劉英基

摘要：通過(guò)因子分析法對(duì)各項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行濃縮的基礎(chǔ)上，運(yùn)用動(dòng)態(tài)分布滯后模型、誤差修正模型、脈沖響應(yīng)和預(yù)測(cè)方差分解等方法進(jìn)行了實(shí)證分析。結(jié)果顯示，二者存在耦合關(guān)系，技術(shù)創(chuàng)新態(tài)勢(shì)穩(wěn)定，但高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化的波動(dòng)幅度較大。提出了優(yōu)化高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化與技術(shù)創(chuàng)新耦合關(guān)系的對(duì)策建議。

關(guān)鍵詞：高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化;技術(shù)創(chuàng)新;耦合關(guān)系;誤差修正模型

DOI：10.13956/j.ss.1001-8409.2015.01.14

中圖分類號(hào)：F062.9;F264.2;F424.3 ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A ? ?文章編號(hào)：1001-8409（2015）01-0065-05

The Coupled Evaluation on Chinese High-tech Industry

Achieving High-end and Technology Innovation

LIU Ying-ji

（Centre for ?Public Policy and Social Management Innovation Research，Henan Normal University， Xinxiang 453007）

Abstract：This paper abstracted the main variables of high-tech industry achieving high-end and technological innovation with factor analysis method.Empirically analyzed the degree of coupling and deviation with dynamic distributed lag model， error correction model and variance decomposition methods.The results show that there exist the coupling relations between them， technology innovation is stable， but the volatility of high-tech industries achieving high-end is larger.

Key words：high-tech industries achieving high-end;technology innovation;coupling;error correction model

引言

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化是指高技術(shù)產(chǎn)業(yè)從產(chǎn)品附加值較低的組裝加工等“低端”環(huán)節(jié)向附加值較高的研發(fā)設(shè)計(jì)、品牌營(yíng)銷等“高端”環(huán)節(jié)攀升的過(guò)程。現(xiàn)階段，我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模已經(jīng)位居全球第二位，但主要從事加工制造環(huán)節(jié)，存在著產(chǎn)品技術(shù)含量和附加值率過(guò)低等問(wèn)題。在高技術(shù)企業(yè)中僅有不到0.03%的企業(yè)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，99%的企業(yè)未申請(qǐng)過(guò)技術(shù)專利。我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品附加值率比美國(guó)低17.3%，比意大利低8.8%。面對(duì)全球高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的激烈競(jìng)爭(zhēng)，推動(dòng)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化迫在眉睫。

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化離不開(kāi)技術(shù)創(chuàng)新及推動(dòng)研發(fā)設(shè)計(jì)流程優(yōu)化與品牌創(chuàng)造，技術(shù)創(chuàng)新需要產(chǎn)業(yè)高端化驅(qū)動(dòng)和平臺(tái)支持，二者存在著互動(dòng)耦合關(guān)系。如何有效提升二者的耦合程度，從而更好地推動(dòng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化，成為國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界研究的焦點(diǎn)問(wèn)題。在技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)產(chǎn)業(yè)高端化方面，Hoffmann通過(guò)對(duì)工業(yè)資本品和消費(fèi)品進(jìn)行比較分析后認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新引起的技術(shù)差異將對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化產(chǎn)生影響，資本品產(chǎn)業(yè)將得到比消費(fèi)品產(chǎn)業(yè)更優(yōu)先發(fā)展^[1]。Pietrobelli和Rabellotti認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)高端化是通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新和品牌營(yíng)銷來(lái)提升產(chǎn)品附加值率的過(guò)程^[2]。趙志耘等認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新能力弱，產(chǎn)品知識(shí)密集度低等是導(dǎo)致我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)陷入低端困境的主要原因^[3]。中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)如果不能加速進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，在全球產(chǎn)業(yè)分工中的低端鎖定困境可能會(huì)進(jìn)一步固化^[4]。技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)高端化具有決定作用，尤其自主創(chuàng)新能力決定著我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)能否擺脫全球價(jià)值鏈的低端鎖定困境 [5]。

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用研究。Humphrey 和 Schmitz認(rèn)為全球價(jià)值鏈升級(jí)包括工藝升級(jí)、產(chǎn)品升級(jí)、功能升級(jí)和鏈條升級(jí)，企業(yè)能夠從價(jià)值鏈整合過(guò)程中獲取生產(chǎn)流程、產(chǎn)品質(zhì)量和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的創(chuàng)新知識(shí)^[6]。隨著全球高技術(shù)產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)化趨勢(shì)加強(qiáng)，我國(guó)必須加大對(duì)數(shù)字化制造、新材料等領(lǐng)域的科學(xué)研究投入，堅(jiān)持自主創(chuàng)新，掌握全球高技術(shù)產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈話語(yǔ)權(quán)。曾德明等認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)各知識(shí)主體的聯(lián)結(jié)強(qiáng)度、網(wǎng)絡(luò)密度對(duì)知識(shí)信息傳遞、創(chuàng)新環(huán)境培育和技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效具有顯著影響^[7]。呂鐵認(rèn)為，新產(chǎn)業(yè)革命將使數(shù)字技術(shù)、信息技術(shù)和智能化技術(shù)向高技術(shù)產(chǎn)業(yè)全面嵌入，傳統(tǒng)生產(chǎn)流程將被打破，促使高技術(shù)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行顛覆性技術(shù)創(chuàng)新^[8]。

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化與技術(shù)創(chuàng)新耦合關(guān)系研究。耦合是指存在互動(dòng)關(guān)聯(lián)的兩個(gè)系統(tǒng)通過(guò)協(xié)同機(jī)制使雙方屬性發(fā)生深刻變化的過(guò)程。鄭謙認(rèn)為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)與技術(shù)創(chuàng)新之間存在正相關(guān)關(guān)系，且新產(chǎn)業(yè)發(fā)展與技術(shù)創(chuàng)新通過(guò)一定的耦合機(jī)制實(shí)現(xiàn)相互促進(jìn)，產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)與技術(shù)創(chuàng)新存在著耦合關(guān)系^[9]。傅貽忙通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建，實(shí)證分析了二者的耦合關(guān)系^[10]。

國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展與技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行了富有成效的研究。但已有研究主要從宏觀經(jīng)濟(jì)或微觀企業(yè)層面進(jìn)行，對(duì)中觀層面的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化與技術(shù)創(chuàng)新耦合關(guān)系研究較少，且定量研究更少。鑒于此，本文將運(yùn)用誤差修正模型等定量分析方法對(duì)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化與技術(shù)創(chuàng)新耦合關(guān)系進(jìn)行實(shí)證研究，以便于為政府制定推動(dòng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化的相關(guān)政策提供科學(xué)依據(jù)。

1 理論分析與模型構(gòu)建

1.1 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化與技術(shù)創(chuàng)新耦合機(jī)理

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化的基本途徑在于通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)要素升級(jí)，提升產(chǎn)業(yè)內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)。隨著全球高技術(shù)企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，對(duì)于追求長(zhǎng)期價(jià)值最大化的企業(yè)來(lái)說(shuō)，理性選擇就是在現(xiàn)有優(yōu)勢(shì)基礎(chǔ)上尋找新的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，通過(guò)技術(shù)進(jìn)步優(yōu)化資源稟賦結(jié)構(gòu)，有助于提高特定產(chǎn)業(yè)的資本-勞動(dòng)比率，進(jìn)而提高其勞動(dòng)生產(chǎn)效率，用升級(jí)后的生產(chǎn)要素生產(chǎn)和提供能夠激發(fā)市場(chǎng)需求的更高層次的產(chǎn)品。高技術(shù)企業(yè)在追求產(chǎn)業(yè)高端化過(guò)程中更注重新產(chǎn)品研發(fā)與銷售，通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新改善高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)效能，強(qiáng)化流程創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新，優(yōu)化高技術(shù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)規(guī)模，提高產(chǎn)品質(zhì)量和附加值率，增強(qiáng)高技術(shù)企業(yè)全球市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。全球新產(chǎn)業(yè)革命促使高技術(shù)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行新技術(shù)的選擇與優(yōu)化，最終通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)化高技術(shù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)整個(gè)產(chǎn)業(yè)高端化發(fā)展。

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化也為技術(shù)創(chuàng)新提出了方向和要求，為技術(shù)創(chuàng)新提供平臺(tái)，通過(guò)倒逼機(jī)制促使高技術(shù)企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)密切聯(lián)系與合作，進(jìn)行良性互動(dòng)和協(xié)同創(chuàng)新。在全球價(jià)值鏈重構(gòu)過(guò)程中，高技術(shù)企業(yè)的理性選擇是創(chuàng)造技術(shù)的創(chuàng)新條件，通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新提供能夠激發(fā)市場(chǎng)需求的高附加值的產(chǎn)品，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)高端化與技術(shù)創(chuàng)新耦合發(fā)展。在這種耦合機(jī)制的作用下，技術(shù)創(chuàng)新與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化都呈現(xiàn)出快速、健康發(fā)展態(tài)勢(shì)，有效推進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化進(jìn)程，見(jiàn)圖1。

1.2 實(shí)證模型構(gòu)建

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化與技術(shù)創(chuàng)新耦合發(fā)展涉及到多個(gè)指標(biāo)變量，考慮到環(huán)境變化等可能引起高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化和技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)波動(dòng)的非平穩(wěn)性，為避免經(jīng)典回歸模型可能出現(xiàn)的“偽回歸”、“自相關(guān)”等問(wèn)題，確保估計(jì)參數(shù)的顯著性和有效性，借鑒宋德軍的研究方法^[11]，采用在協(xié)整關(guān)系基礎(chǔ)上的誤差修正模型（ECM）作為對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化和技術(shù)創(chuàng)新耦合關(guān)系定量分析基礎(chǔ)。在構(gòu)建誤差修正模型之前，先列出能夠轉(zhuǎn)化為誤差修正模型的自回歸分布滯后模型，確保在多種形式下回歸參數(shù)的最小二乘估計(jì)值穩(wěn)定，從而更有效地對(duì)樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行解釋。

yt=β0+∑mi=1βiyt-i+∑qj=1∑ni=0αjixjt-i+εt，

εt：iid（0，σ2）（1）

其中，xjt-i是第j個(gè)外生變量，通常q=1、2、3，表示外生變量的個(gè)數(shù);m、n分別表示yt，xjt的最大滯后期。

圖1 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化與技術(shù)創(chuàng)新耦合機(jī)理

自回歸分布滯后模型可轉(zhuǎn)化為誤差修正模型，以一階自回歸分布滯后模型為例：

yt=β0+β1yt-1+α1xt+α2xt-1+εt，

εt：iid（0，σ2），β1<1（2）

因變量yt變動(dòng)取決于自變量變動(dòng)及因變量滯后一期的非均衡程度。自回歸分布滯后模型能夠?qū)笃诘姆蔷獬潭冗M(jìn)行修正，從而彌補(bǔ)簡(jiǎn)單差分模型的缺陷。對(duì)式（2）求Vyt=yt-yt-1，整理可得：

Vyt=β0+α1Vxt+（β1-1）yt-1+（α1+α2）xt-1+εt（3）

對(duì)式（3）進(jìn)一步整理可得：

Vyt=β0+α1Vxt+（β1-1）（yt-1-α1+α21-β1xt-1）+εt（4）

Vyt的影響因素是自變量的短期波動(dòng)Vxt和誤差修正項(xiàng)（β1-1）（yt-1-α1+α21-β1xt-1），反映了變量在短期波動(dòng)中對(duì)長(zhǎng)期均衡的偏離程度，（β1-1）<0為誤差修正系數(shù)，代表誤差修正項(xiàng)對(duì)因變量波動(dòng)Vyt的調(diào)整速度。（yt-1-α1+α21-β1xt-1）是t-1期非均衡誤差。

2 實(shí)證分析

2.1 指標(biāo)選取與濃縮

2.1.1 指標(biāo)選擇與數(shù)據(jù)來(lái)源

借鑒歐陽(yáng)平凱等的研究^[12]，選擇高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值率（Y1）、能源效率（Y2）、總產(chǎn)值占制造業(yè)比重（Y3）、利潤(rùn)占制造業(yè)比重（Y4）、增加值占制造業(yè)比重（Y5）、出口交貨值率（Y6）、新產(chǎn)品產(chǎn)值率（Y7）、出口占制造業(yè)出口比重（Y8）和高技術(shù)產(chǎn)品出口占貿(mào)易總額比重（Y9）等作為反映高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化的指標(biāo)。選取高技術(shù)企業(yè)R&D活動(dòng)人員全時(shí)當(dāng)量（X1）、研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出（X2）、新產(chǎn)品研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出（X3）、企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)人數(shù)（X4）、技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出（X5）、技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出（X6）、購(gòu)買國(guó)內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出（X7）、R&D經(jīng)費(fèi)占GDP比重（X8）、有效發(fā)明專利（X9）、新產(chǎn)品銷售收入（X10）等指標(biāo)作為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)。

數(shù)據(jù)均源于1996～2012年的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。為了避免量綱差異，確保評(píng)價(jià)客觀性，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行了標(biāo)準(zhǔn)化處理。

2.1.2 因子分析與指標(biāo)濃縮

采用因子分析法對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化指標(biāo)和技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)變量進(jìn)行濃縮。KMO和 Bartlett檢驗(yàn)表明，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化和技術(shù)創(chuàng)新均具有較強(qiáng)的相關(guān)性，適合進(jìn)行因子分析。運(yùn)用方差最大正交旋轉(zhuǎn)法分別對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化和技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)進(jìn)行因子分析，經(jīng)過(guò)3次旋轉(zhuǎn)后，從主因子方差貢獻(xiàn)率中抽取兩個(gè)累積方差大于85%的主因子。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化的兩個(gè)主因子方差貢獻(xiàn)率分別為0.756、0.234;技術(shù)創(chuàng)新的兩個(gè)主因子方差貢獻(xiàn)率分別為0.693、0.214。運(yùn)用SPSS19.0計(jì)算高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化和技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)的因子得分矩陣，如表1。

根據(jù)因子得分矩陣，用加權(quán)平均方法計(jì)算出G1t，G2t，K1t，K2t，權(quán)重為因子得分，計(jì)算方法如下：

Gjt=∑9i=1aijYi，（j=1，2）（5）

Kjt=∑10i=1bijXi，（j=1，2）（6）

其中，aij為第i個(gè)產(chǎn)業(yè)高端化指標(biāo)的第j個(gè)主因子得分，bij為第i個(gè)技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)的第j個(gè)主因子得分。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化和技術(shù)創(chuàng)新綜合指標(biāo)ING、SCI分別用旋轉(zhuǎn)平方和載入因子方差百分比為權(quán)重計(jì)算，即：

INGt=0.70569G1t+0.23350G2t（7）

KJIt=0.69298K1t+0.21365K2t（8）

令SCIt=lnKJIt，由式（7）、式（8）計(jì)算出高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化和技術(shù)創(chuàng)新的濃縮指標(biāo)。

2.2 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化與技術(shù)創(chuàng)新耦合關(guān)系評(píng)價(jià)

對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化與技術(shù)創(chuàng)新耦合關(guān)系評(píng)價(jià)，需要在平穩(wěn)性檢驗(yàn)、協(xié)整回歸分析的基礎(chǔ)上運(yùn)用誤差修正模型脈沖相應(yīng)模型等進(jìn)行定量分析。

2.2.1 ADF檢驗(yàn)

對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化綜合指標(biāo)ING和技術(shù)創(chuàng)新綜合指標(biāo)SCI進(jìn)行 ADF檢驗(yàn)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)ING和SCI的一階差分在5%顯著性水平上拒絕原假設(shè)，兩個(gè)指標(biāo)均為一階單整序列，見(jiàn)表2。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化和技術(shù)創(chuàng)新存在長(zhǎng)期穩(wěn)定關(guān)系。

平穩(wěn)

注：檢驗(yàn)形式 c、t 、k 表示單位檢驗(yàn)方程包括常數(shù)項(xiàng)、時(shí)間趨勢(shì)和滯后階數(shù);滯后變量有助于使殘差項(xiàng)變成白噪聲;滯后期K由AIC準(zhǔn)則決定

2.2.2 協(xié)整回歸分析

運(yùn)用EG兩步法檢驗(yàn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化與技術(shù)創(chuàng)新的協(xié)整關(guān)系，先用普通最小二乘法進(jìn)行回歸分析，建立回歸方程：

INGt=1.0321SCIt+t（9）

根據(jù)式（9）求殘差為t=INGt-1.0321SCIt，對(duì)t進(jìn)行單位根檢驗(yàn)，見(jiàn)表3，檢驗(yàn)結(jié)果是ADF值均小于5%的臨界值，D.W.值為2.036，殘差項(xiàng)t在5%顯著性水平上是平穩(wěn)序列，不存在單位根，即t：I（0）。ING與SCI存在協(xié)整關(guān)系。

2.2.3 誤差修正模型分析

為了防止協(xié)整參數(shù)偏差直接傳遞到誤差修正項(xiàng)而產(chǎn)生偏倚，借鑒菲利普斯和羅利坦的方法，用動(dòng)態(tài)分布滯后模型對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化和技術(shù)創(chuàng)新的長(zhǎng)期互動(dòng)均衡關(guān)系進(jìn)行測(cè)量。先設(shè)置動(dòng)態(tài)分布滯后模型：

yt=∑mi=1βiyt-i+∑ni=1αixt-i+et（10）

其中，βi，αi是回歸參數(shù)，et為誤差項(xiàng)，運(yùn)用回歸參數(shù)OLS估計(jì)值可計(jì)算長(zhǎng)期乘數(shù)：

=∑ni=1α^i/（1-∑mi=1β^i）（11）

根據(jù)式（1）和式（10），進(jìn)行OLS估計(jì)，可得到動(dòng)態(tài)分布滯后模型的估計(jì)方程：

ING =1.112INGt-1+0.226INGt-2+1.313SCIt-1

-1.440SCIt-2+2.612（12）

得到R2=0.937，D.W.=2.062，F(xiàn)=52.9。

T值95%顯著，R2=0.937，說(shuō)明高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化指標(biāo)ING以93.7%可以通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)SCI的優(yōu)化組合變動(dòng)來(lái)解釋，D.W.值為2.062，克服了自相關(guān)。利用式（10）和式（11）可計(jì)算出長(zhǎng)期乘數(shù)=1.187，可得ING和SCI的長(zhǎng)期均衡關(guān)系：INGt = 1.187SCIt。說(shuō)明高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化與技術(shù)創(chuàng)新之間存在著長(zhǎng)期穩(wěn)態(tài)均衡關(guān)系，二者之間的彈性系數(shù)是1.187。

為了分析高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化與技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)的動(dòng)態(tài)耦合關(guān)系，以式（4）為基礎(chǔ)，估計(jì)ING與 SCI的誤差修正模型的回歸方程：

ΔINGt=0.96+2.96ΔSCIt+1.72ΔSCIt-1

-1.28ΔSCIt-2+0.433ΔINGt-1-0.025ECTt-1（13）

在t 檢驗(yàn)值為95%顯著性條件下，誤差修正項(xiàng)ECTt-1的系數(shù)是-0.025，表明ING受SCI影響的短期變動(dòng)符合反向修正機(jī)制，SCI對(duì)ING的短期變動(dòng)向長(zhǎng)期變動(dòng)均衡調(diào)整系數(shù)是0.025。二者的動(dòng)態(tài)模型較穩(wěn)定。

2.2.4 格蘭杰因果檢驗(yàn)

協(xié)整檢驗(yàn)表明，1995年以來(lái)，ING序列和SCI序列存在協(xié)整關(guān)系，可以進(jìn)行格蘭杰因果關(guān)系檢驗(yàn)，見(jiàn)表4。F統(tǒng)計(jì)值在10%水平上顯著，拒絕零假設(shè)，即SCI的一階差分序列是ING序列的格蘭杰原因，表明技術(shù)創(chuàng)新顯著推進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化。而ING序列不是△SCI的格蘭杰原因，說(shuō)明我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化水平尚不能對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生促進(jìn)作用。

2.2.5 脈沖響應(yīng)分析

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化綜合指標(biāo)ING對(duì)自身沖擊的響應(yīng)非常明顯，但總體上呈減弱趨勢(shì)。ING在第1期增加約為1%，然后持續(xù)下降，第3期略有增長(zhǎng)后一直呈小幅下降趨勢(shì)，第10期在0.5%的水平上。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化綜合指標(biāo)ING對(duì)自身標(biāo)準(zhǔn)差新息的正響應(yīng)顯著且有持續(xù)性和遞減性，見(jiàn)圖2。

圖2 ING對(duì)ING沖擊的響應(yīng)

ING對(duì)SCI標(biāo)準(zhǔn)差新息的沖擊呈先上升，然后持續(xù)下降的趨勢(shì)狀態(tài)，第1期約為0.06%，第2期上升到最大值約為0.10%，然后持續(xù)穩(wěn)定減弱，到第6期時(shí)為0，從第7期開(kāi)始高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化綜合指標(biāo)ING對(duì)技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)差新息的沖擊呈負(fù)響應(yīng)狀態(tài)。技術(shù)創(chuàng)新對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化的沖擊程度持續(xù)減弱，見(jiàn)圖3。

圖3 ING對(duì)SCI沖擊的響應(yīng)

2.2.6 預(yù)測(cè)方差分解分析

運(yùn)用Eviews6.0在動(dòng)態(tài)誤差修正模型的協(xié)整分析基礎(chǔ)上對(duì)△ING和△SCI的預(yù)測(cè)方差分解進(jìn)行分析，見(jiàn)表5。

ING最初受到自身擾動(dòng)與技術(shù)創(chuàng)新變動(dòng)的影響，前兩期受到的沖擊程度較大，分別是3.756%與3.605%。從第3期開(kāi)始，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化的推進(jìn)呈減弱趨勢(shì)，第10期的作用是3.503%。這說(shuō)明技術(shù)創(chuàng)新有助于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化持續(xù)推進(jìn)，但在技術(shù)創(chuàng)新水平相同的情況下，ING調(diào)整的邊際效率呈遞減狀態(tài)。為實(shí)現(xiàn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化新的平衡，需要持續(xù)推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，使各時(shí)期ING調(diào)整的邊際效率遞增。

2.3 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化與技術(shù)創(chuàng)新的耦合偏離趨勢(shì)分析

在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化變化過(guò)程中，技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)歷了穩(wěn)態(tài)發(fā)展過(guò)程，但二者之間總體上趨于動(dòng)態(tài)耦合狀態(tài)，與前文分析結(jié)果相符合，見(jiàn)圖4。2001年之前，△ING的波動(dòng)幅度顯著大于△SCI，技術(shù)創(chuàng)新與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化耦合關(guān)系不明顯;2002～2007年，技術(shù)創(chuàng)新與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化變動(dòng)總體上呈現(xiàn)出耦合趨勢(shì)，2008年全球金融危機(jī)以后，ING變動(dòng)趨勢(shì)低于△SCI變動(dòng)曲線，耦合關(guān)系相對(duì)穩(wěn)定，這與我國(guó)經(jīng)濟(jì)受到?jīng)_擊后積極進(jìn)行自主創(chuàng)新和擴(kuò)大內(nèi)需等有關(guān)系。

總體上看，我國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新呈相對(duì)穩(wěn)定發(fā)展態(tài)勢(shì)，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化波動(dòng)幅度逐漸減弱。在新產(chǎn)業(yè)革命和全球價(jià)值鏈重構(gòu)背景下，需要強(qiáng)化技術(shù)創(chuàng)新對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化的引導(dǎo)效應(yīng)、加速效應(yīng)和協(xié)同效應(yīng)，增強(qiáng)相互耦合關(guān)系。

3 研究結(jié)論與對(duì)策建議

綜合上述分析，我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化與技術(shù)創(chuàng)新存在耦合關(guān)系，技術(shù)創(chuàng)新能夠顯著推動(dòng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)設(shè)計(jì)、流程優(yōu)化和產(chǎn)品創(chuàng)新;高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化為技術(shù)創(chuàng)新提供方向和平臺(tái)。我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值率、新產(chǎn)品產(chǎn)值率、出口交貨值率、高技術(shù)產(chǎn)品出口價(jià)值占商品出口總額比重等因子得分較高，而產(chǎn)業(yè)能源效率、總產(chǎn)值占制造業(yè)比重、利潤(rùn)占制造業(yè)比重等指標(biāo)得分較低，說(shuō)明我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化相對(duì)滯后;技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出、有效發(fā)明專利、購(gòu)買國(guó)內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出、R&D活動(dòng)人員全時(shí)當(dāng)量等因子得分較高，說(shuō)明我國(guó)在創(chuàng)新投入、技術(shù)交易方面較為成熟，而新產(chǎn)品研發(fā)、流程優(yōu)化等需要提升。實(shí)證研究表明，我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化和技術(shù)創(chuàng)新耦合趨勢(shì)明顯，技術(shù)創(chuàng)新能夠促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化，但高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化尚不能對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生促進(jìn)作用。在新產(chǎn)業(yè)革命和全球價(jià)值鏈重構(gòu)背景下，我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化的根本途徑在于技術(shù)創(chuàng)新。為此，本文提出以下建議：

（1）堅(jiān)持技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化的戰(zhàn)略思路

技術(shù)創(chuàng)新對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品附加值率提升具有決定性作用，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)高端化需要加強(qiáng)研發(fā)設(shè)計(jì)、流程創(chuàng)新和市場(chǎng)創(chuàng)新能力。確立以技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化的基本發(fā)展戰(zhàn)略，打破傳統(tǒng)的技術(shù)創(chuàng)新模式，構(gòu)建以企業(yè)為主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新體系等。

（2）創(chuàng)新高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化的發(fā)展路徑

隨著新產(chǎn)業(yè)革命帶來(lái)的數(shù)字技術(shù)、信息技術(shù)和智能技術(shù)的飛速發(fā)展，我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在應(yīng)對(duì)全球競(jìng)爭(zhēng)中需要樹(shù)立“設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)、制造與營(yíng)銷”一體化發(fā)展思路。依靠技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)、結(jié)構(gòu)優(yōu)化，在提升高技術(shù)企業(yè)產(chǎn)品附加值率和全球市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上，著重提升高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的能源利用效率、新產(chǎn)品銷售率、利潤(rùn)占制造業(yè)利潤(rùn)總額比重等在因子得分中的權(quán)重。

（3）構(gòu)建以企業(yè)為主導(dǎo)的協(xié)同創(chuàng)新體系

高技術(shù)企業(yè)要洞悉全球新產(chǎn)業(yè)革命對(duì)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的影響，強(qiáng)調(diào)自主創(chuàng)新和國(guó)外技術(shù)吸收再創(chuàng)新相結(jié)合，通過(guò)要素升級(jí)和勞動(dòng)生產(chǎn)率提升來(lái)實(shí)現(xiàn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化目標(biāo)。針對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化與技術(shù)創(chuàng)新存在可能偏離的問(wèn)題，從研發(fā)設(shè)計(jì)、創(chuàng)新評(píng)價(jià)和資源分配等方面構(gòu)建以企業(yè)為主導(dǎo)的協(xié)同體系，提升高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的反向推動(dòng)能力。

（4）創(chuàng)新高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化與技術(shù)創(chuàng)新耦合關(guān)系的政策整合機(jī)制

在全球價(jià)值鏈重構(gòu)背景下，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈呈現(xiàn)出融合化、網(wǎng)絡(luò)化與碎片化特征^[13]，政府提供的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化與技術(shù)創(chuàng)新耦合關(guān)系的政策整合機(jī)制更加重要。結(jié)合我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化轉(zhuǎn)型發(fā)展、結(jié)構(gòu)優(yōu)化的現(xiàn)實(shí)要求和技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出能力亟待提升的現(xiàn)實(shí)，構(gòu)建高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展長(zhǎng)期目標(biāo)與短期利益相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新政策銜接體系和整合機(jī)制，統(tǒng)籌規(guī)劃、合理分工，政府為科研機(jī)構(gòu)、高技術(shù)企業(yè)進(jìn)行知識(shí)交流與技術(shù)創(chuàng)新搭建平臺(tái)^[14];完善技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)與約束機(jī)制，通過(guò)完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度和技術(shù)創(chuàng)新支持政策，鼓勵(lì)高技術(shù)企業(yè)提升自主創(chuàng)新和技術(shù)消化能力，塑造高端品牌，增強(qiáng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化與技術(shù)創(chuàng)新耦合程度。

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（責(zé)任編輯：張京輝）