段保成

(北京宇航系統(tǒng)工程研究所,北京 100076)

武器裝備研制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別方法研究

段保成

(北京宇航系統(tǒng)工程研究所,北京 100076)

在武器裝備研制項(xiàng)目的不同階段,采用不同的風(fēng)險(xiǎn)識別方法,可以識別或過濾關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)源。目前常用的風(fēng)險(xiǎn)識別方法較多,針對風(fēng)險(xiǎn)識別已有許多較為成熟的系統(tǒng)方法,本文對常用的風(fēng)險(xiǎn)識別方法進(jìn)行學(xué)習(xí)和研究,并針對武器裝備研制項(xiàng)目各階段工作特點(diǎn),給出了各階段識別風(fēng)險(xiǎn)的適當(dāng)方法。

武器裝備研制 風(fēng)險(xiǎn)識別方法

在武器裝備研制項(xiàng)目的不同階段，采用不同的風(fēng)險(xiǎn)識別方法，可以識別或過濾關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)源。目前常用的風(fēng)險(xiǎn)識別方法較多，針對風(fēng)險(xiǎn)識別已有許多較為成熟的系統(tǒng)方法，如頭腦風(fēng)暴法、Delphi法、專家調(diào)查/訪談、SWOT、檢查表法、情景分析、假設(shè)分析、影響圖、因果圖、系統(tǒng)/流程圖、故障樹法(Fault Tree Analysis，F(xiàn)TA)、故障模式和影響分析(Failure Mode and Effect Analysis，F(xiàn)MEA)、篩選—檢測—診斷法等。本文在結(jié)合國內(nèi)武器裝備研制項(xiàng)目各階段工作特點(diǎn)的情況下，選擇各階段風(fēng)險(xiǎn)識別的適當(dāng)方法。

表1 常見風(fēng)險(xiǎn)識別方法對比分析

表2 常見武器裝備科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別方法的選用

1 風(fēng)險(xiǎn)識別方法對比分析

風(fēng)險(xiǎn)識別技術(shù)可以分為兩大類：從下到上(歸納法)和自上至下(演繹法)，在實(shí)際工作中，這兩種方法可綜合應(yīng)用，相互補(bǔ)充。本文重點(diǎn)研究了訪談和問卷調(diào)查、頭腦風(fēng)暴法、情景分析法、SWOT分析、Delphi法、故障樹法、故障模式和影響分析等風(fēng)險(xiǎn)識別方法。從如下四個方面對這些方法進(jìn)行了比較：1)對歷史數(shù)據(jù)的要求程度：風(fēng)險(xiǎn)識別方法對于項(xiàng)目有關(guān)的歷史數(shù)據(jù)的要求程度；2)所選方法實(shí)施的復(fù)雜程度：項(xiàng)目組成員實(shí)施選定的風(fēng)險(xiǎn)識別方法的難易程度(假設(shè)項(xiàng)目實(shí)施人員都是該項(xiàng)目方面的專家，故對項(xiàng)目人員所需具備與項(xiàng)目有關(guān)知識的多少不作考慮)；3)風(fēng)險(xiǎn)識別方法所能識別的層次：風(fēng)險(xiǎn)識別方法所能識別風(fēng)險(xiǎn)的詳細(xì)程度；4)對項(xiàng)目本身的信息要求：風(fēng)險(xiǎn)識別方法對于項(xiàng)目前期相關(guān)數(shù)據(jù)的要求程度。

詳細(xì)結(jié)果如下表1所示。

2 各研制階段適合的風(fēng)險(xiǎn)識別方法研究

根據(jù)武器裝備研制項(xiàng)目以及裝備研制四個階段的特點(diǎn)，結(jié)合上述風(fēng)險(xiǎn)識別方法的自身要求，可以為每個階段的武器裝備研制項(xiàng)目系列選擇恰當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)識別方法，如下表2所示。

2.1 論證階段的主要方法：頭腦風(fēng)暴法、Delphi法

選用方法的原因：論證階段的特點(diǎn)是方法實(shí)施難度大，對歷史數(shù)據(jù)程度、定量化程度的要求低。上述方法具有在歷史資料不足或不可測因素較多情況下簡便易行、具有一定科學(xué)性和實(shí)用性并有能力對設(shè)想實(shí)施做出較準(zhǔn)確判斷，在很短時間就重大問題做出決策，更好地運(yùn)用每人獨(dú)特的思維方式等特點(diǎn)，而這幾種方法在軍事決策和民用決策中得到了較廣泛的應(yīng)用。

注意事項(xiàng)：此方法實(shí)施要求參與者有較好的素質(zhì)，由于這些方法一般時間緊，回答總是往往比較草率，有時可能因某種原因而導(dǎo)致進(jìn)度暫停，影響調(diào)查的準(zhǔn)確性；同時由于決策主要依靠專家，因此歸根到底仍屬專家們的集體主觀判斷，缺乏客觀標(biāo)準(zhǔn)。此外，在選擇合適的專家方面也較困難，征詢意見的時間較長，對于快速決策難于使用等。

2.2 方案階段的主要方法：頭腦風(fēng)暴法、訪談和問卷調(diào)查、Delphi法、故障樹法、故障類型和影響分析

選用方法的原因：方案階段特點(diǎn)是方法實(shí)施難度較大，對歷史數(shù)據(jù)程度有一定要求，對定量化程度有一定的要求，結(jié)果可信度要求低。上述方法可以充分發(fā)揮專家們的智慧、知識和經(jīng)驗(yàn)，最后匯總得出一個能比較反映群體意志的預(yù)測結(jié)果。上述方法在實(shí)施的時候簡便易行，具有一定科學(xué)性和實(shí)用性，具有較強(qiáng)的靈活性，可對調(diào)查環(huán)境和背景情況進(jìn)行了解，有利于判斷所得資料的可靠性和真實(shí)性且能夠突破空間限制，在相當(dāng)廣泛的區(qū)域內(nèi)進(jìn)行，可在眾多的目標(biāo)中同時展開調(diào)查。

注意事項(xiàng)：(1)方法所需人力、經(jīng)費(fèi)消耗較多，對于大型武器裝備研制武器裝備研制項(xiàng)目更是如此。所以，這種方法比較適用于在小范圍內(nèi)使用。(2)對方法實(shí)施人員素質(zhì)要求較高。方法實(shí)施質(zhì)量易受訪問者的工作態(tài)度、提問技巧和心理情緒等因素的影響。(3)對方法實(shí)施人員的管理比較困難。有的方法實(shí)施人員出于便利或急于完成調(diào)查任務(wù)的目的，隨意破壞對質(zhì)量要求；有的方法實(shí)施人員在取得一些資料后即擅自終止方法實(shí)施做出結(jié)論；甚至還有人根本不進(jìn)行方法實(shí)施，自己編造調(diào)查結(jié)果。出現(xiàn)這些問題并非是這種方法所特有的，只是采用這種方法對方法實(shí)施人員較難控制。(4)面訪法通常要求方法實(shí)施人員親自到實(shí)施對象中調(diào)查，對于規(guī)章制度較嚴(yán)的對象采用此法有時會遇到不少困難。

2.3 工程研制階段(初樣、試樣)的主要方法：Delphi法、訪談和問卷調(diào)查、情景分析法、SWOT分析

選用方法的原因：工程研制階段特點(diǎn)是方法實(shí)施難度低，對歷史數(shù)據(jù)程度有一定的要求，對定量化程度有一定的要求，結(jié)果可信度中等。上述方法具有靈活機(jī)動的特色，它可以是現(xiàn)在條件的直接外推，也可以是在自前環(huán)境中增加一些新的條件來觀察其發(fā)生的變化?？梢栽谙到y(tǒng)分析基礎(chǔ)上，確定影響較大的子因素或者變量，使戰(zhàn)略能夠適應(yīng)未來環(huán)境變化，同時開闊管理者的思路，擴(kuò)展視野，提高它們對環(huán)境威脅的警惕，同時不失對長期機(jī)遇的把握，即使實(shí)際情況并沒有發(fā)生所預(yù)期的情況，至少可以建立組織接受不確定性和實(shí)施戰(zhàn)略變化的心理準(zhǔn)備。

注意事項(xiàng)：(1)過程復(fù)雜。方法過程本身過于復(fù)雜，在一定程度上依賴于管理者的直覺而缺乏程序化模式，操作起來比較困難而且環(huán)境中一些極其重要的變化往往逐漸演變，不易察覺。(2)近期效果不顯著。作為長期預(yù)測的工具，短期內(nèi)效果不明顯。一般需要高層管理者投入大最寶貴的時間，而且使用者常常經(jīng)過幾年時間才能對上述方法有深入的理解和信任。這也是曾經(jīng)使用過上述方法最終放棄的原因。(3)受到傳統(tǒng)模式的制約。一些高層管理者相信自己和外部專家知道所有問題的答案。他們往往根據(jù)過去經(jīng)歷來判斷將要對的未來，認(rèn)為未來與過去之間是連續(xù)的而不是跳躍式的發(fā)展。計(jì)劃部門使用傳統(tǒng)的程序化的模式進(jìn)行預(yù)測。

2.4 計(jì)定型階段的主要方法：故障樹法、故障模式和影響分析、SWOT分析

選用方法的原因：設(shè)計(jì)定型階段特點(diǎn)是方法實(shí)施難度中等，對歷史數(shù)據(jù)程度有較高要求，對定量化程度有較高的要求，結(jié)果可信度高。上述方法具有很大的靈活性，能考慮環(huán)境影響，人為因素等一系列軟件因素，可表示一大類在自動控制系統(tǒng)中常見的非單調(diào)關(guān)聯(lián)系統(tǒng)，能當(dāng)作一種方便的設(shè)計(jì)工具，將潛在故障排除在設(shè)計(jì)之外并且能為不參與設(shè)計(jì)、使用和維修的人員提供有效信息和判據(jù)。

注意事項(xiàng)：(1)首次應(yīng)用于系統(tǒng)時費(fèi)時費(fèi)力，而且熟練人員極少，使其應(yīng)用大受限制。(2)容易疏忽或遺漏信息。(3)失效數(shù)據(jù)具有不易應(yīng)用或無法運(yùn)用的不完全性，并且對于復(fù)雜系統(tǒng)的處理常常依賴于頻繁的假設(shè)。(4)對出現(xiàn)在同一樹中的共因事件、相依事件、多態(tài)事件不易處理。(5)對于具有多功能的復(fù)雜系統(tǒng)來說，對方法進(jìn)行有效的實(shí)施卻相當(dāng)困難，因?yàn)樾枰紤]的系統(tǒng)詳細(xì)信息量特別大，多種可能的運(yùn)行模式增大了方法實(shí)施的難度。(6)通常不考慮人員所造成的影響，通常人為錯誤出現(xiàn)在具有連續(xù)運(yùn)行模式的系統(tǒng)中。當(dāng)外界的影響處于決定性地位時，這種局限性顯而易見。如果要對這些影響進(jìn)行分析，需要對整個系統(tǒng)不同組件的特征和性能具有全面了解。

3 結(jié)語

從總體上講，風(fēng)險(xiǎn)識別技術(shù)可以分為兩大類：從下到上(歸納法)和自上至下(演繹法)，在實(shí)際工作中，這兩種方法可綜合應(yīng)用，相互補(bǔ)充。本文通過文獻(xiàn)調(diào)研并結(jié)合國內(nèi)武器型號研制項(xiàng)目各階段工作特點(diǎn)的情況下，重點(diǎn)研究了訪談和問卷調(diào)查、頭腦風(fēng)暴法、情景分析法、SWOT分析、Delphi法、故障樹法、故障模式和影響分析等風(fēng)險(xiǎn)識別方法。希望對武器裝備研制工作有一定的幫助。