財(cái)政部 中國(guó)人民銀行 證監(jiān)會(huì)關(guān)于印發(fā)《國(guó)債承銷團(tuán)組建工作管理暫行辦法》的通知

（2014年11月17日財(cái)庫(kù)［2014］186號(hào)發(fā)出）

中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國(guó)外匯交易中心、上海證券交易所、深圳證券交易所等有關(guān)機(jī)構(gòu)：

為規(guī)范國(guó)債承銷團(tuán)組建工作，促進(jìn)國(guó)債順利發(fā)行和市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展，財(cái)政部會(huì)同中國(guó)人民銀行、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)制定了《國(guó)債承銷團(tuán)組建工作管理暫行辦法》，現(xiàn)予以公布。

附件：

國(guó)債承銷團(tuán)組建工作管理暫行辦法

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范國(guó)債承銷團(tuán)組建工作，促進(jìn)國(guó)債順利發(fā)行和市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展，制定本辦法。

第二條 國(guó)債承銷團(tuán)按照國(guó)債品種組建，包括儲(chǔ)蓄國(guó)債承銷團(tuán)和記賬式國(guó)債承銷團(tuán)。

第三條 國(guó)債承銷團(tuán)組建應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正的市場(chǎng)化原則。

第四條 財(cái)政部會(huì)同中國(guó)人民銀行（以下簡(jiǎn)稱人民銀行）負(fù)責(zé)組織儲(chǔ)蓄國(guó)債承銷團(tuán)組建工作，會(huì)同人民銀行、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱證監(jiān)會(huì)）負(fù)責(zé)組織記賬式國(guó)債承銷團(tuán)組建工作。

第五條 財(cái)政部會(huì)同有關(guān)部門根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境和國(guó)債承銷任務(wù)等，確定國(guó)債承銷團(tuán)成員的目標(biāo)數(shù)量。儲(chǔ)蓄國(guó)債承銷團(tuán)成員原則上不超過(guò)40家；記賬式國(guó)債承銷團(tuán)成員原則上不超過(guò)50家。

第二章 前期準(zhǔn)備

第六條 財(cái)政部應(yīng)當(dāng)會(huì)同有關(guān)部門提前公布國(guó)債承銷團(tuán)組建通知（以下簡(jiǎn)稱組團(tuán)通知）和國(guó)債承銷主協(xié)議范本。

組團(tuán)通知應(yīng)當(dāng)包括成員目標(biāo)數(shù)量、報(bào)名要求、上一屆國(guó)債承銷團(tuán)成員業(yè)務(wù)綜合排名等內(nèi)容，不晚于機(jī)構(gòu)報(bào)名截止日前10個(gè)工作日（含第10個(gè)工作日）發(fā)布。

國(guó)債承銷主協(xié)議范本應(yīng)當(dāng)包括財(cái)政部和國(guó)債承銷團(tuán)成員雙方的權(quán)利、義務(wù)等內(nèi)容，與組團(tuán)通知同時(shí)發(fā)布。

第七條 在組團(tuán)通知規(guī)定的報(bào)名截止日期前，財(cái)政部負(fù)責(zé)接收?qǐng)?bào)名參加記賬式國(guó)債承銷團(tuán)的金融機(jī)構(gòu)的書面報(bào)名材料；會(huì)同人民銀行負(fù)責(zé)接收?qǐng)?bào)名參加儲(chǔ)蓄國(guó)債承銷團(tuán)的金融機(jī)構(gòu)的書面報(bào)名材料。

第八條 財(cái)政部應(yīng)當(dāng)就報(bào)名參加儲(chǔ)蓄國(guó)債承銷團(tuán)或記賬式國(guó)債承銷團(tuán)的金融機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱報(bào)名機(jī)構(gòu)）的重大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)狀況、金融市場(chǎng)表現(xiàn)、近3年內(nèi)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中有無(wú)重大違法記錄等事項(xiàng)，以及報(bào)名材料中有關(guān)數(shù)據(jù)，征求證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱銀監(jiān)會(huì)）、中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱保監(jiān)會(huì)）等部門意見(jiàn)。中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國(guó)外匯交易中心、上海證券交易所、深圳證券交易所等國(guó)債托管、交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)根據(jù)財(cái)政部需要提供有關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)。

第三章 選擇方式

第九條 財(cái)政部應(yīng)當(dāng)會(huì)同有關(guān)部門從具備下列基本條件的報(bào)名機(jī)構(gòu)中選擇國(guó)債承銷團(tuán)成員。

（一）在中國(guó)境內(nèi)依法成立，具有獨(dú)立法人資格，且經(jīng)營(yíng)范圍包括債券承銷。

（二）財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等方面指標(biāo)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)防控能力。

（三）設(shè)有專職部門負(fù)責(zé)國(guó)債業(yè)務(wù)，并具有健全的國(guó)債投資和風(fēng)險(xiǎn)管理制度。

（四）有能力履行國(guó)債承銷協(xié)議約定的各項(xiàng)義務(wù)。

（五）擬作為儲(chǔ)蓄國(guó)債承銷團(tuán)成員的，應(yīng)當(dāng)為依法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，近3年內(nèi)在個(gè)人儲(chǔ)蓄存款、理財(cái)產(chǎn)品銷售等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中沒(méi)有重大違法記錄，注冊(cè)資本不低于人民幣10億元或者總資產(chǎn)不低于人民幣300億元，營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在50個(gè)以上的存款類金融機(jī)構(gòu)。

（六）擬作為記賬式國(guó)債承銷團(tuán)成員的，應(yīng)當(dāng)為依法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，近3年內(nèi)在債券承銷、交易等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中沒(méi)有重大違法記錄，注冊(cè)資本不低于人民幣5億元或者總資產(chǎn)不低于人民幣200億元的存款類金融機(jī)構(gòu)，或注冊(cè)資本不低于人民幣10億元的非存款類金融機(jī)構(gòu)。

（七）若為上一屆國(guó)債承銷團(tuán)成員的，應(yīng)當(dāng)在上一屆國(guó)債承銷團(tuán)有效期內(nèi)未到退團(tuán)標(biāo)準(zhǔn)或主動(dòng)退團(tuán)。

第十條 組建國(guó)債承銷團(tuán)，應(yīng)當(dāng)在保持原有國(guó)債承銷團(tuán)基本穩(wěn)定的基礎(chǔ)上，采用存量考核、增量競(jìng)爭(zhēng)的方式。

存量考核，是指上一屆國(guó)債承銷團(tuán)有效期內(nèi)業(yè)務(wù)綜合排名位于新一屆國(guó)債承銷團(tuán)成員目標(biāo)數(shù)量90%（計(jì)算結(jié)果按四舍五入原則取整）以內(nèi)的報(bào)名機(jī)構(gòu)，如符合本辦法規(guī)定的基本條件，可以成為新一屆國(guó)債承銷團(tuán)成員。

增量競(jìng)爭(zhēng)，是指其他報(bào)名機(jī)構(gòu)如符合本辦法規(guī)定的基本條件，通過(guò)專家評(píng)審，可以成為新一屆國(guó)債承銷團(tuán)成員。

第十一條 專家評(píng)審的具體流程為：

（一）建立專家?guī)?。由金融行業(yè)自律性組織和金融市場(chǎng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等按照下列條件推薦專家，財(cái)政部、人民銀行、證監(jiān)會(huì)、銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)有關(guān)業(yè)務(wù)司局工作人員不在專家推薦范圍之內(nèi)。

1.具有較高的業(yè)務(wù)素質(zhì)和良好的職業(yè)道德，在評(píng)審過(guò)程中能以客觀公正、廉潔自律、遵紀(jì)守法為行為準(zhǔn)則。

2.從事相關(guān)領(lǐng)域研究或?qū)崉?wù)工作滿10年，具備大學(xué)（含）以上文化程度，精通國(guó)債業(yè)務(wù)。

3.本人愿意以獨(dú)立身份參加評(píng)審工作，并接受財(cái)政部、人民銀行、證監(jiān)會(huì)的指導(dǎo)和監(jiān)督。

4.沒(méi)有違紀(jì)違法等不良記錄。

財(cái)政部會(huì)同有關(guān)部門對(duì)推薦的專家進(jìn)行確認(rèn)后，匯總形成專家?guī)?。每次組建國(guó)債承銷團(tuán)或增補(bǔ)新成員時(shí)，財(cái)政部應(yīng)當(dāng)會(huì)同有關(guān)部門對(duì)專家?guī)爝M(jìn)行復(fù)核，將不符合基本條件的專家調(diào)整出專家?guī)欤缬行枰m當(dāng)增補(bǔ)。

（二）組建專家評(píng)審委員會(huì)。財(cái)政部監(jiān)督檢查局派人從專家?guī)熘须S機(jī)抽取專家組成人數(shù)為奇數(shù)且不少于7人的評(píng)審委員會(huì)，評(píng)審委員會(huì)成員不能在參與增量競(jìng)爭(zhēng)的報(bào)名機(jī)構(gòu)或其利益關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)中任職。從專家?guī)熘谐槿＜視r(shí)，財(cái)政部、人民銀行、證監(jiān)會(huì)有關(guān)司局派觀察員到場(chǎng)監(jiān)督。

（三）建立評(píng)分指標(biāo)體系。財(cái)政部會(huì)同有關(guān)部門根據(jù)國(guó)債市場(chǎng)情況和業(yè)務(wù)發(fā)展需要，建立評(píng)分指標(biāo)體系。儲(chǔ)蓄國(guó)債承銷團(tuán)評(píng)分指標(biāo)包括儲(chǔ)蓄國(guó)債業(yè)務(wù)開(kāi)展情況、儲(chǔ)蓄存款業(yè)務(wù)情況、業(yè)務(wù)渠道情況、風(fēng)險(xiǎn)防控能力、資本經(jīng)營(yíng)狀況、研究創(chuàng)新能力等六個(gè)方面；記賬式國(guó)債承銷團(tuán)評(píng)分指標(biāo)包括國(guó)債一級(jí)市場(chǎng)情況、國(guó)債二級(jí)市場(chǎng)情況、國(guó)債持有情況、其他債券承銷交易情況、資本經(jīng)營(yíng)及風(fēng)險(xiǎn)防控狀況、研究創(chuàng)新能力等六個(gè)方面（具體指標(biāo)體系詳見(jiàn)附1）。

（四）現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審。評(píng)審委員會(huì)根據(jù)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)對(duì)符合基本條件的報(bào)名機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)分，按照得分由高到低提出新一屆國(guó)債承銷團(tuán)候選增量成員的推薦名單（具體評(píng)分方法詳見(jiàn)附2）。如多家機(jī)構(gòu)最終得分相同，且同時(shí)進(jìn)入國(guó)債承銷團(tuán)后成員數(shù)量超過(guò)新一屆國(guó)債承銷團(tuán)成員的目標(biāo)數(shù)量，則上一屆國(guó)債承銷團(tuán)成員優(yōu)先進(jìn)入；如得分相同機(jī)構(gòu)同為上一屆國(guó)債承銷團(tuán)成員，上一屆國(guó)債承銷團(tuán)有效期內(nèi)業(yè)務(wù)綜合排名居前機(jī)構(gòu)優(yōu)先進(jìn)入；如得分相同機(jī)構(gòu)都不是上一屆國(guó)債承銷團(tuán)成員，則均不進(jìn)入新一屆國(guó)債承銷團(tuán)。

專家現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審時(shí)，財(cái)政部、人民銀行、證監(jiān)會(huì)派觀察員到場(chǎng)監(jiān)督。

第四章 公示與簽約

第十二條 財(cái)政部會(huì)同有關(guān)部門，根據(jù)存量考核和增量競(jìng)爭(zhēng)方式產(chǎn)生的結(jié)果，形成國(guó)債承銷團(tuán)候選成員名單，通過(guò)財(cái)政部官網(wǎng)和中國(guó)債券信息網(wǎng)向社會(huì)公示5個(gè)工作日。公示期間，如有機(jī)構(gòu)或人員對(duì)結(jié)果提出異議，財(cái)政部會(huì)同有關(guān)部門對(duì)有關(guān)情況進(jìn)行復(fù)核確認(rèn)。

第十三條 財(cái)政部應(yīng)當(dāng)與國(guó)債承銷團(tuán)候選成員按照《中華人民共和國(guó)合同法》有關(guān)規(guī)定，在平等自愿基礎(chǔ)上，簽訂國(guó)債承銷協(xié)議，并向社會(huì)公布國(guó)債承銷團(tuán)成員名單。國(guó)債承銷協(xié)議有效期原則上不超過(guò)3年。

第十四條 財(cái)政部應(yīng)當(dāng)按照科學(xué)、規(guī)范、公平、公開(kāi)和有利于提升國(guó)債承銷團(tuán)成員履約水平的原則，對(duì)記賬式國(guó)債承銷團(tuán)成員履約情況進(jìn)行綜合排名；會(huì)同人民銀行對(duì)儲(chǔ)蓄國(guó)債承銷團(tuán)成員履約情況進(jìn)行綜合排名。綜合排名有關(guān)事宜應(yīng)當(dāng)在國(guó)債承銷協(xié)議中進(jìn)行約定。

第五章 退出與增補(bǔ)

第十五條 國(guó)債承銷團(tuán)成員可以根據(jù)國(guó)債承銷協(xié)議的約定，自愿申請(qǐng)退出國(guó)債承銷團(tuán)。自收到國(guó)債承銷團(tuán)成員退出申請(qǐng)之日起30日內(nèi)，財(cái)政部應(yīng)會(huì)同有關(guān)部門予以確認(rèn)，并向社會(huì)公布。

申請(qǐng)退出的國(guó)債承銷團(tuán)成員，在獲得確認(rèn)之前，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)債承銷協(xié)議的約定，繼續(xù)履行國(guó)債承銷協(xié)議。

第十六條 國(guó)債承銷團(tuán)成員出現(xiàn)下列行為的，財(cái)政部應(yīng)當(dāng)會(huì)同有關(guān)部門，根據(jù)國(guó)債承銷協(xié)議的約定通知其退出國(guó)債承銷團(tuán)。

（一）以欺騙、利益輸送等不正當(dāng)手段加入國(guó)債承銷團(tuán)的。

（二）財(cái)務(wù)狀況惡化，難以繼續(xù)履行國(guó)債承銷團(tuán)成員義務(wù)的。

（三）儲(chǔ)蓄國(guó)債承銷團(tuán)成員，違規(guī)委托其他機(jī)構(gòu)代理銷售儲(chǔ)蓄國(guó)債，盜用儲(chǔ)蓄國(guó)債名義發(fā)售債券或攬儲(chǔ)；超額度銷售儲(chǔ)蓄國(guó)債且未及時(shí)更正，最終造成當(dāng)期國(guó)債超額發(fā)行；出現(xiàn)偽造債權(quán)賬務(wù)記錄、出具虛假債權(quán)托管證明，泄露投資者賬戶秘密，發(fā)布關(guān)于儲(chǔ)蓄國(guó)債虛假信息等重大違法行為或者嚴(yán)重違反儲(chǔ)蓄國(guó)債相關(guān)管理政策規(guī)定行為的。

（四）記賬式國(guó)債承銷團(tuán)成員，嚴(yán)重不正當(dāng)投標(biāo)、操縱二級(jí)市場(chǎng)；超承銷額度分銷，違規(guī)向記賬式國(guó)債承銷團(tuán)其他成員分銷；偽造國(guó)債賬務(wù)記錄，發(fā)布關(guān)于記賬式國(guó)債虛假信息等重大違法行為或者嚴(yán)重違反記賬式國(guó)債相關(guān)管理政策規(guī)定行為的。

（五）嚴(yán)重違反國(guó)債承銷協(xié)議其他相關(guān)約定行為的。

第十七條 國(guó)債承銷團(tuán)成員退出國(guó)債承銷團(tuán)，自財(cái)政部會(huì)同有關(guān)部門確認(rèn)之日起，財(cái)政部應(yīng)當(dāng)終止與其簽訂的國(guó)債承銷協(xié)議。

第十八條 財(cái)政部可以根據(jù)國(guó)債發(fā)行需要，會(huì)同有關(guān)部門按照本辦法規(guī)定的專家評(píng)審方式增補(bǔ)國(guó)債承銷團(tuán)成員，并將增補(bǔ)情況及時(shí)向社會(huì)公布。

第六章 附 則

第十九條 本辦法所稱有關(guān)部門，涉及儲(chǔ)蓄國(guó)債業(yè)務(wù)時(shí)，是指人民銀行；涉及記賬式國(guó)債業(yè)務(wù)時(shí)，是指人民銀行、證監(jiān)會(huì)。

第二十條 本辦法自公布之日起施行。

附：1.國(guó)債承銷團(tuán)專家評(píng)審指標(biāo)體系（略）2.國(guó)債承銷團(tuán)專家評(píng)分方法（略）