瑞典創(chuàng)新體系的特征及啟示

◎ 文/王海燕 梁洪力

瑞典創(chuàng)新體系的特征及啟示

◎ 文/王海燕 梁洪力

“創(chuàng)新之國”瑞典直到19世紀(jì)末還是歐洲最為貧窮的國家之一，一系列的改革和系統(tǒng)設(shè)計使這個偏居在斯堪的納維亞半島、資源稀缺的北歐小國快速完成了工業(yè)化和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，并在科技創(chuàng)新方面擁有了超強(qiáng)的持續(xù)競爭力。由于人口少、國內(nèi)市場小、創(chuàng)新資源有限，瑞典的創(chuàng)新體系具有非常明顯的“小國”通性，如開放度高、企業(yè)國際化水平高、創(chuàng)新戰(zhàn)略重點突出、創(chuàng)新資源的產(chǎn)業(yè)集中程度高等，同時，它也顯示出自身獨特之處，如建立專門機(jī)構(gòu)推動創(chuàng)新體系發(fā)展，較早明確大學(xué)的第三職能等。近些年，瑞典政府對創(chuàng)新活動的投入一直保持在較高水平，但瑞典學(xué)術(shù)界通過對瑞典創(chuàng)新活動的投入產(chǎn)出分析，認(rèn)為瑞典創(chuàng)新體系的績效不盡如人意。瑞典優(yōu)化創(chuàng)新體系的具體舉措和學(xué)術(shù)界對創(chuàng)新體系的反思對于分析和診斷我國創(chuàng)新體系都具有一定的參考價值。

瑞典創(chuàng)新發(fā)展的歷史沿革

瑞典國家創(chuàng)新體系的演化及創(chuàng)新能力的提升受到自然資源基礎(chǔ)（如林木和礦產(chǎn)）和工業(yè)革命以來瑞典經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r的深刻影響，其經(jīng)濟(jì)發(fā)展主要依賴于兩個因素：一是原材料提煉與加工的出口組合，一是跨國機(jī)器制造企業(yè)。

在19世紀(jì)，瑞典還是農(nóng)業(yè)國家，出口產(chǎn)品主要來自于農(nóng)業(yè)、采礦業(yè)以及林木業(yè)。19世紀(jì)中期之后，新的生產(chǎn)工藝使得來自于這些產(chǎn)業(yè)部門的出口產(chǎn)品更加精細(xì)，包括機(jī)械產(chǎn)品、紙漿和紙。如機(jī)器制造業(yè)占出口總額比重從1880年的3%上升到1910-1911年度的10.5%，1950年甚至超過20%。瑞典也因此成為后起但發(fā)展迅速的工業(yè)化國家，在原材料開采和加工機(jī)械工程技術(shù)方面專業(yè)化很強(qiáng)。

20世紀(jì)90年代以前，瑞典經(jīng)濟(jì)在歷史上曾長期專長于低增長行業(yè)，知識密集型行業(yè)相對比較落后。因為國內(nèi)市場不足以支撐經(jīng)濟(jì)增長以及新技術(shù)和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，于是瑞典在1995年加入歐盟，期望通過加大與國際需求的對接來引導(dǎo)增長的復(fù)蘇與多元化。在20世紀(jì)90年代，瑞典的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)開始出現(xiàn)一些積極變化。在1980-1994年間，相對于制造業(yè)就業(yè)來說，知識密集型服務(wù)行業(yè)的就業(yè)比重有適度增加，在高技術(shù)制造業(yè)方面出口增長顯著，但同時也丟掉了中等高技術(shù)制造業(yè)的市場份額。由于一貫注重發(fā)展電信設(shè)備和醫(yī)藥產(chǎn)品這兩個高技術(shù)領(lǐng)域，瑞典制造的高技術(shù)產(chǎn)品也從1993年占所有制造業(yè)產(chǎn)品的8.8%上升到1996年的12.5%，并且一直保持在較高的比例，提升了瑞典作為高技術(shù)出口國家的國際排名。

瑞典創(chuàng)新體系的主要特征

1.建立專門機(jī)構(gòu)促進(jìn)創(chuàng)新體系發(fā)展

2001年，瑞典經(jīng)濟(jì)體系的組織架構(gòu)發(fā)生了重要變化。瑞典經(jīng)濟(jì)和區(qū)域增長局被分成兩個部門，一個保留瑞典經(jīng)濟(jì)和區(qū)域增長局的名稱，另一個更名為“瑞典創(chuàng)新署（VINNOVA）”。它是代表瑞典政府推動創(chuàng)新體系發(fā)展的具體執(zhí)行者，其任務(wù)是通過優(yōu)化創(chuàng)新系統(tǒng)以及資助問題導(dǎo)向的研究來促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展。這個機(jī)構(gòu)的名字很特殊，因為瑞典的國家政策機(jī)構(gòu)基本都不會以某個學(xué)術(shù)理論或方法來命名，用VINNOVA命名反映了瑞典政策重心的轉(zhuǎn)變：從產(chǎn)業(yè)政策轉(zhuǎn)向科技政策，繼而轉(zhuǎn)向創(chuàng)新政策，并進(jìn)一步推動系統(tǒng)創(chuàng)新。

2.發(fā)揮大學(xué)的第三職能，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作

瑞典創(chuàng)新體系的基本架構(gòu)以公共和私人關(guān)系的制度設(shè)計為基礎(chǔ)。其中，私營部門中的各大企業(yè)一般都有內(nèi)部研發(fā)中心，主要圍繞本企業(yè)產(chǎn)品開發(fā)和海外市場開拓，進(jìn)行以任務(wù)為導(dǎo)向的應(yīng)用性研究；由政府資助的公共研究，對國防科研的投入和對大學(xué)的研究支持力度都很大，且主要集中于基礎(chǔ)研究。1998年瑞典實行的一個重要的新制度措施改變了大學(xué)的使命，除了教育和研究職能外，政府開始要求大學(xué)發(fā)揮第三職能：新大學(xué)規(guī)章中鮮明地指出大學(xué)應(yīng)參與社會環(huán)境建設(shè)，向外界傳播學(xué)術(shù)研究信息，促使公眾獲取相關(guān)科研成果。這項制度變革旨在通過加強(qiáng)各種產(chǎn)學(xué)合作促進(jìn)以大學(xué)為基礎(chǔ)的研究成果的商業(yè)化，事實上，大學(xué)在創(chuàng)新體系中的角色轉(zhuǎn)變對于提升瑞典總體創(chuàng)新能力以及創(chuàng)新的系統(tǒng)績效的確發(fā)揮了重要作用。如愛立信公司七成以上的科研項目是委托高?；蚺c高校合作完成的，93%的瑞典生物技術(shù)企業(yè)曾與大學(xué)有過合作。瑞典高校大部分專業(yè)都和當(dāng)?shù)氐膬?yōu)勢產(chǎn)業(yè)緊密聯(lián)系，如汽車和自動化工程、通信工程等。

3.集中資源，優(yōu)先發(fā)展優(yōu)勢科技領(lǐng)域

瑞典政府在制定創(chuàng)新戰(zhàn)略時充分考慮到本國的資源狀況和科技基礎(chǔ)，不追求建設(shè)“全能工業(yè)”，而是集中優(yōu)勢資源實現(xiàn)高科技行業(yè)優(yōu)先發(fā)展。瑞典的科學(xué)研究主要集中在生命科學(xué)、食品科學(xué)、農(nóng)業(yè)、環(huán)境科學(xué)、土木工程以及材料科學(xué)，在以上大部分領(lǐng)域中，論文引用影響因子都高于平均值，尤其是臨床醫(yī)學(xué)、保健科學(xué)、生物醫(yī)學(xué)、藥理學(xué)以及基礎(chǔ)生命科學(xué)領(lǐng)域的論文占了出版物的56%。相比之下，瑞典的技術(shù)專長（用覆蓋主要技術(shù)領(lǐng)域的專利表示）主要體現(xiàn)在與醫(yī)藥、電信、材料和分析控制高度相關(guān)的結(jié)構(gòu)和加工工業(yè)，而在生物技術(shù)、視聽設(shè)備、信息技術(shù)和半導(dǎo)體方面相對較弱。瑞典工業(yè)的優(yōu)勢行業(yè)是紙漿和造紙、木材加工、含鐵金屬、汽車制造、鐵路運(yùn)輸設(shè)備以及制藥、飛機(jī)制造和非電動機(jī)械。瑞典高技術(shù)產(chǎn)業(yè)主要集中在電信和醫(yī)藥領(lǐng)域，而計算機(jī)產(chǎn)業(yè)規(guī)模比較小，航空業(yè)也呈下降趨勢。高技術(shù)產(chǎn)品主要由幾個大型企業(yè)集團(tuán)控制。在國際貿(mào)易方面，瑞典的優(yōu)勢行業(yè)是與林業(yè)有關(guān)的產(chǎn)品，其次是高技術(shù)電信設(shè)備和醫(yī)藥產(chǎn)品。

4.重視創(chuàng)新體系的根基——教育

盡管近些年瑞典的私立學(xué)校增長速度較快，但總體來說，瑞典的教育系統(tǒng)仍以公立學(xué)校為主，主要受瑞典政府資助和管制。

從歷史上看，瑞典高等教育系統(tǒng)曾一度對市場變化的反應(yīng)很遲鈍，主要有以下原因造成：教師高強(qiáng)度低薪酬工作，大學(xué)教學(xué)與研究脫節(jié)，學(xué)習(xí)的固化程式使得學(xué)生對選修課程缺乏耐心等。因此，20世紀(jì)90年代以來，瑞典對高等教育和非高等教育進(jìn)行了分權(quán)改革，意在促進(jìn)教育系統(tǒng)更加注重市場導(dǎo)向并提升國際競爭力，并且使得大學(xué)之間的競爭增加了系統(tǒng)柔性。同時，瑞典不斷加大教育投入，到1994年，瑞典成為教育支出總額占國內(nèi)生產(chǎn)總值比重最高的國家，并且該比例一直保持在前幾位，遠(yuǎn)高于經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）國家5.8%的均值，其中，高等教育支出占了整個教育支出相當(dāng)大的比重。

近年來，瑞典拓寬了高等教育系統(tǒng)，開始大力發(fā)展職業(yè)導(dǎo)向的大眾教育而不只是以學(xué)術(shù)為導(dǎo)向的精英教育，這一舉措克服了過去工程技術(shù)短板問題。目前，瑞典自然科學(xué)家和工程師占持有高等學(xué)歷人口的比例僅排在德國和韓國之后。自1995年加入歐盟以來，瑞典的高等教育加快了國際化進(jìn)程，在瑞典的外國留學(xué)生和留學(xué)海外的瑞典學(xué)生之間呈現(xiàn)一種平衡狀態(tài)。

關(guān)于瑞典創(chuàng)新績效的爭論

國際社會對瑞典的創(chuàng)新能力普遍高度認(rèn)可，但在瑞典國內(nèi)，學(xué)術(shù)界近幾年不乏對其創(chuàng)新效率的質(zhì)疑，這些質(zhì)疑一定程度上反映了瑞典創(chuàng)新體系可能面臨的挑戰(zhàn)。其中，最具代表性的是隆德大學(xué)教授查爾斯·埃德奎斯特提出的“瑞典悖論”。

1.瑞典悖論的基本涵義

所謂“瑞典悖論”是指高研發(fā)投入與低創(chuàng)新產(chǎn)出之間的不匹配。這一概念的提出起源于對下面現(xiàn)象的一個反思：即與OECD國家相比，瑞典的研發(fā)投入很高，但高科技（研發(fā)密集型）產(chǎn)品占制造業(yè)的比重卻較低。如在研發(fā)投入方面，瑞典的研發(fā)支出增加明顯，但在創(chuàng)新產(chǎn)出方面，瑞典創(chuàng)新企業(yè)比重（用引入工藝或產(chǎn)品創(chuàng)新的企業(yè)所占比重來表示）較低，且“推出企業(yè)級新產(chǎn)品企業(yè)比重”、“市場級新產(chǎn)品營業(yè)額”和“推出市場級新產(chǎn)品企業(yè)比重”等指標(biāo)均表現(xiàn)不佳，在OECD國家中排名比較靠后?！案哐邪l(fā)投入、低創(chuàng)新產(chǎn)出”這一現(xiàn)象從一定程度上表明瑞典創(chuàng)新體系的績效并不高。

2.瑞典悖論產(chǎn)生的原因

關(guān)于“瑞典悖論”產(chǎn)生的原因，瑞典學(xué)者有不同的認(rèn)識，主要有3種觀點：

（1）研發(fā)成果未能實現(xiàn)有效商業(yè)化。這類觀點認(rèn)為，研發(fā)投入產(chǎn)生了大量研發(fā)產(chǎn)出（如論文、著作和專利等），但從研發(fā)產(chǎn)出到商業(yè)化過程存在障礙。瑞典的研發(fā)活動大部分是以企業(yè)為主來完成的，尤其是大型企業(yè)占據(jù)主導(dǎo)地位，500名雇員及以上的大型企業(yè)占企業(yè)研發(fā)活動的83%。大學(xué)或研究機(jī)構(gòu)研究人員往往會參與完成企業(yè)的研發(fā)活動，因此合作發(fā)表或聯(lián)合專利的情況經(jīng)常出現(xiàn)，如在瑞典的所有出版物中，有66%以上是合作發(fā)表的。同時，企業(yè)也是研發(fā)投入的主體，2001年，來自企業(yè)的研發(fā)投入占所有研發(fā)投入的72%，遠(yuǎn)高于歐盟平均值。

頻繁的產(chǎn)學(xué)合作和高額的研發(fā)投入僅為瑞典帶來出色的研發(fā)產(chǎn)出，并沒有為瑞典帶來預(yù)期的創(chuàng)新產(chǎn)出。這表明瑞典研發(fā)過程中產(chǎn)生的知識主要停留在研發(fā)層面，高校、研究機(jī)構(gòu)與企業(yè)的合作研究與市場需求脫節(jié)，也就是說在科學(xué)知識轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)需求方面還存在障礙。同時，這也表明處于國家創(chuàng)新體系支配地位的大企業(yè)在創(chuàng)新產(chǎn)出方面表現(xiàn)欠佳。

（2）研發(fā)投入分配不合理。這類觀點認(rèn)為，瑞典創(chuàng)新產(chǎn)出低的主要原因在于研發(fā)資源配置效率低，研發(fā)投入分配不合理。主要體現(xiàn)在兩個方面：一是大企業(yè)將很大一部分研發(fā)資源不合理地分配到了缺乏增長潛力的原材料開采、加工機(jī)械工程技術(shù)和機(jī)器制造業(yè)等低技術(shù)或中等技術(shù)行業(yè)。這些大企業(yè)的研發(fā)活動更擅長模仿，而不是研發(fā)世界級新產(chǎn)品，從而導(dǎo)致瑞典創(chuàng)新體系的整體創(chuàng)新產(chǎn)出不高。二是大企業(yè)和中小企業(yè)研發(fā)資源分配不合理。盡管大多數(shù)國家中小企業(yè)創(chuàng)新支出遠(yuǎn)遜于大企業(yè)，但瑞典在這方面差距最大，是差距第二大的芬蘭的3倍多。大企業(yè)和中小企業(yè)在研發(fā)投入和研發(fā)活動等方面的巨大差距，再加上風(fēng)險投資市場不成熟，未能給早期企業(yè)和高科技風(fēng)險投資提供足夠的支持，使得大多數(shù)新創(chuàng)企業(yè)不能通過自力更生獲得發(fā)展，而是通過被收購，最終成為大企業(yè)的一部分，從而剝奪了中小企業(yè)的創(chuàng)新機(jī)會，阻礙了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展。

（3）生產(chǎn)國際化程度高于研發(fā)國際化程度。這類觀點認(rèn)為，瑞典高研發(fā)投入已經(jīng)產(chǎn)生了相應(yīng)的創(chuàng)新產(chǎn)出，只是這些創(chuàng)新產(chǎn)出更多地發(fā)生在跨國公司的海外分公司，而未計算在創(chuàng)新調(diào)查數(shù)據(jù)當(dāng)中?？鐕驹谌鸬鋭?chuàng)新體系中扮演著重要的角色，很多大企業(yè)在很久以前就實現(xiàn)了生產(chǎn)和銷售的國際化，一些高科技跨國企業(yè)開始用對外直接投資來代替基于國內(nèi)生產(chǎn)產(chǎn)品的出口，其國外生產(chǎn)和銷售的比例不斷增加。但瑞典的主要高科技制造業(yè)跨國企業(yè)還沒有將其大部分研發(fā)投資放在國外，這些公司在瑞典國內(nèi)的研發(fā)投入仍然很多。因此，可以清楚地看到瑞典生產(chǎn)的國際化比研發(fā)的國際化更深入。因此，“瑞典悖論”的一部分原因是全球化，也就是說瑞典的研發(fā)在很多其他國家（地區(qū)）結(jié)出了創(chuàng)新的果實。

瑞典創(chuàng)新體系的啟示

由于自然資源稟賦、規(guī)模、科技經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、社會形態(tài)、制度架構(gòu)等方面差異很大，很難找到一個合適的維度對瑞典和中國進(jìn)行系統(tǒng)比較，但瑞典某些優(yōu)化創(chuàng)新體系的舉措仍然有值得我國借鑒之處。

1.推進(jìn)教育改革

創(chuàng)新體系建設(shè)需要在國家層面進(jìn)行系統(tǒng)設(shè)計，必須實現(xiàn)跨部門協(xié)同合作，科技創(chuàng)新能力的提升，歸根到底取決于創(chuàng)新人才。

2.及時調(diào)整公共資源投入重點和方向

公共研發(fā)和創(chuàng)新投入更多地向新興的、不確定性高的行業(yè)聚集，而減少對成熟的且有能力為其自身未來發(fā)展提供資金的傳統(tǒng)行業(yè)，特別是減少對“夕陽行業(yè)”的支持力度。

3.加大對科技型中小企業(yè)的扶持力度

重視中小企業(yè)的發(fā)展，提高創(chuàng)新政策的公平性，充分發(fā)揮政府財政投入的杠桿作用，切實解決中小企業(yè)融資難題，避免研發(fā)資源和成果被鎖定在傳統(tǒng)行業(yè)的大企業(yè)里。

（作者單位：中國科學(xué)院大學(xué)科技資源管理研究中心）

編輯：云霞