王玉芳

（東北林業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，黑龍江 哈爾濱 150040）

國有林權(quán)改革下承包戶森林經(jīng)營的投入效果評價

王玉芳

（東北林業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，黑龍江 哈爾濱 150040）

從承包戶森林經(jīng)營投入的視角，選取雙豐、鐵力、桃山、翠巒、烏馬河5個國有林權(quán)改革試點林業(yè)局的承包戶作為決策單元，根據(jù)2008年和2010年兩輪承包戶的面板數(shù)據(jù)，應(yīng)用DEA方法，測算改革后承包戶森林經(jīng)營的投入效果。測算結(jié)果表明：承包戶森林經(jīng)營投入效率較低，無論是技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率都明顯低于非改革林業(yè)局的效率。并且5個林業(yè)局之間以及各林業(yè)局內(nèi)部的承包戶森林經(jīng)營效果具有明顯的差異性，這在一定程度上會影響承包戶經(jīng)營森林的積極性，進(jìn)而會影響國有森林資源的可持續(xù)經(jīng)營，違背國有林權(quán)改革的長遠(yuǎn)目標(biāo)。

國有林權(quán)改革；森林經(jīng)營；承包戶；決策單元；投入效果；DEA

從本質(zhì)上來看，森林資源的自然屬性是不適合于一家一戶分散經(jīng)營[1]。但是，鑒于目前我國國有林區(qū)的發(fā)展現(xiàn)狀，以及國有森林資源及其管理體制的狀況等，已經(jīng)影響到了森林資源及國有林區(qū)的可持續(xù)發(fā)展。因此，國有林產(chǎn)權(quán)改革是目前能提高森林經(jīng)營效率、增加林區(qū)職工收入，改變國有林區(qū)貧困狀況的一條比較有效的途徑。國有林產(chǎn)權(quán)制度改革的最終目的應(yīng)該是為了提高森林資源的質(zhì)量及森林經(jīng)營管理的效率，并間接增加承包林戶的經(jīng)濟(jì)收入，增強(qiáng)國有林區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實力。

伊春國有林權(quán)制度改革自2006年實施以來，究竟對國有森林資源的經(jīng)營管理帶來了怎樣的影響？國有林產(chǎn)權(quán)制度改革的成效如何？這些問題是決定改革如何繼續(xù)深入推進(jìn)的關(guān)鍵。目前對伊春國有林產(chǎn)權(quán)制度改革成效的研究成果并不多，絕大多數(shù)都是從宏觀的角度進(jìn)行的定性分析。只有少數(shù)成果是從微觀的角度進(jìn)行的評價。如通過對伊春林區(qū)林權(quán)改革試點企業(yè)和非試點企業(yè)的生產(chǎn)效率的對比分析過與林權(quán)改革具有明顯的效果[2]；從生產(chǎn)有效性和管理有效性兩方面，對比改革林業(yè)局和非改革林業(yè)局有效性，評價國有林權(quán)制度改革的效果，認(rèn)為改革能提高改革局的生產(chǎn)和管理的有效性[3]；還有從國有林權(quán)改革后的森資資源狀況的變化入手評價改革的成效的[4]。本研究立足于林權(quán)改革承包戶，通過實地調(diào)研獲取承包戶森林經(jīng)營活動的投入、產(chǎn)出數(shù)據(jù)，利用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法（DEA）對其森林經(jīng)營的投入效果進(jìn)行評價，從最微觀的視角間接評價國有林權(quán)改革的效果。

1 評價方法與變量選擇

1.1 評價方法

本文將伊春林區(qū)林權(quán)改革試點的雙豐、鐵力、桃山、翠巒、烏馬河5個林業(yè)局中的承包戶作為一個決策單元(DMU)，運(yùn)用DEA方法中的固定規(guī)模報酬的CCR模型和可變規(guī)模報酬的BCC模型[5-6]，并使用投入導(dǎo)向的方法進(jìn)行處理。基于DEA的CCR模型將一個DMU的投入

產(chǎn)出當(dāng)作目標(biāo)方程而其他的DMU的投入產(chǎn)出作為限制，尋找對該DMU最有利的投入、產(chǎn)出的權(quán)重，以得到最大效率值[7]。為了得到n個DMU的效率值，需要算出n個線性規(guī)劃問題以獲得投入（xi）及其權(quán)重（vi），以及產(chǎn)出（yr）及其權(quán)重（ur）。假設(shè)有m種投入，s種產(chǎn)出，并將分式規(guī)劃模型轉(zhuǎn)換為線性規(guī)劃模型，則CCR模型表達(dá)如下[8]：

式中u0代表規(guī)模報酬指標(biāo)。

1.2 變量選擇

本文中選擇了3個投入指標(biāo)，3個產(chǎn)出指標(biāo)，具體見表1。

2 數(shù)據(jù)來源

先后于2008年和2010年2次對雙豐、鐵力、桃山、翠巒、烏馬河5個試點林業(yè)局的承包戶進(jìn)行問卷調(diào)查，重點調(diào)查改革后承包戶森林經(jīng)營投入情況。發(fā)放問卷200份，收回實際有效數(shù)據(jù)問卷為120份，有效性較高。調(diào)查樣本情況見表2，樣本數(shù)據(jù)總體描述情況見表3。

表1 承包戶森林經(jīng)營的投入效果評價指標(biāo)Table 1Evaluation indexes of effecting contractor’s forest management input

表2 調(diào)查樣本分布情況Table 2Distribution of sample plots

3 承包戶森林經(jīng)營投入效果的測算與評價

3.1 測算

對各決策單元數(shù)據(jù)進(jìn)行整理，運(yùn)用DEAP version 2.1軟件，采用基于投入導(dǎo)向的CCR模型、BCC模型，分別測算伊春林區(qū)五個試點林業(yè)局承包戶森林經(jīng)營投入的技術(shù)效率（TE）、純技術(shù)效率（PTE）、規(guī)模效率值（SE）、規(guī)模報酬狀態(tài)（RTS），運(yùn)算結(jié)果見表4～表6。

規(guī)模報酬狀態(tài)（RTS）又分為規(guī)模報酬遞增（IRS）狀態(tài)，規(guī)模報酬不變狀態(tài)（CRS），該結(jié)果表示森林經(jīng)營處于最優(yōu)規(guī)模狀態(tài)；規(guī)模報酬遞減狀態(tài)（DRS）。

技術(shù)效率（TE）結(jié)果表示在給定情況下經(jīng)營者使用最小投入獲得該產(chǎn)出的能力。如果技術(shù)效率值（TE）等于1，說明森林經(jīng)營的投入活動處于有效狀態(tài)，代表該樣本的投入產(chǎn)出活動在有效生產(chǎn)前沿面上。該值小于1稱為技術(shù)無效率。

純技術(shù)效率（PTE）剔除了規(guī)模影響因素，是除了規(guī)模經(jīng)濟(jì)性和投入要素配置過程中的可處置性以外的相對效率水平。它反映了受經(jīng)營管理水平、價格機(jī)制、經(jīng)營管理水平、技術(shù)水平影響的非規(guī)模經(jīng)濟(jì)性和要素可處置性的效率差距。

規(guī)模效率（SE）反映的是生產(chǎn)規(guī)模的影響，

即研究對象是否在最合適的投資規(guī)模下進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營。如果規(guī)模效率（SE）值等于1，投入規(guī)模有效，否則則相反。

表3 調(diào)查樣本數(shù)據(jù)描述性分析Table 3Descriptive analysis of sample plots data 元

表4 翠巒林業(yè)局承包戶森林經(jīng)營投入效果DEA測算結(jié)果Table 4Measured results of effecting contractor’s forest management input in Cuiluan forestry bureau

表5 桃山林業(yè)局承包戶森林經(jīng)營投入效果DEA測算結(jié)果Table 5Measured results of effecting contractor’s forest management input in Taoshan forestry bureau

表6 雙豐林業(yè)局承包戶森林經(jīng)營投入DEA測算結(jié)果Table 6Measured results of effecting contractor’s forest management input in Shuangfeng forestry bureau

對各試點林業(yè)局承包戶森林經(jīng)營投入效果測算結(jié)果的有效數(shù)值進(jìn)行統(tǒng)計歸納，得出有效數(shù)值比例（見表7～表9）。

表7 烏馬河林業(yè)局承包戶森林經(jīng)營投入效果DEA測算結(jié)果Table 7Measured results of effecting contractor’s forest management input in Wumahe forestry Bureau

表8 鐵力林業(yè)局承包戶森林經(jīng)營投入效果DEA測算結(jié)果Table 8Measured results of effecting contractor’s forest management input in Tieli forestry Bureau

表9 各林業(yè)局承包戶DEA測算結(jié)果有效值比例Table 9Measured results valid value ratio of every forestry bureau %

3.2 評價與分析

3.2.1 承包戶森林經(jīng)營投入的效率偏低

從技術(shù)效率（SE）測算值分析，除鐵力林業(yè)局承包戶森林經(jīng)營投入的技術(shù)效率有效值比例為72.41%外，其他幾個林業(yè)局承包戶森林經(jīng)營投入的技術(shù)效率有效值均不理想。從純技術(shù)效率（PTE）測算值來看，各林業(yè)局承包戶的森林經(jīng)營投入效率均不太高，最高的翠巒林業(yè)局也只有76.67%，而雙豐林業(yè)局最低僅為39.13%。從規(guī)模效率來看，鐵力林業(yè)局最低為31.03%，烏馬河林業(yè)局最高為95.65%。與非林權(quán)改革試點企業(yè)生產(chǎn)效率的技術(shù)效率（79.45%）、純技術(shù)效率（91.90%）和規(guī)模效率（86.35）的平均值相比[2]，5個試點林業(yè)局承包戶森林經(jīng)營投入效果的平均值均小于非林權(quán)改革試點企業(yè)生產(chǎn)效率的平均值。

3.2.2 承包戶森林經(jīng)營投入的效果具有差異性

（1）各林業(yè)局之間的承包戶森林經(jīng)營投入效果具有差異

以雙豐林業(yè)局承包戶和鐵力林業(yè)局承包戶為例。雙豐林業(yè)局承包戶的技術(shù)效率（TE）的有效性比例最低，從這一數(shù)值看，該林業(yè)局的森林經(jīng)營投入效果不理想；純技術(shù)效率（PTE）有效值也不高，僅為39.13%，這代表剔除了經(jīng)營規(guī)模的影響，該林業(yè)局的森林經(jīng)營技術(shù)、政策、管理水平不高。但是，該林業(yè)局承包戶的規(guī)模報酬測算結(jié)果較好，規(guī)模報酬不變的比例達(dá)到86.96%，這說明該林業(yè)局承包戶的森林經(jīng)營投入水平還有很大的提升空間。而鐵力林業(yè)局承包戶的技術(shù)效率（TE）有效比例最高，為72.41%，這說明其森林經(jīng)營投入較為有效；但鐵力林業(yè)局承包戶的規(guī)模效率值（SE）有效比例最低，僅為31.03%，這說明，雖然其整體經(jīng)營投入效果較好，但其森林經(jīng)營投入規(guī)模效果不理想；同時，規(guī)模報酬不變的比例也不高，僅為27.59%，這代表該林業(yè)局的森林經(jīng)營投入水平?jīng)]有達(dá)到最優(yōu)規(guī)模狀態(tài)。如果將技術(shù)效率有效值（TE）比例作為衡量標(biāo)準(zhǔn)，對五個試點林業(yè)局承包戶的森林經(jīng)營投入效果進(jìn)行排序，則鐵力林業(yè)局承包戶森林經(jīng)營投入效果最佳，該林業(yè)局有72.41%的承包戶技術(shù)效率值為1；烏馬河林業(yè)局承包戶森林經(jīng)營投入效果居第二位，有60.87%的承包戶技術(shù)效率值為1；翠巒林業(yè)局承包戶森林經(jīng)營效果也較理想，有60%的承包戶技術(shù)效率值為1；而桃山、雙豐林業(yè)局的有效值比例則較低，僅為40%與34.78%。

（2）各林業(yè)局內(nèi)承包戶森林經(jīng)營的效果具有差異性

這主要反應(yīng)為本林業(yè)局內(nèi)的承包戶個體間DEA測算值差異較大。以鐵力林業(yè)局為例，該林業(yè)局承包戶的技術(shù)效率（TE）測算結(jié)果較為理想，有72.41%的樣本處于技術(shù)效率有效狀態(tài)；同時，該林業(yè)局有過半數(shù)樣本的純技術(shù)效率（PTE）值等于1。因此，從這兩個數(shù)據(jù)來看，該林業(yè)局承包戶的森林經(jīng)營效果較為理想。但是，仍有8個樣本的技術(shù)效率（TE）小于1，且數(shù)值都較低，最低數(shù)值僅有0.211 6。由此可見，由于受到森林經(jīng)營政策、管理水平、技術(shù)水平、經(jīng)營規(guī)模、林地質(zhì)量等因素的影響，雖然該林業(yè)局承包戶的森林經(jīng)營投入效果整體較為理想，有近七成的承包戶技術(shù)效率等于1，仍有個別職工的經(jīng)營投入效率低下，以職工個人為單位的森林經(jīng)營投入效果差異性較大。

3.2.3 影響承包戶森林經(jīng)營投入效果的因素較復(fù)雜

以純技術(shù)效率（PTE）測算結(jié)果為例，其結(jié)果代表著除了生產(chǎn)規(guī)模外的影響因素。它可以反映森林經(jīng)營的政策、管理手段、技術(shù)水平等非規(guī)模性因素的影響。而各林業(yè)局承包戶的純技術(shù)效率（PTE）測算結(jié)果差異性也很大，翠巒林業(yè)局承包戶有效比例最高為76.67%，雙豐林業(yè)局承包戶最低僅為39.13%。由此可見，影響各林業(yè)局承包戶森林經(jīng)營投入效果的因素是多方面的，且因素較為復(fù)雜。根據(jù)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，資金、金融信貸等各項政策、林權(quán)證以及經(jīng)營模式等都影響承包戶森林經(jīng)營投入的效果。未來改革深化的過程中，應(yīng)不斷完善各項相關(guān)政策、制度，保障及扶持承包戶更好地經(jīng)營森林，保障國有森林資源的可持續(xù)經(jīng)營。

4 結(jié)論與建議

雖然目前伊春國有林產(chǎn)權(quán)制度改革取得了階段性的一些成效。但是本文的測算發(fā)現(xiàn)，試點林業(yè)局承包戶森林經(jīng)營的投入產(chǎn)出效果并不理想。并且受各林業(yè)局資源狀況、企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r、職工科學(xué)技術(shù)素質(zhì)等多方面的影響，各林業(yè)局之間的承包戶在森林經(jīng)營效果上存在較大差異性。同時，在每個林業(yè)局內(nèi)部，各承包戶的森林經(jīng)營投入效果也有很大的差異性。這在一定程度上會影響到承包戶經(jīng)營森林的積極性，進(jìn)而可能影響到國有森林資源的可持續(xù)經(jīng)營，從而違背了國有林權(quán)改革的長遠(yuǎn)目標(biāo)。因此，建議未來改革進(jìn)一步深化的過程中，應(yīng)該在資金、技術(shù)、管理、政策等多方面對森林經(jīng)營效果差的承包戶給予政策的傾斜或扶持，促進(jìn)各方面資源與信息的協(xié)同配置[9]，完善林權(quán)改革相關(guān)的外部公共性政策體系[10]，保障承包戶經(jīng)營森林的基礎(chǔ)設(shè)施的完善，增強(qiáng)其森林經(jīng)營的積極性。或者大力發(fā)揮家庭林場或股份制林場的帶動作用，吸納那些森林經(jīng)營效果較差的承包戶入股，通過這些合作組織幫助他們提高森林經(jīng)營的效率，增加其經(jīng)濟(jì)收入。

此外，應(yīng)大力調(diào)整現(xiàn)有的森林經(jīng)營模式，以現(xiàn)有的家庭合作林場和股份制合作林場為核心，積極探索新的森林經(jīng)營模式；充分利用生態(tài)功能區(qū)建設(shè)、二期天保工程以及林業(yè)資源型城市經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型等有利的歷史機(jī)遇，以改善民生為核心，積極進(jìn)行林區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，鼓勵承包戶在所承包的林地上發(fā)展適當(dāng)?shù)牧窒陆?jīng)濟(jì)，政府對承包戶開展的林下經(jīng)濟(jì)活動，在前期應(yīng)該給予相應(yīng)的優(yōu)惠政策及其他方面的扶持。

[1]侯元兆.從國外的私有林發(fā)展看我國的林權(quán)改革[J].世界林業(yè)研究,2009,(4):1-6.

[2]朱洪革,井 月. 案例企業(yè)效率測算與影響因素分析——伊春國有林權(quán)制度改革[J].林業(yè)經(jīng)濟(jì),2011,(7):14-18.

[3]王永清,于志善. 國有林區(qū)林權(quán)制度改革有效性實證分析.林業(yè)經(jīng)濟(jì)——以伊春林區(qū)為例[J].林業(yè)經(jīng)濟(jì),2009,(5):28-31.

[4]朱洪革,王志勇. 國有林權(quán)制度改革目標(biāo)及森林資源狀況評價[J]. 林業(yè)經(jīng)濟(jì),2010,(6):18-21.

[5]Charnes A, Cooper W W, Rhodes E. Measuring the Eff i ciency of Decision Making Units[J]. European Journal of Forest Resarch,1978,(2):429-444.

[6]Banker R D, Charnes A, Cooper W W. Some Model for Estimating Technical and Scale Inefficiencies in Data Envelopment Analysis[J]. Management Science, 1984,(30):1078-1092.

[7]嚴(yán)高劍,馬添翼. 關(guān)于DEA方法[J]. 科學(xué)管理研究,2005,(4):54-56.

[8]Cooper W W, Seiford L M, Tone K. Data Envelopment Analysis [M].Kluwer Academic Publishers. Dordrecht, The Netherlands, 2000:209-221.

[9]張丹華,石軍南,陳傳松,等.基于GIS 的林業(yè)專題制圖方法優(yōu)化[J].中南林業(yè)科技大學(xué)學(xué)報,2012,32(10):173-178.

[10]奉欽亮,覃凡丁,曾憲文.公共政策執(zhí)行的經(jīng)濟(jì)效果的實證研究——集體林權(quán)制度改革對廣西林農(nóng)收益影響分析[J].中南林業(yè)科技大學(xué)學(xué)報,2012,32(11):206-210.

Evaluation on forest management input effects under state-owned forest tenure reform

WANG Yu-fang
(College of Economics & Management, Northeast Forestry University, Harbin 150040, Heilongjiang, China)

From the perspective of forest contractor’s input to forest management, by selecting the contractors from Shuangfeng Forestry Bureaus, Tieli Forestry Bureaus, Taoshan Forestry Bureaus, Cuiluan Forestry Bureaus, Wumahe Forestry Bureaus, which are the test units of state-owned forest tenure reform, as the decision-making units, the input effects of forest management after the reform of the contractors were calculated based on the data obtained by questionnaire survey in 2008 and 2010, and by applying DEA method. The results indicate that the effect of contractors’ forest management was lower, its technological effect, pure technological effect and scale effect are all lower than that of non-reform of forestry bureau; and every contractor’s forest management effects had signif i cant differences in five forestry bureaus and every forestry bureau inner. It is considered this situation will influence the contractor’s positivity, and then it will affect sustainable management of state-owned forest. At last, this will against the long-term goal of stateowned forest tenure reform.

state-owned forest tenure reform; forest management; contractor; decision-making unit; input effect; DEA

S727.05

A

1673-923X(2014)05-0113-05

2014-03-10

國家社會科學(xué)基金項目（11CJY021）；教育部人文社會科學(xué)研究項目（12YJA790218）

王玉芳（1975-），女，黑龍江哈爾濱人，副教授，博士，碩士生導(dǎo)師，從事資源經(jīng)濟(jì)、林業(yè)經(jīng)濟(jì)與管理等領(lǐng)域的研究

[本文編校：吳毅]