陳梅+張四一+夏桂圓

摘要：本文以中國(guó)乳制品行業(yè)為研究對(duì)象，采用問(wèn)卷調(diào)查方式，利用結(jié)構(gòu)化方程模型對(duì)企業(yè)與其戰(zhàn)略供應(yīng)商之間的正式控制、關(guān)系控制及戰(zhàn)略供應(yīng)關(guān)系績(jī)效之間的關(guān)系進(jìn)行檢驗(yàn)。實(shí)證結(jié)果表明正式控制和關(guān)系控制均對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略供應(yīng)關(guān)系績(jī)效有顯著的積極作用，并且正式控制與關(guān)系控制存在顯著的互補(bǔ)關(guān)系。本文據(jù)此對(duì)改善中國(guó)乳制品行業(yè)與其供應(yīng)商關(guān)系的控制從而提高對(duì)戰(zhàn)略原料質(zhì)量安全的控制提出可資借鑒的建議和措施。

關(guān)鍵詞：正式控制；關(guān)系控制；企業(yè)戰(zhàn)略；關(guān)系績(jī)效；乳制品行業(yè)

中圖分類(lèi)號(hào)：F270文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1000176X（2014）10003407

一、 引言

隨著社會(huì)分工的不斷深化，組織間的合作已經(jīng)變得越來(lái)越密切，企業(yè)與戰(zhàn)略供應(yīng)商之間的供應(yīng)關(guān)系控制也越來(lái)越重要。Carter和Narasimhan[1]指出，供應(yīng)關(guān)系的建立有助于產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和物料流周轉(zhuǎn)，也有助于保證產(chǎn)品質(zhì)量和提高企業(yè)的服務(wù)與創(chuàng)新能力。Kalwani和Narayandas[2]通過(guò)對(duì)供應(yīng)鏈成員單位收益研究表明，經(jīng)過(guò)幾年的信息共享之后，收益會(huì)逐漸地顯現(xiàn)出來(lái)，主要來(lái)源于環(huán)境不確定性的減少、成本的降低和功能協(xié)同之后的快速響應(yīng)，供應(yīng)績(jī)效和供應(yīng)關(guān)系的有效管理越來(lái)越被認(rèn)為是企業(yè)獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵因素。企業(yè)與戰(zhàn)略供應(yīng)商之間的控制，是管理控制中組織間關(guān)系研究的重要組成部分，企業(yè)對(duì)供應(yīng)商的控制主要包括基于契約的正式控制和基于信任的關(guān)系控制。研究發(fā)現(xiàn)，無(wú)論是正式控制還是關(guān)系控制均對(duì)企業(yè)的關(guān)系績(jī)效有積極的作用[3]，但是正式控制和關(guān)系控制既是一種替代性關(guān)系[4]還是一種互補(bǔ)性關(guān)系[5]，目前還存有爭(zhēng)議。

因此，本文將結(jié)合中國(guó)乳制品行業(yè)的實(shí)際情況，利用結(jié)構(gòu)化方程模型，對(duì)正式控制、關(guān)系控制和戰(zhàn)略供應(yīng)關(guān)系績(jī)效三者之間的關(guān)系進(jìn)行實(shí)證研究，從而為中國(guó)乳制品行業(yè)戰(zhàn)略原料及其戰(zhàn)略供應(yīng)商和供應(yīng)關(guān)系的有效管理提出可資借鑒的措施和建議。

二、文獻(xiàn)回顧與研究假設(shè)

1戰(zhàn)略供應(yīng)關(guān)系績(jī)效

Borman和Motowidlo[6]把關(guān)系績(jī)效定義為，它不是直接的生產(chǎn)和服務(wù)活動(dòng)與行為，而是為這些活動(dòng)與行為提供更為廣泛的組織、心理和社會(huì)環(huán)境支持的行為或活動(dòng)。它包括自發(fā)的行為、組織公民性、親社會(huì)組織行為、獻(xiàn)身組織精神以及對(duì)工作的非正式任務(wù)活動(dòng)的自愿行為。

關(guān)系績(jī)效在組織內(nèi)部應(yīng)用比較廣泛，對(duì)影響關(guān)系績(jī)效的因素不少學(xué)者也做了深入研究。如Salomon[7]通過(guò)對(duì)233 名飛行員實(shí)施OPQ 測(cè)驗(yàn)，并由其上司做出績(jī)效評(píng)定的研究發(fā)現(xiàn)，“大五人格”中外向和責(zé)任感兩個(gè)維度更多地預(yù)測(cè)了職務(wù)奉獻(xiàn)與關(guān)系績(jī)效顯著相關(guān)。Mohammed等[8]研究了能力、經(jīng)驗(yàn)和人格對(duì)績(jī)效的影響，發(fā)現(xiàn)“大五人格”的責(zé)任感、外向和宜人性等三個(gè)維度均與關(guān)系績(jī)效的“合作行為”維度相關(guān)。

企業(yè)與供應(yīng)商關(guān)系大致經(jīng)歷三個(gè)階段，交易性競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系、合作形式供應(yīng)關(guān)系和戰(zhàn)略供應(yīng)關(guān)系。戰(zhàn)略供應(yīng)關(guān)系始于20世紀(jì)80年代，少數(shù)甚至唯一的供應(yīng)商逐漸可以滿足企業(yè)全部的采購(gòu)需求，合作的領(lǐng)域也突破單一的價(jià)格、供貨速度等范圍，不斷向縱深發(fā)展，如生產(chǎn)、設(shè)計(jì)、采購(gòu)和營(yíng)銷(xiāo)。供應(yīng)商積極參與到企業(yè)的產(chǎn)品規(guī)格制定和研發(fā)設(shè)計(jì)之中，并且合作的形式隨著現(xiàn)實(shí)需要而不斷更新變化。因此，戰(zhàn)略供應(yīng)商是公司在日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中逐步發(fā)展起來(lái)的，同時(shí)也是公司戰(zhàn)略發(fā)展中所必需的少數(shù)幾家供應(yīng)商。戰(zhàn)略供應(yīng)關(guān)系的形成主要是由降低成本、減少庫(kù)存、實(shí)現(xiàn)信息共享和加強(qiáng)溝通交流等競(jìng)爭(zhēng)壓力驅(qū)動(dòng)的，更加強(qiáng)調(diào)彼此的信任與合作。

戰(zhàn)略供應(yīng)關(guān)系績(jī)效是在企業(yè)與戰(zhàn)略供應(yīng)商合作過(guò)程中產(chǎn)生的，對(duì)采購(gòu)企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)甚至戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)生重大影響的因素主要包括雙方合作的態(tài)度、對(duì)采購(gòu)企業(yè)的支持等。隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，企業(yè)間的合作越來(lái)越緊密，組織間的關(guān)系績(jī)效研究也慢慢增多。零售商對(duì)供應(yīng)商承諾的看法會(huì)影響其對(duì)供應(yīng)商績(jī)效的評(píng)價(jià)，當(dāng)承諾增加時(shí)，對(duì)供應(yīng)商績(jī)效的評(píng)價(jià)將會(huì)在一個(gè)長(zhǎng)期的時(shí)間框架內(nèi)進(jìn)行。Kumar等[9]創(chuàng)立供應(yīng)商業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)量表，主要包括關(guān)系處理滿意程度、供應(yīng)商表現(xiàn)滿意度和合作時(shí)間程度三大方面。Poppo和Zenger[5]從價(jià)格優(yōu)勢(shì)和價(jià)值、產(chǎn)品質(zhì)量、雙方溝通和爭(zhēng)端的解決以及發(fā)貨準(zhǔn)時(shí)性來(lái)評(píng)價(jià)企業(yè)與戰(zhàn)略供應(yīng)商之間的關(guān)系績(jī)效，該量表被廣泛用來(lái)測(cè)量戰(zhàn)略供應(yīng)關(guān)系績(jī)效。

2正式控制與戰(zhàn)略供應(yīng)關(guān)系績(jī)效

（1）基于契約的正式控制

正式控制是指通過(guò)各種規(guī)章、制度等契約性規(guī)范來(lái)實(shí)現(xiàn)的控制[10]。Macneil[11]認(rèn)為，因契約不同所使用的治理手段也有差異，現(xiàn)實(shí)中的契約既有別于理論上的古典契約也有別于純粹的關(guān)系契約，而是介于兩者之間，它所代表的正式治理廣泛存在于社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活之中。企業(yè)與戰(zhàn)略供應(yīng)商之間通過(guò)簽訂合同方式約定雙方權(quán)利與義務(wù)的形式便屬于正式控制。Williamson[12]指出，在交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)中，交易問(wèn)題最終均可以歸結(jié)為契約問(wèn)題。因此，只要發(fā)生交易活動(dòng)，契約就廣泛存在于各類(lèi)組織之間和組織之中，契約也會(huì)影響著交易雙方的行為。Williamson[13]進(jìn)一步指出，買(mǎi)賣(mài)雙方的契約意味著特定的交易、協(xié)議和承諾，交易一詞被定義為在質(zhì)量、數(shù)量和持續(xù)期都明確的條件下的價(jià)格、資產(chǎn)專用性和保護(hù)措施。因此，正式契約治理便是正式控制的一種治理機(jī)制，它通過(guò)較為正式的契約來(lái)約定交易雙方的權(quán)利和義務(wù)，促進(jìn)交易的正常進(jìn)行。

正式契約代表著一種承諾和義務(wù)，表示在未來(lái)的某個(gè)時(shí)期將會(huì)按照契約規(guī)定采取特定的行動(dòng)或計(jì)劃安排，契約越是復(fù)雜，所做的承諾或者承擔(dān)的義務(wù)也會(huì)越加復(fù)雜，解決爭(zhēng)端的過(guò)程和程序也相對(duì)較為復(fù)雜。按照Macneil[11]的觀點(diǎn)，正式契約應(yīng)該具備四個(gè)特征：第一，事前就已經(jīng)將契約制定完畢；第二，事后契約具有可驗(yàn)證性；第三，驗(yàn)證的標(biāo)準(zhǔn)是客觀存在的；第四，第三方可以證實(shí)契約和強(qiáng)制實(shí)施契約。這就表示，基于契約的正式控制是一種標(biāo)準(zhǔn)化的控制方式，交易雙方的權(quán)利和義務(wù)將會(huì)在契約簽訂前擬定好，雙方若有違反契約的情況發(fā)生爭(zhēng)端時(shí)可以訴諸第三方按照客觀標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行判斷并強(qiáng)制實(shí)施。endprint

交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)者普遍認(rèn)為，資產(chǎn)專用性、合作者績(jī)效評(píng)價(jià)的困難和不確定性這三種風(fēng)險(xiǎn)需要契約來(lái)進(jìn)行約束。無(wú)論是物質(zhì)專用性資產(chǎn)還是人力專用性資產(chǎn)投入過(guò)大，一旦交易中止，將會(huì)導(dǎo)致專用性資產(chǎn)的價(jià)值大大降低，退出壁壘過(guò)高會(huì)加大投資方的風(fēng)險(xiǎn)，為了防止另一方的敲竹杠情形，必須訂立更為復(fù)雜的契約來(lái)防范這種不道德行為，保護(hù)投資方的利益；當(dāng)合作者績(jī)效評(píng)價(jià)面臨困難時(shí)，由于缺乏相應(yīng)的激勵(lì)措施，懶惰或不作為行為便會(huì)發(fā)生，也要求復(fù)雜的契約加以約束；不確定性是交易雙方經(jīng)營(yíng)過(guò)程中經(jīng)常碰到的難題，環(huán)境的不確定性和經(jīng)營(yíng)狀況的不確定性等都會(huì)讓合作雙方的安全感降低，若加以詳細(xì)的契約控制，會(huì)有利于交易的順利進(jìn)行。

（2）正式控制與戰(zhàn)略供應(yīng)關(guān)系績(jī)效

在雙方交易過(guò)程中，基于契約的正式控制可以規(guī)范交易雙方的權(quán)利和義務(wù)，促進(jìn)雙方交易順利進(jìn)行和規(guī)避不必要的風(fēng)險(xiǎn)。無(wú)論雙方是短期交易關(guān)系還是長(zhǎng)期交易關(guān)系，正式控制都可以起到積極促進(jìn)作用：在短期交易過(guò)程中，交易雙方由于對(duì)彼此不熟悉信任程度較差，為了防止對(duì)方的不誠(chéng)實(shí)行為，簽訂購(gòu)銷(xiāo)合同是必然的。買(mǎi)賣(mài)雙方處于自身利益的考慮，將會(huì)在合同中詳細(xì)約定商品或者服務(wù)的種類(lèi)、數(shù)量以及規(guī)格甚至違約損失擔(dān)保等事項(xiàng)?；谄跫s的正式控制便是雙方交易的基礎(chǔ)和保證，在某種程度上可以提高雙方之間的關(guān)系績(jī)效。在長(zhǎng)期交易過(guò)程中，仍然需要基于契約的正式控制，盡管雙方已經(jīng)初步建立起了信任合作關(guān)系，但機(jī)會(huì)主義行為依舊不可避免，這就需要契約來(lái)加以解決。規(guī)定了強(qiáng)制仲裁和更直接地對(duì)機(jī)會(huì)主義一方施加成本（如通過(guò)擔(dān)保） 的契約條款常?？梢怨?jié)約訴訟成本和增加靈活性。

陳國(guó)富[3]在研究契約治理的演進(jìn)時(shí)指出，隨著交易關(guān)系由人格化的交易方式向非人格化的交易方式的轉(zhuǎn)變，交易關(guān)系越來(lái)越復(fù)雜，契約履行逐漸由自愿過(guò)渡到以強(qiáng)制方式為主，并最終發(fā)展成現(xiàn)代契約的履行機(jī)制。履行契約的嚴(yán)格程度表達(dá)了企業(yè)對(duì)未來(lái)交易過(guò)程中機(jī)會(huì)主義行為的處理態(tài)度，嚴(yán)格履行契約能夠?qū)灰谆锇槠鸬捷^強(qiáng)的威懾作用，從而阻止機(jī)會(huì)主義行為的發(fā)生，提高雙方之間交易的績(jī)效。許景[14]通過(guò)綜合運(yùn)用交易成本理論和組織學(xué)習(xí)理論對(duì)正式契約、關(guān)系學(xué)習(xí)、關(guān)系績(jī)效之間的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證研究。研究結(jié)果也表明，正式契約在一定程度上會(huì)提高企業(yè)的關(guān)系績(jī)效。

3關(guān)系控制與戰(zhàn)略供應(yīng)關(guān)系績(jī)效

（1）關(guān)系控制

關(guān)系契約控制早期并沒(méi)有像正式控制那樣受到追捧，是美國(guó)法律社會(huì)學(xué)家Macaulay帶領(lǐng)人們打開(kāi)了這個(gè)新的學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域。Macaulay[15]在其對(duì)美國(guó)工商界商務(wù)關(guān)系的考察中發(fā)現(xiàn)，很多的合約關(guān)系并非依靠正式治理手段來(lái)調(diào)整，簽訂的契約也往往束之高閣?，F(xiàn)實(shí)世界中許多交易并非都是理性，即使出現(xiàn)糾紛也并非都借助于所簽訂的契約或訴諸法律解決。他的研究揭示出交易雙方除了借助契約等正式控制手段，還可以借助行業(yè)慣例、交易雙方之間的私人關(guān)系和聲譽(yù)等關(guān)系控制手段來(lái)促進(jìn)交易的順利進(jìn)行，這些關(guān)系控制手段不僅能大大降低交易成本，還能提高交易的靈活性。

隨著關(guān)系契約治理研究的不斷深入，越來(lái)越多的學(xué)者開(kāi)始關(guān)注關(guān)系控制這種非正式控制方式。Victor和Erickson[16]通過(guò)對(duì)大湖碳素公司與八大石油公司的石油焦炭交易研究發(fā)現(xiàn)，在動(dòng)態(tài)環(huán)境中，雙方更多地是通過(guò)非線性價(jià)格來(lái)保護(hù)供應(yīng)商的信任，交易雙方通過(guò)關(guān)系控制可以取得整體動(dòng)態(tài)效益最大化，他們?yōu)榱碎L(zhǎng)期的利益也會(huì)主動(dòng)放棄短期效用較大化。Williamson[12]認(rèn)為，交易專用性投資可以增強(qiáng)雙方的長(zhǎng)期關(guān)系發(fā)展，所簽訂的契約應(yīng)隨著交易情形的變化而變化，而且要定期訂立契約更新協(xié)議。隨著人們交易頻率的提高和交易經(jīng)驗(yàn)的積累，專用的語(yǔ)言也發(fā)展起來(lái)，制度和人的信任關(guān)系也逐步發(fā)展起來(lái)，在其他條件不變的情況下，突出信譽(yù)的特質(zhì)交換關(guān)系可以更好地適應(yīng)環(huán)境的變化，具有一定的靈活性。經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)非正式治理的認(rèn)識(shí)建立在理性計(jì)算的基礎(chǔ)上。Williamson[13]也曾將這些非正式治理機(jī)制所依賴的信任基礎(chǔ)稱為“算計(jì)性信任”。Granovetter[17]強(qiáng)調(diào)了締約主體之間的社會(huì)關(guān)系對(duì)雙方建立信任的作用，指出信任提供了對(duì)對(duì)方行為的清晰期待，促進(jìn)雙方的合作。

關(guān)系治理是在不斷進(jìn)行交易過(guò)程中慢慢建立起來(lái)的一系列關(guān)系準(zhǔn)則或關(guān)系規(guī)范，因此，關(guān)系治理是通過(guò)一系列的關(guān)系準(zhǔn)則來(lái)治理交易，它是建立在雙方合作和信任基礎(chǔ)上的治理。關(guān)系準(zhǔn)則一般指一些社會(huì)過(guò)程和關(guān)系準(zhǔn)則，它們也是建立在雙方交易的基礎(chǔ)上，包括信息共享、信任和團(tuán)結(jié)等。關(guān)系治理是一種可以提高交易績(jī)效的內(nèi)生機(jī)制，它有助于促進(jìn)共享的愿景。Poppo 和Zenger[5]研究發(fā)現(xiàn)，與正式契約控制一樣，關(guān)系準(zhǔn)則也可以降低交易成本和交易風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)交易的順利進(jìn)行。關(guān)系準(zhǔn)則這些作用也被一些學(xué)者稱為治理作用，因此，關(guān)系準(zhǔn)則也作為了關(guān)系治理的代名詞。

盡管學(xué)者對(duì)于關(guān)系準(zhǔn)則、關(guān)系治理和關(guān)系契約控制稱呼不盡相同，這些治理模式均有一些相同的特征。首先，這種治理模式有別于正式的契約治理模式。正式契約控制依靠事先所簽訂的契約條款形式，出現(xiàn)爭(zhēng)議可以交由第三方仲裁解決，而關(guān)系控制則依靠雙方協(xié)商解決。其次，這種治理模式是建立在長(zhǎng)期合作的基礎(chǔ)上，是在交易過(guò)程中逐步發(fā)展起來(lái)的，并且隨著交易環(huán)境的變化其治理的內(nèi)容也不斷豐富。最后，這種治理模式具有很強(qiáng)的靈活性和生命力，有助于交易雙方長(zhǎng)遠(yuǎn)利益的實(shí)現(xiàn)。因此，本文認(rèn)為關(guān)系控制就是交易雙方在長(zhǎng)期交易過(guò)程中發(fā)展起來(lái)的，以聲譽(yù)、未來(lái)合作收益等為保證，通過(guò)雙方認(rèn)可并建立起來(lái)的關(guān)系準(zhǔn)則來(lái)規(guī)范雙方交易行為的一種治理機(jī)制。它具有關(guān)系嵌入型、時(shí)間長(zhǎng)期性、履約自覺(jué)性和條款靈活性等特征，能夠很好適應(yīng)快速變化的環(huán)境并達(dá)到深化合作的要求。

（2）關(guān)系控制與戰(zhàn)略供應(yīng)關(guān)系績(jī)效

關(guān)系控制中交易雙方并非通過(guò)條款的形式來(lái)約定雙方權(quán)利和義務(wù)，它與正式控制的不同在于許多安排都會(huì)依據(jù)雙方之間所建立起來(lái)的信任等潛在因素進(jìn)行調(diào)整。關(guān)系控制的優(yōu)點(diǎn)在于它并不試圖去詳細(xì)規(guī)定怎樣去應(yīng)對(duì)每一個(gè)可能發(fā)生的事件，它控制起來(lái)相對(duì)簡(jiǎn)單而且還保留了變化環(huán)境下的柔和性。因此，關(guān)系控制能夠快速適應(yīng)未來(lái)環(huán)境的不確定性，有助于交易雙方順利解決爭(zhēng)端，進(jìn)而提高戰(zhàn)略供應(yīng)關(guān)系績(jī)效。endprint

從根本上講，企業(yè)戰(zhàn)略供應(yīng)關(guān)系的形成是由于雙方能夠在交易過(guò)程中相互交流和溝通、實(shí)現(xiàn)信息共享，通過(guò)彼此之間的信任和合作關(guān)系，達(dá)到確保交貨質(zhì)量、降低成本和庫(kù)存等目的。組織間交易是嵌入在社會(huì)關(guān)系中的一種典型的重復(fù)性交易。關(guān)系控制是利用組織間在長(zhǎng)期交易過(guò)程中，各方通過(guò)社會(huì)程序、行業(yè)慣例等發(fā)展出的包括柔性、團(tuán)結(jié)和信息共享在內(nèi)的關(guān)系規(guī)范來(lái)進(jìn)行控制的一種方式。信息共享有助于雙方分享彼此所獲得的私有信息以降低彼此的信息搜尋成本，還能夠互相幫助參與到對(duì)方的產(chǎn)品開(kāi)發(fā)中；團(tuán)結(jié)有助于雙方取長(zhǎng)補(bǔ)短，使交易雙方產(chǎn)生一股強(qiáng)力并且持久的凝聚力，有助于交易各方同心協(xié)力地解決問(wèn)題而不是只為自己考慮甚至落井下石，團(tuán)結(jié)能讓交易雙方的合作變得更加緊密，關(guān)系績(jī)效也會(huì)在彼此深化合作的過(guò)程中得到提升；柔性則是一種應(yīng)對(duì)交易環(huán)境變化時(shí)的靈活性，增強(qiáng)了交易雙方合作的韌性，有助于增強(qiáng)交易績(jī)效和共同目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

當(dāng)前，乳制品行業(yè)原料奶供應(yīng)中同時(shí)存在需求數(shù)量風(fēng)險(xiǎn)和質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。中國(guó)養(yǎng)殖業(yè)目前處在“散養(yǎng)”階段，規(guī)?；B(yǎng)殖占比低，加上奶農(nóng)自身對(duì)市場(chǎng)需求信息反映有一定的滯后性，因此，在收購(gòu)價(jià)格高時(shí)，爭(zhēng)相投資養(yǎng)殖，而當(dāng)收購(gòu)價(jià)格偏低時(shí)，減少養(yǎng)殖，這不僅給乳制品企業(yè)帶來(lái)了需求數(shù)量風(fēng)險(xiǎn)，也給奶農(nóng)自身帶來(lái)了養(yǎng)殖風(fēng)險(xiǎn)；由于大量的“散養(yǎng)”，現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的推廣存在現(xiàn)實(shí)困難，原料奶的質(zhì)量也就無(wú)法得到保證，因此，原料奶供應(yīng)存在質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，養(yǎng)殖業(yè)是一個(gè)高危行業(yè)，疫情風(fēng)險(xiǎn)無(wú)時(shí)不在，養(yǎng)殖戶自身承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)能力有限，一旦疫情爆發(fā)，將直接影響?zhàn)B殖戶養(yǎng)殖的積極性，進(jìn)而影響原料奶的供應(yīng)。因此，乳制品企業(yè)需要加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商的關(guān)系控制。目前，中國(guó)乳制品企業(yè)的原料奶來(lái)源主要包括奶農(nóng)、奶站、奶農(nóng)合作組織以及奶聯(lián)社，越來(lái)越多的企業(yè)意識(shí)到與供應(yīng)商關(guān)系控制的重要性，例如加大對(duì)主要戰(zhàn)略供應(yīng)商的投資入股親自參與到原料奶奶源基地建設(shè)之中，派駐監(jiān)管員現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管，通過(guò)現(xiàn)代通訊技術(shù)實(shí)時(shí)共享雙方供給需求信息等。企業(yè)與戰(zhàn)略供應(yīng)商之間的合作，一方面確保了企業(yè)原料奶數(shù)量，降低供應(yīng)商盲目生產(chǎn)導(dǎo)致的產(chǎn)能過(guò)剩風(fēng)險(xiǎn)，降低采購(gòu)成本；另一方面也有利于供應(yīng)商原料奶質(zhì)量的提高進(jìn)而保證乳制品產(chǎn)品質(zhì)量，促進(jìn)雙方合作關(guān)系持久健康發(fā)展，促進(jìn)企業(yè)供應(yīng)關(guān)系績(jī)效的提升。

4正式控制與關(guān)系控制的關(guān)系

如前所述，正式控制有助于戰(zhàn)略供應(yīng)關(guān)系績(jī)效的提高，關(guān)系控制也有助于戰(zhàn)略供應(yīng)關(guān)系績(jī)效的提高。那么，正式控制與關(guān)系控制之間的關(guān)系如何呢？早期的學(xué)者認(rèn)為，正式控制和關(guān)系控制是此消彼長(zhǎng)的替代關(guān)系。Macaulay[15]就指出在多數(shù)情況下，契約形式的正式控制是不必要的，現(xiàn)實(shí)中長(zhǎng)期交易伙伴之間爭(zhēng)端的解決往往不借助于契約或訴諸法律。由于不確定性意味存在著大量可能的偶發(fā)性因素，且要預(yù)先了解和明確這些可能反應(yīng)的費(fèi)用非常高，并且履行具體契約的費(fèi)用非常高導(dǎo)致契約具有不完備性，基于契約的正式控制本身的不完備性，可能會(huì)鼓勵(lì)機(jī)會(huì)主義行為，助長(zhǎng)不信任氛圍。另外，契約即使訂立后也并不完全照此執(zhí)行。Bernheim 和Whinston[18]也通過(guò)模型顯示，合同越明晰，所暴露出的缺點(diǎn)越明顯，越容易激發(fā)機(jī)會(huì)主義的行為。這些學(xué)者認(rèn)為，契約的不完備性和違約執(zhí)行困難使得單純的正式控制對(duì)戰(zhàn)略供應(yīng)關(guān)系績(jī)效提升作用有限，而企業(yè)對(duì)戰(zhàn)略供應(yīng)商的關(guān)系控制可以靈活解決上述問(wèn)題，因此，隨著關(guān)系控制的增強(qiáng)，正式控制的作用越來(lái)越小。隨著研究的不斷深入，Das 和Teng[19]認(rèn)為，精確設(shè)計(jì)的正式契約可以限制交易面臨的風(fēng)險(xiǎn)促進(jìn)信任的產(chǎn)生，強(qiáng)化雙方的合作關(guān)系。信任與合作會(huì)促進(jìn)正式契約的執(zhí)行效果，關(guān)系性規(guī)則將解決正式契約的不適應(yīng)性，使正式契約能適應(yīng)環(huán)境的變化。Poppo 和Zenger[5]實(shí)證檢驗(yàn)了正式控制與關(guān)系控制是互補(bǔ)關(guān)系，一方關(guān)系的增強(qiáng)并不會(huì)減弱另一方的作用，雙方的有效結(jié)合更有利于雙方交易目地的實(shí)現(xiàn)。不確定性可以劃分為易變性和模糊性，正式控制有助于應(yīng)對(duì)模糊性而關(guān)系控制有助于應(yīng)對(duì)易變性，因此，兩者的關(guān)系具有互補(bǔ)性，正式控制和關(guān)系控制的同時(shí)實(shí)施更能促進(jìn)企業(yè)戰(zhàn)略供應(yīng)關(guān)系績(jī)效的提升[20]。

綜上所述，本文的研究模型如表1所示。

三、 研究設(shè)計(jì)

1變量界定

（1）正式控制

正式控制主要與契約相關(guān)，考慮所簽訂契約的詳細(xì)程度。根據(jù)Sandy和Ganesan[20]的研究，利用三個(gè)題項(xiàng)來(lái)進(jìn)行衡量：與該公司的最好的溝通機(jī)制是書(shū)面文件；與該公司主要通過(guò)書(shū)面協(xié)議明確雙方權(quán)利義務(wù)；與該公司各方面的關(guān)系都通過(guò)書(shū)面協(xié)議詳細(xì)規(guī)定。

（2）關(guān)系控制

根據(jù)Kumar等[9]的研究，我們將關(guān)系控制分為信息共享、聯(lián)合運(yùn)營(yíng)和團(tuán)結(jié)協(xié)作三個(gè)方面。其中信息共享主要是指交易雙方共享各自私有信息、發(fā)生突發(fā)事件及時(shí)通知和共享市場(chǎng)需求預(yù)測(cè)信息；聯(lián)合運(yùn)營(yíng)是指交易雙方聯(lián)系緊密，彼此參與其中；團(tuán)結(jié)協(xié)作則主要測(cè)量雙方不會(huì)要挾對(duì)方而是互相幫助，在對(duì)方需要的時(shí)候竭盡全力提供支持。

（3）戰(zhàn)略供應(yīng)關(guān)系績(jī)效

戰(zhàn)略供應(yīng)關(guān)系績(jī)效主要是評(píng)價(jià)企業(yè)與戰(zhàn)略供應(yīng)商之間的合作成果，本文借鑒Poppo 和Zenger[5] 的研究成果從成本優(yōu)勢(shì)及產(chǎn)品質(zhì)量和交貨期優(yōu)勢(shì)兩個(gè)大方面進(jìn)行測(cè)量。成本優(yōu)勢(shì)是企業(yè)建立戰(zhàn)略供應(yīng)關(guān)系的直接原因，產(chǎn)品質(zhì)量保證和交貨期則是合作長(zhǎng)期維持下去的動(dòng)力，失去這些單純的成本優(yōu)勢(shì)將黯然失色，中國(guó)乳制品行業(yè)的質(zhì)量問(wèn)題遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于成本價(jià)格等問(wèn)題。

2問(wèn)卷設(shè)計(jì)

本文采用問(wèn)卷調(diào)查法。本文假設(shè)是建立在相關(guān)的理論分析基礎(chǔ)之上，問(wèn)卷題項(xiàng)主要是根據(jù)國(guó)內(nèi)外學(xué)者研究歸納總結(jié)而得。在問(wèn)卷設(shè)計(jì)過(guò)程中，充分考慮中國(guó)乳制品行業(yè)的實(shí)際情況加以適當(dāng)?shù)母倪M(jìn)，并經(jīng)過(guò)業(yè)內(nèi)人士測(cè)試和改進(jìn)，主要分為正式控制、關(guān)系控制和戰(zhàn)略供應(yīng)關(guān)系績(jī)效三大部分。問(wèn)卷采用李克特六點(diǎn)式量表，依次為完全不同意、基本不同意、有點(diǎn)不同意、有點(diǎn)同意、基本同意和完全同意六個(gè)題項(xiàng)，并依次記1—6分。

3問(wèn)卷發(fā)放及回收

由于本文的研究專注于乳制品行業(yè)并且需要企業(yè)采購(gòu)部門(mén)的高級(jí)管理人員填答，這就加大了問(wèn)卷的收集難度。我們的問(wèn)卷重點(diǎn)投放在內(nèi)蒙古、黑龍江、新疆、山東和江蘇等產(chǎn)奶大省，實(shí)地走訪內(nèi)蒙古、新疆兩大產(chǎn)奶區(qū)，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)、傳真和郵寄等方式向其他地區(qū)進(jìn)行調(diào)查。目前通過(guò)各地奶業(yè)協(xié)會(huì)，農(nóng)委等部門(mén)共發(fā)放問(wèn)卷150份，收回問(wèn)卷70份，其中，無(wú)效問(wèn)卷3份，有效問(wèn)卷67份，回收率為4467%。endprint

四、實(shí)證結(jié)果及分析

1信度和效度檢驗(yàn)

利用SPSS進(jìn)行信度和效度檢驗(yàn)。根據(jù)Cronbachs α的大小判斷信度是否可靠，檢驗(yàn)均在060以上，表示具有可靠性。效度檢驗(yàn)主要通過(guò)主成分分析方法對(duì)問(wèn)卷中的各個(gè)變量進(jìn)行處理，分析時(shí)通過(guò)最大方差正交旋轉(zhuǎn)后，選取特征值大于1并且因子載荷大于050的指標(biāo)，并根據(jù)因子矩陣來(lái)解釋因子意義，最后根據(jù)數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)中各層面的特性命名。

從表2可以看出，各因素的信度都大于060，符合可靠性要求。各可觀測(cè)變量在對(duì)應(yīng)的潛變量上都有較大的載荷，說(shuō)明測(cè)量模型很合適。

2結(jié)構(gòu)方程模型結(jié)果分析

由表3可知，χ2較小并且顯著性P值為077，大于005，接近虛無(wú)假設(shè)，表示數(shù)據(jù)所導(dǎo)出的方差協(xié)方差S矩陣與假設(shè)模型導(dǎo)出的方差協(xié)方差∑矩陣相等的假設(shè)獲得支持，即假設(shè)模型圖與觀察數(shù)據(jù)契合。另外根據(jù)RMSEA遠(yuǎn)小于080，GFI和NFI等指標(biāo)大于090可以認(rèn)定模型與數(shù)據(jù)的擬合程度非常好。

從表4可以看出，關(guān)系控制對(duì)關(guān)系績(jī)效的正向影響顯著，H2得到支持。正式控制對(duì)關(guān)系績(jī)效的正向影響顯著，H1得到支持。關(guān)系控制對(duì)正式控制的正向影響顯著，H3a得到支持。正式控制對(duì)關(guān)系控制的正向影響顯著，H3b得到支持，H3a和H3b兩個(gè)假設(shè)的同時(shí)成立，說(shuō)明正式控制和關(guān)系控制之間具有顯著的互補(bǔ)關(guān)系。由標(biāo)準(zhǔn)化回歸系數(shù)進(jìn)一步可知，正式控制到關(guān)系績(jī)效的標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)是042，關(guān)系控制到關(guān)系績(jī)效的路徑系數(shù)是069，這表明：在其他條件不變的情況下，正式控制潛變量每提升1個(gè)單位，關(guān)系績(jī)效潛變量將直接提升042個(gè)單位；關(guān)系控制每提升1個(gè)單位，關(guān)系績(jī)效將提升069個(gè)單位。

標(biāo)準(zhǔn)化的路徑系數(shù)代表的是共同因素對(duì)測(cè)量變量的影響，以關(guān)系控制→信息共享為例，其標(biāo)準(zhǔn)化回歸系數(shù)值為078，表示潛在因素對(duì)測(cè)量指標(biāo)信息共享的直接效果為078，值的大小可以反映出測(cè)量變量在各潛在因素的相對(duì)重要性。因此，對(duì)潛在因素關(guān)系控制而言，信息共享在關(guān)系控制中的作用相對(duì)最大，團(tuán)結(jié)協(xié)作最小，聯(lián)合運(yùn)營(yíng)居中；質(zhì)量保證標(biāo)準(zhǔn)化系數(shù)為069，成本保證保準(zhǔn)化系數(shù)為045。因此，對(duì)戰(zhàn)略供應(yīng)關(guān)系績(jī)效而言，質(zhì)量保證最重要，成本降低其次；由于正式控制只選用契約完備這個(gè)測(cè)量變量，標(biāo)準(zhǔn)化回歸系數(shù)為1，制定的契約越完備，正式控制越好。

五、結(jié)論與建議

本文以中國(guó)乳制品行業(yè)為研究對(duì)象，采用問(wèn)卷調(diào)查方式對(duì)正式控制、關(guān)系控制及戰(zhàn)略供應(yīng)關(guān)系績(jī)效進(jìn)行檢驗(yàn)，實(shí)證了正式控制和關(guān)系控制均對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略供應(yīng)關(guān)系績(jī)效有顯著的積極作用，并且正式控制與關(guān)系控制存在顯著的互補(bǔ)關(guān)系。結(jié)合乳制品行業(yè)的實(shí)際和實(shí)證結(jié)果，我們得到以下啟示：

1乳制品行業(yè)在注重正式控制（契約控制）的同時(shí)，更要注重關(guān)系控制

正式控制作為一種常用的控制方式，在幫助乳制品企業(yè)穩(wěn)定奶源數(shù)量和規(guī)避違約風(fēng)險(xiǎn)方面發(fā)揮著重要的作用，關(guān)系控制則在保證原料奶奶源質(zhì)量方面發(fā)揮著積極作用。一方面，乳制品企業(yè)在與原料奶供應(yīng)商簽訂契約前，要充分考慮雙方的權(quán)利和義務(wù)，并盡可能詳盡在契約中加以明確；另一方面，乳制品企業(yè)應(yīng)該實(shí)時(shí)共享自己的需求信息，讓供應(yīng)商可以制定好自己的計(jì)劃，不但滿足生產(chǎn)需求還能避免浪費(fèi)。乳制品行業(yè)還應(yīng)該與原料奶供應(yīng)商形成良性互動(dòng)，雙方可以相互參與到對(duì)方的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中，取長(zhǎng)補(bǔ)短，靈活解決碰到的問(wèn)題，促進(jìn)雙方互惠共贏。

2乳制品生產(chǎn)企業(yè)在對(duì)戰(zhàn)略供應(yīng)商的控制過(guò)程中，成本考慮固然重要，但原料的質(zhì)量保證已成為基本標(biāo)準(zhǔn)

乳制品行業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品會(huì)直接被人體吸收，產(chǎn)品質(zhì)量應(yīng)該嚴(yán)格把關(guān)。中國(guó)目前遭遇的乳制品危機(jī)均由產(chǎn)品質(zhì)量所引起，原料奶作為產(chǎn)品生產(chǎn)的第一環(huán)節(jié)若質(zhì)量控制不當(dāng)，不僅會(huì)影響后續(xù)生產(chǎn)，更會(huì)污染整個(gè)乳制品生產(chǎn)，成本降低也將無(wú)從談起。

3企業(yè)與戰(zhàn)略供應(yīng)商應(yīng)該加強(qiáng)互動(dòng)，互惠互利

隨著科技進(jìn)步和人們生活質(zhì)量的提高，消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品的要求更加嚴(yán)格，企業(yè)應(yīng)該與戰(zhàn)略供應(yīng)商加強(qiáng)彼此間信息共享，提高聯(lián)合運(yùn)營(yíng)效率，團(tuán)結(jié)協(xié)作，參與到彼此的產(chǎn)品生產(chǎn)和設(shè)計(jì)當(dāng)中謀求互惠雙贏。例如，乳制品企業(yè)可以根據(jù)自己產(chǎn)品銷(xiāo)售情況來(lái)分析消費(fèi)者的需求，幫助戰(zhàn)略供應(yīng)商選擇奶牛品種和飼料；戰(zhàn)略供應(yīng)商則可以根據(jù)自己的原料奶生產(chǎn)情況，幫助乳制品企業(yè)開(kāi)發(fā)新的乳制品品種等。

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