何菁

摘要：杜絕各類工科研究生學術(shù)道德失范現(xiàn)象，需結(jié)合其畢業(yè)后的職業(yè)角色和工程實踐活動特點，以道德哲學的致思方式尋求其學術(shù)責任養(yǎng)成路徑：引導他們客觀認識技術(shù)的負面作用和工程風險，建立起以“將公眾的安全、健康和福利放在首位”為宗旨的現(xiàn)代工程倫理意識；驅(qū)策他們把施行負責任的工作這一道德要求變?yōu)樽约簝?nèi)在的、自覺的倫理行為模式，主動遵行學術(shù)道德、履行職業(yè)承諾并承擔相應的責任；啟發(fā)他們正確認識在科研工作和工程活動中形成的多種倫理關(guān)系及相應的道德責任，并以向善的道德努力踐行這些道德責任，實現(xiàn)踐履學術(shù)責任、職業(yè)責任與工程倫理意識的統(tǒng)一。

關(guān)鍵詞：工科研究生；學術(shù)責任；工程倫理；自律；自我

中圖分類號：B82-05 文獻標志碼：A 文章編號：1671-1254（2014）05-0014-06

A Study on Training Academic Responsibility of Engineering Graduate Student

——From the Perspective of Moral Philosophy in Engineering Ethics

HE Jing

（College of Electronic and Mechanical Engineering， Nanjing Forestry University， Nanjing 210037， Jiangsu， China）

Abstract：In order to put an end to immoralities of engineering graduate students in their academic studies， it is essential that educators should seek the path of training academic responsibility of engineering graduate students by means of thinking-method of moral philosophy. Meanwhile， it is important to pay attention to their professional roles and the characteristics of engineering practice after graduation. First of all， educators should guide engineering graduate students objectively recognizes the negative effects of technology and engineering risk and set up modern ethical awareness in engineering for the purpose of “putting the public safety， health and welfare in the first place.” Secondly， educators should encourage engineering graduate students to work responsibly and take the initiative in abiding by academic ethics and carrying out professional responsibilities. Thirdly， educators should inspire them correctly understand all kinds of ethic relations and the corresponding moral responsibilities in studying and engineering activities. Even more importantly， educators should urge them to make effort to practice responsibly. Thus， practicing academic responsibility， professional responsibility and engineering ethical awareness will reach a common understanding.

Keywords：engineering graduate student； academic responsibility； engineering ethics； self-discipline； oneself

在當代中國，工科研究生已成為工程技術(shù)專家的重要后備力量。但是，在現(xiàn)行的研究生培養(yǎng)體制下，工科研究生卻普遍缺乏與專業(yè)活動相關(guān)的倫理準則和道德判斷知識，難以養(yǎng)成誠信求實的科研心態(tài)和嚴謹求真的工作作風，缺乏與工程活動相關(guān)的職業(yè)責任意識，這突出表現(xiàn)為學術(shù)論文的粗制濫造、低水平重復及其他一系列學術(shù)不端行為，諸如在科研活動中的各種造假、抄襲、剽竊以及捏造數(shù)據(jù)或結(jié)果、篡改實驗記錄和圖片等。由于在讀期間未能建立起良好的學術(shù)責任意識，以至于在他們畢業(yè)并進入到實際工作中之后往往難以將科學事實、個人經(jīng)驗和主觀判斷有機結(jié)合起來去生產(chǎn)含有“可接受”風險的工程技術(shù)產(chǎn)品，難以主動規(guī)避未來的可能風險。

為督促工科研究生養(yǎng)成正確的學術(shù)責任意識，當前我國高校普遍的做法是依賴于剛性的制度約束和導師的教育引導。這種做法的實際防控成效極為有限。一方面，由于研究生培養(yǎng)的指標體系單一，各高校一般以論文是否發(fā)表到SCI、EI、ISTP或國內(nèi)核心期刊為標準來衡量學術(shù)成果的價值，雖建立有相應的學術(shù)不端行為的預防和懲處機制，但在實際運作中大多只能起到威懾作用，治標不治本，不能完全杜絕學術(shù)失范現(xiàn)象的發(fā)生。另一方面，導師的教育引導也存在一些不確定性因素。若導師自身缺乏學術(shù)自律意識，就會對其所帶研究生的學術(shù)品質(zhì)和科研態(tài)度造成不良影響，遑論對研究生進行積極的教育引導。如何激發(fā)工科研究生的自由意志去負責任地進行科研和工程實踐，并進而將這種責任意識變?yōu)槠渥陨韮?nèi)在的、自覺的倫理行為模式？如何教育和引導研究生個體以具體的道德自我承擔其“應當”的道德責任，并將學術(shù)責任意識貫通于未來的工程職業(yè)生涯中？傳統(tǒng)思想政治教育語境下研究生學術(shù)失范的對策性研究，因為缺少對工科研究生未來將從事的工程職業(yè)的實際考慮，在實踐上存在很大局限性；而一貫對其理論基礎簡略粗疏的研究態(tài)度，又往往導致得出的結(jié)論不具有理論和實踐上的充分合理性。因此，在道德哲學視野下，從工程倫理角度關(guān)注工科研究生學術(shù)責任的養(yǎng)成與工程職業(yè)活動的關(guān)系，是一個兼具理論性與現(xiàn)實性、繼承性與創(chuàng)新性的重要課題。

一、自由：學術(shù)責任實現(xiàn)的邏輯前提

20世紀后半葉，全球技術(shù)進步的結(jié)果一方面使得人類的物質(zhì)生活水平得到極大提升；另一方面，頻繁發(fā)生的重大工程事故——例如切爾諾貝利核電站爆炸、印度博帕爾毒氣泄漏等——又讓各種風險與人類生活如影隨形。技術(shù)的負面形象使得工程被看作“內(nèi)在地具有風險的活動”，這使得“責任在當代道德理解中已經(jīng)成為一個關(guān)鍵術(shù)語”[1]。傳統(tǒng)的工程倫理認為，“應把工程看作是一個試驗過程”[2]97，即工程是以人為對象的社會規(guī)模的試驗。所以，具有專業(yè)知識的工程行為者工程行為者，主要是指工程師和進行具體工程活動的管理者、技術(shù)人員等。工科研究生在讀期間在工程企業(yè)實習以及畢業(yè)后正式開始職業(yè)生涯、參與工程活動，都表征著工科研究生具備了工程行為者的角色特點。在學習階段，工科研究生是成長中的、未來的工程行為者；在實習階段，他則是潛在的工程行為者；在畢業(yè)后正式成為職業(yè)工程師時，他就是現(xiàn)實的工程行為者。就必須承擔以下責任：“1.保護試驗對象——人的安全、尊重他們同意的權(quán)利的基本責任；2.總是意識到任何項目的試驗性質(zhì)，富有想象力地預見其可能的副作用，合理地努力去監(jiān)測它們；3.在項目的所有階段里都自主地、親自地參與其中；4.接受對項目結(jié)果的責任?！盵2]105工科研究生作為未來工程技術(shù)發(fā)展的后備人才，不僅要有項目研究的科研和創(chuàng)新能力，恪守學術(shù)誠信，還應遵行學術(shù)行為的道德要求，具備敏銳的價值判斷能力和強烈的工程職業(yè)責任意識，對自己從事的科研工作進行道德審視。從邏輯上看，工科研究生的這種道德審視和學術(shù)責任的實現(xiàn)是以自由為前提的，而唯有當他自主選擇進行負責任的科研勞動和工程實踐時，其行為才是出于自我的自由選擇。

在科研勞動及工程職業(yè)活動中，自主選擇并進行負責任的科研和工程實踐是以工科研究生的自由意志為前提的?！叭绻徽務勊^自由意志、人的責任、必然和自由的關(guān)系等問題，就不能很好地討論道德和法的問題。”[3]在科研和工程實踐的視域中，自由和自由意志有如下維度的基本理解：其一，在一般意義上，是指在“工程—人—自然—社會”存在中的個體工科研究生不是消極的、被動的存在，而是面向技術(shù)和工程帶來的可能風險的主動的、自為的存在，他通過自己的活動能動地創(chuàng)造物質(zhì)財富，盡最大可能保護公眾的健康和安全，實現(xiàn)工程與人、自然、社會的和諧共生；其二，結(jié)合哈耶克（Friedrich August von Hayek）在政治學意義上對自由的理解，科研和工程實踐視域中的自由與自由意志，在這里是指個體工科研究生在科研和工程活動中進行道德實踐且不受他人強制或侵犯，他有負責任地開展科研和工程實踐的自主行為的權(quán)利，在保證“工程—人—自然—社會”和諧共生的前提下，遵從工程共同體 工程共同體是以共同的工程范式為基礎形成的，以工程的設計、建造、管理為目標的活動群體，它包括了多類成員，有投資者、企業(yè)家、管理者、設計師、工程師、會計師、工人等。的整體利益目標，始終按自己的決定和計劃行事；其三，在康德（Immanuel Kant）所說“人為自己立法”的意義上理解，它是指個體工科研究生行為的理性自律和自覺向善的道德努力。這三種關(guān)于自由和自由意志的理解，分別表明了個體工科研究生在“工程—人—自然—社會”中主動、自為、自由存在的不同層面：作為一般意義的自由，構(gòu)成了個體工科研究生與不具備專業(yè)知識的公眾的根本性區(qū)別；政治學意義上的自由，內(nèi)在地包含了現(xiàn)代工程倫理意識中必需的自主精神與權(quán)利意識等；建基于對工程風險的客觀的、歷史的認知，以及對單向度追求技術(shù)進步和無限度向自然界索取物質(zhì)利益帶來的嚴重后果的深刻反思，內(nèi)在自由彰顯了人類工程活動的理性自律，并內(nèi)在地構(gòu)成了人的超越性。可以說，無論是在一般意義上理解的自由，還是“政治學意義”上的自由，都以承認自由意志是個體工科研究生能夠自主選擇并進行負責任的科研和工程實踐的前提為基礎。

自由標志了個體工科研究生不為物質(zhì)欲望和外在困難艱險及外部經(jīng)驗世界的威逼利誘所動的自由選擇能力，它通過個體工科研究生自主選擇進行負責任的科研和工程實踐而得到體現(xiàn)?！白杂墒窃诟鞣N不同的行動中選擇其一的可能性……當我可能選擇，而這種選擇是由我決定的時候，我總是自由的”[4]。比如某化學制品公司的化學物品發(fā)生泄漏并影響公眾健康時，作為工程師的公司環(huán)境部門經(jīng)理斯蒂芬妮并沒有屈服于上司的威脅，也不愿修改報告來應對政府的檢查，而是出于良心和對公眾安全、健康負責的責任感，選擇了向政府如實報告，向公眾說明真相[5]。這種不為經(jīng)濟利益驅(qū)使、不為威逼利誘所動的選擇就是現(xiàn)實工程實踐中的道德自由。恰如德國著名倫理學家包爾生（Friedrich Paulsen）所說的那樣，“意志的自由意味著那種依靠理性和良心，根據(jù)目標和法則，獨立于感官沖動和愛好，而決定一個人的生活的能力；意志自由意味著人擁有這樣一種能力，實際上正是這種能力構(gòu)成了人的本質(zhì)”[6]。

二、自律：個體工科研究生向善的約束機制

在科研勞動和工程活動中，作為工程行為者的個體工科研究生對某種行為的評價、選擇，都首先必須遵循“將公眾的安全、健康和福利放在首位”[2]337這一基本價值原則。無論是從應用倫理的角度，還是從職業(yè)倫理的角度，主動防范工程風險、自覺踐履職業(yè)責任，促進工程與人、自然、社會的和諧發(fā)展，是工程行為者認同和訴求的工程倫理意識，是人給自己立法?；谶@種共識，在具體的科研和工程實踐中，工科研究生就應該問自己“我的行為準則是否能同時成為普遍的法則”[7]，把施行負責任的工作這一道德要求變?yōu)樽约簝?nèi)在的、自覺的倫理行為模式，主動遵行學術(shù)道德、履行職業(yè)承諾并承擔相應責任。個體工科研究生的自律一方面凸顯出人的存在總是無法擺脫經(jīng)驗的領域，另一方面又表現(xiàn)出其對工程活動的風險認知，以及對行業(yè)的職業(yè)責任、具體工作中的角色責任和防御風險、造福公眾的社會責任的主動擔當。同時，自律也不斷激勵個體工科研究生自愿向善的道德努力，最終成為一種自覺主動且無形的向善的約束機制。

作為工科研究生向善的約束機制，自律建立在對“工程—人—自然—社會”整體存在的客觀必然性的自覺認識、理解、把握的基礎之上，是工科研究生對公眾的安全、健康和福祉的主動維護，是對自身存在的“應當性”的反思。“道德的基礎是人類精神的自律。”[8]自律是工程活動中踐履道德責任的特有表現(xiàn)形式，反映了人在工程實踐中自我限制性的希求和決定，其本質(zhì)是“工程—人—自然—社會”整體存在的內(nèi)在制約。“既然人是從感性世界和感性世界的經(jīng)驗中汲取自己的一切知識、感覺等，那就必須這樣安排周圍的世界，使人在其中能夠認識和領會真正合乎人性的東西，使他能夠認識到自己是人。既然正確理解的利益是整個道德的基礎，那就必須使個別人的私人利益符合于全人類的利益。”[9]作為工程帶給人類利益最大的善，公眾的安全、健康、福祉以及工程與人、自然、社會的和諧及可持續(xù)發(fā)展就構(gòu)成了人們在工程活動中踐履道德責任的基礎和內(nèi)容。由此，踐履道德責任是工科研究生對“工程—人—自然—社會”整體存在的一種道德自覺，這種自覺引領其從朦朧未顯的工程倫理意識走向明確自主的工程責任擔負，使之由自律、被動走向充分自由和積極主動。

就科研和工程實踐行為的具體選擇而言，自律涉及工科研究生個體意志的作用。意志的具體形態(tài)包括意愿或意欲、意向或?qū)Ｒ?、堅毅或堅韌等。首先，作為意志的欲求品格，意愿或意欲表現(xiàn)為個體工科研究生自我的內(nèi)在要求，在接納、認同維護公眾的安全與健康、增進社會物質(zhì)福利、促進“工程—人—自然—社會”的可持續(xù)發(fā)展等道德原則之后，意愿或意欲表現(xiàn)為踐履道德責任的內(nèi)在要求，并進而使向善不僅成為進行科研和工程活動的約束機制，而且使行善成為主動的道德需要。其次，意向或?qū)Ｒ话ㄏ虻墓δ埽谝庀蚧驅(qū)Ｒ坏男问较?，向善往往融合于個體的心理定勢，又進一步制約其行為的選擇過程，并為這種選擇提供導向。再次，堅毅或堅韌具體展現(xiàn)為意志的力量?，F(xiàn)實的科研工作和工程活動中踐履道德責任常常面臨意志軟弱的問題，比如“無視已知的風險和責任……我們屈服于誘惑，或者沒有足夠盡力去嘗試”[2]15，堅毅或堅韌為克服這種軟弱提供了內(nèi)在根據(jù)和動力。在行為之前，意志的堅毅往往構(gòu)成了超越猶豫、彷徨而作出道德決斷的條件；在行為過程中，意志的堅毅性則表現(xiàn)為不為各種困難所阻并以堅韌的毅力來承擔和履行道德責任。從自愿選擇到行為定向，從道德決斷到堅定行善，自律在工科研究生進行負責任地科研和工程實踐中呈現(xiàn)出向善的約束品格。

在科研工作和工程活動中，工科研究生的自律呈現(xiàn)出多重維度：建立在人自身對“工程—人—自然—社會”整體存在的“應當性”反思的基礎上，它內(nèi)含自覺的維度；與主動踐履道德責任相聯(lián)系，它呈現(xiàn)出自愿的特點；而滲入其中的對工程倫理向善的意識和情感認同，則使之呈現(xiàn)出“自然”的品相。作為自覺、自愿與“自然”的統(tǒng)一，工科研究生的行為選擇、道德決定及踐履責任的過程既不同于外在的道德說教性強制及內(nèi)在的理性專制，也區(qū)別于意欲的沖動及感性的僭越——若僅僅以非反省的形式直接聽命于意欲及各種感性經(jīng)驗的要求，自我將受制于各種偶然的沖動，并不能將向善的倫理意識轉(zhuǎn)化為負責任地進行科研及工程實踐的態(tài)度。在自覺、自愿與自然相統(tǒng)一的形態(tài)下，行為選擇、道德決定及踐履責任展開為一個自由的過程，且自律的這種自由內(nèi)蘊也進一步深層面地體現(xiàn)出工科研究生道德自我的品格形成。

三、自我：踐履學術(shù)責任、職業(yè)責任與工程倫理意識的統(tǒng)一

在“工程—人—自然—社會”的整體存在中，個體工科研究生在科研工作和工程活動中形成了與他人、自然、社會多種倫理關(guān)系，這決定了他必須履行的諸多道德責任，道德自我同時也是科研工作、工程生活和道德實踐的主體。從本體論的視角看，工科研究生的倫理性存在是其負責任地進行科研及工程實踐所以可能的前提；從道德哲學的視角看，它以“工程行為者應當做什么”為基本的道德問題，從而將工科研究生預設為科研和工程行為的主體之一。對于科研及工程實踐中出現(xiàn)的道德困境，工科研究生不能回避道德自我的自省與追問。作為科研和工程活動中道德實踐的主體之一，工科研究生也必須以向善的道德努力踐行規(guī)避工程風險、維護公眾的安全和健康、提升社會物質(zhì)福利、促進工程與人、自然、社會可持續(xù)發(fā)展的道德責任，實現(xiàn)踐履學術(shù)責任、職業(yè)責任與工程倫理意識的統(tǒng)一。

技術(shù)的發(fā)展尤其是高新技術(shù)的出現(xiàn)以及工程項目在全球范圍內(nèi)的深入拓展，使得風險生存成為當今人類生活的現(xiàn)實寫照。出于對最低限度的人類生存條件的考慮，“將公眾的安全、健康和福利放在首位”必須是工程項目科研及其實踐的基本價值原則，維護“工程—人—自然—社會”整體存在的和諧與完整亦必須成為工程活動的基本共識。在當代工程活動中，風險始終是高懸的“達摩克利斯之劍”，這就要求工科研究生必須踐履工程職業(yè)所賦予自身的角色責任及其對他人、自然、社會的責任，“超越現(xiàn)實自我，于當下一念中自覺的自己支配自己，以建立道德自我”[10]自序19，使道德生活成為其科研工作和工程活動的一部分，從而負責任地進行科研創(chuàng)新和工程實踐?？蒲屑肮こ袒顒又械牡赖聦嵺`，既包括內(nèi)部向善的道德心理，又包括外部負責任的職業(yè)行為，是“自己超越現(xiàn)實的自己的限制”[10]32，更是超越現(xiàn)實的自我存在。良心的情感激勵和向善的自律機制，以及對負責任的學術(shù)探索和工程實踐的踐履，又使得自我不斷從現(xiàn)實的被動存在中解放出來，在道德實踐中超越現(xiàn)實自我，肯定道德自我。

自我是科研和工程活動中道德實踐的身與心的統(tǒng)一。作為生命的存在，工程風險的伴隨使得自身更多地具有個體性的、情感性的、自律性的品格。然而，就其工程活動中的現(xiàn)實形態(tài)而言，自我并不僅僅包含這些品格規(guī)定。米德（George Herbert Mead）曾將自我區(qū)分為“客我”（me）與“主我”（I）兩個方面，“客我體現(xiàn)著代表共同體中其他人的那一組態(tài)度”，“當個體采取了他人的態(tài)度時，他才能夠使他自己成為一個自我”[11]172-173。“客我”的特點在于從他人或社會的角度來考慮問題，體現(xiàn)了自我之社會性的規(guī)定，也同時表征了工程倫理向善的社會意識的影響與控制，“社會控制乃是與主我的表現(xiàn)相對的客我的表現(xiàn)”[11]187。

科研及工程活動中道德自我的形成與發(fā)展過程，始終包含天（自然）與人（社會文化）、個體與社會之間的相互作用，并通過向善的道德實踐實現(xiàn)踐履學術(shù)責任、職業(yè)責任與工程倫理意識的統(tǒng)一。一方面，技術(shù)革新與工程進步使得人類擺脫了自然的束縛，可同時引發(fā)了越來越難以預料和控制的各種風險——但人不并甘于在“工程—人—自然—社會”中僅是被動的存在。人們（主要是具有專業(yè)知識的工程行為者和具有“專家視野”的工程共同體）對技術(shù)、工程及其風險越來越深入、客觀、理性的全面認知，促使工科研究生通過嘗試向善的道德行為來盡可能規(guī)避風險，從被動存在走向社會-倫理的主動存在。當然，良心的情感孕育和自律的約束機制，以及社會中越來越多地涵蘊“將公眾的安全、健康、福利放在首位”的工程倫理意識，雖然表現(xiàn)為對自我天性的超越，但這并不意味著工科研究生在具體的技術(shù)創(chuàng)新和工程實踐中對自然和其他感性生命的漠視，其于“工程—人—自然—社會”中的整體性存在恰好包含著自我對天性（比如敬畏自然）的某種順導。學術(shù)探索和工程活動中的自我真實形態(tài)總是包含著天與人的統(tǒng)一，在天與人的統(tǒng)一中豐富著工科研究生對他人、自然、社會擔負責任的倫理意蘊。另一方面，與天人關(guān)系相涉的自我也是個體性與社會性的統(tǒng)一。作為現(xiàn)實的個體的自我總是存在于具體的工程活動中和具體的社會結(jié)構(gòu)中，有著特定的學術(shù)目標、工作內(nèi)容和職業(yè)角色，并處于相應的利益、權(quán)利以及義務關(guān)系中，這種關(guān)系在實際的科研和工程活動中構(gòu)成了自我的規(guī)定性，使工科研究生成為科研勞動、工程活動和道德實踐的承擔者。此外，工程活動的社會結(jié)構(gòu)又通過規(guī)避工程風險的社會倫理意識深刻地影響著自我的價值取向、道德理想，它表征為工科研究生向善的道德努力以及對學術(shù)責任和職業(yè)責任的踐履。

作為“工程—人—自然—社會”中的具體存在，自我既以感性生命為存在的前提，又必將受工程倫理向善的社會意識的影響與控制；既有對被動存在的超越，又包含著對天性的某種順導；既有個體性的規(guī)定，又包含著社會的內(nèi)容，在總體上表現(xiàn)為身與心、天與人、個體性與社會性的統(tǒng)一，并通過向善的道德實踐實現(xiàn)踐履學術(shù)責任、職業(yè)責任與工程倫理意識的統(tǒng)一。這是一個較為形而上的層面，更是對工科研究生在工程倫理困境中“我是誰”這一難題的解答。

四、結(jié)論

工科研究生作為我國工程技術(shù)發(fā)展的后備人才，其在科研創(chuàng)新工作中是否具有學術(shù)責任意識，將在很大程度上影響到他們畢業(yè)后在實際工程職業(yè)活動中進行的價值判斷和倫理抉擇。雖然國內(nèi)部分高校開已始重視對工科研究生進行學術(shù)道德教育，并制定了相關(guān)的預防性制度和懲罰措施，但單純從思想政治教育的角度來尋找問題產(chǎn)生的根源、制定相應的懲戒性對策，雖在一定程度上遏制了學術(shù)不端行為，卻并不能從根本上杜絕各類學術(shù)道德失范現(xiàn)象。鑒于此，本文結(jié)合現(xiàn)代工程倫理精神中對“責任”的關(guān)注和闡發(fā)，以及工科研究生畢業(yè)后的職業(yè)角色和工程實踐活動的特點，在道德哲學的視野內(nèi)尋求工科研究生學術(shù)責任的養(yǎng)成路徑，即：（1）引導工科研究生客觀認識技術(shù)的負面作用和工程風險，建立起以“將公眾的安全、健康和福利放在首位”為宗旨的現(xiàn)代工程倫理意識，鼓勵他們自主選擇并進行負責任的科研和工程實踐；（2）引導工科研究生認識、理解、把握“工程—人—自然—社會”整體存在的客觀必然性，激勵其自愿向善的道德努力，使他們把施行負責任的工作這一道德要求變?yōu)樽约簝?nèi)在的、自覺的倫理行為模式，主動遵行學術(shù)道德、履行職業(yè)承諾并承擔相應的責任；（3）啟發(fā)工科研究生正確認識他們在科研工作和工程活動中形成的與他人、自然、社會多種倫理關(guān)系以及這些倫理關(guān)系所決定的多種道德責任，勉勵他們以具體的道德自我為承擔者，以向善的道德努力踐行規(guī)避工程風險、維護公眾的安全和健康、提升社會物質(zhì)福利、促進工程與人、自然、社會可持續(xù)發(fā)展的道德責任，實現(xiàn)踐履學術(shù)責任、職業(yè)責任與工程倫理意識的統(tǒng)一。

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