姚加惠

新建應(yīng)用型本科高校的治理困境及對策

姚加惠

(廈門理工學(xué)院人文學(xué)院，福建廈門361024)

高等教育;應(yīng)用型本科高校;治理困境;對策

高校管理中權(quán)力合理分配與制衡的關(guān)鍵是要完善治理。誕生于世紀之交且脫胎于高職高?；驇煂Ｔ盒５男陆☉?yīng)用型本科高校深深打著?？茖W(xué)校專制管理的烙印，存在著產(chǎn)權(quán)不明、交易費用增加、效率不高、資源配置不合理、忽視情感交流等問題。針對以上諸多問題，新建應(yīng)用型本科院校要通過明確學(xué)校委托人、代理人的職權(quán)責(zé)和各相關(guān)利益主體的責(zé)權(quán)利，合理設(shè)計學(xué)校制度，非均衡分配學(xué)?？刂茩?quán)，監(jiān)督校長等高級管理人員，以理順學(xué)校各種關(guān)系，從而實現(xiàn)新建應(yīng)用型本科高校的優(yōu)化治理。

20世紀末，為推動高等教育大眾化，更好地為地方社會經(jīng)濟發(fā)展服務(wù)，按照教育部部署，不少新建應(yīng)用型本科院校相繼創(chuàng)立。為了與傳統(tǒng)本科院校進行錯位競爭并辦出自己特色，這些新建院校把辦學(xué)方向定位于培養(yǎng)本科層次應(yīng)用型人才。經(jīng)過連續(xù)幾年的高等教育擴招和以國家教育部本科教學(xué)工作水平評估為標志的質(zhì)量檢測洗禮后，這些新建應(yīng)用型本科院校紛紛將辦學(xué)重點轉(zhuǎn)向內(nèi)涵建設(shè)?！秶抑虚L期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要(2010—2020年)》要求:“促進高校辦出特色。建立高校分類體系，實行分類管理”，“重點擴大應(yīng)用型、復(fù)合型、技能型人才培養(yǎng)規(guī)?！保鞔_將應(yīng)用型高等教育作為日后發(fā)展重點。如何在規(guī)模擴張的同時提升辦學(xué)質(zhì)量，是擺在這些應(yīng)用型本科院校面前亟待解決的問題，它們迫切需要走內(nèi)涵式發(fā)展道路。而完善治理是實現(xiàn)學(xué)校內(nèi)涵式發(fā)展的根本，只有構(gòu)建適應(yīng)高級應(yīng)用型專門人才培養(yǎng)的新建應(yīng)用型本科高校內(nèi)涵式發(fā)展的治理結(jié)構(gòu)，才能確保學(xué)校可持續(xù)發(fā)展。因此，通過簡述經(jīng)濟學(xué)中的治理理論，從理論的視角分析新建應(yīng)用型本科高校內(nèi)外部治理存在的問題并提出相應(yīng)的對策，對推動新建應(yīng)用型本科高?？沙掷m(xù)發(fā)展無疑大有裨益。

一、經(jīng)濟學(xué)中的治理理論簡述

經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域中的治理理論內(nèi)容廣泛，主要包括委托代理理論、交易費用理論、產(chǎn)權(quán)理論、利益相關(guān)者理論、管家理論及法人理論等。委托代理理論經(jīng)過幾十年的發(fā)展，從雙邊委托代理理論發(fā)展出多代理人理論、多任務(wù)代理理論等，但仍以雙邊委托代理理論為核心內(nèi)容。該理論認為“如果當事人雙方中代理人一方代表委托人一方的利益行使某些決策權(quán)，則代理關(guān)系就隨之產(chǎn)生”〔1〕。由于委托人與代理人所追求的目標不同，委托人追求利益最大化，代理人則追求待遇最優(yōu)化，即獲得盡可能多的工資收入、奢侈消費和閑暇時間等，兩者目標相互沖突，如果沒有合理的制度設(shè)計，代理人可能出現(xiàn)損害委托人利益的行為。

交易費用理論的代表科斯認為如果缺乏企業(yè)制度，要素所有者都自己生產(chǎn)產(chǎn)品并直接進行市場交易，那么交易者數(shù)量將會非常大，勢必帶來劇烈的摩擦，交易費用也會由此變得很高，甚至導(dǎo)致交易難以進行下去〔2〕。后來，威廉姆森、德姆塞茨、張五常、巴澤爾等其他學(xué)者也陸續(xù)從各自的角度對交易費用進行界說，盡管各種界說見仁見智，但基本觀點是一致的，即除了與交易直接相關(guān)的費用外，所有可能想到的費用均為交易費用。

產(chǎn)權(quán)理論最早見于《資本論》，馬克思認為產(chǎn)權(quán)(所有權(quán))是一種以私人間的排他性來界定“所有”的，可以進行市場交易并在交易運動中不斷增值的財產(chǎn)權(quán)〔3〕。后來，科斯提出企業(yè)如果明確產(chǎn)權(quán)界區(qū)，就能降低交易成本，從而提高效率。其他學(xué)者，如威廉姆森、艾爾奇安、德姆塞茨、佩杰維奇、布坎南、舒爾茨等也紛紛提出各自的觀點，多種產(chǎn)權(quán)理論觀的共同之處在于“產(chǎn)權(quán)界定不清，就難以有效地配置資源”〔4〕。換言之，只有產(chǎn)權(quán)界定清晰，才能提高效率。

利益相關(guān)者理論的奠基人弗里曼認為利益相關(guān)者是指“能夠影響組織目標實現(xiàn)或受組織目標實現(xiàn)過程影響的所有個體和群體”〔5〕。三十年來，隨著利益相關(guān)者理論的迅速發(fā)展，它被日益廣泛地應(yīng)用到各學(xué)科領(lǐng)域中，如管理學(xué)、倫理學(xué)、經(jīng)濟學(xué)、社會學(xué)等。從經(jīng)濟學(xué)視角來分析，在現(xiàn)代公司制度中，風(fēng)險已不再完全由股東來承擔，而是發(fā)生了轉(zhuǎn)移，即部分轉(zhuǎn)移給其他利益相關(guān)者和債權(quán)人。從管理學(xué)視角看，任何公司的發(fā)展與各利益相關(guān)者的投入或參與密切相關(guān)，企業(yè)不該只追求某些主體的利益，而應(yīng)該是所有利益相關(guān)者的整體利益，這些利益相關(guān)者既包括直接利益相關(guān)者，如企業(yè)的股東、債權(quán)人、雇員、供應(yīng)商、消費者等，又包括本地居民、周圍社區(qū)、政府部門、媒體等間接利益相關(guān)者;從倫理學(xué)視角看，利益相關(guān)者理論主要關(guān)注公平問題;從社會學(xué)視角看，“社會資本是人們之間積極聯(lián)系的積累，包括信任、相互理解、共同的價值觀與行為”〔6〕，通過提高利益相關(guān)者關(guān)系的質(zhì)量來為企業(yè)創(chuàng)造價值;從政治學(xué)視角看，利益相關(guān)者理論通常是一種施政理念或民主制度等等?？傊?，利益相關(guān)者理論在各學(xué)科領(lǐng)域的應(yīng)用廣泛，內(nèi)涵豐富，但基本意思是一致的。

管家理論最早由戴維斯和唐納森提出，他們認為管理人員(指經(jīng)營者)不再是一個機會主義的偷懶者，而是公司資產(chǎn)的一個好的管家?！?〕管家通過權(quán)衡組織目標和自身需要，認為只要努力工作，為組織實現(xiàn)目標，會使自己也達到效用最大化。

法人理論認為，現(xiàn)代企業(yè)治理理論并非只是追求股東利益的實現(xiàn)及其最大化，還要考慮吸納利益相關(guān)者參與治理，并均衡各利益相關(guān)方的利益，企業(yè)作為市場主體才能具有獨立經(jīng)濟利益追求。它強調(diào)利益相關(guān)各方的權(quán)責(zé)分配以及為處理公司事務(wù)所制定的一整套規(guī)則和程序。

二、新建應(yīng)用型本科高校面臨的治理困境

新建應(yīng)用型本科高校主要是由高職高專、師專等院校合并或獨立升格而成的，深深打著原有?？茖W(xué)校專制管理的烙印，隨著辦學(xué)規(guī)模的不斷擴大，其治理弊端日益凸顯。

(一)委托代理關(guān)系導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)不明

新建應(yīng)用型本科高校中存在委托代理關(guān)系和代理人問題，一方面，新建應(yīng)用型本科高校由公辦的高職高專、師專院校獨立升格或與成人高校、少數(shù)公辦中專學(xué)校合并升格而成，其資產(chǎn)在法律上明確歸屬于國家所有，而國家本身只是個抽象概念，由政府部門組成，并由政府官員代為行使權(quán)力，政府部門委托校長具體負責(zé)學(xué)校運作，但在實際運作中新建應(yīng)用型本科高校的產(chǎn)權(quán)關(guān)系模糊。國有資產(chǎn)的劃撥權(quán)、管理權(quán)和人事權(quán)分別由財政系統(tǒng)和計劃部門、教育行政部門、人事部門掌控，這些部門各自為政，卻都是新建應(yīng)用型本科高校的管理者，都按照自己的設(shè)計和利益行使所有權(quán)職能，出臺互不相同甚至是相互矛盾的各種限制，忽視了新建應(yīng)用型本科高校所有者的主體地位。另一方面，新建應(yīng)用型本科高校作為知識活動的場所，專業(yè)壁壘很高，政府與學(xué)校之間普遍存在著信息不對稱，加上政府部門對校長只是采取行政考核，約束力不足，校長可能為了追求辦學(xué)規(guī)模及樓房建設(shè)等外顯化政績，不注重學(xué)校的可持續(xù)發(fā)展，出現(xiàn)損害委托人(政府部門)利益的行為。

(二)辦學(xué)活動日益多樣化導(dǎo)致交易費用增加

教學(xué)、科研和為社會服務(wù)是高校的三大基本活動，它們性質(zhì)有別，究竟采取組織(縱向)合約、市場(橫向)合約或者混合合約來完成這些活動，取決于哪種方式的交易費用最低。由于新建應(yīng)用型本科高校中存在學(xué)術(shù)權(quán)威，其命令機制和協(xié)調(diào)行為不僅可以減少活動風(fēng)險，還可以節(jié)約交易費用，從而更有效地實現(xiàn)目標。因此，實際上就是在組織合約情況下將交易費用最低的活動聚集起來的場所，但這些交易費用不易察覺、屬性特殊，往往容易被忽視，隨著學(xué)校辦學(xué)活動的日益多樣化，各類需求不斷凸顯，主要包括:一是新建應(yīng)用型本科高校特質(zhì)信息增多，溝通不暢，獲取信息成本加大;二是現(xiàn)有某些人事制度僵化或過時，妨礙人才引進，而新建應(yīng)用型本科高校又急需從其他類型高?；蚱髽I(yè)大量引進師資，人才引進成本增加;三是新建應(yīng)用型本科高校剛創(chuàng)辦不久，急需制定和實施各種規(guī)章制度、計劃等，這要耗費資源，制度運行成本增加;四是脫胎于?？祁悓W(xué)校，內(nèi)部管理隨意性大，加上有些新建應(yīng)用型本科高校是由若干所?？苹蛑袑W(xué)校合并而成的，同事之間摩擦、沖突不斷，從而導(dǎo)致協(xié)調(diào)成本增加;五是學(xué)校內(nèi)部利益群體的尋租行為和管理層的瀆職行為等導(dǎo)致管理成本損耗增加。

(三)教師主體地位沒落實，存在資源配置不合理等產(chǎn)權(quán)問題，導(dǎo)致效率不高

新建應(yīng)用型本科高校所從事的大多是高知識壁壘和高度不確定性的活動，應(yīng)該由具有“當下”情景知識的人進行決策才有效率。李普斯基等人指出:“‘街頭官僚’——教師、警察、社會福利工作者、其他掌控政府項目的人等一類人員——的工作比正式組織程序設(shè)計的還要周到，因為‘街頭官僚’的工作情景太復(fù)雜以至于無法使用規(guī)則，對問題的主觀或人為的反應(yīng)常常需要在現(xiàn)場作出應(yīng)對，這樣工作的周全性便提高了個別‘街頭官員’行為的合法性”〔8〕，這就要求賦予教師主體權(quán)利，即倡導(dǎo)“學(xué)術(shù)自由”。然而，在實際運作中，新建應(yīng)用型本科高校往往行政權(quán)力干預(yù)過大，學(xué)術(shù)權(quán)力處處受到擠壓，加上人力、物力、財力等稀缺性高等教育資源配置尚不合理，導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)不明，效率低下。

(四)忽視以教師為主的多元利益相關(guān)者要求，產(chǎn)權(quán)不明

新建應(yīng)用型本科高校是非營利性組織，從事社會公益性事業(yè)，沒有人能對其行使獨立的控制權(quán)，只能由利益相關(guān)者共同控制，因而其運作時必須考慮和滿足利益相關(guān)者的要求。根據(jù)利益相關(guān)者與學(xué)校密切程度的不同，可依次分為核心、重要、間接、邊緣四類。第一類是師生和管理人員等，第二類是校友、財政經(jīng)費提供者等，第三類是貸款提供者、科研經(jīng)費提供者和產(chǎn)學(xué)研合作者等，第四類即為社會公眾、周邊社區(qū)等。其中，教師是學(xué)校最主要的人力資本，負責(zé)高等教育的提供、組織和指導(dǎo)等，同時，老師也是學(xué)校的雇員和主人，誠如羅索夫斯基所言:“大學(xué)教師常常認為他們就是大學(xué)。教學(xué)和研究是高等教育最重要的使命，而這種使命就掌握在他們手中。沒有教師，就不稱其為大學(xué)”〔9〕。然而，在實際運作中，教師主體地位往往得不到落實，學(xué)校更談不上顧及其他利益相關(guān)者的要求，產(chǎn)權(quán)不清晰。

(五)忽視情感交流，委托人對代理人進行嚴格控制

新建應(yīng)用型本科高校不僅是所有者的合約組合，也包含人與人情感的結(jié)合。合約組合是基于完全的個體理性，強調(diào)清晰的合約條款和可問責(zé)性，學(xué)校完全根據(jù)合約來運作，明確規(guī)定權(quán)力與責(zé)任。情感組合是基于人與人之間具有情感，通過溝通、協(xié)調(diào)而不是依據(jù)清晰的權(quán)責(zé)來運作。兩者不存在“誰代替誰”，而是表現(xiàn)形式不同，本質(zhì)統(tǒng)一，共生和相輔相成。新建應(yīng)用型本科高校的管理者和師生員工與政府等委托人追求的利益和目標是否一致關(guān)鍵在于兩者之間是否形成了有效的激勵與約束機制。為了追求各自利益最大化，即政府等委托人希望新建應(yīng)用型本科高校管理者和教職員工為其實現(xiàn)辦學(xué)效益最大化，而學(xué)校管理者和教職員工則希望政府等委托人盡可能地授權(quán)，讓他們自主辦學(xué)，最大限度地減少行政干預(yù)。因此，他們必須合作。然而，由于存在情感交流，管理者、師生員工具有內(nèi)在動機為實現(xiàn)政府等委托人的利益而自愿勤勉盡責(zé)工作，而政府等委托人卻忽視這一點，對校長等學(xué)校高級管理人員進行嚴格控制，導(dǎo)致校長等學(xué)校高級管理人員可能因不被信任而缺乏工作動力。

三、新建應(yīng)用型本科高校優(yōu)化治理的對策

運用治理理論進行治理改革是學(xué)校為適應(yīng)外部環(huán)境沖擊，并改革內(nèi)部弊端而做出的必然選擇。針對新建應(yīng)用型本科高校中存在著委托代理關(guān)系、交易費用增加、教師主體地位沒落實、資源配置不合理、存在多元利益相關(guān)者、忽視情感交流等諸多治理問題，可做出如下改革:

(一)明確委托人和代理人職權(quán)責(zé)，構(gòu)建有效制衡機制

新建應(yīng)用型本科高校只有將所有權(quán)與運作權(quán)分離才是其獨立運作的本質(zhì)要求。根據(jù)委托代理理論，新建應(yīng)用型本科高校治理的關(guān)鍵是要明確其委托人和代理人的職權(quán)責(zé)，通過有效的制衡，既能激勵代理人不斷努力以實現(xiàn)委托人的目標，還要能有效制約代理人。具體而言，一是規(guī)范政府與新建應(yīng)用型本科高校的委托代理行為，明確各自的職權(quán)責(zé)。在遵循“政事分開”的原則下，各級政府要轉(zhuǎn)變職能，將原來對新建應(yīng)用型本科高校的直接行政管理轉(zhuǎn)變?yōu)閷W(xué)校辦學(xué)的宏觀調(diào)控，具體負責(zé)教育方針的確定，戰(zhàn)略重點的選擇，對教育總體規(guī)模、發(fā)展速度和學(xué)校布局進行總體協(xié)調(diào)等;而新建應(yīng)用型本科高校的校長則在政府宏觀指導(dǎo)下，依法自主辦學(xué)。二是有效監(jiān)督(包括內(nèi)外部監(jiān)督)代理人。內(nèi)部監(jiān)督首先要理順新建應(yīng)用型本科高校的黨委和管理層關(guān)系，明確兩者的分工。其次要發(fā)揮教職工代表大會的作用，在學(xué)校管理的各個環(huán)節(jié)中依法對學(xué)校管理者實行民主監(jiān)督，如新建應(yīng)用型本科高校的校長如果不能履行好自己的代理角色，就有可能直接通過教代會被新的校長所取代，這樣可以促使校長能夠認真履行其代理職責(zé)。而外部監(jiān)督主要來自政府有關(guān)部門的行政監(jiān)督以及社會的輿論監(jiān)督等。政府可以通過行政考核等方式監(jiān)督新建應(yīng)用型本科高校的校長，此外，還可以發(fā)揮網(wǎng)絡(luò)、報紙、電臺等各累新聞媒體的社會監(jiān)督作用，通過他們對學(xué)校某些行政行為的報道和評說，引發(fā)社會關(guān)注，從而起到監(jiān)督作用。

(二)合理設(shè)計制度，降低交易費用

以往幾乎全部由政府來配置高等學(xué)校辦學(xué)資源，學(xué)校辦學(xué)成本構(gòu)成較為單一，且相對封閉辦學(xué)，辦學(xué)過程中即便產(chǎn)生某些費用，往往不明顯，不容易被察覺。伴隨市場經(jīng)濟體制的逐步確立和高校辦學(xué)方式的轉(zhuǎn)變，新建應(yīng)用型本科高校的經(jīng)營環(huán)境變得更為復(fù)雜，辦學(xué)成本構(gòu)成更為多樣化，某些原本被忽視的辦學(xué)成本也開始顯現(xiàn)，比重不斷增大，盡管這些成本由于屬性特殊難以恰當?shù)亟忉?，但它是新建?yīng)用型本科高校辦學(xué)運行必不可少的費用，必須通過合理的制度設(shè)計來加以降低，具體為:

一是明確產(chǎn)權(quán)。降低交易費用的關(guān)鍵就是要明晰產(chǎn)權(quán)，要使交易費用為零，產(chǎn)權(quán)就必須被完整地界定。否則，就不可能為零。而產(chǎn)權(quán)明晰就需要通過立法，以法律明確規(guī)定學(xué)校產(chǎn)權(quán)。

二是實現(xiàn)自主辦學(xué)。新建應(yīng)用型本科高校要成為獨立辦學(xué)主體的前提條件是政府必須下放辦學(xué)權(quán)力，即將國家財產(chǎn)終極所有權(quán)、高校法人財產(chǎn)所有權(quán)、經(jīng)營權(quán)三者分離。為此，可以在新建應(yīng)用型本科高校內(nèi)部成立學(xué)校董事會，將“黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長負責(zé)制”轉(zhuǎn)變?yōu)椤岸聲I(lǐng)導(dǎo)下的校長負責(zé)制”，由董事長擔任學(xué)校法人代表，擁有學(xué)校法人財產(chǎn)權(quán)，而校長則接受委托對新建應(yīng)用型本科高校進行經(jīng)營管理，擁有對學(xué)校的經(jīng)營管理權(quán)。只有兩權(quán)分離，學(xué)校才具有獨立法人資格，從而自主決定專業(yè)設(shè)置、課程設(shè)置，教學(xué)和科研活動開展，招生等事項。政府只需從宏觀上進行管理和監(jiān)督，不具體干預(yù)。唯有這樣，新建應(yīng)用型本科高校才能面向社會自主辦學(xué)，降低成本。

三是創(chuàng)新機制。逐步引入市場機制，讓新建應(yīng)用型本科高校參與公平競爭，減少因盲目運作而導(dǎo)致不必要的損耗。此外，還要樹立和保持自身的良好形象，協(xié)調(diào)好與社會各方的關(guān)系，降低交易成本。

四是建章立制，規(guī)范管理。合理的制度設(shè)計能夠降低交易成本。為了減少教職工行動的不確定性，必須不斷健全管理制度，并使其為大家所認可。因此，有必要通過建章立制進行規(guī)范管理。當然，在制定制度時要考慮成本核算。研究表明，制定制度的平均總成本、邊際成本和制度實施量之間的關(guān)系如圖1所示。制度平均總成本、邊際成本在起始階段隨制度實施量的增加而減少，達到Q點時，平均總成本量低，之后制度總成本隨制度實施量的增大而增加。所以，Q點為制度總成本和制度實施量的最佳點〔10〕。由此可見，制度并非越多越好，需要保持適度的量，否則，會導(dǎo)致成本增加。

五是加強思想教育，增強教職工的團結(jié)意識和信任感。威廉姆森認為“良好的關(guān)系節(jié)約交流成本”〔11〕。隨著學(xué)校的發(fā)展，校方辦學(xué)經(jīng)驗日益豐富，全校教職工在長期工作過程中逐步形成一種默契的交流方式，相互間的信任感增強，交易費用減少。

(三)明晰各相關(guān)利益主體的責(zé)權(quán)利，降低運行成本

在新建應(yīng)用型本科高校的管理體系中，各相關(guān)利益主體之間在制度層面上的合約關(guān)系即責(zé)權(quán)利并不很清晰，導(dǎo)致實際過程中的運行成本較高，所制定的目標有些也難以實現(xiàn)。為此，必須明晰各相關(guān)利益主體，即學(xué)校、學(xué)生、政府、社會、家長等的責(zé)權(quán)利，主要內(nèi)容包括:

一是學(xué)校方面，學(xué)校直接負責(zé)學(xué)生的教育管理，即在思想教育上，學(xué)校需培養(yǎng)學(xué)生的世界觀、人生觀教育以及思政和法制教育，在日常管理上，學(xué)校有責(zé)任通過校規(guī)校紀來規(guī)范學(xué)生。因此，新建應(yīng)用型本科高校要履行好教育責(zé)任，必須做好以下方面:明確職責(zé)，建立責(zé)任制;建立思政教育效果的反饋系統(tǒng);創(chuàng)新思政教育體系;構(gòu)建責(zé)權(quán)利明晰的教育管理制度。

二是學(xué)生方面，學(xué)生在學(xué)校中的權(quán)利包括人身安全、維護正當權(quán)益、學(xué)習(xí)及全面發(fā)展、建議權(quán)等。新建應(yīng)用型本科高校所進行的諸多改革，如后勤社會化改革、建立和完善彈性學(xué)分制、不斷提高和改善師資水平、建立各種服務(wù)咨詢機構(gòu)等無疑都是為了保證或滿足學(xué)生的權(quán)益和正當要求。然而，由于主客觀因素的影響，諸多改革往往很難完全落實。因此，要明晰學(xué)生的責(zé)權(quán)利，既要取得學(xué)校、社會、政府等各方面的支持，還要求學(xué)校始終貫穿以學(xué)生為本的教育管理理念。

三是政府方面，政府對教育公共事業(yè)的發(fā)展責(zé)無旁貸，除了制定人才戰(zhàn)略規(guī)劃、全民素質(zhì)提高政策、公共財政政策、加大投入以改善辦學(xué)條件和環(huán)境等宏觀責(zé)任外，還要有微觀層面的責(zé)任，具體包括:第一，按照高教法規(guī)定，落實新建應(yīng)用型本科高校的辦學(xué)自主權(quán)，推進學(xué)校管理從行政型向服務(wù)型轉(zhuǎn)變;第二，創(chuàng)建大學(xué)生社區(qū)，加強校園周邊綜合治理，優(yōu)化環(huán)境;第三，建立并規(guī)范人才市場;第四，制定積極的財政政策。

四是社會方面，社會風(fēng)氣、價值和道德觀念等對學(xué)生具有潛移默化的影響。因此，社會要履行好職責(zé)就必須努力營造良好的社會環(huán)境并盡可能建立為社會負責(zé)的文化組織。

五是家庭方面，新建應(yīng)用型本科高校必須把家庭的配合視為學(xué)校辦學(xué)的主要內(nèi)容之一，經(jīng)常與家長互動。一方面，學(xué)校必須把學(xué)生的在校表現(xiàn)及時反饋給家長，另一方面，家長也要把學(xué)生的思想情況及時向?qū)W校匯報。只有學(xué)校與家長互動反饋，教育效果才會更加明顯。

(四)非均衡分配學(xué)?？刂茩?quán)，實現(xiàn)多元利益主體“共同治理”

瑪格麗特·M·布萊爾認為治理結(jié)構(gòu)實際上是一系列的規(guī)則，“這一系列規(guī)則的重要性在于，它們決定著每一個參與者所享有的控制權(quán)、收益權(quán)和所承擔的風(fēng)險是否匹配，以及誰在什么狀態(tài)下實施控制，如何控制，風(fēng)險和收益如何在不同企業(yè)成員間分配等這樣一些問題”〔12〕。新建應(yīng)用型本科高校的資產(chǎn)并不屬于學(xué)校所有，它是一定意義上的“公益或互益資產(chǎn)”，屬于社會〔13〕。學(xué)校應(yīng)該由社會來控制，也就是說，學(xué)?？刂茩?quán)應(yīng)該掌控在辦學(xué)的各利益相關(guān)者手中，并將這些權(quán)益在利益相關(guān)者之間合理分布。然而，不同的利益相關(guān)者與學(xué)校利益的相關(guān)程度不同，參與學(xué)校治理的意愿和能力也有所區(qū)別。這就意味著與學(xué)校利益關(guān)系密切且參與學(xué)校治理的意愿和能力強的，應(yīng)得到更多的控制權(quán)，相反，應(yīng)得到較少的控制權(quán)。換言之，新建應(yīng)用型本科高校控制權(quán)無須平均分配，可依利益相關(guān)者與學(xué)校利益關(guān)系的密切程度以及治理學(xué)校的意愿和能力來定，通過非均衡分配控制權(quán)協(xié)調(diào)利益相關(guān)者間的利益，從而達到平衡。由此可見，各利益相關(guān)者根據(jù)他們參與學(xué)校治理的意愿和能力，各得其所，各行其責(zé)，形成多方“共同治理”的結(jié)構(gòu)。當然，這種“共同治理”不可能一蹴而就，只能立足實際逐步推進。

(五)監(jiān)督校長等高級管理人員，并給予充分信任

校長等高級管理人員是新建應(yīng)用型本科院校的核心利益相關(guān)者，往往具有管家的心態(tài)，對他們的管理必須采取合適的方式，具體做法為:一是既要加強監(jiān)督又要充分信任。新建應(yīng)用型本科高校為了對校長等高級管理人員進行監(jiān)督，設(shè)立了董事會。與此同時，考慮到校長等高級管理人員具有具有管家而不是機會主義者心態(tài)，不能采取嚴格控制，否則會適得其反。因此，必須把監(jiān)督和合作、控制和信任有機結(jié)合起來，并因不同發(fā)展階段、領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格、方式方法等而有所區(qū)別。二是合理遴選校長等高管人員。組織部門考察校長等人選時，除了要考察其“德、能、勤、績、廉”外，還要依據(jù)管家的甄選標準，即具有高成就需要、重視自我實現(xiàn)、追求長遠目標的，傾向于使用個人權(quán)力為基礎(chǔ)影響別人的，接受組織的使命遠景和目標、自覺將自己視為組織的一員、集體主義意識強的〔14〕等對校長人選進行考察。三是堅持加強思政教育工作，培養(yǎng)高管人員的管家意識。

(六)理順委托代理關(guān)系，明晰產(chǎn)權(quán)

新建應(yīng)用型本科高校中存在多層委托代理關(guān)系，需要加以理順，明晰產(chǎn)權(quán)。具體做法為:一是以委托代理取代隸屬。在傳統(tǒng)體制下，高校是政府部門的附屬機構(gòu)，自主權(quán)無從談起。在現(xiàn)代大學(xué)制度下，國家將學(xué)校的資產(chǎn)委托給政府職能部門，政府職能部門又將其委托給新建應(yīng)用型本科高校的管理者。政府只通過政策指導(dǎo)和經(jīng)濟手段進行宏觀調(diào)控。新建應(yīng)用型本科高校由于擁有法人財產(chǎn)權(quán)和獨立的法人地位，需要對學(xué)校的財產(chǎn)運作負責(zé)，從而達到產(chǎn)權(quán)明晰，使新建應(yīng)用型本科高校真正確立法人地位，為其自主辦學(xué)奠定基礎(chǔ)。二是以協(xié)調(diào)合作取代專制集權(quán)。在傳統(tǒng)體制下，高校內(nèi)部管理行政色彩濃厚。在現(xiàn)代大學(xué)制度中，新建應(yīng)用型本科高校要以協(xié)調(diào)合作的分權(quán)模式取代專制集權(quán)的科層管理模式。黨委、董事會和校長之間要形成委托和被委托、相互制衡和相互約束的法律關(guān)系，從制度上保證學(xué)校的決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋形成一個閉合回路，從而實現(xiàn)新建應(yīng)用型本科高校決策的權(quán)威性和管理的有效性。

總之，將治理理論引入到新建應(yīng)用型本科高校的治理改革中，是在《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要(2010—2020年)》等相關(guān)政策的指引下，新建應(yīng)用型本科高校追求可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在需要。然而，由于制度的“路徑依賴”以及組織變革對原有管理秩序的沖擊所引發(fā)的原有體制下形成的利益群體的阻力和障礙，導(dǎo)致新建應(yīng)用型本科高校治理結(jié)構(gòu)的變革過程必然是長期的，在這過程中，治理改革還必須與國家的社會制度、經(jīng)濟體制相符合。

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〔14〕張志波．管家理論與代理理論的比較及對國有企業(yè)公司治理改革的啟示〔J〕．山東經(jīng)濟戰(zhàn)略研究，2008，(7):56－58．

(責(zé)任編輯:陳艷艷)

The Governance Dilemma and Countermeasures of Newly-built Application-oriented Colleges and Universities

YAO Jia-hui
(Institute of Humanities＆Social Sciences，Xiamen University of Technology，Xiamen 361024，China)

higher education;application-oriented colleges and universities;governance dilemma; countermeasures

The key to rational allocation and balance of powers in the university management is to improve governance．Born at the turn of the century and emerging from vocational schools or teachers colleges，the newly-built application-oriented colleges and universities are characterized by the autocratic management by junior colleges and have such governance problems such as unclear property rights，increased transaction costs，low efficiency，irrational allocation of resources，neglect of emotional communication etc．To solve the above problems，newly-built application-oriented colleges and universities should clearly specify the responsibilities and power of the school principals and agents and the responsibility and rights of all school relevant stakeholders，rationally design school system，asymmetrically allocate school control，supervise principals and other senior management staff in order to rationalize the various school relationships and to achieve optimal treatment of the newly-built applicationoriented colleges and universities．

G521

:A

:1009－4474(2015)02－0089－07

2014-09-01

福建省社科規(guī)劃項目“我省新建應(yīng)用型本科高校內(nèi)涵式發(fā)展體制機制創(chuàng)新研究”(2014B184);福建省社科規(guī)劃項目“我省新建本科院校內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)優(yōu)化與創(chuàng)新研究”(2009B100)

姚加惠(1974－)，女，福建龍海人。副研究員，博士，主要從事高等教育管理研究和高校管理實踐研究。E-mail:jhyao@xmut．edu．cn。