施威+蔡玉葉

[摘 要]1978年以來中國農(nóng)業(yè)制度變遷的動(dòng)因主要來自三個(gè)方面：對(duì)社會(huì)主義市場化經(jīng)濟(jì)理論的創(chuàng)新、各種團(tuán)體或個(gè)人的泛利性以及文化因素。蘇南地處東部發(fā)達(dá)地區(qū)，在農(nóng)業(yè)制度變遷和探索農(nóng)村發(fā)展道路方面取得了突出成就，對(duì)蘇南農(nóng)業(yè)制度變遷的動(dòng)因研究具有顯在的理論價(jià)值和實(shí)踐意義。

[關(guān)鍵詞]農(nóng)業(yè)；制度變遷；動(dòng)因；蘇南

在資源稀缺和競爭的環(huán)境下，制度變遷是成千上萬組織選擇、競爭、合作所達(dá)成的“均衡結(jié)果”。20世紀(jì)70年代以后的中國之所以發(fā)生制度變遷，其原因有三，即對(duì)社會(huì)主義市場化經(jīng)濟(jì)理論的創(chuàng)新、各種團(tuán)體（政府、組織）或個(gè)人的泛利性以及文化因素。就蘇南而言，其農(nóng)業(yè)制度變遷的動(dòng)因可具體表述為以下四個(gè)方面：

一、市場化理論創(chuàng)新與改革的自我強(qiáng)化

計(jì)劃體制的隱含前提是領(lǐng)導(dǎo)人能夠指導(dǎo)私人產(chǎn)業(yè)，使之適合于社會(huì)利益。然而，事實(shí)上，要完成這項(xiàng)任務(wù)，恐非人間智慧所能勝任。傳統(tǒng)計(jì)劃機(jī)制最突出的弊病之一是“生產(chǎn)性動(dòng)力不足”?！包h政不分”、“政企不分”導(dǎo)致大量的（非生產(chǎn)性）“尋租”、“避租”和“租的消散”。另一方面，導(dǎo)致人們?yōu)楂@取經(jīng)濟(jì)利益首先獲取這些位置的努力。這兩方面的結(jié)合，使人們不去努力生產(chǎn)，而在社會(huì)財(cái)富分配上挖空心思。解決這些問題必然倚仗于市場機(jī)制，市場制度恰好為社會(huì)提供了一種其費(fèi)用越來越低廉的度量和界定人們利益的手段，因而帶來了前所未有的激勵(lì)效果，使生產(chǎn)性努力不斷增長。

然而，社會(huì)主義經(jīng)典理論是排斥市場而崇尚計(jì)劃的。十一屆三中全會(huì)以來，中國共產(chǎn)黨及理論界對(duì)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)體制，特別是關(guān)于計(jì)劃和市場的關(guān)系問題進(jìn)行了大量的、艱苦的探索，最終確立了建設(shè)“社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制”的宏偉目標(biāo)。至此，中國經(jīng)濟(jì)改革的實(shí)質(zhì)可以歸結(jié)為，在社會(huì)主義制度的基礎(chǔ)上用市場機(jī)制置換計(jì)劃機(jī)制，從而達(dá)到發(fā)展生產(chǎn)力、完善社會(huì)主義的目的。顯然，這與前蘇聯(lián)和東歐國家“推倒重來”的做法存在巨大差異，從而具備漸進(jìn)性改革的顯著特征。

諾思指出，與技術(shù)變遷類似，在制度變遷中同樣存在著報(bào)酬遞增和自我強(qiáng)化的機(jī)制，這種機(jī)制使制度變遷一旦走上某一路徑，它的既定方向會(huì)在以后的發(fā)展中得到強(qiáng)化。所以，“人們過去做出的選擇決定了他們現(xiàn)在可能的選擇”。沿著既定的路線，制度變遷可能進(jìn)入良性循環(huán)后的軌道，迅速優(yōu)化；也可能順著錯(cuò)誤的路徑走下去，甚至被鎖定在某種無效率的狀態(tài)中。[1]中國市場化改革可以稱為是一種“合轍”，其發(fā)展軌跡建立以后，報(bào)酬不斷增加，制度變遷不僅得到了支持與鞏固，而且在此基礎(chǔ)上，各種因素如外在性、組織學(xué)習(xí)過程、主觀模仿等相互依存，相互促進(jìn)，將允許組織在環(huán)境的不確定性條件下選擇最大化的目標(biāo)，允許組織進(jìn)行各種實(shí)驗(yàn)，允許組織建立有效的反饋機(jī)制，去識(shí)別和消除相對(duì)無效的選擇，保護(hù)組織的產(chǎn)權(quán)，從而形成長期經(jīng)濟(jì)增長。這條軌跡的主要特點(diǎn)是：（1）增加了資本流動(dòng)性；（2）減少了信息成本；（3）分散風(fēng)險(xiǎn)；（4）有一個(gè)穩(wěn)定的政府致力于規(guī)范的市場秩序和法律制度的建設(shè)。

提出、建立和完善社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制，是一個(gè)創(chuàng)造性的活動(dòng)，是觀念創(chuàng)新、實(shí)踐創(chuàng)新、理論創(chuàng)新和體制創(chuàng)新的統(tǒng)一，具有劃時(shí)代的歷史意義。正是這種創(chuàng)新的統(tǒng)一，才推動(dòng)了傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的根本性轉(zhuǎn)變，所有制結(jié)構(gòu)日趨多元化，市場體系基本形成，成為發(fā)展中的市場經(jīng)濟(jì)國家。1979年至今，我國國民生產(chǎn)總值以年均近10%的速度增長，是同期世界經(jīng)濟(jì)平均增長率的三倍，財(cái)政收入更是以年均13%的高速遞增。

二、創(chuàng)新利益集團(tuán)的產(chǎn)權(quán)改革行動(dòng)

70年代末的改革，是一個(gè)主要行動(dòng)集團(tuán)——農(nóng)民集團(tuán)和次要行動(dòng)集團(tuán)——支持包產(chǎn)到戶的務(wù)實(shí)派的共同行動(dòng)。所謂行動(dòng)集團(tuán)，是指推動(dòng)制度創(chuàng)新的利益集團(tuán)。而這種集體行動(dòng)，實(shí)際上是個(gè)人為實(shí)現(xiàn)自己利益最大化而選擇的一種手段。[2]

在包產(chǎn)到戶變成合法制度以前，地方政府與農(nóng)民之間，保守的國家代理人與改革型的國家代理人之間，地方政府與地方政府之間，都展開了不同形式不同層次的斗爭。但實(shí)際上，農(nóng)民的制度創(chuàng)新并沒有危及到其它利益集團(tuán)的經(jīng)濟(jì)利益，相反卻使其它利益集團(tuán)受益。從根本上說，實(shí)行家庭承包制是一種“帕累托改進(jìn)”的過程，因而這種制度創(chuàng)新才得以實(shí)現(xiàn)。諾斯對(duì)所有權(quán)的實(shí)證分析解釋了這種改革的過程：占有不同資源要素的群體和集團(tuán)，隨著相對(duì)價(jià)格的變化，會(huì)有不同的產(chǎn)權(quán)形式；產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新是國家和集團(tuán)雙方互動(dòng)的過程，一個(gè)集團(tuán)的新的產(chǎn)權(quán)形式當(dāng)有利于國家統(tǒng)治力量時(shí)，這種產(chǎn)權(quán)制度就能得到國家的保護(hù)。[3]

當(dāng)產(chǎn)權(quán)由國家的直接管制轉(zhuǎn)化為社會(huì)時(shí)，會(huì)在極短的時(shí)間內(nèi)出現(xiàn)收益的極大增長，這種增長還不是產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新之后的新增收入，而是原有產(chǎn)權(quán)制度本身被壓制的收入，我們將之稱為“產(chǎn)權(quán)制度剩余”。制度創(chuàng)新之后的即期收入，并不是新增收入，而是“制度剩余”收入。創(chuàng)新集團(tuán)對(duì)國家管制產(chǎn)權(quán)的購買，是一個(gè)“帕累托改進(jìn)”過程，國家得到管制產(chǎn)權(quán)得不到的收入，創(chuàng)新集團(tuán)獲得了制度剩余，資源也獲得更有效的利用，整個(gè)社會(huì)的資源效率有效增長。所以，在制度創(chuàng)新的最初階段，總能使經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)出極為高速的增長。

從鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的發(fā)展歷史來看，其產(chǎn)生的根源實(shí)際上也是農(nóng)村社區(qū)組織和農(nóng)民個(gè)人追逐利潤的必然結(jié)果，是面對(duì)農(nóng)村的實(shí)際情況而必然選擇的發(fā)展途徑。鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)存在并迅速發(fā)展的根本原因在于，鄉(xiāng)鎮(zhèn)的農(nóng)民和社區(qū)精英獲取了原來由國家所控制的生產(chǎn)資源。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下所有物質(zhì)資源屬于國家所有，農(nóng)民與國有資源的界區(qū)是十分清楚的，改革開放以后，這種明確的界區(qū)就變得模糊起來。從區(qū)域經(jīng)濟(jì)看，蘇南農(nóng)村工業(yè)的發(fā)展具有明顯的“資源指向型”和“交通運(yùn)輸指向型”特征，即蘇南工業(yè)化起步主要得益于良好的農(nóng)業(yè)資源和交通運(yùn)輸條件。而且，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的發(fā)展充分利用了土地和農(nóng)村人力資源，而在人民公社期間，這些資源的利用率是極其低下的。

三、制度變遷中的地方政府引導(dǎo)和推動(dòng)

從政府的層面講，政府對(duì)財(cái)產(chǎn)權(quán)、企業(yè)和市場的基本態(tài)度，決定了一國的經(jīng)濟(jì)制度類型和總體效率狀況。在理論和政策層面，政府究竟發(fā)揮何種作用，在多大程度上發(fā)揮作用以及發(fā)揮作用的方式，都是經(jīng)久不衰、極具爭議的課題。

從微觀上看，集體耕作制下的社區(qū)利益及其制約機(jī)制在1978年以后受到了巨大沖擊，但行政機(jī)制的主導(dǎo)作用地位并未動(dòng)搖，其控制重點(diǎn)逐步轉(zhuǎn)移到了不可承包分解的非農(nóng)產(chǎn)業(yè)上來。1978年以后，隨著地方政府權(quán)力與實(shí)力的迅速擴(kuò)張，以行政機(jī)構(gòu)為核心，形成了一個(gè)以鄉(xiāng)鎮(zhèn)社區(qū)為實(shí)體的鄉(xiāng)鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)，政府推動(dòng)型經(jīng)濟(jì)就此形成。這種經(jīng)濟(jì)形態(tài)具有相當(dāng)?shù)膹V泛性，最典型的就是“蘇南模式”。所謂政府推動(dòng)型經(jīng)濟(jì)，是一種既非市場化，亦非政權(quán)化的特殊經(jīng)濟(jì)形式，它是從傳統(tǒng)的高度策權(quán)的行政管理型經(jīng)濟(jì)中分裂轉(zhuǎn)化而來的，并與某些特殊的歷史、自然條件相結(jié)合而形成的一種新的經(jīng)濟(jì)形態(tài)。[4]它具有三個(gè)基本特征：資源動(dòng)員的行政性質(zhì)、資源配置的市場導(dǎo)向以及社區(qū)特色。這一階段，事實(shí)上已經(jīng)形成了政府、市場、社區(qū)三者共同作用的體制結(jié)構(gòu)。

從宏觀角度來看，進(jìn)入80年代，分權(quán)化改革使地方政府的經(jīng)濟(jì)權(quán)力得到了穩(wěn)固的擴(kuò)張。從1978年開始的農(nóng)村經(jīng)營承包制、1984年的城市經(jīng)濟(jì)體制改革以及1994年實(shí)行的分稅制將財(cái)政分權(quán)規(guī)范化，實(shí)際上都是各級(jí)政府逐利的制度路徑。外部條件上，分權(quán)化改革與計(jì)劃控制的放松產(chǎn)生了地方政府推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的可能性；從內(nèi)部因素看，地方利益的刺激與經(jīng)濟(jì)責(zé)任、財(cái)政負(fù)擔(dān)的壓力促進(jìn)地方政府地位、功能的轉(zhuǎn)化。在此背景下，地方積極性成為推動(dòng)中國漸進(jìn)式改革的重要力量，也是各種改革的潛在動(dòng)力。地方創(chuàng)新之所以優(yōu)于中央的統(tǒng)一命令，首先是因?yàn)榈胤秸哂兄醒胝痪邆涞男畔?yōu)勢，在意識(shí)形態(tài)尚占據(jù)主導(dǎo)地位的時(shí)候，這種信息優(yōu)勢的價(jià)值就更加顯著；第二個(gè)原因來自于地方政府所面對(duì)的挑戰(zhàn)的多樣性和豐富性，以及其需承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)建設(shè)職能的廣泛性。

目前，誘致性制度變遷已經(jīng)進(jìn)入了一個(gè)枯竭的境地，社會(huì)內(nèi)生的制度變遷動(dòng)能愈越弱化，農(nóng)村經(jīng)濟(jì)三十多年的制度變遷，單獨(dú)為一項(xiàng)或幾項(xiàng)制度安排的改革策略已經(jīng)走到盡頭，因此，政府的強(qiáng)制性制度變遷對(duì)于未來農(nóng)村經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展越發(fā)重要。從蘇南地區(qū)的經(jīng)驗(yàn)看，政府調(diào)節(jié)強(qiáng)調(diào)資源的區(qū)域性調(diào)配調(diào)優(yōu)而非過度介入，主要通過推動(dòng)漸進(jìn)式產(chǎn)權(quán)改革、提供公共產(chǎn)品、依據(jù)公平正義來推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的和諧發(fā)展?？傊?，在轉(zhuǎn)型時(shí)期，制度的建立不可能通過市場力量來自發(fā)完成，需要政府的介入和精心指導(dǎo)，蘇南模式的萌芽與發(fā)展無不昭示著這一重要結(jié)論。

四、蘇南地域文化的自我突破

作為一種“公共物品”，制度同其它物品一樣，其替代、轉(zhuǎn)換、交易也都存在諸多技術(shù)的和社會(huì)的限制條件。在速水-拉坦的誘致性變革模型中，文化稟賦（社會(huì)和文化變量）既影響其他三個(gè)要素--資源稟賦、技術(shù)和制度，同時(shí)又受這三個(gè)要素的影響。文化稟賦被認(rèn)為“既制約著一個(gè)國家進(jìn)行制度和技術(shù)變革，又引導(dǎo)著這種變革”，這樣，當(dāng)必須在增長與平等或人類的墮落之間進(jìn)行抉擇時(shí)，價(jià)值觀必然影響社會(huì)的選擇。[5]

很多深有影響的人類學(xué)家特別強(qiáng)調(diào)信仰和價(jià)值觀念在影響人們對(duì)經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)做出反應(yīng)時(shí)的作用，即把一些行為的原因歸咎于內(nèi)部文化現(xiàn)象。正如韋伯“與歐洲基督教緊密聯(lián)系的個(gè)人價(jià)值觀念，是西方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的原因”的著名論斷一樣，哈根指出，“經(jīng)濟(jì)理論對(duì)解釋經(jīng)濟(jì)增長功效甚微，而對(duì)更為廣泛的社會(huì)因素和心理學(xué)因素進(jìn)行考慮，卻能切中要害?！蓖舳《?jù)此認(rèn)為，“科學(xué)與技術(shù)知識(shí)的積累，是存量，是使技術(shù)創(chuàng)新得以涌流的源泉之一，文化及其生長則是制度創(chuàng)新之水的源頭?！盵6]中國文化，影響中國人行為的知識(shí)、價(jià)值和其他行為因素，通過教育和模仿，代代相傳了幾千年。這個(gè)巨大而深厚的存量，使過去幾十年發(fā)生在這塊土地上的變革相形之下如此渺小。它是實(shí)實(shí)在在的邊際性的變革。

首先，是積淀了幾千年的傳統(tǒng)文化層次，由此衍生的“家”的概念，追求收入平等和社會(huì)安定的意識(shí)，對(duì)謀利的商業(yè)行為的反感，以及對(duì)失業(yè)和物價(jià)上漲的不滿等，都在一定程度上阻礙了市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。其次，是明清以來生成的外來文化。自1582年意大利傳教士利瑪竇來到中國，“西學(xué)東漸”便勢不可擋了。[7]西學(xué)東漸對(duì)中國科學(xué)啟蒙的意義非常重大：西方科學(xué)的大量輸入使此后的學(xué)者對(duì)經(jīng)世致用之學(xué)普遍發(fā)生了興趣，以至蔚然成風(fēng)；“科學(xué)方法”得以確立，工具理性價(jià)值地位得到大大提升，科學(xué)不再僅僅表現(xiàn)為德性之知的附庸；最為重要的是，它在當(dāng)時(shí)鼓吹主觀冥想的思想界中引入了客觀的科學(xué)精神。再次，鴉片戰(zhàn)爭以后，西方商業(yè)文明首先在沿海通商口岸發(fā)展起來，這種文化漸漸瓦解了傳統(tǒng)鄉(xiāng)村社會(huì)的宗法統(tǒng)治體系，經(jīng)濟(jì)效率的法則開始滲入社會(huì)肌體。于是，在蘇南這樣的地方，分工采取了更加接近效率原則的方式，當(dāng)然它也必須考慮傳統(tǒng)“家”的概念，并且在這個(gè)意義上改造了外來的商業(yè)文明。

蘇南經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得了令人矚目的成就，地域文化的底蘊(yùn)是功不可沒的，這種文化力至今仍在輻射出穿透力和影響力。蘇南文化淵源深遠(yuǎn)，從長三角地域文化衍生和發(fā)展的軌跡來看，早在商朝末年泰伯奔吳時(shí)帶來的中原文明和土著文明相結(jié)合而生成的“吳文化”，其本質(zhì)就是黃河與長江文明的結(jié)晶，這種文化的融合性與開放性是與生俱來的。水作精神山為骨，開放的地理環(huán)境影響著人們的生活習(xí)慣和文化心態(tài)，注定了這一方文化具有先天的自覺的開放性；由于這里商品經(jīng)濟(jì)萌芽萌發(fā)得較早，因而市場經(jīng)濟(jì)的意識(shí)能夠得到較快的傳播與接收；又由于吳地人文氛圍較為優(yōu)越，民智啟迪較早，民間風(fēng)氣較為開化，等等。這種歷史的積淀，使其在現(xiàn)代化實(shí)踐中具有敢于開拓的競爭意識(shí)與涵茹包容的開放心態(tài)，決定了它必定具有自我突破的意識(shí)和行為?？梢哉f，從南宋時(shí)期工商意識(shí)的增強(qiáng)、明代資本主義萌芽的產(chǎn)生到近代工商業(yè)的誕生，近千年來長三角人民超越自我的突破意識(shí)一直十分鮮明，成為這一區(qū)域文化的一大特征。

在這塊自然資源相對(duì)不足的蘇南地區(qū)，如果說不缺乏什么資源的話，那就是文化資源。[8]市場經(jīng)濟(jì)大潮的撞擊與洗刷，激活了因吳文化的深厚積淀而蘊(yùn)藏在蘇南人身上的那種勇于開拓、敢于創(chuàng)新、長于吸收、善于吐納的文化因子，使其在生活方式、行為方式上發(fā)生著一系列深刻的變化，這種表層的緩慢變遷折射出其思維方式、文化心態(tài)與文化價(jià)值觀念上的嬗變。于是，享譽(yù)中外的“蘇南模式”，聞名遐邇的“張家港精神”、“昆山之路”等等，在這塊豐厚的文化沃土上不斷涌現(xiàn)，并將繼續(xù)涌現(xiàn)。

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基金項(xiàng)目：國家公益性行業(yè)科研專項(xiàng)項(xiàng)目（課題編號(hào)：GYHY20130

6064）和江蘇省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目（課題編號(hào)：11ZWB001）共同資助。