陳黎明+王穎+田建芳

摘 要：3E系統(tǒng)協(xié)調(diào)是系統(tǒng)內(nèi)和系統(tǒng)間同時(shí)達(dá)到協(xié)調(diào)的一種均衡狀態(tài)。結(jié)合系統(tǒng)內(nèi)協(xié)調(diào)和系統(tǒng)間協(xié)調(diào)，建立3E系統(tǒng)協(xié)調(diào)性綜合評(píng)價(jià)模型，對(duì)中國(guó)30個(gè)省份（西藏除外）3E系統(tǒng)協(xié)調(diào)性進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)實(shí)證研究?？傮w來(lái)看，各省份3E系統(tǒng)均處在勉強(qiáng)協(xié)調(diào)狀態(tài)以上，個(gè)別省份達(dá)到優(yōu)質(zhì)協(xié)調(diào)狀態(tài)。2002～2012年，各省份協(xié)調(diào)程度整體呈現(xiàn)上升態(tài)勢(shì)，同時(shí)各省份之間橫向差異較大，各地區(qū)面臨不同程度的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和提高發(fā)展效率壓力。

關(guān)鍵詞： 3E系統(tǒng);協(xié)調(diào)性;灰色關(guān)聯(lián)分析;典型相關(guān)分析

中圖分類號(hào)：F22 ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A ? ?文章編號(hào)：1003-7217（2015）01-0105-06

一、文獻(xiàn)述評(píng)

自加入WTO以來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)步入新一輪快速增長(zhǎng)期，2002～2013年GDP年均增長(zhǎng)率達(dá)到10.2%;占世界經(jīng)濟(jì)的比重由2000年的3.7%上升至2012年的11%。然而，在中國(guó)經(jīng)濟(jì)獲得高速發(fā)展，規(guī)模日益擴(kuò)大的同時(shí)，能源、經(jīng)濟(jì)和環(huán)境（Energy，Economy&Environment，簡(jiǎn)稱3E）協(xié)調(diào)發(fā)展問(wèn)題已成為實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展所面臨的重要問(wèn)題。3E系統(tǒng)協(xié)調(diào)性綜合評(píng)價(jià)，對(duì)了解3E系統(tǒng)發(fā)展?fàn)顟B(tài)，促進(jìn)能源、經(jīng)濟(jì)和環(huán)境系統(tǒng)協(xié)調(diào)穩(wěn)定發(fā)展，具有十分重要的意義。

國(guó)內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)對(duì)3E系統(tǒng)協(xié)調(diào)性的研究重點(diǎn)集中在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、能源消費(fèi)與環(huán)境保護(hù)兩兩之間的因果關(guān)系上。Nick D. Hanley，Peter G. McGregor，J. Kim Swales et.al（2006）以英國(guó)為例建立一般均衡模型，研究能源效率對(duì)環(huán)境的影響。結(jié)果表明：一刀切的能源刺激政策，會(huì)刺激能源的生產(chǎn)和消費(fèi)，從而導(dǎo)致環(huán)境的惡化^[1]。魏巍賢（2009）將環(huán)境系統(tǒng)的反饋?zhàn)饔靡肓艘话憔饽Ｐ?，分析?dāng)稅收和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化時(shí)，環(huán)境系統(tǒng)的反饋?zhàn)饔脤?duì)整個(gè)宏觀經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)產(chǎn)生的影響^[2]。寧澤逵（2010）在比較分析中國(guó)GDP和能源消費(fèi)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上發(fā)現(xiàn)：中國(guó)GDP和能源消費(fèi)存在協(xié)整關(guān)系，且從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)到能源消費(fèi)是一種單向的因果關(guān)系，而能源消費(fèi)并不是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的強(qiáng)外生變量^[3]。對(duì)3E系統(tǒng)之間關(guān)系的研究，Oliveira，Henggeler Antuners（2004）考慮了能源、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境等一系列因素，建立一個(gè)基于I-O系統(tǒng)的多目標(biāo)線性規(guī)劃模型^[4]。隨后又將研究投入產(chǎn)出分析的區(qū)間系數(shù)多目標(biāo)線性規(guī)劃模型發(fā)展到研究3E之間的相互作用上，結(jié)果顯示：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、社會(huì)福利和環(huán)境之間存在強(qiáng)烈的對(duì)立性^[5]。崔和瑞和王娣（2010）建立了向量自回歸（VAR）模型，對(duì)3E系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證分析^[6]。陳黎明和鄧玲玲（2012）在典型相關(guān)分析的基礎(chǔ)上建立3E系統(tǒng)協(xié)調(diào)度評(píng)價(jià)模型，并利用其對(duì)中國(guó)29個(gè)省份的3E系統(tǒng)協(xié)調(diào)度進(jìn)行了綜合評(píng)價(jià)^[7]。

以往文獻(xiàn)對(duì)3E系統(tǒng)協(xié)調(diào)性的研究，只考慮了各個(gè)子系統(tǒng)之間的關(guān)系，而3E系統(tǒng)的協(xié)調(diào)性以及協(xié)調(diào)性的省域差異并沒(méi)有得到深入的研究。本文充分考慮了子系統(tǒng)內(nèi)部各因素之間以及子系統(tǒng)相互之間的交互效應(yīng)，將協(xié)調(diào)性劃分為3E系統(tǒng)內(nèi)協(xié)調(diào)性（即各子系統(tǒng)內(nèi)部的協(xié)調(diào)）和3E系統(tǒng)間協(xié)調(diào)性（即各子系統(tǒng)與其他子系統(tǒng)間的協(xié)調(diào)），從3E系統(tǒng)整體的角度，對(duì)系統(tǒng)內(nèi)協(xié)調(diào)性和系統(tǒng)間協(xié)調(diào)性的信息進(jìn)行整合，建立3E系統(tǒng)協(xié)調(diào)性綜合評(píng)價(jià)模型。

二、3E系統(tǒng)協(xié)調(diào)性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

（一）3E系統(tǒng)協(xié)調(diào)性評(píng)價(jià)的理論基礎(chǔ)

已有研究突出了3E系統(tǒng)中某兩個(gè)子系統(tǒng)之間或三個(gè)子系統(tǒng)之間的動(dòng)態(tài)關(guān)系，但3E系統(tǒng)是一個(gè)復(fù)雜系統(tǒng)，其構(gòu)成是分層次的，3E系統(tǒng)協(xié)調(diào)不僅包括能源、經(jīng)濟(jì)和環(huán)境三者之間的協(xié)調(diào)，而且包括能源、經(jīng)濟(jì)和環(huán)境三個(gè)子系統(tǒng)內(nèi)部的協(xié)調(diào)，即3E系統(tǒng)的協(xié)調(diào)性包括系統(tǒng)內(nèi)的協(xié)調(diào)性和系統(tǒng)間的協(xié)調(diào)性。

系統(tǒng)內(nèi)協(xié)調(diào)性是指能源、經(jīng)濟(jì)和環(huán)境分別單獨(dú)作為一個(gè)復(fù)雜系統(tǒng)，其發(fā)展需要保持內(nèi)部協(xié)調(diào)。能源系統(tǒng)的內(nèi)部協(xié)調(diào)是指能源在總量的產(chǎn)銷存過(guò)程中保持動(dòng)態(tài)的平衡協(xié)調(diào)，在結(jié)構(gòu)和效益上保持合理發(fā)展。而能源總量的產(chǎn)銷存保持動(dòng)態(tài)的內(nèi)部協(xié)調(diào)主要依賴于能源的生產(chǎn)和消費(fèi)。經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的內(nèi)部協(xié)調(diào)是指經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)在生產(chǎn)過(guò)程中既要求總量與結(jié)構(gòu)相互協(xié)調(diào)，也要求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的數(shù)量與質(zhì)量相互協(xié)調(diào)。通過(guò)對(duì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)總量與結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整，以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)數(shù)量與效益的相互協(xié)調(diào)。環(huán)境系統(tǒng)的內(nèi)部協(xié)調(diào)是指環(huán)境系統(tǒng)的運(yùn)行應(yīng)以人居為最終目標(biāo)，保持環(huán)境的不斷優(yōu)化，即由已有的環(huán)境狀態(tài)，通過(guò)環(huán)境污染和環(huán)境治理相互排斥的行為過(guò)程，逐步使已有狀態(tài)過(guò)渡到優(yōu)化后的最佳人居環(huán)境狀態(tài)。系統(tǒng)內(nèi)部協(xié)調(diào)性可以利用系統(tǒng)內(nèi)部各評(píng)價(jià)序列指標(biāo)與理想狀態(tài)指標(biāo)的相似程度來(lái)反映，當(dāng)系統(tǒng)實(shí)際狀態(tài)越接近于理想狀態(tài)，即系統(tǒng)指標(biāo)實(shí)際狀態(tài)序列與理想狀態(tài)序列越相似，系統(tǒng)內(nèi)部的協(xié)調(diào)程度就越高，系統(tǒng)發(fā)展越協(xié)調(diào)。

財(cái)經(jīng)理論與實(shí)踐（雙月刊）2015年第1期2015年第1期（總第193期）陳黎明，王 穎等：中國(guó)省域能源-經(jīng)濟(jì)-環(huán)境系統(tǒng)協(xié)調(diào)性實(shí)證研究

系統(tǒng)間協(xié)調(diào)性是指3E系統(tǒng)中，各子系統(tǒng)與其他子系統(tǒng)之間的協(xié)調(diào)程度。系統(tǒng)間的協(xié)調(diào)性是通過(guò)各子系統(tǒng)與其他子系統(tǒng)之間的相互作用實(shí)現(xiàn)的，當(dāng)其他子系統(tǒng)對(duì)該子系統(tǒng)作用力較大時(shí)，說(shuō)明兩個(gè)系統(tǒng)之間相互協(xié)調(diào)。其他子系統(tǒng)對(duì)該子系統(tǒng)共同作用力的大小，反映該子系統(tǒng)與其他子系統(tǒng)之間協(xié)調(diào)程度的高低。例如考察3E系統(tǒng)中經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng)的系統(tǒng)間協(xié)調(diào)性，就是將能源和環(huán)境兩個(gè)子系統(tǒng)對(duì)經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng)的作用程度匯總，在統(tǒng)計(jì)上體現(xiàn)為能源子系統(tǒng)和環(huán)境子系統(tǒng)對(duì)經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng)的貢獻(xiàn)度。

（二）3E系統(tǒng)協(xié)調(diào)性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

根據(jù)對(duì)3E系統(tǒng)內(nèi)協(xié)調(diào)性和系統(tǒng)間協(xié)調(diào)性的界定，并結(jié)合3E系統(tǒng)各子系統(tǒng)的特征，設(shè)計(jì)出一套由3個(gè)子系統(tǒng)構(gòu)成，且每個(gè)子系統(tǒng)包含4個(gè)要素、10個(gè)指標(biāo)（共30個(gè)指標(biāo)）的3E系統(tǒng)協(xié)調(diào)性綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，具體如表1所示①。

三、3E系統(tǒng)協(xié)調(diào)性評(píng)價(jià)模型構(gòu)建

（一）3E系統(tǒng)協(xié)調(diào)性評(píng)價(jià)思路、模型與標(biāo)準(zhǔn)

3E系統(tǒng)協(xié)調(diào)性綜合評(píng)價(jià)的目標(biāo)是各省域3E系統(tǒng)的協(xié)調(diào)程度，基本思路如下：3E系統(tǒng)的綜合協(xié)調(diào)度由3個(gè)子系統(tǒng)協(xié)調(diào)度的幾何平均數(shù)求得，各個(gè)子系統(tǒng)綜合協(xié)調(diào)度由系統(tǒng)內(nèi)協(xié)調(diào)度和系統(tǒng)間協(xié)調(diào)度平均求得。各個(gè)子系統(tǒng)的系統(tǒng)內(nèi)協(xié)調(diào)度通過(guò)關(guān)聯(lián)分析，對(duì)比滿意值求得;系統(tǒng)間協(xié)調(diào)度由其他子系統(tǒng)對(duì)該子系統(tǒng)共同的作用力大小，即貢獻(xiàn)度加權(quán)求得。

綜上，計(jì)算3E系統(tǒng)綜合協(xié)調(diào)度的基本模型為：

C=（C1×C2×C3）1/3（1）

式（1）中，C為3E系統(tǒng)綜合協(xié)調(diào)度，C1、C2和C3分別表示能源、經(jīng)濟(jì)和環(huán)境子系統(tǒng)的綜合協(xié)調(diào)度，它們分別由系統(tǒng)內(nèi)協(xié)調(diào)度和系統(tǒng)間協(xié)調(diào)度加權(quán)求得，計(jì)算式如式（2）所示②。

C1=0.5×γ1+0.5×β1

C2=0.5×γ2+0.5×β2

C3=0.5×γ3+0.5×β3 （2）

式（2）中，γ1、γ2和γ3分別表示能源、經(jīng)濟(jì)和環(huán)境子系統(tǒng)的系統(tǒng)內(nèi)協(xié)調(diào)度，β1、β2和β3分別表示能源、經(jīng)濟(jì)和環(huán)境子系統(tǒng)的系統(tǒng)間協(xié)調(diào)度。從經(jīng)濟(jì)意義上看，在3E系統(tǒng)協(xié)調(diào)發(fā)展中，系統(tǒng)內(nèi)協(xié)調(diào)和系統(tǒng)間協(xié)調(diào)同等重要，結(jié)合實(shí)驗(yàn)結(jié)論，給系統(tǒng)內(nèi)協(xié)調(diào)度和系統(tǒng)間協(xié)調(diào)度賦予相等的權(quán)數(shù)P=0.5。

3E系統(tǒng)協(xié)調(diào)度C的取值在0-1之間（1為最佳協(xié)調(diào)狀態(tài)），C越高說(shuō)明協(xié)調(diào)程度越高。參照相關(guān)文獻(xiàn)對(duì)協(xié)調(diào)程度等級(jí)的劃分以及本文對(duì)中國(guó)30個(gè)省份（西藏除外）協(xié)調(diào)性實(shí)證測(cè)評(píng)的結(jié)果，將3E系統(tǒng)協(xié)調(diào)程度劃分為四個(gè)等級(jí)，如表2所示。

式（3）中，X0（k）為評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中對(duì)應(yīng)第k個(gè)指標(biāo)的理想解。為區(qū)別指標(biāo)體系中指標(biāo)性質(zhì)的差異，本文對(duì)所有正指標(biāo)選擇最大值，逆指標(biāo)選擇最小值，適度指標(biāo)選擇平均值，以最大值、最小值和平均值的組合作為理想解。X1（k）為評(píng)價(jià)指標(biāo)體系第k個(gè)指標(biāo)的觀測(cè)值。min minX0（k）-X1（k）為兩級(jí)最小差;max maxX0（k）-X1（k）為兩級(jí)最大差;ρ為分辨系數(shù)，ρ∈[0，1]，本文取0.5。

對(duì)3E系統(tǒng)間協(xié)調(diào)性的評(píng)價(jià)，文章采用典型相關(guān)分析法，測(cè)算子系統(tǒng)之間的匹配程度，用典型相關(guān)中的貢獻(xiàn)度來(lái)分析。如經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng)間協(xié)調(diào)性通過(guò)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境、經(jīng)濟(jì)與能源的典型相關(guān)程度加權(quán)求得，而其中的典型相關(guān)程度表現(xiàn)為環(huán)境和能源二者對(duì)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)度。具體計(jì)算式如式（4）所示。

β1=0.5×J+0.5×M

β2=0.5×P+0.5×K

β3=0.5×N+0.5×Q（4）

式（4）中，J和M分別為能源和環(huán)境對(duì)經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng)的貢獻(xiàn)度;P和K分別為經(jīng)濟(jì)和環(huán)境對(duì)能源子系統(tǒng)的貢獻(xiàn)度;N和Q分別為經(jīng)濟(jì)和能源對(duì)環(huán)境子系統(tǒng)的貢獻(xiàn)度。而貢獻(xiàn)度的求得，是依賴系統(tǒng)間相互的典型相關(guān)狀態(tài)，以經(jīng)濟(jì)—能源二元系統(tǒng)中J、K為例，計(jì)算式如式（5）所示。

J=（λ1J1+λ2J2）/∑2i=1λi

K=（λ1K1+λ2K2）/∑2i=1λi（5）

式（5）中，J1、J2表示提取出的與經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng)相對(duì)應(yīng)的典型相關(guān)變量，K1、K2表示提取出的與能源子系統(tǒng)相對(duì)應(yīng)的典型相關(guān)變量，λ1是衡量變量對(duì)J1、K1重要程度的有效特征值，λ2是衡量變量對(duì)J2、K2重要程度的有效特征值。同理可得M、N和P、Q。

四、省域3E系統(tǒng)協(xié)調(diào)性實(shí)證分析

（一）數(shù)據(jù)來(lái)源與預(yù)處理

本文的研究對(duì)象是中國(guó)30個(gè)省份（西藏除外），選取30個(gè)省份2002～2012年的年度數(shù)據(jù)作為分析樣本。數(shù)據(jù)主要來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)貿(mào)易外經(jīng)統(tǒng)計(jì)年鑒》。對(duì)于個(gè)別不可得數(shù)據(jù)，采用三次樣條插值法等方法對(duì)缺失年份數(shù)據(jù)進(jìn)行推算。

在綜合評(píng)價(jià)中，由于各指標(biāo)計(jì)量單位和屬性不一致，往往存在不可公度性，使得各指標(biāo)不能直接用于計(jì)算和比較，因此，本文采用極差化方法對(duì)指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行處理。對(duì)于正指標(biāo)，令x′=x-xminxmax-xmin;對(duì)于逆指標(biāo)，令 x′=xmax-xxmax-xmin;對(duì)于適度指標(biāo)，令 x′=11+x-M，其中xmax、xmin分別表示指標(biāo)的最大值、最小值，M表示指標(biāo)的平均值。

極差化方法能夠?qū)?shù)據(jù)轉(zhuǎn)換為0～1之間，消除了量綱的影響，為協(xié)調(diào)性的評(píng)價(jià)創(chuàng)造了基礎(chǔ)。但是，極差化方法在數(shù)據(jù)的處理中，存在兩大明顯缺陷。第一，極差化方法在對(duì)變量進(jìn)行處理的過(guò)程中，僅考慮變量的最大值與最小值，倘若有極端值存在，則會(huì)對(duì)變量的權(quán)重產(chǎn)生影響^[8]。第二，極差化方法能夠保留變量的動(dòng)態(tài)增量信息（橫向信息），卻沒(méi)有反映變量間的差異信息（縱向信息）[9，10]，這就意味著，在用極差法對(duì)30個(gè)省份數(shù)據(jù)進(jìn)行處理時(shí)，各省份之間的水平差異被人為縮小了。鑒于上述兩大缺陷，本文對(duì)無(wú)量綱化處理后的數(shù)據(jù)進(jìn)行了相應(yīng)調(diào)整。首先，采用3倍標(biāo)準(zhǔn)差法對(duì)處理后的各指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行極端值檢驗(yàn)。由于本文選取的是各省份的時(shí)間序列數(shù)據(jù)，各指標(biāo)值具有一定的連貫性與延續(xù)性，因此有極端值存在的情況較少。經(jīng)檢驗(yàn)，除了失業(yè)率（天津）、能源消費(fèi)彈性系數(shù)（福建）和單位GDP工業(yè)廢氣排放量（寧夏）這三個(gè)指標(biāo)，其他指標(biāo)值均在3倍標(biāo)準(zhǔn)差以內(nèi)。對(duì)于上述三個(gè)指標(biāo)，本文使用其3倍標(biāo)準(zhǔn)差臨界值替代其極端值進(jìn)行調(diào)整。另外，為了使各省份之間發(fā)展水平的差異能夠在數(shù)據(jù)上有所體現(xiàn)，本文擬在無(wú)量綱化處理后，將各省份指標(biāo)分別乘以一個(gè)調(diào)整系數(shù)δ。令ij表示第i個(gè)省份第j個(gè)指標(biāo)的平均值，j表示所有省份第j個(gè)指標(biāo)的平均值，對(duì)于正指標(biāo)和適度指標(biāo)，無(wú)量綱化處理后的數(shù)據(jù)趨勢(shì)與原始數(shù)據(jù)趨勢(shì)相同，取δ=ij/j，對(duì)于逆指標(biāo)，由于經(jīng)過(guò)正向化處理，處理后數(shù)據(jù)趨勢(shì)與原始數(shù)據(jù)趨勢(shì)相反，故取δ=1/（ij/j）。

（二）實(shí)證分析

根據(jù)前文所構(gòu)建的3E系統(tǒng)協(xié)調(diào)性綜合評(píng)價(jià)模型，對(duì)中國(guó)大陸30個(gè)省份（西藏除外）2002～2012年3E系統(tǒng)協(xié)調(diào)性進(jìn)行實(shí)證測(cè)評(píng)（結(jié)果見(jiàn)表3）?？傮w來(lái)看，各省份3E系統(tǒng)協(xié)調(diào)度得分整體呈上升趨勢(shì)，略有波動(dòng)，發(fā)展態(tài)勢(shì)良好。各省份2002～2012年協(xié)調(diào)度得分在0.5～0.85之間，根據(jù)表2所示3E系統(tǒng)協(xié)調(diào)程度等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)，均處在勉強(qiáng)協(xié)調(diào)狀態(tài)以上，大部分省份處于良好協(xié)調(diào)狀態(tài)，僅個(gè)別省份部分年份達(dá)到了優(yōu)質(zhì)協(xié)調(diào)狀態(tài)。分別來(lái)看，廣東、北京得分一直處于領(lǐng)先地位，保持較高的水平（廣東2009～2012年連續(xù)四年處于優(yōu)質(zhì)協(xié)調(diào)狀態(tài)）;青海前期得分較高，2002～2003年均處于良好協(xié)調(diào)狀態(tài)，但近兩年得分略顯疲軟;陜西、重慶得分較低，2002～2007年連續(xù)六年處在勉強(qiáng)協(xié)調(diào)狀態(tài)，落后于其他省份。

根據(jù)表3所示3E系統(tǒng)協(xié)調(diào)程度等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)，位于第一檔的省份，3E系統(tǒng)協(xié)調(diào)狀況均處于良好協(xié)調(diào)狀態(tài)以上，個(gè)別年份甚至達(dá)到了優(yōu)質(zhì)協(xié)調(diào)狀態(tài);位于第二檔的省份，大部分處于良好協(xié)調(diào)狀態(tài)，只有少數(shù)省份的個(gè)別年份處于勉強(qiáng)協(xié)調(diào)狀態(tài);位于第三檔的省份，大部分年份僅為勉強(qiáng)協(xié)調(diào)狀態(tài)，協(xié)調(diào)程度較低。

具體而言，第一檔包括廣東、北京、青海和寧夏4個(gè)省份。廣東和北京處于我國(guó)東部地區(qū)，青海和寧夏處于西部地區(qū)，它們的3E系統(tǒng)協(xié)調(diào)狀況領(lǐng)先于其他省份，3E系統(tǒng)的發(fā)展各有特點(diǎn)。（1）廣東是我國(guó)首批實(shí)行改革開(kāi)放政策的省份之一，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高，現(xiàn)已成為中國(guó)第一經(jīng)濟(jì)大省。水土資源、海洋資源以及金屬資源豐富，風(fēng)能、潮汐等可再生能源具有極大的開(kāi)發(fā)潛力，3E系統(tǒng)總體協(xié)調(diào)程度處于全國(guó)領(lǐng)先水平。（2）北京政治地位的獨(dú)特性令其具備其他省份難以匹及的發(fā)展優(yōu)勢(shì)，但作為常住人口超過(guò)2100萬(wàn)的特大城市，能源、環(huán)境系統(tǒng)面臨著巨大的壓力，不堪重負(fù)。最近提出的 “去功能化”策略，即保留北京中心城區(qū)的首都核心功能，將部分城市功能進(jìn)行疏散，有利于部分緩解能源、環(huán)境系統(tǒng)壓力。（3）青海、寧夏兩個(gè)省份，處于西部欠發(fā)達(dá)地區(qū)，卻躋身第一集團(tuán)，這不禁讓人產(chǎn)生疑問(wèn)，是否經(jīng)濟(jì)的發(fā)展會(huì)導(dǎo)致協(xié)調(diào)狀況的倒退。觀察兩個(gè)省份子系統(tǒng)得分發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng)的得分均較低，能源、環(huán)境子系統(tǒng)得分均較高。雖然這兩個(gè)省份經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低，但豐富的資源能源足以支撐其經(jīng)濟(jì)的較快發(fā)展，且由于工業(yè)化進(jìn)程落后于東部地區(qū)，環(huán)境系統(tǒng)尚未遭到嚴(yán)重破壞，從而3E系統(tǒng)協(xié)調(diào)狀況較好。

第二檔包括廣西、上海等21個(gè)省份，其中東部省份8個(gè)（上海、海南、山東、天津、江蘇、河北、浙江和福建），中部省份5個(gè)（江西、湖南、山西、河南和安徽），西部省份7個(gè)（廣西、貴州、內(nèi)蒙古、云南、四川、新疆和甘肅），東北部省份1個(gè)（遼寧）?？傮w來(lái)看，上述省份3E系統(tǒng)的發(fā)展較為協(xié)調(diào)，個(gè)別的子系統(tǒng)能夠達(dá)到優(yōu)質(zhì)協(xié)調(diào)狀態(tài)，但是仍存在一定的問(wèn)題。不同于傳統(tǒng)的綜合評(píng)價(jià)結(jié)果，第二檔包含的東、中、西部省份數(shù)量幾乎相等，東部地區(qū)省份得分并不占優(yōu)，這說(shuō)明了片面地追求經(jīng)濟(jì)發(fā)展，忽視對(duì)能源和環(huán)境的保護(hù)，很可能會(huì)導(dǎo)致整個(gè)3E系統(tǒng)的失衡，無(wú)法達(dá)到高水平的協(xié)調(diào)狀態(tài)。對(duì)于上述各省的優(yōu)勢(shì)及存在的問(wèn)題，根據(jù)其所屬區(qū)域的特點(diǎn)，進(jìn)行綜合分析。（1）對(duì)于上海等東部地區(qū)省份而言，均不同程度地面臨能源短缺的壓力，能源已不足以滿足經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需求，制約著社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。早期粗放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式所帶來(lái)的環(huán)境問(wèn)題也不容樂(lè)觀，2013年以來(lái)持續(xù)出現(xiàn)的大范圍霧霾等極端天氣，已經(jīng)對(duì)生產(chǎn)生活造成了嚴(yán)重的影響，環(huán)境污染程度逼近臨界水平。（2）對(duì)于江西等中部地區(qū)省份而言，其經(jīng)濟(jì)發(fā)展的總體水平與東部地區(qū)有較大的差距，經(jīng)濟(jì)發(fā)展結(jié)構(gòu)失衡，缺乏新的著力點(diǎn)與增長(zhǎng)點(diǎn)，存在勞動(dòng)力與其他生產(chǎn)要素外流的現(xiàn)象。各省份能源豐富，條件較好，便于開(kāi)采，但受技術(shù)水平的制約，利用效率偏低，無(wú)法有效支撐經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的持續(xù)發(fā)展。（3）對(duì)于廣西等西部地區(qū)省份而言，貧困仍是困擾人們最主要的問(wèn)題。隨著東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，貧富差距進(jìn)一步拉大，既不利于西部的發(fā)展，也不利于民族的團(tuán)結(jié)和穩(wěn)定。同時(shí)，“未富先荒”現(xiàn)象也十分嚴(yán)重，土地荒漠化、鹽堿化的治理遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的需要。

第三檔包括吉林、黑龍江、重慶、陜西和湖北5個(gè)省份。（1）吉林、黑龍江以及處于第二檔末位的遼寧同屬東北部地區(qū)，可以看出，東北部地區(qū)3E系統(tǒng)協(xié)調(diào)程度總體落后于其他地區(qū)。東北部地區(qū)工業(yè)基礎(chǔ)雄厚，但工業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展較為遲緩，缺乏新的增長(zhǎng)動(dòng)力，經(jīng)濟(jì)下行壓力較大。同時(shí)，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，對(duì)能源的需求也不斷增加，由原來(lái)的能源自給地區(qū)轉(zhuǎn)變?yōu)槟茉摧斎氲貐^(qū)。在環(huán)境方面，也面臨著森林資源銳減，草地退化、水污染嚴(yán)重等一系列問(wèn)題。（2）重慶和陜西3E系統(tǒng)協(xié)調(diào)程度較低，落后于其他省份。重慶是我國(guó)西部唯一的直轄市，但其發(fā)展總體呈現(xiàn)西高東低的態(tài)勢(shì)，存在嚴(yán)重的不均質(zhì)性。2007年以前，其協(xié)調(diào)度得分均處在0.6以下，3E系統(tǒng)僅處于勉強(qiáng)協(xié)調(diào)狀態(tài)，根據(jù)測(cè)算結(jié)果，在其3E系統(tǒng)中，經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng)得分相對(duì)偏低。如何發(fā)揮直轄市的政治優(yōu)勢(shì)，打破區(qū)域發(fā)展的壁壘，走出一條適合自身發(fā)展的道路，對(duì)重慶3E系統(tǒng)的協(xié)調(diào)發(fā)展具有重要意義。陜西位于中部地區(qū)，是我國(guó)重要的老工業(yè)基地，能源儲(chǔ)量豐富，目前面臨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)扭曲、發(fā)展效率偏低、缺乏高新產(chǎn)業(yè)技術(shù)支撐等一系列問(wèn)題，水土流失、地表水污染、地勢(shì)塌陷等一系列生態(tài)問(wèn)題所帶來(lái)的壓力也越來(lái)越大。

五、結(jié) 論

根據(jù)上述研究，可得到以下結(jié)論：

1.國(guó)省域3E系統(tǒng)協(xié)調(diào)性發(fā)展具有階段性特征?？傮w來(lái)看，各省份3E系統(tǒng)均處在勉強(qiáng)協(xié)調(diào)狀態(tài)以上，沒(méi)有省份處于失調(diào)狀態(tài)，個(gè)別省份達(dá)到了優(yōu)質(zhì)協(xié)調(diào)狀態(tài)。2002～2012年，各省份協(xié)調(diào)程度整體呈現(xiàn)上升態(tài)勢(shì)，尤其是2006年以后，大部分省份協(xié)調(diào)狀況出現(xiàn)明顯改善。

2.國(guó)省域3E系統(tǒng)協(xié)調(diào)發(fā)展?fàn)顩r具有明顯的差異性。通過(guò)對(duì)中國(guó)省域3E系統(tǒng)協(xié)調(diào)性進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)看出，各省份之間橫向差異較大，廣東等省份達(dá)到了優(yōu)質(zhì)協(xié)調(diào)狀態(tài)，東北部與西部個(gè)別省份僅處于勉強(qiáng)協(xié)調(diào)狀態(tài)。然而，協(xié)調(diào)程度的高低與東、中、西和東北部的行政區(qū)域劃分并不完全一致，廣東、北京協(xié)調(diào)程度雖然處于領(lǐng)先地位，但總體而言東部地區(qū)并不占優(yōu)，相反，西部地區(qū)的青海、寧夏卻躋身第一集團(tuán)，3E系統(tǒng)協(xié)調(diào)狀況較好。

3.響省域3E系統(tǒng)協(xié)調(diào)發(fā)展?fàn)顩r的原因具有差異性。對(duì)東部地區(qū)而言，能源和環(huán)境系統(tǒng)對(duì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的發(fā)展產(chǎn)生了極大的制約，無(wú)法達(dá)到高水平的協(xié)調(diào);對(duì)中部地區(qū)而言，經(jīng)濟(jì)發(fā)展總體水平與東部地區(qū)有較大的差距，且能源使用效率偏低，無(wú)法有效支撐經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的發(fā)展;對(duì)西部地區(qū)而言，豐富的資源由于受資金、技術(shù)和人才等因素的制約沒(méi)有得到有效利用;對(duì)東北部地區(qū)而言，傳統(tǒng)工業(yè)的衰退以及資源能源狀況的惡化，嚴(yán)重制約了該地區(qū)3E系統(tǒng)的發(fā)展。

注釋：

①

在構(gòu)造綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系框架時(shí)，初選指標(biāo)應(yīng)盡可能全面。文章首先從理論角度對(duì)每個(gè)子系統(tǒng)從4個(gè)緯度分別選取了20個(gè)指標(biāo)，共計(jì)60個(gè)指標(biāo)，以能夠從各領(lǐng)域、各角度全面系統(tǒng)地反映3E系統(tǒng)的情況?？紤]到指標(biāo)間的多重共線性，遂采用極大不相關(guān)法則對(duì)指標(biāo)進(jìn)行篩選，使指標(biāo)體系同時(shí)具有完備性和精簡(jiǎn)性兩大特征，最后得到如表1所示指標(biāo)體系。

②

本文計(jì)算子系統(tǒng)綜合協(xié)調(diào)度、子系統(tǒng)的系統(tǒng)間協(xié)調(diào)度時(shí)，通過(guò)實(shí)驗(yàn)對(duì)各種加權(quán)方式進(jìn)行對(duì)比，發(fā)現(xiàn)加權(quán)方式對(duì)結(jié)果不存在顯著性影響，結(jié)合經(jīng)濟(jì)意義，在這兩處計(jì)算平均數(shù)的過(guò)程中，均采用簡(jiǎn)單算術(shù)平均數(shù)計(jì)算。

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（責(zé)任編輯：鐘 瑤）

An Empirical Study on the Energy-EconomyEnvironment

Systems' Coordination of Chinese Provinces

CHEN Liming1，WANG Ying1，TIAN Jianfang2

（1.College of Finance and Statistics， Hunan University， Changsha 410079， China;

2. Department of Finance， Hunan First Normal University， Changsha 410205， China）

Abstract：The 3E system's coordination is an equilibrium state that both within the subsystems and between the subsystems achieve coordination. Combined both of these， this paper establishes a comprehensive evaluation model to evaluate the 3E system's coordination degree of China's 30 provinces （excluding Tibet）. Overall， 3E system's coordination degree of each province is above near coordination state， and individual provinces even achieve highquality coordination state. In 2002～2012， the coordination degree scores of each province are on the rise， but the horizontal differences among different provinces are still existed. All the provinces are facing the pressure of economic structure transformation and development efficiency improvement in different degrees.

Key words：3E system; Coordination degree; Grey relational analysis; Canonical correlation analysis