○馬慧

（西安財經(jīng)學院期刊管理中心 陜西 西安 710061）

一、利用外商直接投資換取技術(shù)作用有限

利用外資的方式大體上有二種：一種是吸收國外的直接投資，包括興辦“三資企業(yè)”（即中外合資經(jīng)營企業(yè)、合作經(jīng)營企業(yè)、外商獨資經(jīng)營企業(yè)）和“三來一補”（即來料加工、來件裝配、來樣生產(chǎn)和補償貿(mào)易）等形式；另一種是吸收國外貨款，按其性質(zhì)不同，可分為國際銀行貸款和民間商業(yè)貸款。同時，還可以通過在國外開設(shè)銀行、發(fā)行股票、債券等形式吸收外資。

改革開放以來，特別是20世紀90年代以來，利用外資直接投資越來越成為我國引進外資的一個主要形式。據(jù)聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議發(fā)表的《1999年世界投資報告》指出，1998年中國吸收的外商直接投資額約為455億美元，占亞太地區(qū)吸引外國直接投資總量的一半以上，成為僅次于美國、英國的世界第三大外國直接投資吸引國。此外，有少量的外債，至于通過資本市場引進的外資微乎其微。主要是因為中國的資本市場沒有開放，外資不能通過這個渠道進入我國，只有通過少數(shù)企業(yè)的股票在境外上市或政府在國外發(fā)行的少量債券而籌集為數(shù)不多的資金。但是，將吸引國外直接投資作為利用外資的主要方式，其負面作用也是十分明顯的，比如可能會破壞環(huán)境、擠掉現(xiàn)有國內(nèi)公司、有礙國內(nèi)新企業(yè)的成長等。近年來，外國公司來華投資，使國內(nèi)原本較具規(guī)模的企業(yè)也感到巨大壓力，一些企業(yè)不得不通過合資求生存，合資的同時被控股。短短幾年內(nèi)，一方面，國內(nèi)民族企業(yè)普遍面臨生產(chǎn)過剩和市場銷售不暢，另一方面外國產(chǎn)品、外商投資企業(yè)產(chǎn)品市場占有率不斷擴大，在一些領(lǐng)域占據(jù)絕對優(yōu)勢地位，對后起牌號形成強大進入壁壘。以上這種情況就是“以市場換技術(shù)”付出的代價。以這種方式是否可以換得我們所需要的高新技術(shù)呢?回答是否定的。

跨國公司投資于發(fā)展中國家的主要目的是利用當?shù)氐牧畠r勞動力，而在投資和建廠時都非常注意對自己技術(shù)的保護。如日本在向海外技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中，把計算機技術(shù)部分留在國內(nèi)生產(chǎn)；中小屏幕彩色電視機和一般芯片在海外生產(chǎn)，高技術(shù)含量、高附加值的寬屏幕高清晰度彩電和集成電路則在日本國內(nèi)生產(chǎn)。據(jù)有關(guān)資料，1999年，在由外資進入的行業(yè)，我們平均讓出了1/3多的市場份額；在引進的技術(shù)中，60.5%的行業(yè)最高技術(shù)水平處在世界20世紀90年代初的水平上，82.6%的三資企業(yè)技術(shù)運用完全或大部分依賴外方。這說明我們引進外資直接投資，失去了不少市場，得到的技術(shù)卻是有限的。因為跨國公司要的是中國的市場，為了獨占這個市場，他們不會把自己擁有的技術(shù)無保留地傳授，從而培養(yǎng)自己的競爭對手。

二、引進技術(shù)，開發(fā)創(chuàng)新

關(guān)于利用外資引進技術(shù)的問題，我們不妨看看日本和韓國。戰(zhàn)后日本引進技術(shù)的方式雖然也是多種多樣，但引進技術(shù)的80%左右是通過購買技術(shù)專利和圖紙進行的。對引進的技術(shù)一般并不是原封不動地照抄照搬，而是進行仔細研究，根據(jù)自己的經(jīng)濟特點和需要加以改進、補充和發(fā)展，使之更加完善、先進和具有新的特點，并在這個基礎(chǔ)上建立和發(fā)展日本自己的工業(yè)技術(shù)體系。韓國在引進外資上十分謹慎，他們一般不直接吸收國外資金，而采取向國際金融機構(gòu)和外國大量舉債的方式，1962—1982年的20年間，韓國經(jīng)濟增長率為8.2%，如果沒有這些資金，年增長率只能達到4.9%。另外，日本也非常重視發(fā)展個人儲蓄事業(yè)，日本個人儲蓄率在主要資本主義國家中是最高的。個人儲蓄通過各種類型的金融機構(gòu)流入私人企業(yè)，成為它們擴大企業(yè)經(jīng)營的重要資金來源。日本人認為，如果沒有高儲蓄率，日本經(jīng)濟的高增長率是不可能維持的。

日本、韓國利用外資發(fā)展經(jīng)濟的方式對保護發(fā)展民族工業(yè)十分有利。而我國在這方面和日韓卻不可同日而語。我國設(shè)備引進率達到85%，其他如技術(shù)轉(zhuǎn)移、專利許可等方面的引進不到15%。因為消化、吸收工作跟不上，只能引進現(xiàn)成的生產(chǎn)線。生產(chǎn)線落后了，更新時購買新的生產(chǎn)線。企業(yè)效益不好，投資者找不到好的投資項目，銀行拒貸惜貸，在大量利用外資的同時，內(nèi)資卻沒有得到合理、充分、有效的利用。一種流行的看法認為，外商直接投資在引進技術(shù)、促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和增加出口等方面起了積極作用，同時又避免了巨額外債壓力，是一條適合中國國情的、較穩(wěn)妥的引進外資方式。那么，中國是一個什么樣的國情?從20世紀八十年代初開始進行經(jīng)濟體制改革，以漸進的方式摸索著前進，改變計劃經(jīng)濟體制下資源配置僵化無效率的問題。至今，中國的經(jīng)濟運行機制已發(fā)生了深刻變化，但是就建立社會主義市場經(jīng)濟體制的改革目標來說，還有許多不夠完善的地方，稅收、財政、金融等調(diào)控手段還沒有形成一套真正有效的、成熟的管理體系，還需要在實踐中進一步改革、完善。企業(yè)方面產(chǎn)權(quán)改革目前仍處于探索過程中，沒有形成穩(wěn)定、明晰和高效的產(chǎn)權(quán)機制，與要求有明確產(chǎn)權(quán)邊界的市場經(jīng)濟的不協(xié)調(diào)，已成為制約資源配置效率提高的一個重要因素，決定了企業(yè)經(jīng)營者的短期效益行為和技術(shù)進步的內(nèi)在動力不足，決定了企業(yè)管理的方方面面不能適應(yīng)市場經(jīng)濟的要求。有錢用不好，花錢辦不好事；設(shè)備重復引進，消化、吸收、創(chuàng)能能力差，以致于技術(shù)引進效益不高。在一定程度上陷入“引進—落后—再引進”這種代代引進的惡性循環(huán)。

以吸引外商直接投資為主，讓出部分市場和產(chǎn)權(quán)，以合資經(jīng)營、合作經(jīng)營、獨資經(jīng)營等方式引進資金、技術(shù)和管理經(jīng)驗來促進經(jīng)濟增長。但這種做法有自身的弊端和隱患。這就是讓出許多市場，拿到一些先進技術(shù)，卻拿不到一流技術(shù)。事實上，即使把美日等國的先進技術(shù)設(shè)備都拿進來，也未必能生產(chǎn)出和人家一樣高質(zhì)量的產(chǎn)品。更為嚴重的是，如果實行行業(yè)全面合資，會使我們在相當大的程度上失去了產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主動權(quán)。另外，值得注意的是，根據(jù)最近的統(tǒng)計資料，外商直接投資額中外商獨資企業(yè)這一引資方式在“九五”期間有了很大的發(fā)展，其占三資企業(yè)合同額比重由1995年的36.8%攀升到2000年第一季度的54.1%。外資投資方式發(fā)生結(jié)構(gòu)性變化，外商獨資企業(yè)比重上升，這種方式對我國企業(yè)轉(zhuǎn)讓技術(shù)或輸出管理很少，通過其引進機制、改造我國老企業(yè)尤其是大中型國有企業(yè)，獲取先進技術(shù)的作用遠遠低于合資企業(yè)。發(fā)展中國家需要引進資金和技術(shù)，以加快自身建設(shè)，讓出部分市場和產(chǎn)權(quán)是必要的，但不能僅僅停留在這個階段上。經(jīng)驗告訴我們，市場換技術(shù)比市場換資金更難，發(fā)展中國家要想趕上發(fā)達國家，必須逐步培育起自己的研究開發(fā)能力，對于發(fā)展中國家而言，從國外引進技術(shù)一是可以節(jié)約費用，據(jù)日、韓等國的經(jīng)驗，引進技術(shù)比自我開發(fā)要節(jié)省五分之四的費用；二是節(jié)約時間，引進技術(shù)可以從很低的起點上迅速上升到一個較高的技術(shù)水平，跨越很多技術(shù)階梯。但是，如果不在技術(shù)引進的基礎(chǔ)上加以開發(fā)，一段時間后引進的技術(shù)又落后了，再次引進再次落后，跟在發(fā)達國家后面亦步亦趨。不僅花費大量的技術(shù)引進費，而且企業(yè)的技術(shù)水平遠遠落后于競爭對手，不能取得競爭優(yōu)勢。

三、建立現(xiàn)代企業(yè)制度，促進企業(yè)技術(shù)進步

吸收、消化、擴散乃至創(chuàng)新，都需要有相當?shù)募夹g(shù)水平或技術(shù)能力。也就是說，企業(yè)必須有一些設(shè)計研究與開發(fā)方面的設(shè)施以及受過訓練的科技、工程人員。并且引進技術(shù)的消化、吸收、再創(chuàng)新所需資金的數(shù)額很大，據(jù)國外的統(tǒng)計分析，1美元的技術(shù)引進，需要3—5元的消化、吸收、再創(chuàng)新的配套資金。我國大中企業(yè)普遍存在科技投入不足、折舊率低、折舊年限長、企業(yè)利潤留成有限甚至虧損，難以安排出吸收、消化、創(chuàng)新所需的資金，或者追求短期效益，資金挪作他用。

從科技人才方面看，過去科研院所游離于企業(yè)之外，企業(yè)技術(shù)開發(fā)力量薄弱。近期科研體制改革，科研院所進入企業(yè)，企業(yè)建立技術(shù)開發(fā)中心。但改革開放以來，大批尖子人才流向國外，國內(nèi)三資企業(yè)也在和國有企業(yè)爭奪人才，國有企業(yè)人才流失嚴重。資金、人才方面國有企業(yè)同國外大公司相比，差距很大。從統(tǒng)計報告的各項指標看，我國的企業(yè)還沒有成為技術(shù)創(chuàng)新的主體。

在技術(shù)進步方面，與缺乏人力和財力相比，更關(guān)鍵的問題在于我國許多企業(yè)缺乏技術(shù)進步的自身需求和意愿，創(chuàng)新動力不足。搞好企業(yè)需要轉(zhuǎn)變機制，機制決定活力，而制度決定機制，不從企業(yè)制度上進行改革，不轉(zhuǎn)變制度，就不可能有機制的轉(zhuǎn)變，也不可能有真正的活力。因為人的一定行為是一定制度的反映和表象，人的行為可以隨著制度、環(huán)境的變化而變化的。我國企業(yè)至今未能建立起產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責明確、政企分開、管理科學的現(xiàn)代企業(yè)制度。而日本經(jīng)濟和技術(shù)高度發(fā)展的基礎(chǔ)卻是市場經(jīng)濟體制下充滿活力艱苦奮斗的企業(yè)。制度創(chuàng)新高于技術(shù)創(chuàng)新，對技術(shù)創(chuàng)新具有重要的能動作用，隨著今后改革的深化，真正建立起現(xiàn)代企業(yè)制度，新的產(chǎn)權(quán)主體的重塑，必將使企業(yè)在激烈的市場競爭中增強追求技術(shù)進步的內(nèi)在機制，盡快地培植起自己的人才創(chuàng)新體系、技術(shù)創(chuàng)新體系和管理創(chuàng)新體系。配套加快政府職能轉(zhuǎn)換、機構(gòu)改革，加快金融、社會保險、分配、科技等各專項管理體制的改革，全面建立起社會主義市場經(jīng)濟的新體制。政府將以組織支持和政策鼓勵相結(jié)合的方式，發(fā)揮宏觀調(diào)控管理的功能，維護市場規(guī)則和市場秩序來推動企業(yè)實現(xiàn)科技進步，創(chuàng)造更好的經(jīng)濟效益。

一方面積極吸引外商直接投資，另一方面建立起一套與市場經(jīng)濟相適應(yīng)的、促進企業(yè)技術(shù)進步的新機制。即使一時不能趕上，只要調(diào)整好了追趕的步伐，就能使人看到信心和希望，也能看到成功的未來。

[1]陳繼勇、雷欣、黃開琢：知識溢出、自主創(chuàng)新能力與外商直接投資[J].管理世界，2010（7）.

[2]唐未兵、傅元海、王展祥：技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)引進與經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變[J].經(jīng)濟研究，2014（7）.