王志立
[摘 要]北宋建立在唐末五代歷藩鎮(zhèn)割據(jù)、政權(quán)林立的歷史教訓(xùn)之上,建國統(tǒng)治集團非常重視對地方官僚控制和制約。在加強中央集權(quán)的一系列的措施中,中央特別重視加強對地方官僚的管理,采取了特旨除授、相府堂除和吏部差注三種授官形式,以完善和規(guī)范地方官僚選拔和任用方式,體現(xiàn)了北宋官僚選拔與任用方式的革故與創(chuàng)新。
[關(guān)鍵詞]北宋官員;任用方式;制約
兩千余年的帝制時期,中國古代社會的政治特征是中央集權(quán)的君主專制,意指在中央與地方的權(quán)力博弈中,地方權(quán)力匯集至中央,中央權(quán)力集中到君主,從而形成“上下相維、輕重相制”的大一統(tǒng)局面。然而,中國古代大一統(tǒng)與分裂割據(jù)主次興替、相間而存則說明,地方集權(quán)于中央并非以一貫之,中央與地方也經(jīng)常形成分權(quán)的態(tài)勢。“在中國古代缺少中間階層制衡君主的情況下,地方機構(gòu)的分權(quán)甚至割據(jù)對國家的盛衰、政權(quán)的興替、經(jīng)濟的波動以及社會的變遷都有重要的影響。”(1)由此看見,相對于中央政治而言,地方政治作為歷代王朝政治的重要組成部分而發(fā)揮重要作用。
北宋中央高度重視并加強對地方官僚權(quán)力的分權(quán)與制衡。趙匡胤依恃禁兵黃袍加身,登基稱帝后,經(jīng)十余年南征北討,基本結(jié)束了自唐末以來藩鎮(zhèn)割據(jù)、政治紛亂的狀態(tài),削平諸藩列國而取得天下。為了避免重蹈唐末五代“武人亂政”的歷史覆轍,鞏固新生的趙氏政權(quán),太祖善納趙普等重臣的建議,行之以“稍奪其權(quán),制其錢谷,收其精兵”之策。旨在將節(jié)鎮(zhèn)的權(quán)力統(tǒng)歸中央,強化專制主義的中央集權(quán),以期改變“節(jié)鎮(zhèn)太強、君弱臣強”的政治局面。在地方官僚任免方式上,將地方官員的任免權(quán)逐漸統(tǒng)于中央。并且襲其前制、適勢而新,皇帝冊授顯官重臣,宰府除授朝廷次官和地方大員,而吏部注授地方基本官員。以特旨除授、相府堂除和吏部差注三種授官形式加強對地方官員的選任。
一、特旨除授方式:皇帝冊授顯官重臣
旨即表皇帝意也。特指除授制度是由封建最高統(tǒng)治者皇帝親自選拔、任命朝中官員的一種制度,又被稱為“御筆除授”或”出自宸翰”。特旨擢人授官,秦漢時早已有之。初時,皇帝除授朝中官員。帶有較強的主觀性、隨意性,后來逐步規(guī)范化、制度化。至唐時規(guī)定,皇室宗親諸王或正三品以上的職事官、二品以上的文武散官等,方由皇帝親旨“冊授”(2)?!皥?zhí)政、侍從、臺諫、給舍之選,與三衙、京尹之除,皆朝廷大綱所在,故其人必出人主之親擢,則權(quán)不下移?!保?),即是說,北宋對皇帝冊授官吏的范圍亦仿前朝所制而略有調(diào)整。秉授皇帝旨意而除授官者,中書門下不敢冒然侵也。
宰執(zhí)集團諸員,掌朝中大權(quán),均出自圣旨而除授之。神宗元豐改制前,宰府正副長官、樞密府正副長官等分掌朝廷行政、軍事二柄,共同構(gòu)成中央決策集體,由皇帝親自考察任命。特別是居一人之下、萬人之上的宰相,更是權(quán)傾朝野,在集議機制不完善、選舉體制空缺的情況下,只能由憑皇帝決策,這也是皇權(quán)至上的重要體現(xiàn)?;实鄢谠紫?,即所謂拜相,整個過程縝密且謹慎,由皇帝親自召見翰林院學(xué)士,言明圣旨,鎖院草擬,即便“九重之密,亦不得預(yù)知”(4),后付諸施行。御史諸官掌糾彈百官之權(quán),諫院官吏握諫諍皇帝之權(quán),朝中居位相對特殊,為減少朋黨之弊,彰顯彈劾之效,臺諫官原則上由皇帝選派或任命,宰相等朝中重臣不得干預(yù)除授,“臺官必由中旨,乃祖宗之法也”(5)。當(dāng)然,在北宋亦有例外,如真宗時期、仁宗初年,實行臺諫官由朝中大臣推選候選人,然后皇帝從中擢而授之。由于實踐中弊端漸顯,朋黨之欺時而有之,仁宗寶元二年,乃效祖宗之法;慶元四年制文規(guī)定“自今除臺諫官,毋得用見任輔臣所薦之人”(6),宰執(zhí)等重臣不得推薦臺薦官制度始得恢復(fù)。除此之外,臺諫官候選人在宋時還實際與宰執(zhí)集團的親屬回避制度,以減少朝廷重臣與其間的關(guān)系瓜葛。
此外,侍從官或掌草擬詔制、封駁之職,或是禁官中近臣,由特旨除授;三司掌握全國財權(quán),依特旨而授者居多;開封府尹、外地監(jiān)司、路州知府,由于掌握地方大政,為防藩鎮(zhèn)勢力盆栽膨脹而危及皇權(quán),一般由特旨除授;禁中諸司、三衙和邊防主帥也是特旨除授的。毫無疑問,就封建社會的特定官僚體系而言,特旨除授,是皇帝擴權(quán)掌政,了解官員的最有效方式。
二、宰相堂除方式:宰府除授朝廷次官和地方大員
官僚隊伍龐大冗雜是封建社會行政體系的共同之點。就如此龐大的官員隊伍,皇帝顯然不能對每個人都了如指掌,朝廷重臣或皇帝近臣,皇帝依其所知、聽憑意志而降旨除授,而朝中其他諸官或地方大員,完全依特旨除授亦不現(xiàn)實,宰相堂除即“都堂奏差者也”(7),不乏為可行之法。北宋在強化皇權(quán)的同時,也加強了對地方的控制和管理,由宰相府、樞密院差遣地方官吏即是其中的重要形式。
官吏堂除制度即由宰相府、樞密府差除朝廷命官的制度。北宋前期,“堂”即政事堂,是中書門下議政、決策的場所,元豐改制時,以尚書都堂為政事堂,視為重臣議政之所。相府乃議政之所,因而堂除亦稱“朝廷堂除”或曰“參堂”。宋時,堂除授官是界于特旨除授和吏部差注之間的授官形式,“自卿監(jiān)而下,即已經(jīng)進擢,或寄祿至中散大夫者,皆由堂除”(8)。特旨除授、相府堂除和吏部差注等三種授官形式,堂除施之較晚,是對吏部差注官員的補充,以革除其間之弊。吏部憑借其力而差注全國大小官員,由于人員有限,試圖對候選官員有全面、深刻的了解,顯然是不可能的。如此以來,選任全國大小官員,只能憑年限、論資歷,愚者依次敘遷,智者亦難以越級而進。為革其弊,自隋始,凡五品以上官吏,皆由“中書門下訪擇聞奏,然后下制”(9)。唐朝依順其制,就朝廷授官而言,相府與吏部有了相對明確的分工,“宰相總其大,而吏部任其小”(10)。北宋代周之后,為加強中央集權(quán),行之以“官人授受之別,有官、有職、有差遣”選人用人制度,適應(yīng)京朝官出任重要地方官吏的需要,“除授皆出中書,不復(fù)由吏部”(11)。而其間,文官堂除皆歸中書門下,而武官則權(quán)屬樞密院,關(guān)涉文武兩個方面,則合議之。
堂除授官,太祖時范圍相當(dāng)較大,而至太宗有所縮減,至北宋中期,堂除之闕又呈增多趨勢。堂除闕位不斷增多,是對吏部授官闕位侵奪的結(jié)果。但與吏部差注官闕方式相比,堂除顯得更為靈活,因而漸成為統(tǒng)治集團慣用的授官方式。神宗熙寧元年,推行激進之法,以革除往日弊政,提高行政運行效率。而變法改制,最需要得力助手或其支持者,為滿足人才之需,堂除官員明顯增多。但此間亦有反復(fù)。朝廷次官和各地知州,皆選于中書,終至中書“事更煩冗”。為減少宰輔機構(gòu)的煩冗細務(wù),熙寧三年,始置審官西院,以助兩府“減負”,負責(zé)考核并差注部分官吏。元豐改制時期,再次對中書授闕進行調(diào)整,元豐四年制詔規(guī)定,堂選之闕“堂選之闕,悉歸吏部。”(12)哲宗繼任大統(tǒng)后,高后垂簾聽政,適應(yīng)京朝官外任的需要,“繁劇去處、重法地分,吏部所用知州、通判、知縣,并在京庫務(wù)、寺、監(jiān)丞闕六十余處,并歸中書取旨選差?!保?3)授官補闕統(tǒng)于中書,繼而導(dǎo)致了中書擠占吏部闕位的現(xiàn)象更趨嚴重,中書、吏部之間授官的矛盾也更加凸顯。迫切嚴峻的官闕形勢,哲宗遂詔令諸大臣就中書、吏部除授官員范圍進行討論,施之以堂闕、部闕“各有條格,不相參錯”的制令,結(jié)果104個知州闕由中書卷走,余之98個知州闕悉歸吏部。哲宗新制雖然劃定了堂除和差注知州闕的范圍,但與仁宗時期比較起來,堂除知州闕幾乎擴大了一倍?;?、欽二宗,雖連頒詔令,大觀三年(1109年)六月,布詔曰“知州、通判、知縣闕,緣臣僚陳請收作堂除去處,今后并歸吏部差注”(14),以止中書侵占部闕之惡,然其結(jié)果卻收效甚微,甚至說較以前更甚,終而導(dǎo)致了蔡京等重臣篡權(quán)專國的局面,堂除成了他們擢遷親信、濫施私恩的重要手段。
三、吏部注授方式:吏部選拔地方基本官員
在北宋,朝中要臣皇帝親點,朝中次官和地方大官宰相堂除,而官僚隊伍的基層官員則由吏部差注,即“自朝議大夫五品以下而受常調(diào)差遣者,皆歸吏部”(15)。相府堂除官闕素稱“堂闕”,而吏部注授官闕即稱“部闕”。從差注官員的范圍而言,特旨不涉、堂除不問則皆歸吏部,既有新及第進士的初次為官者,亦包括因各種因素而遭到罷免而敘復(fù)官員,等等。
隋唐時期,六品以下基層文官皆歸吏部銓選,而武官則由兵部負責(zé)掌選,并將其分為“三銓”,分別由尚書、侍郎負責(zé)。沿至后周,三銓機構(gòu)逐漸合一,基層官員銓選之權(quán)集于吏部,統(tǒng)一注擬。北宋初立之時,尚襲舊制,京官七品以下文官由吏部銓選注擬。乾德二年,規(guī)定“京朝官以上無選,并中書門下特除”(16)。自此,八品以上京朝官悉歸中書門下特除,九品及以下職官由吏部的下屬機構(gòu)流內(nèi)銓銓選,吏部長官漸失掌職之權(quán),淪為無實職的寄祿階官。與此相應(yīng),武官的注擬也作了適當(dāng)調(diào)整,大使臣以上悉歸樞密院除授,三班使臣由宣徽院注擬補遷,僅有無品低級武官才由兵部差注。官員差注悉歸重臣,乃至權(quán)重嚴重失衡,久之必然引起皇帝的警覺和關(guān)注。太宗時期,為防范重臣篡權(quán)、危及皇權(quán),又再次對銓選機構(gòu)作了重大調(diào)整,其中文官常調(diào)官的差注機構(gòu)主要有:審官院和流內(nèi)銓,武官的差注則由三班院負責(zé)。這種體制基本上被真宗、仁宗和英宗三朝所襲。
熙寧改革,使北宋銓選機構(gòu)層次清晰更為清晰、職能相對明確,由審官東院和流內(nèi)銓分掌文臣京調(diào)官、幕職州縣官的差遣,而審官西院和三班院分掌武臣諸司使、小使官的差遣。銓選機制的改革,為元豐改制時吏部四選體制的確立奠定了初步基礎(chǔ)。
元豐年間,為徹底改變北宋前期官與職殊、名與實分的狀況,神宗親自主持官制改革。就官員選任部門而言,罷中書門下而強化三省職事,原中書門下堂除官員職能亦轉(zhuǎn)歸三省,大使臣武官仍由樞密院負責(zé),但就常調(diào)官的差注機構(gòu)作了新的調(diào)整:元豐三省,詔令改審官東院為吏部左曹掌文職之選、審官西院為吏部右曹掌武職之選,改吏部流內(nèi)銓為吏部侍郎左選掌初仕至州縣幕職官、三班院為吏部侍郎右選掌借差、監(jiān)當(dāng)至供奉官、軍使等武職。其中,左、右曹設(shè)15案,左、右選設(shè)15案,彼此合作,又各有分工。元豐改制后,“四選”作為差注地方中下級官員的管理機構(gòu)一直沿襲至北宋末,即便偏居一隅的南宋亦承襲前制,少有變化。
吏部差注官僚隊伍中的中下層常調(diào)官員,但此層級官員涉及面甚多,管理起來有相當(dāng)難度,而其間的最大矛盾在于:員與闕數(shù)量尤為懸殊,員多而闕少。因此,如何將選任的官員分配到適當(dāng)和職位上,是銓選機構(gòu)慎思的中心任務(wù)。為適當(dāng)差注形勢變化,北宋不斷地制定、增修相關(guān)條令、法規(guī),以確保差注過程的順利進行。此外,還行之以保主存舉法、諸司奏辟法、定差法和“破格差注”法等舉官措施,做為北宋銓選官員的補充,以解決官員選任過程的矛盾和弊端。
注釋:
(1)吳樹國:《中央與地方分權(quán)視野下的唐宋經(jīng)濟變革》,《中國社會科學(xué)報》2011年1月6日,第7版。
(2)《通典》卷十五《選舉三》,杭州:浙江古籍出版社,1988年,第192頁。
(3)《宋史》卷四0一,《柴中行傳》,北京:中華書局,1977年,第12175頁。
(4)(宋)蔡絳《鐵圍山叢談》卷一,北京:中華書局,1983年,第18頁。
(5)《續(xù)續(xù)資治通鑒長編》卷一一三,明道二年十二月丁未,北京:中華書局,1979年,第2647頁。
(6)《續(xù)資治通鑒長編》卷一五一,慶歷四年八月戊午條,北京:中華書局,1979年,第3691頁。
(7)《朝野類要》卷三《差除·堂除》,北京:中華書局,2007年,第68頁。
(8)《續(xù)資治通鑒長編》卷三七〇,元祐元年閏二月丁巳,第8964頁。
(9)(宋)高承:《事物紀原》卷四《官爵封建部第十八·堂除》,上海:上海古籍出版社,1990年,第107頁。
(10)《文獻通考》卷三七,杭州:浙江古籍出版社,1988年。
(11)《續(xù)資治通鑒長編》卷二二,太平興國元年九月丙午,北京:中華書局,1979年,第500頁。
(12)《續(xù)資治通鑒長編》卷三一五,元豐四年八月乙卯,北京:中華書局,1979年,第7615頁。
(13)《續(xù)資治通鑒長編》卷三五九,元豐八年八月己丑,北京:中華書局,1979年,第8591頁。
(14)《宋會要輯稿》選舉二三之七,第4613頁上。
(15)《續(xù)資治通鑒長編》卷三七〇,元祐元年閏二月丙辰,北京:中華書局,1979年,第8965頁。
(16)《續(xù)資治通鑒長編》卷五,乾德二年三月乙酉,北京:中華書局,1979年,第123頁。