研協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制的研究，多措并舉，不斷提高欠發(fā)達(dá)地區(qū)原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新的能力。

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制，是指企業(yè)公司、高等院校、科研院所（研究機(jī)構(gòu)）三大主體在政府、金融、技術(shù)支持機(jī)構(gòu)等的協(xié)同合作下，投入各自擁有的資源優(yōu)勢(shì)和能力優(yōu)勢(shì)，共同進(jìn)行技術(shù)研發(fā)和科技攻關(guān)的協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)。各利益攸關(guān)方結(jié)合自身的特色和優(yōu)勢(shì)資源，充分發(fā)揮科研管理機(jī)制對(duì)科技創(chuàng)新的激勵(lì)、支持和引導(dǎo)作用，為我國重大科研項(xiàng)目的研究做出貢獻(xiàn)，推動(dòng)科研協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟的形成。建立產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制，是激勵(lì)國家科技發(fā)展的必要途徑，對(duì)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略具有積極的指導(dǎo)意義。

1 協(xié)同創(chuàng)新是目前的趨勢(shì)

當(dāng)前，國外針對(duì)聯(lián)合創(chuàng)新所做的研究較少，且主要是宏觀層面的，其研究的趨勢(shì)中已經(jīng)隱含了創(chuàng)新過程中企業(yè)內(nèi)部各職能、各創(chuàng)新對(duì)象、企業(yè)與環(huán)境協(xié)同的思想。協(xié)同創(chuàng)新作為一種有效提高企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的創(chuàng)新方式，已經(jīng)逐步受到國內(nèi)理論界、實(shí)務(wù)界的重視。在企業(yè)發(fā)展過程中，單個(gè)技術(shù)創(chuàng)新的作用往往是有限的，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新往往以組群的方式出現(xiàn)，必須以系統(tǒng)的觀點(diǎn)，從戰(zhàn)略的高度和組合的角度，來研究聯(lián)合創(chuàng)新聯(lián)盟中的利益分配機(jī)制、科研成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，它們的有機(jī)結(jié)合和協(xié)同作用才能促進(jìn)企業(yè)間長(zhǎng)期合作和可持續(xù)發(fā)展?？v觀國外學(xué)者的研究報(bào)告，都已突破SCI為基礎(chǔ)的科學(xué)引文計(jì)量研究的束縛，逐步走向科研機(jī)構(gòu)及企業(yè)公司科技績(jī)效的評(píng)價(jià)。

在國內(nèi)，20世紀(jì)80年代，在政府部門的推動(dòng)下，關(guān)于科研協(xié)同創(chuàng)新效果的評(píng)價(jià)研究逐漸興起，不同學(xué)科背景的學(xué)者從早期以定性評(píng)價(jià)為主的研究逐步轉(zhuǎn)變?yōu)椴捎媚Ｐ秃椭笜?biāo)體系的定量評(píng)價(jià)研究，如德爾菲評(píng)價(jià)法、灰色評(píng)價(jià)法等被廣泛用于科研實(shí)踐中?？蒲袆?chuàng)新作為科技發(fā)展的加速器，需要各種相關(guān)因素的相互配合，而構(gòu)建新型的科研創(chuàng)新評(píng)價(jià)體系和信息管理系統(tǒng)，為科技發(fā)展服務(wù)，是當(dāng)務(wù)之急。國內(nèi)關(guān)于科研協(xié)同創(chuàng)新效果的評(píng)價(jià)，目前還局限于文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)和科學(xué)計(jì)量學(xué)方面的評(píng)價(jià)指標(biāo)。

胡錦濤在清華大學(xué)建校100周年的講話中強(qiáng)調(diào)，高等學(xué)校特別是研究型大學(xué)，既是高層次創(chuàng)新人才培養(yǎng)的重要基地，又是基礎(chǔ)研究和高技術(shù)領(lǐng)域創(chuàng)新成果的重要源泉。楊睿（2012）認(rèn)為，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新是我國促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式向主要依靠科技進(jìn)步、勞動(dòng)者素質(zhì)提高、管理創(chuàng)新轉(zhuǎn)變的重要環(huán)節(jié)。徐言生（2011）指出，加強(qiáng)科研工作，通過學(xué)校統(tǒng)籌、專業(yè)組織、教師實(shí)施等方法，正確處理好教學(xué)與科研的關(guān)系，促進(jìn)二者協(xié)同發(fā)展。魏海燕（2012）通過總結(jié)國內(nèi)外高?？蒲性u(píng)價(jià)體系的異同點(diǎn)，分析出我國高?？蒲蟹绞酱嬖诘膯栴}，用協(xié)同理論去分析科研問題，試圖構(gòu)建出我國科研協(xié)同創(chuàng)新評(píng)價(jià)體系，對(duì)我國科研協(xié)同創(chuàng)新能力的提升具有重要意義。在科技工作實(shí)踐中不斷提高人才素質(zhì)和能力，以科技研發(fā)、技術(shù)支持、科技成果推廣為重中之重。

2 協(xié)同理論和科研聯(lián)合創(chuàng)新的要素

協(xié)同理論，又稱協(xié)同學(xué)或協(xié)和學(xué)，是系統(tǒng)科學(xué)中的一個(gè)分支理論，指的是在一定條件下，系統(tǒng)中的多個(gè)子系統(tǒng)或要素之間相互作用、相互協(xié)作，通過非平衡的變相在自組織系統(tǒng)中形成有序統(tǒng)一的宏觀結(jié)構(gòu)。在系統(tǒng)內(nèi)部各子系統(tǒng)之間會(huì)形成新的空間、時(shí)間或多功能的有序結(jié)構(gòu)，自組織的序參量也會(huì)對(duì)系統(tǒng)中的其它變量產(chǎn)生影響，通過不同變量之間的作用形成協(xié)同效應(yīng)。協(xié)同理論可用于考察科研協(xié)同創(chuàng)新體制的評(píng)價(jià)研究，通過對(duì)協(xié)同理論的科學(xué)計(jì)算，計(jì)算出合理的信息數(shù)據(jù)，成為科研評(píng)價(jià)體系中新的理論視角和研究方向。

一般來說，高校中的科研協(xié)同創(chuàng)新體系是以高?？蒲性u(píng)價(jià)為背景，主體包括政府部門、高校教師、科研人才、企業(yè)公司等，通過對(duì)多方資源的整合和自組織活動(dòng)，將科研體系中無規(guī)則、無秩序要素進(jìn)行充分合理再利用，通過各子系統(tǒng)之間的協(xié)同合作與能力創(chuàng)新，建立起有效的自組織管理體制，全面實(shí)施科研協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略。評(píng)價(jià)內(nèi)外因素之間的協(xié)同作用，內(nèi)部因素主要包括科研目標(biāo)、科研主體和科研方法；外部因素主要包括環(huán)境因素、安全因素、科研人員素質(zhì)、科技管理水平等。通過二者的完美結(jié)合，構(gòu)建起有效的科研協(xié)同機(jī)制。

3 科研協(xié)同創(chuàng)新體系的集對(duì)分析

科技發(fā)展與研究成果之間是一種相互影響、相互促進(jìn)的關(guān)系，涉及到研究人員、技術(shù)人員、企業(yè)主、社會(huì)大眾等多個(gè)方面，貫穿于科研活動(dòng)的全過程。如果二者的關(guān)系處理得好，就會(huì)明顯地提高我國在世界科技競(jìng)爭(zhēng)中的地位，滿足我國深入開展科研體制改革的愿望。從集對(duì)分析的角度將科技發(fā)展與研究成果視為一個(gè)具有同異反關(guān)系的集合對(duì)子，利用集對(duì)分析理論建立一個(gè)新的科研協(xié)同創(chuàng)新模式，從而找出二者之間的協(xié)同關(guān)系和變換規(guī)律，為科研體制的創(chuàng)新提供合理化路徑。對(duì)集對(duì)中不確定性與確定性的相互作用以及不確定性與確定性的兩個(gè)集合所進(jìn)行的一種數(shù)學(xué)而系統(tǒng)的分析，并且對(duì)其進(jìn)行度量刻畫，這樣兩個(gè)集合在我們論述問題所需要背景中就可以得到兩者同異反聯(lián)系度表達(dá)式，而且可以推廣到分析由小于、等于4個(gè)集合所組成的系統(tǒng)，由此我們就可以去深入展開有關(guān)系統(tǒng)的預(yù)測(cè)、聯(lián)系、仿真、演化、控制、突變等一系列問題的研究。

結(jié)合上述的集對(duì)分析理論，科技發(fā)展與研究成果的聯(lián)系度表達(dá)式可以轉(zhuǎn)換成一定的幾何模型，得到二者關(guān)系的協(xié)同角模型。隨著科技發(fā)展與研究成果同一程度的增大，與之對(duì)應(yīng)的差異區(qū)變小，對(duì)二者都是相當(dāng)有利的。得出以下結(jié)論：α=30°是科技發(fā)展與研究成果的基本協(xié)同角；α=60°是二者關(guān)系的反關(guān)系平衡角；α=90°是二者關(guān)系的利益平衡角；超過90°，二者關(guān)系將出現(xiàn)不平衡狀況。endprint

利用集對(duì)分析原理對(duì)科研協(xié)同創(chuàng)新體系的內(nèi)外機(jī)制進(jìn)行考察，選取某地區(qū)近5年來影響科研協(xié)同創(chuàng)新體系的4大要素：政府、企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)。利用集對(duì)分析原理，做出該地區(qū)政府、高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)各要素交互關(guān)聯(lián)度。

4 目前我國科研協(xié)同體制的問題

從目前我國科研體制改革的歷程來看，科技體制改革與經(jīng)濟(jì)體制改革還存在矛盾之處，不能起到有效地協(xié)調(diào)作用，科研的生產(chǎn)主體、科研的消費(fèi)主體及科研中間組織的關(guān)系沒有得到科學(xué)處理，需要進(jìn)一步通過研究成果的轉(zhuǎn)化達(dá)到促進(jìn)科技發(fā)展的目標(biāo)。我國通過加大基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究的投入，在以優(yōu)化資源配置的科技體制改革中取得許多突出成就，增加了我國的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和科技競(jìng)爭(zhēng)力，為未來發(fā)展贏得了主動(dòng)權(quán)。但是，從階段成果來看，建設(shè)創(chuàng)新型國家的目標(biāo)尚未實(shí)現(xiàn)，國家宏觀管理體制尚未發(fā)揮有效作用，產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的科研協(xié)同體系尚未完全形成，通過上文中的集對(duì)分析可以發(fā)現(xiàn)科技發(fā)展與研究成果之間的轉(zhuǎn)化還存在一些矛盾之處。主要表現(xiàn)在以下幾點(diǎn)。

4.1 科研協(xié)同利益相關(guān)者之間的聯(lián)系不夠緊密

科研協(xié)同創(chuàng)新體系中政府、高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)四者之間的聯(lián)系不夠緊密、關(guān)系尚未理順。企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目多以短期為主，缺乏長(zhǎng)期的互利共贏合作，利益累計(jì)點(diǎn)多鎖定于眼前的階段性成果，不能很好地達(dá)到長(zhǎng)效合作的戰(zhàn)略性層次。利益相關(guān)者之間缺乏溝通和交流，歸根結(jié)底是由于政府的宏觀調(diào)控能力有限，政府與市場(chǎng)各自所管轄的范疇有重疊和交叉，但國家的宏觀科技管理體制未能發(fā)揮及時(shí)的引導(dǎo)作用，影響各方之間利益平臺(tái)的建構(gòu)。

4.2 科技進(jìn)步與研究成果轉(zhuǎn)化之間的正相關(guān)性弱

高校和科研機(jī)構(gòu)每年都會(huì)有大量的科研成果，但是對(duì)科技成果的利用效率低下。我國有大量的科研院校、研究機(jī)構(gòu)為技術(shù)研發(fā)提供技術(shù)支持。目前，我國的知識(shí)創(chuàng)新能力較強(qiáng)，不論是科技論文的發(fā)表數(shù)量還是專利發(fā)明的申請(qǐng)數(shù)，都在國際中占有相當(dāng)重要的地位。但是，企業(yè)作為承擔(dān)科技發(fā)展的利益主體，還只是從短期的經(jīng)濟(jì)收益出發(fā)，企業(yè)產(chǎn)品的科技含量遠(yuǎn)遠(yuǎn)不及發(fā)達(dá)國家，缺乏對(duì)科研創(chuàng)新領(lǐng)域的持續(xù)關(guān)注，極大地制約了我國科技產(chǎn)品的核心競(jìng)爭(zhēng)力，技術(shù)更新?lián)Q代速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于工業(yè)化國家。未來的競(jìng)爭(zhēng)是人才的競(jìng)爭(zhēng)，就國內(nèi)市場(chǎng)的現(xiàn)狀看，具備創(chuàng)新能力的頂尖級(jí)人才大多集中于高校和科研院所，他們所研發(fā)的科技產(chǎn)品抑或提供的創(chuàng)新成果不能滿足日益增長(zhǎng)的市場(chǎng)需求，實(shí)用性較差。

4.3 科研成果轉(zhuǎn)化率低直接影響經(jīng)濟(jì)效益

高校和科研機(jī)構(gòu)的科研成果被企業(yè)成功轉(zhuǎn)化利用的效率較低，直接影響企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益。對(duì)于大中小型企業(yè)來說，增加產(chǎn)品的科技含量、促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的根本原因就是為了收獲大量的經(jīng)濟(jì)利益，提高產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力。但是，由于科技中介組織的缺位，技術(shù)市場(chǎng)體系的建立受阻，科研成果的轉(zhuǎn)化率遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于西方發(fā)達(dá)國家，導(dǎo)致盡管有突出的科研成果，但也不能在技術(shù)與經(jīng)濟(jì)利益之間進(jìn)行同等轉(zhuǎn)化，協(xié)同創(chuàng)新體系的建立就無法帶來經(jīng)濟(jì)收益?？萍汲杀镜耐度胛茨軒碇庇^的經(jīng)濟(jì)效益，勢(shì)必挫傷企業(yè)政府對(duì)于科研項(xiàng)目的支持力度。

5 對(duì)策建議

科研聯(lián)合創(chuàng)新機(jī)制是以整體方式推進(jìn)科技體制改革和經(jīng)濟(jì)體制改革，重點(diǎn)放在技術(shù)創(chuàng)新、知識(shí)創(chuàng)新領(lǐng)域，為全面建成創(chuàng)新型國家努力奮斗。

5.1 發(fā)揮企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的主體作用

企業(yè)與市場(chǎng)聯(lián)系最為緊密，了解市場(chǎng)中社會(huì)大眾的真實(shí)需求，為進(jìn)一步的科研創(chuàng)新提供明確的指導(dǎo)方向。企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新的主體，是國家創(chuàng)新體系中的核心力量。從世界范圍來看，我國企業(yè)的經(jīng)濟(jì)開發(fā)與發(fā)展投入比例較小，遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于西方發(fā)達(dá)國家的技術(shù)研發(fā)。企業(yè)中往往凝聚著大量的科學(xué)技術(shù)人才，需要盡可能地發(fā)揮他們的作用，最大限度地創(chuàng)造出有效的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。巨大的經(jīng)濟(jì)效益是吸引高校和科研院所中高級(jí)人才的重要因素，我國企業(yè)要發(fā)揮市場(chǎng)主體作用。

5.2 構(gòu)建按創(chuàng)新鏈各節(jié)點(diǎn)貢獻(xiàn)比的利益分配機(jī)制

在協(xié)同創(chuàng)新初期階段，由于協(xié)同各方彼此信任程度不高、協(xié)同創(chuàng)新前景不明朗，參與協(xié)同創(chuàng)新的各方比較關(guān)注眼前的實(shí)際利益，在此階段以現(xiàn)金和物質(zhì)形式出現(xiàn)的利益分配形式更能為人所接受；在協(xié)同創(chuàng)新高級(jí)階段，隨著創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)中信任程度的增加和產(chǎn)業(yè)的擴(kuò)張，智力股權(quán)（Intelligence Share）成為—種更好的利益分配方式，它有利于實(shí)現(xiàn)利益及時(shí)分享，讓每一位參與者都真正把協(xié)同創(chuàng)新都當(dāng)著自己的事業(yè)而關(guān)注其長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。

綜上所述，建立完善的科研聯(lián)合創(chuàng)新體系，是政府、企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)的共同愿望，是國家深化科技改革體制的重要手段。通過建立政府與市場(chǎng)互利合作新機(jī)制，提升政府宏觀管理能力，發(fā)揮市場(chǎng)規(guī)范的導(dǎo)向作用，轉(zhuǎn)變企業(yè)技術(shù)在創(chuàng)新中的角色與地位，將進(jìn)一步深化政府、企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)聯(lián)合創(chuàng)新機(jī)制，真正實(shí)現(xiàn)聯(lián)合創(chuàng)新、科技進(jìn)步、成果轉(zhuǎn)化與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的良性互補(bǔ)，達(dá)到國家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)。

（摘自《科學(xué)管理研究》2014年第1期，原標(biāo)題《科研單位與政府企業(yè)聯(lián)合創(chuàng)新模式》）endprint