彭 陽

隨著國際貿易的發(fā)展，“自由貿易”這一理念不斷地得到強化。關稅及貿易總協(xié)定（簡稱“GATT”）為多邊貿易體制的建立作出了重要貢獻，將自由貿易推向了更高的層次。然而，隨著世界貿易的發(fā)展，與貿易有關的投資糾紛和知識產(chǎn)權糾紛不斷增多，各國在這些領域所設立的壁壘阻礙了自由貿易的推進。在此背景下，GATT烏拉圭回合談判通過了《馬拉喀什建立世界貿易組織協(xié)定》，隨后成立了世界貿易組織（簡稱“WTO”）。WTO承接GATT自由貿易的大旗，制定了一系列要求各個成員國都遵守的基本原則和規(guī)則。然而在實踐中，WTO規(guī)則要在各主權國家之間得以順利適用，還得妥善解決敏感的 “主權權利”問題。由于不同國家的利益和處境不同，貿易自由與貿易保護的斗爭與博弈從來都沒有停止過。WTO例外規(guī)則（或例外條款）便是在這種斗爭中實行妥協(xié)的結果。

一、WTO例外規(guī)則體系的內容

總體上看，WTO例外規(guī)則包括2個部分。第一部分是實體規(guī)則中的例外條款。例如WTO貨物貿易規(guī)則、與貿易有關的知識產(chǎn)權規(guī)則和農產(chǎn)品、紡織品和服裝貿易規(guī)則，其中都有例外規(guī)定。這些例外規(guī)定主要涉及以下幾個方面：

（1）一般例外。如：GATT第20條所表述的有關貨物貿易例外規(guī)定的10個方面；《服務貿易總協(xié)定》第14條的 “一般例外”；《與貿易有關的知識產(chǎn)權協(xié)議》針對版權、商標權、專利權、工業(yè)設計權、集成電路布圖設計所有權保護等專項規(guī)則的例外規(guī)定。

（2）安全例外。針對國家的基本安全、信息安全、經(jīng)濟安全等問題，以及基于國際和平與安全的考慮而設置的例外條款。

（3）國際收支平衡例外。如果發(fā)生嚴重的國際收支或財政困難，或者威脅，允許成員方采取或維持限制性措施。

（4）WTO基本原則例外。WTO基本原則貫穿于WTO各項協(xié)定、程序以及爭端解決機制的始終，其對應的例外規(guī)定亦如此。

（5）緊急或保障措施例外。貿易條約中允許締約國在特定的情勢下，為緩解因履行承諾和義務所引起的困難或壓力，而暫時背離其承諾或義務。例如GATT 第19條第1款（a）項、GATS第10條、《農業(yè)協(xié)議》第5條、《紡織品與服裝協(xié)議》第6條。

（6）對發(fā)展中國家的例外?；诳陀^因素的考慮，傾向性地給予發(fā)展中國家 （含最不發(fā)達地區(qū)國家）的時限例外、補貼例外等特殊保護。

第二部分是程序性規(guī)則中的例外規(guī)定。這一部分主要為WTO爭端解決機制中的例外規(guī)定。包括3個方面：適用協(xié)議規(guī)則之間相互抵觸的例外；緊急案件當中，縮短磋商時限、加快訴訟程序的爭端解決時限例外；在磋商、專家組組成、對執(zhí)行與裁決的監(jiān)督等方面，給予發(fā)展中國家與最不發(fā)達國家的特殊程序例外［1］。

實體規(guī)則與程序性規(guī)則中的例外規(guī)定，構成了WTO例外規(guī)則的法律體系。隨著貿易自由與貿易保護博弈的推進，例外規(guī)則的法律體系范圍也呈現(xiàn)變化發(fā)展的趨勢。

WTO中例外條款的適用范圍，存在一個抽象的“三角邊界”。其一，保護更重要的某些利益。WTO將推進自由貿易的發(fā)展作為重要目標，但其本質上是以提高人類的生活水平為根本目的。因此，根據(jù)不同地區(qū)的發(fā)展水平，為提高人民的生活水平而堅持保護環(huán)境、促進就業(yè)、維護公共安全等價值取向，與推進自由貿易相比，具有同等甚至更為重要的地位。其二，傾向性地保護發(fā)展中國家或者最不發(fā)達地區(qū)國家的利益。WTO是發(fā)達國家主導的世界性貿易組織，但其“世界性”的本質屬性并未改變，不能缺少發(fā)展中國家乃至最不發(fā)達地區(qū)國家的參與。例外條款本身也正是WTO要吸引這些國家參與其中的證據(jù)。其三，基于WTO成員方協(xié)商一致的意思表示。WTO例外規(guī)則是貿易自由與貿易保護之間斗爭與妥協(xié)的結果，是各成員方在部分領域所達成的共識，因此應以此種“妥協(xié)”“共識”的程度作為其適用范圍的邊界，而不能無限度擴張。

二、例外規(guī)則對于調整經(jīng)貿關系的作用

在調整經(jīng)貿關系方面，WTO例外規(guī)則具有積極的作用。

第一，有助于提升WTO各成員方貿易政策的靈活性。WTO的例外條款，一定程度上是成員方逃避自由貿易承諾的依據(jù)，同時也是其實現(xiàn)特定情況下國家利益的一種途徑。WTO成員方往往通過例外條款來暫停、修改甚至取消其在協(xié)定下的義務，從而在履行協(xié)定義務與調整本國貿易政策之間取得平衡［2］?？此瞥蓡T方對WTO規(guī)則乃至精神的違背，事實上卻是WTO根據(jù)成員方之間發(fā)展的現(xiàn)實差異，增強多邊貿易體系適應性的一種努力。成員方在追求平衡的過程中積極調整其貿易政策，一方面維護了其本身的經(jīng)濟主權與利益，另一方面又不至于突破WTO規(guī)則底線。

第二，協(xié)助發(fā)展中國家在維系社會穩(wěn)定前提下進行經(jīng)濟改革。WTO對貿易自由的追求意味著需要發(fā)展中國家的參與，而發(fā)展中國家的加入意味著其經(jīng)濟政策與法律必須受到WTO規(guī)則的約束，從而改革舊的貿易秩序，建立新的貿易秩序。為適應WTO規(guī)則的要求而進行改革，即便未來能夠獲得貿易自由化帶來的利益，但也可能給本國經(jīng)濟利益帶來嚴重的損害，短期的代價也可能會很慘重。WTO部分成員尤其是發(fā)展中國家，需要運用例外規(guī)則免除其一定范圍內的貿易自由化義務，從而獲得更多的用于國內調整的時間和空間，在維持穩(wěn)定的情形下進行經(jīng)濟改革。

第三，有助于維持成員方經(jīng)濟主權與經(jīng)濟全球化之間的平衡。WTO作為多邊國際貿易的世界性組織，其管轄范圍早已突破國際貿易領域，逐漸延伸至投資、服務、知識產(chǎn)權保護、競爭政策、政府采購、環(huán)境保護等許多方面，其管轄對象上也從政府行為逐漸拓展到法人乃至自然人之行為。因此，WTO的管轄極有可能與一國經(jīng)濟主權的管轄發(fā)生沖突。WTO例外規(guī)則為此沖突的化解尋找到了出路，可以發(fā)揮平衡成員方經(jīng)濟主權與經(jīng)濟全球化關系之作用。

第四，有助于克服貿易過度自由的弊端。WTO成員方經(jīng)貿關系的和諧是以成員方各自內部的經(jīng)濟穩(wěn)定與良性發(fā)展為基礎的。以就業(yè)為例。WTO在推動自由貿易發(fā)展的同時，加速了社會分工的細化。社會分工的細化為社會就業(yè)提供了更多的崗位，同時也提高了崗位就業(yè)的條件以及專業(yè)化程度。由此，保障了部分人群的就業(yè)機會，同時也造成了部分人群的失業(yè)。自由貿易的過度發(fā)展對此會產(chǎn)生更多的負面影響。WTO例外規(guī)則為自由貿易過度發(fā)展對一國經(jīng)濟與社會利益的不利影響提供了應對的空間，有助于克服貿易過度自由帶來的問題。

三、WTO例外規(guī)則的局限性

用語模糊影響規(guī)則在解決貿易沖突中的適用。WTO例外規(guī)定的用語不夠精確，WTO也未就例外規(guī)則的概念給出明確的定義［3］。對于適用范圍的邊界，也多是通過一些抽象的原則加以限定。在解決爭端的過程中，對WTO例外條款用詞、用語的解釋往往存在爭議，增加了不必要的司法成本，不符合WTO爭端解決的司法節(jié)制及高效原則［4］。WTO為保障法律的強制性，對于某些例外條款設置了定期審查機制以及取消期限。筆者認為，此舉措對防止成員方濫用例外規(guī)則有積極意義，但對解決貿易沖突沒有實際意義。保證WTO例外規(guī)則用語的準確性，明晰規(guī)則的適用邊界，才能充分發(fā)揮規(guī)則的作用。

部分例外規(guī)則可能阻礙公平貿易、自由貿易發(fā)展。以最惠國待遇原則的例外規(guī)定為例。GATT第24條規(guī)定了邊境貿易、關稅同盟與自由貿易區(qū)的例外，允許這些區(qū)域的成員方相互給予優(yōu)惠，其他成員不能自動獲得［5］。可見，WTO對于區(qū)域組織的成立持寬容乃至鼓勵的態(tài)度。事實上，大多數(shù)國家及區(qū)域組織的經(jīng)貿自由化程度及進展皆落后于WTO多邊貿易體制，而歐美等發(fā)達國家在很多領域的經(jīng)貿自由化程度則已領先于WTO［6］。WTO的這種寬容與鼓勵，實際上不利于公平貿易。WTO對區(qū)域協(xié)定的審查浮于表面，無法實行有效的監(jiān)督。若區(qū)域組織的裁決不符合WTO規(guī)定，卻要優(yōu)先適用，對WTO功能將產(chǎn)生極大影響。如FTA、RTA，就已經(jīng)有架空WTO最惠國待遇原則的嫌疑。主要發(fā)達國家對待多邊貿易談判的消極與對FTA、RTA談判的熱衷，可能會使WTO邊緣化［7］，而以另一種形式強化貿易保護主義，影響貿易自由之進程。

四、結語

貿易自由與貿易保護之間的斗爭從未停止過，WTO例外規(guī)則是平衡兩者關系的關鍵。貿易自由化無法解決現(xiàn)實中的所有問題，貿易過度自由也存在許多弊端，WTO例外規(guī)則因此而具有存在的理由和價值。由實體規(guī)則與程序規(guī)則的例外條款共同構成的WTO例外規(guī)則法律體系，在調整WTO成員方之間的經(jīng)貿關系中發(fā)揮著重要的作用，但這些例外規(guī)則本身還存在一些不足，需要修訂完善。

[1]張德修.WTO：規(guī)則、運行、案例[M].中國發(fā)展出版社，2009：121.

[2]韓逸疇.WTO貿易政策靈活性機制研究[D].華東政法大學博士學位論文，2013.

[3]Krueger A O.The WTO as an International Organization[M].The University of Chicago Press,1998：214.

[4]姜建明，陳立虎.WTO例外條款及其法理基礎[J].蘇州大學學報（哲學社會科學版），2007（2）.

[5]曹建明，賀小勇.世界貿易組織[M].法律出版社，2010：65.

[6]洪德欽.WTO法律與政策專題研究[M].中國人民大學出版社，2004：226.

[7]石杰.自貿協(xié)定“架空”WTO最惠國待遇[N].國際商報，2005-11-15.