張 狄，李 穎

（吉林煙草工業(yè)有限責任公司，長春 130000）

淺談制度理論在創(chuàng)業(yè)研究中的應用

張 狄，李 穎

（吉林煙草工業(yè)有限責任公司，長春 130000）

本文首先介紹了制度的內涵和制度理論的基礎，進而總結了制度理論在創(chuàng)業(yè)研究中的應用，最后提出轉型經濟下的中國創(chuàng)業(yè)的現(xiàn)狀，以期對中國創(chuàng)業(yè)的發(fā)展提供啟示。

制度；理論；創(chuàng)業(yè)

歷史上，資源基礎觀是創(chuàng)業(yè)研究的關鍵理論之一，因為資源獲取是新企業(yè)成功的核心。雖然資源是至關重要的，但應更加清楚地認識到，一些問題如文化、法律環(huán)境，一個行業(yè)的歷史與傳統(tǒng)以及經濟激勵，都能夠影響一個行業(yè)，反過來，也影響創(chuàng)業(yè)成功。制度理論為識別和檢查這些問題提供了一個理論透鏡。

1 制度理論

1.1 制度的內涵

制度即“游戲的規(guī)則”。North認為，制度是人為設計的決定人們相互關系的約束，包括正式約束和非正式約束。制度關系到一個組織的生存及合法性，社會學、組織理論、政治科學和經濟學等多個領域都識別出影響組織的制度力量。Scott總結了制度框架的3個支柱，分別是管制支柱、規(guī)范支柱和認知支柱。

管制支柱是通過法律法規(guī)等強制性的條款，對組織施加影響；規(guī)范支柱來源于社會價值觀和道德，通常包括價值（什么是首選或適當?shù)模┖鸵?guī)范（事情如何去做，如何符合這些價值），進一步建立人們自覺遵循的基本規(guī)則；認知支柱描繪了更多個體層面上的文化和語言，以及人們理所當然和潛意識的行為。

1.2 制度理論

（1）經濟學視角。制度經濟學認為，制度環(huán)境決定組織的經濟效率。制度經濟學經歷了由老制度經濟學到新制度經濟學的演變，不同于老制度經濟學派的一味描述，新制度經濟學派接受新古典經濟學的技術方法，以實現(xiàn)利潤最大化為企業(yè)目標，從微觀角度研究制度和制度變遷對資源配置效率的影響。North認為，影響企業(yè)的制度環(huán)境包括正式制度和非正式制度。在新制度經濟學中，交易成本理論、產權理論、企業(yè)理論和制度變遷理論構成了其4個基本理論。

（2）組織社會學視角。組織社會學中的制度理論關注“合法性機制”，所謂合法性機制，是指企業(yè)為了生存和發(fā)展，必須要采取符合所處社會環(huán)境的法律法規(guī)、社會規(guī)范和價值觀的組織結構和制度體系。不同于經濟學所遵循的效用最大化，“合法性”強調企業(yè)的行為必須符合社會的期望，制度環(huán)境制約著企業(yè)的組織結構和戰(zhàn)略選擇。組織社會學新制度學派以Scott為代表，提出了包括管制支柱、規(guī)范支柱和認知支柱的制度框架，組織是制度環(huán)境的產物，其要求組織具有“合法性”，組織所采取的行為和活動應該與制度環(huán)境一致。

（3）戰(zhàn)略管理視角。新興經濟的發(fā)展壯大，吸引了全世界的注目，新興經濟與發(fā)達經濟的根本區(qū)別是制度環(huán)境的顯著差異。2002年，Mike W.Peng提出了制度基礎觀，成為繼產業(yè)基礎觀、資源基礎觀之后的，基于新興經濟背景的第三大戰(zhàn)略觀。制度基礎觀認為，制度不再是背景條件，而是直接決定一個企業(yè)在其發(fā)展中進行制訂和實施戰(zhàn)略，從而創(chuàng)造競爭優(yōu)勢的安排。將制度看作自變量或者解釋變量，戰(zhàn)略的制度基礎觀關注于制度與組織的動態(tài)互動，并且將戰(zhàn)略選擇視為這種互動的結果。尤其是，戰(zhàn)略選擇不僅由產業(yè)條件和企業(yè)能力驅動，而且還是管理者們面臨的，正式與非正式制度構成的特殊制度框架的反映。

2 制度理論與創(chuàng)業(yè)

2.1 制度背景與創(chuàng)業(yè)

制度環(huán)境定義和限制創(chuàng)業(yè)機會，從而影響新企業(yè)創(chuàng)建的比率和大小。良好的制度環(huán)境可以為企業(yè)的發(fā)展提供有利的市場激勵和可用性的資本，不完善的制度也會使新企業(yè)的發(fā)展陷入復雜，而一個帶有過分嚴格監(jiān)管的制度環(huán)境會阻礙公司的創(chuàng)始。

Baumol認為，一個社會的創(chuàng)業(yè)水平，直接關系到決定管理報酬配置的社會法規(guī)和政策。政府可以通過去除進入壁壘和不必要的令人窒息的監(jiān)管條件，來確保市場有效地運行。一旦受到無效的執(zhí)行合同和產權法律的挫傷，私人企業(yè)家為尋求安全轉而依賴于非正式制度，通過建立與政府官員和其他管理者的關系而獲得資源，而這些非生產性活動最終會阻礙新企業(yè)的發(fā)展。

如果沒有正式的制度結構，企業(yè)家創(chuàng)辦新企業(yè)就易受阻。但是，如果被迫遵守太多的規(guī)則和程序要求，不得不花大量的時間和金錢去滿足文件要求，企業(yè)家也可能氣餒。例如，在俄羅斯開始一個新的業(yè)務需要97天的成本，在美國只需要4天，而在香港商業(yè)登記通常花費更少的時間。因此，制度環(huán)境可以推動或阻礙一個國家(地區(qū))的創(chuàng)業(yè)。

2.2 合法性和創(chuàng)業(yè)

企業(yè)家不僅要創(chuàng)造新的產品和服務，也必須為他們的新公司尋求合法性。合法性指的是生存的權利和以一個特定的方式執(zhí)行一個活動。創(chuàng)業(yè)組織在所處的社會系統(tǒng)中需要采取理想的或適當?shù)姆绞?，否則將面臨偏離而接受規(guī)范的制裁。所以，合法性限制了創(chuàng)業(yè)組織戰(zhàn)略選擇的范圍和創(chuàng)辦新企業(yè)的程度。

如果想要獲取資源及得到利益相關者和社會的支持，一個企業(yè)必須通過從事合法活動證明它的價值。社會評判一個組織的行為是否適當，部分是憑借它過去的表現(xiàn)。已成立的組織通常使用它們的績效記錄來獲得合法性及獲取資源，然而新企業(yè)由于其有限的或不存在的績效記錄，所以需要設計合法性建設途徑。

制度環(huán)境幫助企業(yè)獲得認知和道德合法性，每個制度支柱都影響公司的合法性。管制支柱包括規(guī)范個體和組織行為的法律、規(guī)則和執(zhí)法，組織的活動必須要符合法律法規(guī)；規(guī)范支柱是不同的行業(yè)、職業(yè)和組織領域的標準行為和商業(yè)慣例，關心組織的活動是否是適當?shù)模碴P心有影響力的團體與社會規(guī)范是否相一致；認知支柱包括在特定的社會文化語境下，影響個體的腳本、模式及視為理所當然的元素，關心組織與它的文化環(huán)境之間的一致性。這些制度因素對創(chuàng)業(yè)組織克服新進入缺陷，以及增加它們的生存前景至關重要。

2.3 制度企業(yè)家

企業(yè)家經常在一個有較低組織水平的領域，創(chuàng)建一個產品或服務，在這種環(huán)境下，企業(yè)間的協(xié)調行動相對較少，存在很少的行業(yè)標準。企業(yè)家經常面臨發(fā)展中的制度，他們可能通過合作來構造有助于促進他們的組織或領域的新制度，尤其在新興經濟體中，法律制度軟弱，行業(yè)和商業(yè)規(guī)范只是剛剛被建立，幾乎沒有非政府組織的角色，且公民社會并沒有很好地發(fā)展。因此，企業(yè)家可能不得不扮演制度企業(yè)家的角色，來改善環(huán)境和創(chuàng)建制度，以幫助他們在業(yè)務上的識別和提升。

因此，制度企業(yè)家代表這種活動的行動者，有興趣鼓勵特定制度的安排，并利用資源創(chuàng)造新的制度或改變現(xiàn)有的制度。制度企業(yè)家的概念，將注意力集中于制度企業(yè)家塑造他們的制度環(huán)境的勞動和方式。例如，由專業(yè)協(xié)會說服成員規(guī)范新的程序、公司游說政府修訂或建立新的法規(guī)、制造商或服務提供商贊助新技術或服務標準等。制度企業(yè)家通過努力識別政治機會、框架問題及困難，動員選民、帶頭集體，試圖對社會結構注入新的信念、規(guī)范和價值觀。

3 轉型經濟下的中國創(chuàng)業(yè)

中國是世界上最大的轉型經濟體。改革開放為創(chuàng)業(yè)提供了寶貴機會，隨著蓬勃發(fā)展的私人和小型企業(yè)，創(chuàng)業(yè)開始為國家經濟發(fā)展做出重大貢獻。不斷完善的市場制度為創(chuàng)業(yè)的合法性提供了保障。例如，政府為分散治理的角色和增加創(chuàng)業(yè)活動，在特定的產業(yè)和地區(qū)啟動“引發(fā)計劃”和建設“高科技園區(qū)”，以及更新關于私營企業(yè)的法律法規(guī)等。

盡管經濟轉型為創(chuàng)業(yè)提供了巨大的機遇，但是市場制度并不完善，有些方面仍限制中國創(chuàng)業(yè)的發(fā)展和增長。在改革初期，非國有部門在國民經濟中只是一個輔助作用，這種狀況導致小型創(chuàng)業(yè)公司在獲得資源投入等方面受到歧視，為了能夠茁壯成長，創(chuàng)業(yè)公司經常被迫勾結地方政府。此外，中國經濟轉型的普遍特點是弱的資本市場結構、有限的法律保護產權和高制度不確定性，因此相比于發(fā)達經濟，中國的創(chuàng)業(yè)可能呈現(xiàn)出不同的模式。

因此，制度環(huán)境與創(chuàng)業(yè)機會之間的關系，并不像它們看起來那樣簡單。就中國而言，經濟轉型雖然提供了真正的機會，但同時也嚴重限制了創(chuàng)業(yè)發(fā)展。

4 結語

經過30多年的持續(xù)市場轉型，國內創(chuàng)業(yè)組織已成為推動中國經濟快速發(fā)展的最重要的一個驅動力。不同與西方發(fā)達經濟，我們需要考察我國創(chuàng)業(yè)情境的獨特因素，而制度理論有潛力為創(chuàng)業(yè)和更廣泛的管理理論提供偉大的見解。

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10.3969/j.issn.1673-0194.2015.15.095

F121

A

1673-0194（2015）13-0169-03

2015-06-04