◎ 方虹 潘博 張瑞洋 (北京航空航天大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,北京100191)
當(dāng)前,環(huán)境問題已成為全球共同面對(duì)的嚴(yán)峻課題,環(huán)境問題已成為制約我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要因素之一。環(huán)境規(guī)制無疑是近年來世界各國(guó)加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)的一項(xiàng)重要舉措。所謂規(guī)制(regulation)中文也譯成“政府管制(government regulation)”,作為一種社會(huì)管理方式,它存在于極端的政府所有制和自由放任的市場(chǎng)之間。環(huán)境規(guī)制屬于社會(huì)性規(guī)制的范疇,主要源于環(huán)境污染所導(dǎo)致的外部性,政府通過制定相應(yīng)政策與措施對(duì)廠商的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行直接或間接調(diào)節(jié),以達(dá)到保護(hù)環(huán)境和實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo)。環(huán)境規(guī)制作為社會(huì)性規(guī)制的一項(xiàng)重要內(nèi)容,是指由于環(huán)境污染具有外部不經(jīng)濟(jì)性,政府通過制定相應(yīng)政策與措施對(duì)廠商等的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行調(diào)節(jié),以達(dá)到保護(hù)環(huán)境和經(jīng)濟(jì)發(fā)展相協(xié)調(diào)的目標(biāo),主要包括排污費(fèi)、環(huán)境稅、排污權(quán)交易、許可證管理、碳交易、碳稅等。然而,嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制可能影響到企業(yè)績(jī)效,進(jìn)而也影響到企業(yè)發(fā)展甚至國(guó)家的長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)力。當(dāng)實(shí)施環(huán)境規(guī)制時(shí),會(huì)產(chǎn)生環(huán)境規(guī)制的直接效應(yīng)和間接效應(yīng)(圖1)。環(huán)境規(guī)制的直接效應(yīng)不僅會(huì)直接導(dǎo)致企業(yè)污染治理的成本增加,績(jī)效下降,而且會(huì)使企業(yè)所在的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)以及市場(chǎng)行為發(fā)現(xiàn)變化。因?yàn)椋谫Y金總額一定的條件下,可能擠占了企業(yè)的研發(fā)資金,從而降低了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的績(jī)效。而環(huán)境規(guī)制的間接效應(yīng),一方面會(huì)阻礙一些企業(yè)進(jìn)入,提高行業(yè)利潤(rùn)率;另一方面,會(huì)增加企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力,并以此來降低成本和維持利潤(rùn),這樣環(huán)境規(guī)制不僅不會(huì)對(duì)企業(yè)造成負(fù)擔(dān),反而可以通過創(chuàng)新的補(bǔ)償效應(yīng)而使企業(yè)受益,這也即是著名的“波特假說”。
圖1 環(huán)境規(guī)制及其規(guī)制效應(yīng)
國(guó)內(nèi)外學(xué)者圍繞環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新是否能實(shí)現(xiàn)“雙贏”的問題展開了廣泛研究和激烈討論,主要研究結(jié)論大致可分為三種情況:一是認(rèn)為環(huán)境規(guī)制有利于技術(shù)創(chuàng)新,佐證了“波特假說”;二是否定了“波特假說”,認(rèn)為環(huán)境規(guī)制抑制了技術(shù)創(chuàng)新和企業(yè)績(jī)效;三是認(rèn)為環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新之間并沒有明顯的相關(guān)關(guān)系。
筆者認(rèn)為,環(huán)境規(guī)制促使了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為,這一觀點(diǎn)沒有爭(zhēng)議,存在分歧的是產(chǎn)生什么樣的影響。環(huán)境規(guī)制在增加企業(yè)治污成本的同時(shí),也能通過相應(yīng)的機(jī)理影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的生產(chǎn)及其經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。環(huán)境規(guī)制作為政府政策的一種,使企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中會(huì)受到制度環(huán)境方面不確定性的影響,從而改變技術(shù)創(chuàng)新的資源配置,進(jìn)而影響技術(shù)創(chuàng)新的速度、方向和規(guī)模。
實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境保護(hù)的“雙贏”是亟需解決的問題關(guān)鍵,這也對(duì)環(huán)境規(guī)制政策的制定提出了新的挑戰(zhàn)。由于技術(shù)創(chuàng)新在推動(dòng)一國(guó)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期發(fā)展的同時(shí),也有利于保持經(jīng)濟(jì)發(fā)展的可持續(xù)性,因此,實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境保護(hù)“雙贏”目標(biāo)的主要途徑應(yīng)該是:使環(huán)境規(guī)制成為推動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力,而企業(yè)技術(shù)水平的提高又會(huì)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量水平的提高。
在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中,環(huán)境規(guī)制影響著企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的開展,企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)又反過來影響環(huán)境規(guī)制政策,二者間不是單向關(guān)系,而是雙向的互動(dòng)關(guān)系。環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)的制定和執(zhí)行,對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新起到調(diào)節(jié)和引導(dǎo)作用,規(guī)定著企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的方向,影響著企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的資源配置。環(huán)境規(guī)制政策還通過對(duì)市場(chǎng)主體和市場(chǎng)行為的規(guī)定,間接對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)績(jī)效產(chǎn)生影響。而技術(shù)創(chuàng)新通過本身的張力及優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)能夠改變環(huán)境規(guī)制的標(biāo)準(zhǔn)和內(nèi)容,并且技術(shù)創(chuàng)新在可持續(xù)發(fā)展模式下和社會(huì)責(zé)任框架中也影響著環(huán)境規(guī)制的制定(圖2 )。
圖2 環(huán)境規(guī)制與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的傳導(dǎo)機(jī)理
環(huán)境規(guī)制作為應(yīng)對(duì)市場(chǎng)失靈的一種社會(huì)性規(guī)制手段,在增加企業(yè)生產(chǎn)成本的同時(shí),也通過改變生產(chǎn)要素及創(chuàng)新資源的配置對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率產(chǎn)生影響。具體來說主要體現(xiàn)在:
嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生外部壓力,阻止了企業(yè)通過避免環(huán)境投資獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的可能,有利于營(yíng)造一個(gè)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境。公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境能夠提升技術(shù)創(chuàng)新投資者與技術(shù)創(chuàng)新管理者進(jìn)行研發(fā)投資的主觀能動(dòng)性,促使他們更有效地進(jìn)行創(chuàng)新資源要素的配置,從而對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率產(chǎn)生積極作用。
嚴(yán)格而有效的環(huán)境規(guī)制為企業(yè)提供了關(guān)于無效率可能產(chǎn)生的來源以及潛在的技術(shù)改進(jìn)方面有益的信息,提示專業(yè)科技活動(dòng)人員如何在研發(fā)過程中削減累贅的材料和減少不必要的產(chǎn)品組件,為產(chǎn)品研發(fā)設(shè)計(jì)和生產(chǎn)組織富有效率的運(yùn)轉(zhuǎn)指出了具體的改進(jìn)方向。
適當(dāng)嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制有助于企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上獲取先行優(yōu)勢(shì),推動(dòng)企業(yè)進(jìn)入研發(fā)新技術(shù)的上游市場(chǎng),并創(chuàng)造新的市場(chǎng)需求。在環(huán)保和市能趨勢(shì)日益明顯、消費(fèi)者需求復(fù)雜多變的情形下,為了順應(yīng)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì),搶占技術(shù)的制高點(diǎn)并贏得市場(chǎng)先機(jī),企業(yè)將致力攤薄研發(fā)成本、提升技術(shù)創(chuàng)新的效率。
嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制水平一方面通過“關(guān)停并轉(zhuǎn)”迫使污染排放不達(dá)標(biāo)的企業(yè)退出市場(chǎng),另一方面促使行業(yè)內(nèi)現(xiàn)有企業(yè)向特定區(qū)域聚集,這樣方便企業(yè)通過聯(lián)合購(gòu)買、共享污染處理設(shè)施的辦法達(dá)到滿足排污標(biāo)準(zhǔn)、降低排污費(fèi)用的目的。
從整體上來看,環(huán)境規(guī)制到底能在多大程度上影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新,不僅與環(huán)保法規(guī)有關(guān),而且還受企業(yè)環(huán)境規(guī)制能力、企業(yè)特征、環(huán)境規(guī)制工具的選擇等因素的影響。企業(yè)環(huán)境規(guī)制能力主要受自身污染控制意愿與污染減排技術(shù)兩方面的支配,與各地對(duì)環(huán)境污染的容忍度、消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品的偏好習(xí)慣、政府環(huán)境保護(hù)力度與企業(yè)的管理及運(yùn)營(yíng)能力等密切相關(guān)。
從理論上看,環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有以下幾方面:
盡管促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新并不是制定環(huán)境規(guī)制的直接目的,但環(huán)境規(guī)制作為一種凸現(xiàn)的外在壓力,對(duì)企業(yè)來說是一種信號(hào),企業(yè)據(jù)此向有利于環(huán)境的某一個(gè)或幾個(gè)特定的技術(shù)創(chuàng)新方向進(jìn)行調(diào)整,這事實(shí)上是直接創(chuàng)造了有利于環(huán)境的技術(shù)創(chuàng)新需求,從而也影響了技術(shù)創(chuàng)新資源的配置。比如,新產(chǎn)品替代現(xiàn)有產(chǎn)品,而新產(chǎn)品的出現(xiàn)往往又伴隨重大的工藝過程創(chuàng)新。針對(duì)工藝過程的環(huán)境規(guī)制會(huì)導(dǎo)致工藝過程或產(chǎn)品的變革,產(chǎn)品替代可能是嚴(yán)格的工藝性環(huán)境規(guī)制政策的實(shí)際效應(yīng)。環(huán)境規(guī)制的直接效應(yīng)是短期導(dǎo)致污染治理成本上升,并有可能擠占企業(yè)原來計(jì)劃用于R&D活動(dòng)的資金;間接效應(yīng)是長(zhǎng)期能刺激創(chuàng)新生產(chǎn)以達(dá)到降低可變成本的目的。更進(jìn)一步地分析,環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新投入、產(chǎn)出的積極作用主要體現(xiàn)為:影響企業(yè)研發(fā)投資決策;降低信息租金,激勵(lì)企業(yè)加大研發(fā)投入;促進(jìn)環(huán)境創(chuàng)新的國(guó)際擴(kuò)散(圖3)。更有意義、更為重要的創(chuàng)新形態(tài),其主要著眼于造成污染的根源,并將改善資源要素的生產(chǎn)力放在首位。這類創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的內(nèi)容包括:更有效率地使用特定原料、重新設(shè)計(jì)產(chǎn)品、工藝和經(jīng)營(yíng)方式創(chuàng)新等。環(huán)境規(guī)制引致的這種創(chuàng)新效應(yīng)不僅解決了環(huán)境污染難題,而且獲取了來源于生產(chǎn)過程和產(chǎn)品兩方面資源生產(chǎn)力的提高。
圖3 環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)傳導(dǎo)機(jī)理
隨著環(huán)境規(guī)制政策實(shí)施時(shí)間的延續(xù),政府的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的加大,公眾輿論的壓力、社會(huì)整體環(huán)保意識(shí)的提高、綠色貿(mào)易壁壘以及環(huán)境標(biāo)志產(chǎn)品認(rèn)證和ISO14000環(huán)境管理體系認(rèn)證等其他因素的影響也會(huì)加強(qiáng)。這些外在約束已經(jīng)成為影響企業(yè)戰(zhàn)略決策的一個(gè)重要因素,成為促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的強(qiáng)大推動(dòng)力。企業(yè)要在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地,必須加大技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng),提高整體競(jìng)爭(zhēng)力。
應(yīng)用產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的SCP分析范式研究環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響,相當(dāng)于一個(gè)傳遞機(jī)制:通過環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)的制訂和執(zhí)行對(duì)市場(chǎng)主體和市場(chǎng)行為作出規(guī)定,市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)行為又影響著技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)績(jī)效。環(huán)境規(guī)制對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的影響主要包括兩方面內(nèi)容:一是通過關(guān)停并轉(zhuǎn)等強(qiáng)令措施迫使重污染企業(yè)退出市場(chǎng),二是不斷提高環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)產(chǎn)業(yè)組織理論,關(guān)停并轉(zhuǎn)等強(qiáng)令措施相當(dāng)于降低甚至完全取消了退出壁壘;而提高環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)相當(dāng)于提高了企業(yè)市場(chǎng)的進(jìn)入門檻。因此,環(huán)境規(guī)制既能使存在污染重、競(jìng)爭(zhēng)力差的企業(yè)退出,又能使新企業(yè)因進(jìn)入門檻過高而不能進(jìn)入,從而在特定產(chǎn)業(yè)和市場(chǎng)中保持較高的市場(chǎng)集中度,進(jìn)而有利于企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。
一項(xiàng)具體環(huán)境規(guī)制措施的實(shí)施,必然會(huì)迫使企業(yè)在進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新時(shí)考慮政策的約束。從企業(yè)資金使用角度看,環(huán)境規(guī)制措施對(duì)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新施加了不利影響。因?yàn)?,環(huán)境規(guī)制要求企業(yè)進(jìn)行污染治理和節(jié)能減排,同樣需要投入額外的人力、物力和財(cái)力,這些投入可能會(huì)擠占企業(yè)用于技術(shù)創(chuàng)新的資金和研發(fā)資金。隨著環(huán)境規(guī)制措施從末端治理向預(yù)防治理的轉(zhuǎn)變,環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)被整合進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)流程的各個(gè)環(huán)節(jié)中,常常涉及原有生產(chǎn)技術(shù)的改變,這必將使企業(yè)的生產(chǎn)工藝改進(jìn)幅度增加,與現(xiàn)有生產(chǎn)技術(shù)的耦合度降低,從而增加了企業(yè)的轉(zhuǎn)換成本。任何技術(shù)創(chuàng)新本身都是具有風(fēng)險(xiǎn)的,技術(shù)創(chuàng)新在初期往往表現(xiàn)出高成本、低收益、投資和運(yùn)行費(fèi)用高等特點(diǎn),從而導(dǎo)致了開發(fā)的難度和成本相對(duì)較高,增加了創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)與成本。
總之,環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新既有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、社會(huì)需求拉動(dòng)、企業(yè)形象維護(hù)和政府政策推動(dòng)等方面的激勵(lì)作用;也有創(chuàng)新費(fèi)用擠占、創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)增加、資源和制度約束等方面的抑制作用。最終結(jié)果則取決于兩種效應(yīng)的大小比較,需要采取樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析。
從環(huán)境規(guī)制政策對(duì)企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的激發(fā)效應(yīng)及其制約因素看,為了促進(jìn)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新,我國(guó)應(yīng)采取以下行動(dòng):
第一,加強(qiáng)環(huán)境政策的創(chuàng)新設(shè)計(jì),引導(dǎo)企業(yè)創(chuàng)新。環(huán)境規(guī)制政策的激勵(lì)效果取決于被規(guī)制企業(yè)所接受到的規(guī)制政策信號(hào)特征。同一種環(huán)境規(guī)制政策對(duì)不同企業(yè)的影響效應(yīng)也不相同。政策的不確定性使得企業(yè)擔(dān)心任何創(chuàng)新行為都會(huì)導(dǎo)致未來更嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制政策出臺(tái)。理論上,排污收費(fèi)、排污權(quán)交易、碳交易、碳稅等經(jīng)濟(jì)手段可以產(chǎn)生動(dòng)態(tài)效率,對(duì)企業(yè)的環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新具有長(zhǎng)期的、持續(xù)的激勵(lì)作用。而命令控制式的環(huán)境規(guī)制手段對(duì)技術(shù)創(chuàng)新具有一次性、強(qiáng)制性刺激效果。因此,從促進(jìn)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新角度看,應(yīng)將命令控制式環(huán)境規(guī)制手段與經(jīng)濟(jì)手段相組合,充分利用市場(chǎng)機(jī)制優(yōu)勢(shì),給予經(jīng)濟(jì)主體足夠的經(jīng)濟(jì)激勵(lì),使環(huán)境問題內(nèi)化到企業(yè)的決策過程中,實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的“雙贏”,同時(shí)引進(jìn)信息公開、生態(tài)標(biāo)簽、環(huán)境管理認(rèn)證與審計(jì)等非正式規(guī)制手段作為補(bǔ)充,這類試圖利用環(huán)境規(guī)制中的相關(guān)利益集團(tuán),通過非傳統(tǒng)的規(guī)制渠道引導(dǎo)被規(guī)制企業(yè),以此來減輕政府規(guī)制機(jī)構(gòu)和企業(yè)的負(fù)擔(dān),提高規(guī)制效率。適當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制設(shè)計(jì)。環(huán)境政策對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的影響,發(fā)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)力的高低不僅與環(huán)境規(guī)制措施的松緊程度有關(guān),而且還取決于環(huán)境規(guī)制的形式。
第二,促進(jìn)技術(shù)成果的商業(yè)性轉(zhuǎn)化。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度、金融政策、產(chǎn)業(yè)政策等政策環(huán)境是企業(yè)經(jīng)營(yíng)的一個(gè)重要條件,必然對(duì)企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新決策提供不同程度的激勵(lì)和誘導(dǎo)。與創(chuàng)新成果的所有關(guān)系由產(chǎn)權(quán)關(guān)系規(guī)定,產(chǎn)權(quán)形式及產(chǎn)權(quán)關(guān)系的明晰程度決定了這種激勵(lì)強(qiáng)度的大小。因此,如果現(xiàn)有的政策環(huán)境能為技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)商業(yè)性轉(zhuǎn)化,減少商業(yè)風(fēng)險(xiǎn),獲得超額利潤(rùn),能開拓環(huán)境友好型的產(chǎn)品和服務(wù)市場(chǎng)或擴(kuò)大其市場(chǎng)份額,有助于增加投資市場(chǎng)和保險(xiǎn)公司的信心,則會(huì)成為刺激企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力。
第三,加強(qiáng)政府技術(shù)創(chuàng)新投入,提升企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)效應(yīng)。研究表明,政府技術(shù)創(chuàng)新投入對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入具有誘導(dǎo)效應(yīng)。生產(chǎn)技術(shù)知識(shí)或信息的創(chuàng)新活動(dòng)具有顯著的外部效應(yīng),如果完全交給市場(chǎng),依靠企業(yè)自身,則創(chuàng)新投入就會(huì)表現(xiàn)不足,低于社會(huì)滿意的理想水平。由于從事基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的私人收益與社會(huì)收益的差距更大,企業(yè)投資這兩類活動(dòng)的動(dòng)機(jī)會(huì)更弱。因此,政府應(yīng)加強(qiáng)投入資金鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。
總的來說,政府應(yīng)進(jìn)行合理的環(huán)境規(guī)制設(shè)計(jì),提供有效的要素市場(chǎng)和制度支持,并加大政府技術(shù)創(chuàng)新投入資金。這樣,才能更有效地促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、消費(fèi)者需求、資源配置效率等發(fā)生有利的變化,從而將環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的制約降低到最小,將實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)與提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力“雙贏”擴(kuò)張到最大,最終實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)。
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R&D (research and development),指在科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域,為增加知識(shí)總量(包括人類文化和社會(huì)知識(shí)的總量),以及運(yùn)用這些知識(shí)去創(chuàng)造新的應(yīng)用進(jìn)行的系統(tǒng)的創(chuàng)造性活動(dòng),包括基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)發(fā)展三類活動(dòng)??勺g為“研究與開發(fā)”、“研究與發(fā)展”或“研究與試驗(yàn)性發(fā)展”。