■李 琦

（東北農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，黑龍江哈爾濱 150030）

農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)是發(fā)展農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)的骨干和支柱，是有效推進(jìn)中國由傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)變，實現(xiàn)中國農(nóng)業(yè)科技體制改革的中流砥柱。國務(wù)院關(guān)于全面深化農(nóng)村改革加快推進(jìn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的若干意見中明確指出，要深化農(nóng)業(yè)科技體制改革，加大對農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新平臺基地的建設(shè)和農(nóng)業(yè)技術(shù)集成推廣的力度，支持現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化技術(shù)體系的建設(shè)。因此，不斷增強(qiáng)龍頭企業(yè)的科技創(chuàng)新能力，支持農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)加強(qiáng)技術(shù)研發(fā)和升級，有助于促進(jìn)中國農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新體系不斷調(diào)整升級，加快農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的發(fā)展，對提高中國農(nóng)業(yè)的國際競爭力和促進(jìn)農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展具有重要意義。

中國的飼料行業(yè)起步比較晚，在上個世紀(jì)70年代末逐漸興起和發(fā)展起來，伴隨著改革開放和農(nóng)村聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的推行而前進(jìn)。經(jīng)過三十多年的發(fā)展,已建成了以飼料加工業(yè)為主體,飼料原料工業(yè)、飼料機(jī)械制造工業(yè)、飼料添加劑工業(yè)、飼料研發(fā)、檢測、標(biāo)準(zhǔn)制定、人員培訓(xùn)等較為完備的飼料工業(yè)體系。從1992年到2010年，我飼料產(chǎn)量連續(xù)18年穩(wěn)居世界第二位,成為飼料工業(yè)生產(chǎn)大國。2010年產(chǎn)量達(dá)到1.6億噸，首次超過美國成為世界最大飼料生產(chǎn)國。雖然飼料企業(yè)在“量”上取得了一定優(yōu)勢，但根據(jù)2014年9月農(nóng)業(yè)部公布的第六次監(jiān)測合格的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化國家重點龍頭企業(yè)數(shù)據(jù)來看，在“質(zhì)”上仍有待進(jìn)一步提高。2014年9月農(nóng)業(yè)部公布第六次監(jiān)測合格的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化國家重點龍頭共1 191家，其中飼料企業(yè)僅27家，占農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化國家重點龍頭企業(yè)的2%，這與其他類型農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)差距較大。而“質(zhì)”的提高必須依靠技術(shù)，因此，技術(shù)創(chuàng)新成為飼料企業(yè)實現(xiàn)經(jīng)營利潤持續(xù)增長，企業(yè)競爭力不斷提升的重要手段。

所以，構(gòu)建基于因子分析法的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)中飼料企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力的評價指標(biāo)體系有利于飼料企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力作出客觀評價。對提高飼料企業(yè)對農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化國家重點龍頭企業(yè)的貢獻(xiàn)率，促進(jìn)飼料企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的進(jìn)一步提升及其核心競爭力的不斷增強(qiáng)都具有重要的現(xiàn)實指導(dǎo)意義。

1 建立評價指標(biāo)體系

為了全面衡量農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化重點龍頭企業(yè)中飼料企業(yè)的水平，客觀地評價飼料企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，選擇運用因子分析方法，通過構(gòu)建農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化國家重點龍頭企業(yè)中飼料企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新評價體系進(jìn)行研究。

起源于心理學(xué)的因子分析法在1931年由Thur?stone第一次提出并命名，但因子分析的概念卻是在20世紀(jì)初由Karl Pearson和Charles Spearmen等人在智力測試的統(tǒng)計分析中得出的。此后，隨著計算機(jī)技術(shù)的高速發(fā)展，因子分析法被廣泛應(yīng)用于各個領(lǐng)域，進(jìn)而豐富了其理論基礎(chǔ)和實踐方法。降維是因子分析法的主要思想原理，它通過各個指標(biāo)之間的內(nèi)在聯(lián)系，把多個指標(biāo)簡化為少數(shù)的幾個互不相關(guān)的綜合指標(biāo)。5按照用途和指標(biāo)處理方法的不同，因子分析可以分為驗證性因子分析和探索性因子分析2種，筆者所使用的為基于主成分分析法的探索性因子分析方法。

1.1 構(gòu)建模型

1.1.1 模型的提出假設(shè)原有變量m個，分別為X1，X2，X3，……Xm，且經(jīng)過標(biāo)準(zhǔn)化處理的每個變量的均值為0，標(biāo)準(zhǔn)差均為1。可以將每個原有的變量f1，f2，f3，……fk(k＜m)，通過線性組合的辦法進(jìn)行梳理，即將其建立如下的基于因子分析的數(shù)學(xué)模型：

通過矩陣形式對因子分析的數(shù)學(xué)模型轉(zhuǎn)化如下：

式中：X的公共因子為F，因子載荷矩陣為A，A=(aij)；其中，aij稱為因子載荷，反映了第i個變量在第j個因子上的重要性；e稱為特殊因子，表示了原有變量不能被因子解釋的部分。

1.1.2 因子分析模型

①將原始數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，從而消除變量之間在數(shù)量級和量綱上的不同，得出如下公式：

②建立標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)的相關(guān)系數(shù)矩陣R，并根據(jù)相關(guān)系數(shù)矩陣判斷模型是否適用因子分析，主要選擇KMO值和Bartlett球型檢驗結(jié)果來進(jìn)行判斷；

③ 根據(jù)特征方程|R-λE|=0，解得公因子特征值λi，若λ1≥λ2≥…λp≥0，即可以依據(jù)方差的貢獻(xiàn)率來確定公共因子個數(shù)N，那么計算前k個因子累計方差貢獻(xiàn)率的公式為：

④分析各因子的累計貢獻(xiàn)率并選擇其中較高的前t個因子作為評價指標(biāo)；

⑤將因子載荷矩陣進(jìn)行旋并進(jìn)行指標(biāo)分類；

⑥利用原指標(biāo)的線性組合，通過回歸分析方法計算各公共因子得分和綜合得分；

⑦將第i個樣本上的第j個因子值表示為：

因此可以得出，進(jìn)行因子分析的過程就是對原有變量進(jìn)行線性組合的結(jié)果，所以變量公共因子的得分也可以看為各變量加權(quán)的總和，權(quán)數(shù)的大小表示可以用來表示變量對因子的重要程度，故：

⑧得分排序：根據(jù)各變量的綜合得分進(jìn)行排序，然后分析得出結(jié)論。

1.2 指標(biāo)數(shù)據(jù)來源

通過對國內(nèi)外研究成果的整合分析，以一般企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新統(tǒng)計指標(biāo)作為參考，選擇具有代表性的、涵蓋信息量大的指標(biāo)作為農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化國家重點龍頭飼料企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)，并構(gòu)建起由3個一級指標(biāo)和13個二級指標(biāo)組成的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化國家重點飼料龍頭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系（見表1）。

表1 農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化國家重點飼料龍頭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系

技術(shù)創(chuàng)新投入能力是飼料龍頭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是實現(xiàn)的前提。只有對技術(shù)創(chuàng)新活動投入有效的資源，企業(yè)才能開展技術(shù)創(chuàng)新活動,否則一切企業(yè)戰(zhàn)略計劃都只是紙上談兵。隨著近年來國家對農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化關(guān)注度的提升，與其他企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動相比，其具有較為明顯的公益推動性。所以，飼料龍頭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入包括兩方面的：企業(yè)內(nèi)部資源投入及外部公共部門的資源投入。在本研究的指標(biāo)中，企業(yè)內(nèi)部資源的投入是指企業(yè)研發(fā)費用、研發(fā)人員投入強(qiáng)度、研發(fā)人員的專業(yè)素質(zhì)；外部資源投入主要指政府的財政補(bǔ)貼力度和政府的稅收支持力度。

飼料龍頭企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)能力直接決定了企業(yè)產(chǎn)品的科技含量，產(chǎn)品的質(zhì)量，是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)和核心。而衡量一個企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的重要因素就是企業(yè)擁有的專利、品種權(quán)、技術(shù)許可，企業(yè)研發(fā)人員的科研效率以及產(chǎn)品的技術(shù)先進(jìn)水平。

飼料龍頭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力是企業(yè)參與市場競爭，取得生產(chǎn)經(jīng)營利潤和市場份額的表現(xiàn)，是其進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動的根本目的。企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力最直接的體現(xiàn)就是新產(chǎn)品的營業(yè)利潤率、企業(yè)投資回收期、創(chuàng)新產(chǎn)品的市場占有率。這些指標(biāo)是反映企業(yè)一段時期內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品的盈利狀況最直觀的體現(xiàn)。同時，飼料龍頭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出能力還表現(xiàn)在其具有一定的輻射帶動能力，這主要體現(xiàn)在基地簽約農(nóng)戶的數(shù)量、企業(yè)原材料從基地采購的比重等指標(biāo)。

中國目前共進(jìn)行了6次關(guān)于農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)的評定。筆者選用的樣本數(shù)據(jù)為2010～2014年間農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化國家重點龍頭企業(yè)中飼料企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新情況的相應(yīng)數(shù)據(jù)。由于目前中國企業(yè)、政府相關(guān)部門對企業(yè)數(shù)據(jù)管理還沒有形成規(guī)范的制度化模式，數(shù)據(jù)缺失很嚴(yán)重，所以筆者采用的指標(biāo)類型為可獲得數(shù)據(jù)的年份數(shù)據(jù)的平均值。數(shù)據(jù)多以官方出版的統(tǒng)計年鑒為依據(jù)，相應(yīng)的指標(biāo)數(shù)據(jù)主要來源于各省統(tǒng)計年鑒、《中國農(nóng)業(yè)統(tǒng)計年鑒》、《國家農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化重點龍頭企業(yè)年度報告》等年鑒，以及部分實地考查數(shù)據(jù)。

1.3 實證分析

將涉及模型建立的13個指標(biāo)用因子分析法進(jìn)行降維，采用SPSS 16.0軟件對樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理。采用定量分析的KMO樣本測度和Bartlett球體檢驗進(jìn)行相關(guān)性測度。KMO測度的判斷標(biāo)準(zhǔn)如表2所示。

經(jīng)過計算，獲得的KMO=0.743＞0.5，數(shù)據(jù)適合進(jìn)行因子分析。對應(yīng)的Bartlett球體檢驗的顯著性水平P=0.000＜0.05（見表3）。從分析結(jié)果可以看出，對數(shù)據(jù)進(jìn)行因子分析有效。

表2 KMO樣本測度的判斷標(biāo)準(zhǔn)

表3 KMO檢驗和Bartlett檢驗

表4對方差貢獻(xiàn)率以及累計方差貢獻(xiàn)率進(jìn)行了表述?；谥鞒煞址治龇ㄟM(jìn)行計算得知：公因子的個數(shù)為3，方差累計貢獻(xiàn)率為80.125%，這表明選取的3個公因子是科學(xué)的，它們能夠合理、全面的解釋變量。

表4 公因子特征值、方差貢獻(xiàn)率及累計方差貢獻(xiàn)率

表5是因子載荷矩陣，從表5可以看出：因子A1、A2同時對指標(biāo) A12，因子 A1、A3同時對指標(biāo) A21、A34(A33的載荷更大)的因子載荷都比較大，因此無法依據(jù)表5對指標(biāo)進(jìn)行分類，故對其進(jìn)行旋轉(zhuǎn)再分析。

表5 因子載荷矩陣

表6是旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣，從表6可以看出，每個因子只對幾個指標(biāo)具有較大的因子載荷，因此根據(jù)分析結(jié)果可以將指標(biāo)分為3類，然后根據(jù)相關(guān)專業(yè)知識命名各因子。

表6 旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣

從表6可以看出，第一個主因子A1在A11、A12、A13、A14、A15的荷載系數(shù)比較大，這些指標(biāo)主要體現(xiàn)了農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)的政府補(bǔ)貼和科研投入情況，因此稱A1為投入因子。第二個主因子 A2在 A21、A22、A23、A31的荷載系數(shù)較大，這些指標(biāo)主要反映農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)的科研發(fā)展情況，因此命名A2為科技因子。第三個主因子 A3在 A32、A33、A34、A35的載荷系數(shù)較大，這些指標(biāo)主要反映農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品的市場占有率、利潤等狀況，所以稱A3為經(jīng)濟(jì)因子。

把提取的3個公因子引入得分方程，根據(jù)分析得出Ai因子值計算出因子綜合得分，即以各因子的方差貢獻(xiàn)率占3個因子的累計方差貢獻(xiàn)率的比重為系數(shù)，對各因子進(jìn)行加權(quán)匯總，即可得出山東省農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的綜合指數(shù)(A)值，如表7所示。

表7 2010～2014年因子得分及排名情況

2 結(jié)論

根據(jù)因子分析的結(jié)果，可以看出2010～2014年農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化國家重點龍頭中飼料企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的綜合能力呈現(xiàn)上升趨勢，尤其是2012年，這是由于2012年是國家“十二五”的攻堅之年，也是我國畜牧業(yè)圍繞保供應(yīng)、保安全、保效益，加快推進(jìn)中國特色畜牧業(yè)建設(shè)步伐的關(guān)鍵之年。加之，中央一號文件大力支持農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新等。這給飼料企業(yè)帶來了發(fā)展的重大機(jī)遇。通過結(jié)果分析，我們也能夠看出，由于某一時期資金投入、科研力量、產(chǎn)出水平等指標(biāo)投入的減少，也會導(dǎo)致飼料企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力停滯不前，甚至出現(xiàn)倒退的現(xiàn)象，如2013年科技投入的不足，導(dǎo)致當(dāng)年農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力不如去年同時期，這也充分說明了機(jī)遇和挑戰(zhàn)的并存。

3 對策與建議

因此，為了促使農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化國家重點龍頭企業(yè)中飼料企業(yè)所占的比例不斷提高，就必須依靠技術(shù)創(chuàng)新，不斷提高飼料企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，促使企業(yè)獲得長足、穩(wěn)定、可持續(xù)的發(fā)展。首先，必須要督促政府建立完善的扶持政策，加大金融、信貸對飼料企業(yè)的資金支持。其次，要逐漸搭建起“院-校-企”的人才交流平臺，深化農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈，擴(kuò)大飼料企業(yè)的帶動輻射力。此外，企業(yè)的創(chuàng)始人也應(yīng)該充分認(rèn)識到自身能力素質(zhì)對企業(yè)發(fā)展的重要性，不斷學(xué)習(xí)現(xiàn)代企業(yè)的管理制度，增強(qiáng)自身的綜合素質(zhì)，引導(dǎo)企業(yè)合理有序的發(fā)展。