胡 炎，周 紅，白振宇

(1.天津市科學(xué)技術(shù)信息研究所，天津300074;2.天津師范大學(xué)管理學(xué)院，天津300387)

一、問題的提出

1.科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀

21世紀(jì)是以科技為核心競爭力的時(shí)代，科技成果不僅關(guān)乎世界經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展，同時(shí)也是各個國家特別是發(fā)達(dá)國家掌握世界話語權(quán)的重要因素。然而，在大多數(shù)發(fā)達(dá)國家保持科技成果轉(zhuǎn)化率為75%的情況下(美日甚至已經(jīng)超過80%)，我國的科技成果的轉(zhuǎn)化率卻一直維持在30%左右的低水平，這大大限制了我國科技能力的提升?？蒲性盒Ｔ诳萍汲晒D(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的過程中起著重要作用，其成果轉(zhuǎn)化率的高低直接關(guān)系著我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和綜合國力的提高[1]。經(jīng)過長時(shí)間的發(fā)展，我國科研院?？萍汲晒D(zhuǎn)化取得了一定的成績。

第一，我國科研院校的研究隊(duì)伍不斷壯大，研發(fā)水平不斷提升。據(jù)統(tǒng)計(jì)，科研院校的研發(fā)人員總數(shù)從1986年的15.7萬人到2013年已發(fā)展到近40萬人，約占全國研發(fā)人員總數(shù)的二分之一?？蒲性盒２粌H已經(jīng)成為我國開發(fā)新型科技成果的主導(dǎo)力量之一，也成為培養(yǎng)以及鍛煉我國創(chuàng)新型人才的基地。

第二，科研院所的相關(guān)創(chuàng)新體系亦逐漸形成規(guī)模，從國家自然科學(xué)基金、社會科學(xué)發(fā)展基金到省部級的各部門發(fā)展計(jì)劃體系，為科研院校的成果轉(zhuǎn)化提供前期資金支持，并已形成產(chǎn)業(yè)化發(fā)展模式。

第三，北京大學(xué)、清華大學(xué)等知名院校利用科研優(yōu)勢為其他大量的科研院校提供了較好的科技成果轉(zhuǎn)化的榜樣，為科研院校的大環(huán)境塑造了良好的科技成果轉(zhuǎn)化氛圍。

然而，在取得一定成績的同時(shí)，不可否認(rèn)的是當(dāng)前我國科研院?？萍汲晒D(zhuǎn)化仍存在一系列的問題。

第一，科研院校的科技成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)法律基礎(chǔ)較為薄弱，雖然有促進(jìn)科技成果法、專利法、科技成果轉(zhuǎn)化優(yōu)惠政策等一系列規(guī)定，但覆蓋面仍較狹窄，無法將科技轉(zhuǎn)化過程中的立項(xiàng)、投入、人才、評價(jià)、激勵等全部包含在內(nèi)，因此科技成果轉(zhuǎn)化往往由于欠缺足夠的法律保護(hù)，使科研院校研究人員的科技成果轉(zhuǎn)化期望度較低，另外，科技成果轉(zhuǎn)化保護(hù)的法律漏洞也致使我國科技成果轉(zhuǎn)化無法徹底實(shí)現(xiàn)有章可循、有法可依，因此往往被竊取或被耽擱。

第二，科研院校科技成果轉(zhuǎn)化的資金投入來源單一。雖然隨著科研轉(zhuǎn)化機(jī)制的不斷完善，企業(yè)對科技成果轉(zhuǎn)化的資金比例有所擴(kuò)大，但是政府相關(guān)部門的投入仍是主渠道。另外，隨著政府資金支持力度的增加還出現(xiàn)金融機(jī)構(gòu)對科研成果轉(zhuǎn)化資金率下降的趨勢，風(fēng)險(xiǎn)投資以及個人投資仍大多處于觀望態(tài)度，這種單一的資金投入來源結(jié)構(gòu)長期的維持，導(dǎo)致科研院校的市場導(dǎo)向受到限制，缺乏應(yīng)有的活力。

第三，激勵機(jī)制陳舊?？蒲性盒５目萍汲晒D(zhuǎn)化獎勵政策往往側(cè)重于精神獎勵，偶爾出現(xiàn)的物質(zhì)獎勵也僅限于小額的科研補(bǔ)助金，這不但不利于肯定科研人員在科技成果轉(zhuǎn)化方面所做的努力，還不利于鼓勵科研人員進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)后續(xù)工作。

第四，科研院校的科技成果轉(zhuǎn)化工作具有較大的獨(dú)立性，沒有與相關(guān)企業(yè)、市場建立應(yīng)有的溝通平臺，因此難以與企業(yè)或市場的需求進(jìn)行良好契合，這使得科研院校的科研成果轉(zhuǎn)化工作一再陷入投資回報(bào)率較低的境地。

第五，地區(qū)間發(fā)展極不平衡，北京、天津、廣東、浙江等地區(qū)的科研院校借助其良好的社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展成果遠(yuǎn)比中西部省市的科研院校更具有優(yōu)勢，也更容易獲得資金來源，因此成果轉(zhuǎn)化率往往遠(yuǎn)超中西部省市的科研院校。

2.科技轉(zhuǎn)化成果的評價(jià)體系的研究意義

從理論層面而言，雖然當(dāng)前關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)研究多圍繞科研院校進(jìn)行開展，但是對科研院?？萍汲晒D(zhuǎn)化的評價(jià)體系研究還處于學(xué)術(shù)探究的初始階段，理論界缺乏豐富的系統(tǒng)指導(dǎo)，對科研院?？萍汲晒D(zhuǎn)化評價(jià)體系的研究將使科技成果轉(zhuǎn)化的研究層次由從側(cè)重科技成果的技術(shù)性研發(fā)視角向經(jīng)濟(jì)性研發(fā)視角進(jìn)行深度擴(kuò)展:一是深化拓展科研院?？萍汲晒D(zhuǎn)化的量化指標(biāo)體系建設(shè)，探討科學(xué)、可操作性強(qiáng)的科研成果轉(zhuǎn)化評價(jià)指標(biāo);二是提高科研院?？萍汲晒u價(jià)體系的理論研究的應(yīng)用效率與廣度，對科研院校的科技成果轉(zhuǎn)化的后續(xù)研究建立理論基礎(chǔ)。

從實(shí)際層面而言，對科研院校的科技成果轉(zhuǎn)化評價(jià)體系進(jìn)行研究:一是能夠幫助科研院校尋找自身與國內(nèi)外擁有較高科技成果轉(zhuǎn)化率的科研院所的各方面差距，有利于科研院校了解自身的科研工作不足，并能夠?yàn)樗麄兲剿饔行У目萍汲晒D(zhuǎn)化機(jī)制提供一定的幫助;二是可以推動科學(xué)技術(shù)研究工作的長期性，幫助政府考評其管轄區(qū)域的科研院所科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制的有效性;三是可以幫助企業(yè)、風(fēng)投公司、個人評估其投資的可能性，在降低出資方風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)憂的基礎(chǔ)上促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作，推動科技成果以市場導(dǎo)向性為風(fēng)向標(biāo)，提高科研院?？萍汲晒D(zhuǎn)化率以及投資收益率。

二、理論基礎(chǔ)

1.科技成果轉(zhuǎn)化的概念

國外對科技成果轉(zhuǎn)化這一概念的界定主要依據(jù)熊彼得創(chuàng)新理論中所提出的“技術(shù)創(chuàng)新”。該理論揭示的是技術(shù)性與經(jīng)濟(jì)性進(jìn)行一體化的轉(zhuǎn)換過程，通過在生產(chǎn)條件、生產(chǎn)要素等方面的改良，幫助企業(yè)獲取更多的商業(yè)利潤，但是，科技成果轉(zhuǎn)化是一項(xiàng)需要較大的利益驅(qū)動力且具有高風(fēng)險(xiǎn)性的科研活動。

國內(nèi)眾學(xué)者對科技成果轉(zhuǎn)化的定義存在一定的差異，但是大多數(shù)認(rèn)可了我國《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》中對科技成果轉(zhuǎn)化的說明。該法中的科技成果轉(zhuǎn)化定義包括三方面:一是科技成果轉(zhuǎn)化的目的為提高生產(chǎn)力水平;二是科技成果轉(zhuǎn)化是一個包含眾多元素的活動，包括試驗(yàn)、開發(fā)、應(yīng)用以及推廣成為新產(chǎn)品、新工藝或新材料甚至新產(chǎn)業(yè)等多個步驟;三是科技成果的性質(zhì)必須是具有實(shí)際使用價(jià)值，良好的科技成果轉(zhuǎn)化具有一定的回報(bào)率。

2.當(dāng)前科研院校的科技成果轉(zhuǎn)化特征

(1)科研院校的科技成果轉(zhuǎn)化目的性較為模糊。不管是企業(yè)還是科研院校的科技成果轉(zhuǎn)化，其最終目的都應(yīng)該是由技術(shù)性轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)性，使科技成果具備應(yīng)有的商業(yè)價(jià)值及產(chǎn)業(yè)開發(fā)潛力。然而，當(dāng)前在科研院校的科技轉(zhuǎn)化過程的開始，許多科研人員往往由于資金的限制、學(xué)術(shù)追求等各類因素將成果的可轉(zhuǎn)化性放置在較低的地位，雖然每年科研院校的科研工作者都會投入大量的精力思考新課題、進(jìn)行新課題的試驗(yàn)與開發(fā)，但是由于科技成果轉(zhuǎn)化的目的不明確，導(dǎo)致最終的科技成果成為紙上談兵，無法成為企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)增值的實(shí)用工具。

(2)科研院校的轉(zhuǎn)化模式固定。主要分為外生型轉(zhuǎn)化與內(nèi)生型轉(zhuǎn)化。外生型轉(zhuǎn)化是指在進(jìn)行科技成果研究之后，將最終研究成果轉(zhuǎn)讓給企業(yè)，要求企業(yè)自身進(jìn)行科技成果的消化。內(nèi)生型轉(zhuǎn)化是指科技成果轉(zhuǎn)化的整個過程都是在科研院校的內(nèi)部進(jìn)行解決，科研院校通過自身的衍生單位進(jìn)行自營自銷。這兩種轉(zhuǎn)化模式中以外生型轉(zhuǎn)化為主要轉(zhuǎn)化模式，這種固定的轉(zhuǎn)化模式?jīng)]有將技術(shù)中心、成果轉(zhuǎn)讓機(jī)構(gòu)等相關(guān)主體緊密的連接起來。

(3)科研院校的成果轉(zhuǎn)化具有多重價(jià)值性。首先，與企業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化結(jié)果一樣，科研院校的科技成果轉(zhuǎn)化也有利于促進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展，能夠?yàn)閲乙约吧鐣慕?jīng)濟(jì)發(fā)展提供有力支持[2]。其二，科研院校借助其雄厚的學(xué)術(shù)研究底蘊(yùn)，在研究相應(yīng)的科技成果后投入到企業(yè)運(yùn)行當(dāng)中，能夠幫助企業(yè)減少科研風(fēng)險(xiǎn)以及資金成本，同時(shí)促進(jìn)企業(yè)核心競爭力的提升。其三，科研院校在科技成果轉(zhuǎn)化過程中能夠培養(yǎng)出大量的科技型研究人才，能夠?yàn)槲覈目茖W(xué)技術(shù)發(fā)展提供良好的人才儲備與開發(fā)機(jī)遇。最后，科研院校的科技成果轉(zhuǎn)化過程能夠豐富發(fā)展相應(yīng)的科學(xué)技術(shù)系統(tǒng)理論，甚至能夠幫助學(xué)術(shù)界形成新的研究學(xué)派，為其后續(xù)的研究發(fā)展提供較大幫助。

(4)科研院校的科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制學(xué)術(shù)追求性較強(qiáng)。這種學(xué)術(shù)追求性體現(xiàn)在科研內(nèi)部驅(qū)動力以及科研關(guān)注重點(diǎn)上。在科研內(nèi)部驅(qū)動力上，科研院校的科技成果轉(zhuǎn)化的動力不是來自于市場，而是來自于科研需求、人員發(fā)展需求以及學(xué)校進(jìn)步需求。它與科研院校的管理體制有著緊密的關(guān)系，科技成果的研究是獲取政府獎勵、優(yōu)秀學(xué)生資源的重要工具，因此將滿足社會經(jīng)濟(jì)利益放在第二位。正由于科研內(nèi)部驅(qū)動力的特殊性，導(dǎo)致科研工作人員的科研關(guān)注重點(diǎn)雖然注重創(chuàng)新，但是往往考慮過多關(guān)于體現(xiàn)科技工作者學(xué)術(shù)水平的因素，往往造成科研關(guān)注重點(diǎn)較偏僻或轉(zhuǎn)化成本較高等現(xiàn)象[3]。

3.國內(nèi)科研院?？萍汲晒D(zhuǎn)化影響因素研究的文獻(xiàn)綜述

第一，從科研成果角度出發(fā)。白利娟等(2006)在考察了高校的科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀后，提出應(yīng)該以科技成果的各因素為考察核心，從科技創(chuàng)新能力、科技開發(fā)能力、科技成果轉(zhuǎn)化能力以及科技成果直接效果出發(fā)對科技成果轉(zhuǎn)化水平進(jìn)行評價(jià)。

第二，從轉(zhuǎn)化過程出發(fā)。學(xué)者謝麗云(2009)為使所建立的指標(biāo)體系不僅能夠評價(jià)各地區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化的綜合能力，又能評價(jià)系統(tǒng)的各個功能子系統(tǒng)，把指標(biāo)體系的一級指標(biāo)分別設(shè)為科技成果轉(zhuǎn)化投入、成果轉(zhuǎn)化中介服務(wù)、成果轉(zhuǎn)化中試推廣、成果轉(zhuǎn)化效果四個指標(biāo)。

第三，從成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)主體出發(fā)。劉朝等三人(2011)從高校所牽涉的各實(shí)虛主體出發(fā)，認(rèn)為高校的成果轉(zhuǎn)化評價(jià)體系應(yīng)該從高校自身、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)、企業(yè)以及社會環(huán)境進(jìn)行評估。韓俊德(2011)在其畢業(yè)論文中闡述了基于高校主體的科技成果轉(zhuǎn)化影響因素分析，他使用問卷調(diào)查法，將高校的科研成果轉(zhuǎn)換因素分為人員的投入力度、資金的投入力度、體制對成果轉(zhuǎn)化的適應(yīng)程度、獎勵政策的設(shè)立以及學(xué)校成果轉(zhuǎn)化工作的總體評價(jià)五方面。郭強(qiáng)等(2012)將高校的科技成果轉(zhuǎn)化影響因素分為六大內(nèi)部因素以及三大外部因素，內(nèi)部因素包括科技成果的特性、轉(zhuǎn)化意愿、傳授能力、關(guān)系信任、吸收能力、轉(zhuǎn)化能力，外部因素包括科技中介服務(wù)能力、政策與制度促進(jìn)和社會文化塑造[4]。

三、評價(jià)體系設(shè)計(jì)

1.變量選取

通過文獻(xiàn)梳理，本文在遵循指標(biāo)選取的科學(xué)性、可實(shí)踐性、系統(tǒng)性和簡單性的原則基礎(chǔ)上，選取如下17個具體指標(biāo)對科研院校的科技成果轉(zhuǎn)化評價(jià)體系的相關(guān)因素進(jìn)行分析(見表1)。

表1 科技成果轉(zhuǎn)化評價(jià)體系變量

2.模型所用數(shù)據(jù)來源說明

本文的樣本數(shù)據(jù)來自于兩方面:第一，包括國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)、國家統(tǒng)計(jì)局、國家統(tǒng)計(jì)年鑒、相關(guān)院校的內(nèi)部統(tǒng)計(jì)資料等，部分?jǐn)?shù)據(jù)使用統(tǒng)計(jì)資料中的數(shù)據(jù)進(jìn)行簡單計(jì)算而得;第二，包括通過對相關(guān)院校的科技轉(zhuǎn)化成果部門工作人員以及高校教師進(jìn)行訪談獲取第一手?jǐn)?shù)據(jù)。部分?jǐn)?shù)據(jù)采取五級量表法進(jìn)行主觀評分。

3.實(shí)證分析

(一)因子分析

對所選文獻(xiàn)進(jìn)行因子分析，用以淘汰不相關(guān)的評價(jià)因子以及將各因素歸類。

第一步，分析數(shù)據(jù)是否適合因子分析。由表2可知，KMO值為0.846，表明因子分析方法選用較為適當(dāng)。

表2 KMO和Bartlett的檢驗(yàn)表

第二步，使用因子分析對科研人員數(shù)等17個因素進(jìn)行維度確認(rèn)。最終分析結(jié)果見表3。

表3 因子分析表

通過因子分析可發(fā)現(xiàn)，所選取的17個變量可劃分為四類因素，其中國內(nèi)外發(fā)表論文數(shù)量、成果獎立項(xiàng)數(shù)、專利獲得數(shù)量、全年科技成果鑒定登記完成量、科研院校的綜合排名為科研院校的科研能力因素，科研人員數(shù)、科研資金投入、成果轉(zhuǎn)化獎勵金額、年度科技成果轉(zhuǎn)化交流會議平均次數(shù)、學(xué)校支持力度為科研院校的成果轉(zhuǎn)化投入因素，成果的銷售收入、人均固定資產(chǎn)增值、技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率、成果轉(zhuǎn)化所需時(shí)長為科技成果本身的成熟度因素，合作的科技中介數(shù)、資金來源種類、學(xué)校所處地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等級為科技成果轉(zhuǎn)化的環(huán)境因素。

(二)回歸分析

將科研院校的科研能力、科研院校的成果轉(zhuǎn)化投入、科技成果本身的成熟度以及科技成果轉(zhuǎn)化的環(huán)境因素作為自變量，將科技成果轉(zhuǎn)化合同數(shù)作為因變量，提出以下回歸模型。

式中:Y1為科技成果轉(zhuǎn)化合同數(shù);X1為科研院校的科研能力;X2為科研院校的成果轉(zhuǎn)化投入;X3為科技成果本身的成熟度;X4為科技成果轉(zhuǎn)化的環(huán)境因素。

通過SPSS19.0進(jìn)行回歸分析，可得回歸R值(見表4)及回歸系數(shù)(見表5)。

表4 回歸R值表

表5 回歸系數(shù)表

從表4和表5可知，R平方為0.758大于0.7，回歸擬合度較高。F的sig值小于0.05，說明由此而建立的回歸方程的自變量與因變量之間存在顯著的線性相關(guān)，回歸方程的回歸性較高，而5個指標(biāo)的t的sig值均小于0.05，回歸系數(shù)具有意義，因此，所建立的回歸方程為Y1=0.231X1+0.327X2+0.512X3+0.463X4(-4.157)。

四、提升科研院校的科技成果轉(zhuǎn)化率的對策與建議

1.加強(qiáng)科研人員成果轉(zhuǎn)化理念

科研人員是科技成果轉(zhuǎn)化過程的主導(dǎo)因素，他們決定課題的提出以及成果轉(zhuǎn)化的可行性?？萍汲晒軌虻靡赞D(zhuǎn)化的最根本條件為能夠滿足市場的實(shí)際需要。因此在課題確定之前，應(yīng)該重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)科技創(chuàng)新研究的最終目的——進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化?？蒲性盒?yīng)該提高其科研人員對科技轉(zhuǎn)化成果的關(guān)注度與支持率，強(qiáng)化自身科研工作的定位，并鼓勵、幫助科研人員與企業(yè)進(jìn)行溝通，確定具有轉(zhuǎn)化價(jià)值的研究課題。而對于國家相關(guān)部門而言，可以通過基金課題的審查制度改革為科研人員進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化理念的輸入，例如，針對無法提出清晰成果轉(zhuǎn)化的標(biāo)書進(jìn)行篩除，而針對科技成果轉(zhuǎn)化潛力較大的申請項(xiàng)目在條件以及資助方面給予優(yōu)惠政策[5]。

2.完善科研院?？萍汲晒D(zhuǎn)化機(jī)制

科研院?？萍嫁D(zhuǎn)化機(jī)制的構(gòu)建離不開政府部門、科研院校自身以及企業(yè)的共同努力。首先，在科技成果研究的投入階段，資金與人員是核心因素，雖然科研院校具有科研人員基礎(chǔ)，但是科研經(jīng)費(fèi)的來源卻有待改善。政府部門應(yīng)該建立相應(yīng)的網(wǎng)絡(luò)平臺，幫助企業(yè)了解科技成果的供給，幫助科研院校了解企業(yè)的需求，提高科研院校與市場、企業(yè)之間的溝通效率。其次，在科研成果研究過程階段，應(yīng)該立足于產(chǎn)學(xué)研模式，在保證科研院校與企業(yè)合作信任度的基礎(chǔ)上，采取應(yīng)有的保護(hù)措施對科技研究成果的專利性進(jìn)行維護(hù)[6]。最后，在科技成果的推廣工作階段，應(yīng)該鼓勵內(nèi)外部轉(zhuǎn)化相結(jié)合的混合型科技成果轉(zhuǎn)化模式，通過培訓(xùn)等方式，縮短企業(yè)與科研院校對課題所產(chǎn)生的理解差異，為企業(yè)建立長期且清晰的科技成果轉(zhuǎn)化戰(zhàn)略，幫助其減少轉(zhuǎn)換成本。對于市場前景好但技術(shù)成熟度存在改進(jìn)空間的項(xiàng)目進(jìn)行后續(xù)支持，保證科技成果轉(zhuǎn)化整體過程的完整性。

3.為科研院校科技成果轉(zhuǎn)化提供良好環(huán)境支持

良好的環(huán)境支持包括政策法律環(huán)境、激勵環(huán)境、中介服務(wù)環(huán)境、國際交流環(huán)境以及社會文化環(huán)境。政策法律環(huán)境是科研院校進(jìn)行科技成果工作的首要環(huán)境支持條件，提供有章可循有法可依的政策法律環(huán)境可以保證科研人員的研發(fā)信心，規(guī)范科技成果轉(zhuǎn)化的市場，杜絕損害科研成果專利性等不正常交易的發(fā)生[7]。激勵環(huán)境是指科研院校應(yīng)該加強(qiáng)物質(zhì)激勵工作。中介服務(wù)環(huán)境是指通過中介服務(wù)掃除科研院校與市場之間的障礙，同時(shí)幫助科研院校與其合作企業(yè)劃分權(quán)益與責(zé)任，提高科技成果的轉(zhuǎn)化效率。國際交流環(huán)境是指科研院校還應(yīng)該利用網(wǎng)絡(luò)資源以及國家交流計(jì)劃，與國際高水平的科研院校進(jìn)行合作交流，吸收國外優(yōu)秀科研人員的新思想以及學(xué)習(xí)國外新型的成果轉(zhuǎn)化模式。社會文化環(huán)境的塑造應(yīng)該從政府資源著手，通過媒體宣傳，為科研院校的科技成果轉(zhuǎn)化制造良好的社會文化氛圍，增強(qiáng)科研院校以及企業(yè)進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化的合作意向。

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