孫曉光，張赫名

(南京大學(xué) a.歷史學(xué)院；b.中國(guó)南海研究協(xié)同創(chuàng)新中心，南京 210093)

·政治發(fā)展研究·

海洋戰(zhàn)略視域下的中國(guó)海外利益轉(zhuǎn)型與維護(hù)
——以“一帶一路”建設(shè)為中心

孫曉光a，b，張赫名a

(南京大學(xué) a.歷史學(xué)院；b.中國(guó)南海研究協(xié)同創(chuàng)新中心，南京 210093)

改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)參與世界體系的步伐明顯加快，中國(guó)的國(guó)家利益由此迅速向海外延伸與拓展。海陸兼?zhèn)涞牡乩砀窬忠约皣?guó)家發(fā)展的新要求促使中國(guó)不斷調(diào)整海洋發(fā)展戰(zhàn)略，并選擇“一帶一路”建設(shè)作為海外利益轉(zhuǎn)型的重要依托方式。和平的外交理念決定了中國(guó)海外利益維護(hù)的和平屬性，中國(guó)與其他國(guó)家的合作強(qiáng)調(diào)利益的“共享性”，從而避免走西方的歷史老路?！耙粠б宦贰苯ㄔO(shè)是機(jī)遇與風(fēng)險(xiǎn)共存的戰(zhàn)略，在積極拓展空間形成具有中國(guó)特色的海外利益保護(hù)模式的同時(shí)，也要充分評(píng)估與預(yù)測(cè)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，最大限度地維護(hù)海外利益。

國(guó)家利益；中國(guó)海外利益；中國(guó)海洋戰(zhàn)略；“一帶一路”建設(shè)

隨著綜合國(guó)力的迅速提升，中國(guó)參與全球事務(wù)的步伐進(jìn)一步加快，國(guó)家利益在海外的拓展成為一種常態(tài)。在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)格局不斷演變的形勢(shì)之下，中國(guó)穩(wěn)固傳統(tǒng)的陸地利益，積極調(diào)整海洋戰(zhàn)略，向海外拓展利益空間是實(shí)現(xiàn)海外利益轉(zhuǎn)型的必要之選。中國(guó)的海外利益轉(zhuǎn)型強(qiáng)調(diào)以和平、合作為基礎(chǔ)，以利益共享為目標(biāo)，這恰恰契合了全球治理的理論要義，也顯示出中國(guó)作為一個(gè)“負(fù)責(zé)任大國(guó)”的角色擔(dān)當(dāng)。“一帶一路”建設(shè)戰(zhàn)略正是在這樣的背景之下提出來(lái)的。

一、中國(guó)海外利益的拓展態(tài)勢(shì)及其面臨的壓力

海外利益是國(guó)家利益的一部分，是國(guó)家利益超越國(guó)境的拓展與延伸。一般而言，海外利益生成與增長(zhǎng)的根本因素在于自身的發(fā)展，但全球化進(jìn)程的加速也推動(dòng)了國(guó)家利益突破國(guó)家的地理疆域限制而走向全球。因此，對(duì)于中國(guó)海外利益的研究一方面要基于中國(guó)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)，另一方面要充分關(guān)注全球化這一時(shí)代背景以及中國(guó)參與全球化的程度與方式。隨著全球化進(jìn)程的加速和中國(guó)參與全球治理的深化，中國(guó)在海外的投資迅猛增長(zhǎng)，在海外工作、經(jīng)商和旅游等人員的流動(dòng)日趨頻繁，中國(guó)的海外利益大量增加。在此背景下，如何保障中國(guó)國(guó)家和公民的海外利益日益引起人們的關(guān)注。

中國(guó)海外利益主要指中國(guó)政府、企業(yè)和社會(huì)組織等通過(guò)全球性聯(lián)系所產(chǎn)生的，在中國(guó)主權(quán)管轄范圍之外存在的，并主要以國(guó)際合約形式表現(xiàn)出來(lái)的中國(guó)國(guó)家利益形態(tài)[1]。具體而言，海外利益主要包括海外能源利益、地緣政治利益、國(guó)際制度利益等幾個(gè)方面。海外能源利益是指對(duì)一國(guó)發(fā)展具有重要意義的能源獲取的安全保障，比如石油和各種礦石等；地緣政治利益則是指影響一國(guó)國(guó)家安全的重要地理位置和交通要道的安全保障；國(guó)際制度利益則是指一國(guó)設(shè)置國(guó)際議事日程的能力、國(guó)家形象以及重要戰(zhàn)略能源的定價(jià)權(quán)等。

從當(dāng)前來(lái)看，中國(guó)海外利益具有四個(gè)特征：其一，境外性。對(duì)中國(guó)而言，這一特征意味著較強(qiáng)的不可控性，即更強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)性，這是海外利益的最大特點(diǎn)。中國(guó)在海外利益的維護(hù)方面不同于西方海外利益強(qiáng)國(guó)，是一個(gè)后發(fā)國(guó)家，這就使其在海外利益拓展中面臨著更大的不確定性，尤其是中國(guó)海外利益的集中地區(qū)主要是發(fā)達(dá)國(guó)家不愿涉足的高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)，這加大了中國(guó)海外利益的風(fēng)險(xiǎn)性。其二，合作性。中國(guó)一直強(qiáng)調(diào)以國(guó)際關(guān)系行為體平等相處為基礎(chǔ)，通過(guò)國(guó)家間合作實(shí)現(xiàn)共贏，擴(kuò)大共同利益，這不同于過(guò)去的弱肉強(qiáng)食式的“零和博弈”模式。其三，非強(qiáng)迫性。中國(guó)對(duì)海外利益的獲取方式與過(guò)去殖民主義強(qiáng)國(guó)有著本質(zhì)的不同，中國(guó)不以違背海外利益所在國(guó)的意志為基礎(chǔ)，更加強(qiáng)調(diào)國(guó)家主權(quán)平等。甚至國(guó)外學(xué)者也承認(rèn)“沒(méi)有證據(jù)表明中國(guó)的海外投資旨在征服世界市場(chǎng)，尤其是中國(guó)的海外投資機(jī)制比大多數(shù)西方國(guó)家都更為克制”[2]。其四，和平性。與其他霸權(quán)國(guó)家不同，中國(guó)海外利益的實(shí)現(xiàn)從來(lái)不以武力作為手段，歷來(lái)主張維護(hù)世界和平，在和平中發(fā)展海外利益，以發(fā)展促進(jìn)和平。因此，中國(guó)對(duì)海外利益的維護(hù)主要通過(guò)和平的方式來(lái)實(shí)現(xiàn)。

在海外利益日益凸顯的形勢(shì)下，海外利益保護(hù)也日益成為國(guó)家的重要議程。亞當(dāng)·斯密曾說(shuō)，“保衛(wèi)社會(huì)免遭其他獨(dú)立社會(huì)的暴行和侵犯”是國(guó)家的重要職能之一[3]。作為國(guó)內(nèi)利益境外延伸的海外利益，對(duì)于國(guó)家的發(fā)展具有重要意義，因此，增進(jìn)和保護(hù)海外利益既是一個(gè)國(guó)家的基本職能，也是一個(gè)國(guó)家發(fā)展成為世界性國(guó)家的前提。近年來(lái)，隨著綜合國(guó)力的提高以及參與全球治理的深化，中國(guó)海外利益快速增長(zhǎng)、日益擴(kuò)展，并日漸成為海外利益大國(guó)。但是，中國(guó)海外利益的增長(zhǎng)與海外利益保護(hù)的壓力呈現(xiàn)出正向增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，即中國(guó)海外利益的增長(zhǎng)、拓展也使得其面臨的不確定性風(fēng)險(xiǎn)比過(guò)去明顯增加。例如，根據(jù)商務(wù)部公布的數(shù)據(jù)顯示，2014年中國(guó)對(duì)外投資規(guī)模約1 400億美元，超過(guò)中國(guó)利用外資總規(guī)模200億美元，首度成為資本凈輸出國(guó)[4]。但是，中國(guó)的大規(guī)模對(duì)外投資主要集中在法律環(huán)境較為落后的亞非拉等發(fā)展中國(guó)家，隱含著較高的貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)。除此之外，中國(guó)還派遣了大量工作人員，在日趨復(fù)雜的國(guó)際環(huán)境下，其人身安全如何得到保障也是一個(gè)棘手問(wèn)題。

在中國(guó)海外利益面臨的風(fēng)險(xiǎn)增加、形勢(shì)嚴(yán)峻的背景下，中國(guó)并未形成系統(tǒng)而成熟的海外利益維護(hù)與保護(hù)機(jī)制。當(dāng)前，中國(guó)的大部分海外利益主要是通過(guò)外交、經(jīng)濟(jì)與法律等手段加以維護(hù)的，而對(duì)諸如恐怖主義、海盜等暴力威脅，則謹(jǐn)慎地采取了軍事行動(dòng)加以防范。這種“刺激—反應(yīng)”式的保護(hù)范式凸顯了中國(guó)海外利益保護(hù)行動(dòng)的非系統(tǒng)性、遲緩性和被動(dòng)性。因此，中國(guó)必須采取有效方式維護(hù)并擴(kuò)大中國(guó)的海外投資利益，保護(hù)中國(guó)公民在海外的生命及財(cái)產(chǎn)安全。同時(shí)，中國(guó)還應(yīng)充分利用現(xiàn)有的國(guó)際貿(mào)易規(guī)則保證中國(guó)企業(yè)的資源供應(yīng)和中國(guó)商品的國(guó)際市場(chǎng)擴(kuò)展。

海外利益的不斷增加及其風(fēng)險(xiǎn)性的日益提高直接推動(dòng)了中國(guó)加快構(gòu)建海外利益保護(hù)機(jī)制。然而，海外利益保護(hù)機(jī)制的構(gòu)建必須立足于全球化這一時(shí)代背景和中國(guó)深化參與全球治理這一基本現(xiàn)實(shí)。因?yàn)殡S著綜合國(guó)力的快速增強(qiáng)，中國(guó)在全球治理中的影響力不斷提升，這不僅促進(jìn)了中國(guó)海外利益的增加，而且推動(dòng)了中國(guó)海外利益的轉(zhuǎn)型。因此，中國(guó)海外利益保護(hù)機(jī)制的構(gòu)建不能簡(jiǎn)單地模仿傳統(tǒng)模式，必須充分關(guān)注中國(guó)海外利益擴(kuò)展與轉(zhuǎn)型的現(xiàn)狀，并在此基礎(chǔ)上借鑒、超越西方強(qiáng)國(guó)的歷史經(jīng)驗(yàn)，實(shí)現(xiàn)模式轉(zhuǎn)型與機(jī)制創(chuàng)新。

二、中國(guó)海外利益轉(zhuǎn)型與海洋戰(zhàn)略調(diào)整

進(jìn)入20世紀(jì)90年代，全球化已經(jīng)成為不爭(zhēng)的事實(shí)。1992年10月24日，聯(lián)合國(guó)秘書(shū)長(zhǎng)加利在“聯(lián)合國(guó)日”鄭重宣布：“第一個(gè)真正的全球化時(shí)代已經(jīng)到來(lái)”。以此為契機(jī)，海洋成為諸多國(guó)家行為體予以關(guān)注的發(fā)展空間。1994年11月16日，《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》正式生效實(shí)施，標(biāo)志著人類(lèi)大規(guī)模和平利用海洋與管理海洋時(shí)代的開(kāi)啟，這表明各國(guó)已無(wú)法孤立于全球化時(shí)代的海洋，必須融入其中才能獲得更多的海外利益，這也是新時(shí)期國(guó)際關(guān)系的顯著趨勢(shì)?？梢哉f(shuō)，人類(lèi)社會(huì)越是全球化，海洋的作用就越大。在全球化的洗禮下，當(dāng)今世界強(qiáng)國(guó)無(wú)不高度重視海洋，并一再印證“向海則興、背海則衰”的發(fā)展規(guī)律。在此背景下，中國(guó)必須重新審視海洋對(duì)提升國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力、實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的重大支撐作用。

隨著綜合國(guó)力的迅速提升，中國(guó)參與全球治理的場(chǎng)域不斷增大，在全球范圍關(guān)于海外投資、領(lǐng)事保護(hù)、貿(mào)易權(quán)利、海洋運(yùn)輸安全等國(guó)家利益的重要性不斷提升，這是中國(guó)持續(xù)發(fā)展的歷史必然，也是中國(guó)海外利益拓展與轉(zhuǎn)型的具體表現(xiàn)。變化的實(shí)力與身份要求中國(guó)更加積極地?cái)U(kuò)展并維護(hù)自己的海外利益，并適時(shí)調(diào)整自己的海洋戰(zhàn)略，從以往更多地依靠世界體系謀求發(fā)展，轉(zhuǎn)變?yōu)樽陨泶蠓秶厝谌肴蛑卫磉^(guò)程，更加積極地促進(jìn)世界的和平與發(fā)展。

綜合國(guó)力的提升、身份的轉(zhuǎn)變、發(fā)展理念的更新以及全球化的推動(dòng)，使中國(guó)海外利益的內(nèi)容增加、形式多樣化、分布廣泛化、風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化。因此，為了維護(hù)現(xiàn)有的海外利益，同時(shí)也為新的海外利益擴(kuò)展開(kāi)拓空間，中國(guó)應(yīng)積極參與全球治理，從國(guó)際規(guī)則的被動(dòng)接受者向全球治理的積極參與者轉(zhuǎn)變，謀求在海外利益擴(kuò)展過(guò)程中建章立制，強(qiáng)化國(guó)際制度能力，進(jìn)而拓展中國(guó)的海外利益。

海洋是世界性強(qiáng)國(guó)的“搖籃”，所有的世界性強(qiáng)國(guó)都是在相應(yīng)的海洋戰(zhàn)略支撐下完成身份轉(zhuǎn)變的。因?yàn)殛憴?quán)國(guó)家的影響在其邊境終結(jié)，但是海權(quán)國(guó)家的影響卻可能遍及全球[5]。這一分析框架和理論假設(shè)強(qiáng)調(diào)海權(quán)是全球政治行動(dòng)不可或缺的因素，是操縱全球的必要條件。

中國(guó)是傳統(tǒng)的陸權(quán)國(guó)家，在中國(guó)古代就形成了以內(nèi)陸為中心的集權(quán)國(guó)家，但是，這并不影響中國(guó)海洋傳統(tǒng)的形成與海洋文明的發(fā)展。中國(guó)的海疆史是一部海洋文明與陸地文明的融通史[6]。中國(guó)大陸西高東低的自然走向造就了地理上百川納海的態(tài)勢(shì)。大禹治水，“披九山，通九澤，決九河，定九州”，疏浚內(nèi)陸江河，使之“東入于?！?。于是，在漫長(zhǎng)的歷史進(jìn)程中，生活在“九州”的華夏各部族，循著江河入海的蹤跡，從內(nèi)陸到沿海，從沿海再到內(nèi)陸，使相互間的文明不斷融合。在當(dāng)代，隨著中國(guó)特色社會(huì)主義事業(yè)的推進(jìn)和“走出去”戰(zhàn)略的加快實(shí)施，中國(guó)日益把海洋作為發(fā)展經(jīng)濟(jì)的重要戰(zhàn)略方向，將海洋環(huán)境保護(hù)、海洋資源開(kāi)發(fā)和海洋產(chǎn)業(yè)發(fā)展作為國(guó)家海洋戰(zhàn)略重點(diǎn)予以積極推動(dòng)，并在這一戰(zhàn)略調(diào)整中更加重視海外利益拓展與維護(hù)。雖然中國(guó)海洋戰(zhàn)略調(diào)整與海外利益保護(hù)是相互促進(jìn)的過(guò)程，但這并不意味著中國(guó)只會(huì)專(zhuān)注于擴(kuò)張海洋勢(shì)力范圍從而獲取海外利益，致力于和平發(fā)展的中國(guó)在維護(hù)海外利益的過(guò)程中已經(jīng)充分吸取歷史教訓(xùn)，不會(huì)走西方的歷史老路。

西方世界強(qiáng)調(diào)海外利益最大化，即強(qiáng)調(diào)所謂的相對(duì)收益[7]，對(duì)利益的“共享性”涉及較少。民族國(guó)家要維護(hù)自己的主權(quán)、爭(zhēng)取自己的利益，必然要訴諸暴力，并以“爭(zhēng)霸”的形式表現(xiàn)出來(lái)。于是，歐洲民族國(guó)家的形成與戰(zhàn)爭(zhēng)同步發(fā)展。歐洲的爭(zhēng)霸不限于陸地，從一開(kāi)始就涉及海洋。因?yàn)橐氤蔀槭澜缧詮?qiáng)國(guó)必須擁有巨大的海外利益，這就使得海權(quán)成為那些渴望世界權(quán)力的人們的根本需求，爭(zhēng)奪海權(quán)成為獲得世界霸權(quán)的最便捷途徑。歷史也一再證明，只有海洋才能產(chǎn)生真正的世界大國(guó)。例如，從1545年至1560年，西班牙海軍從海外運(yùn)回的黃金已達(dá)到5 500公斤，白銀24.6萬(wàn)公斤。到16世紀(jì)末期，世界貴金屬開(kāi)采中的83%為西班牙所得。為了保障海外利益，西班牙建立了一支擁有100多艘戰(zhàn)艦、3 000余門(mén)大炮的強(qiáng)大海上艦隊(duì)[8]?？梢?jiàn)，海洋擴(kuò)張使西班牙從海外獲取了巨額財(cái)富，使其成為海外利益遍布全球的世界性強(qiáng)國(guó)。

荷蘭造船業(yè)十分發(fā)達(dá)，并擁有一支雄厚的海上力量。至17世紀(jì)中葉，荷蘭已經(jīng)建立了一支龐大的商船隊(duì)，擁有16 000多支商業(yè)船只，其船舶總噸位相當(dāng)于當(dāng)時(shí)英國(guó)、法國(guó)、葡萄牙、西班牙四國(guó)的總和[9]。荷蘭通過(guò)發(fā)展航海業(yè)取得了對(duì)外貿(mào)易的優(yōu)勢(shì)。當(dāng)英國(guó)和西班牙在為爭(zhēng)奪大西洋廝殺之時(shí)，荷蘭遠(yuǎn)洋艦隊(duì)開(kāi)進(jìn)了印度洋，并以驚人的速度建立了自己的殖民統(tǒng)治帝國(guó)。荷蘭的航海優(yōu)勢(shì)和殖民掠奪對(duì)英國(guó)構(gòu)成了直接威脅，英荷矛盾達(dá)到極點(diǎn)，最終只能通過(guò)戰(zhàn)爭(zhēng)解決。為了摧毀荷蘭的海洋優(yōu)勢(shì)，英國(guó)大力加強(qiáng)海軍建設(shè)，并于1651年10月9日頒布了著名的《航海條例》，對(duì)荷蘭進(jìn)行限制。此后，接連爆發(fā)三次英荷戰(zhàn)爭(zhēng)，荷蘭的海上力量遭到嚴(yán)重削弱，從此一蹶不振。到17世紀(jì)末，英國(guó)通過(guò)與西班牙、葡萄牙、荷蘭、法國(guó)在海上的爭(zhēng)奪，最終建立起遍布全球的“日不落帝國(guó)”，有效地維護(hù)了其海外利益不受損害。

歐洲的發(fā)展史就是全面征服海洋與陸地的擴(kuò)張史。因此，西方人容易錯(cuò)誤地認(rèn)為，中國(guó)的海外利益獲得也會(huì)遵循這樣的邏輯，以謀求“霸權(quán)”為根本追求，從而導(dǎo)致?tīng)?zhēng)霸戰(zhàn)爭(zhēng)。在世界現(xiàn)代歷史上，霸權(quán)繼承的主要機(jī)制是霸權(quán)戰(zhàn)爭(zhēng)，霸權(quán)戰(zhàn)爭(zhēng)的后果是新一輪霸權(quán)期的開(kāi)始，在兩次霸權(quán)戰(zhàn)爭(zhēng)間歇期，通常會(huì)出現(xiàn)一個(gè)得到良好治理的國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)體系，這種體系只有在另一場(chǎng)霸權(quán)戰(zhàn)爭(zhēng)到來(lái)時(shí)才會(huì)崩潰[10]。

中華人民共和國(guó)自成立以來(lái)在處理國(guó)際關(guān)系問(wèn)題上的理論與實(shí)踐堅(jiān)持的就是一條非西方的和平路線，這也就要求必須建立適應(yīng)時(shí)代發(fā)展的“海外利益觀”，并積極探索維護(hù)和平與安全的新途徑。在全球化的今天，全球生活在一個(gè)經(jīng)濟(jì)體系中，中國(guó)應(yīng)順應(yīng)和平發(fā)展的潮流，以平等、協(xié)作的和平理念與世界各國(guó)加強(qiáng)合作，以確保中國(guó)海外利益的安全。正如習(xí)近平總書(shū)記在聯(lián)合國(guó)教科文組織總部演講中所言：“通過(guò)跨國(guó)界、跨時(shí)空、跨文明的教育、科技、文化活動(dòng)，讓和平理念的種子在世界人民心中生根發(fā)芽，讓我們共同生活的這個(gè)星球生長(zhǎng)出一片又一片和平的森林。”[11]

海洋作為國(guó)家可持續(xù)發(fā)展和大國(guó)獲取戰(zhàn)略優(yōu)勢(shì)的重要戰(zhàn)略空間，已成為世界各瀕海國(guó)家的利益爭(zhēng)奪熱點(diǎn)和經(jīng)略重點(diǎn)。隨著中國(guó)的進(jìn)一步發(fā)展，中國(guó)海洋戰(zhàn)略調(diào)整已經(jīng)提上議事日程，并引起人們的關(guān)注。所謂國(guó)家海洋戰(zhàn)略，是指國(guó)家用于謀劃和指導(dǎo)海洋安全、海洋開(kāi)發(fā)、利用、管理、安全、保護(hù)的總體方略，是有關(guān)海洋政治、海洋外交、海洋權(quán)益、海洋安全等諸多方面的方針、政策，是正確處理陸地與海洋、經(jīng)濟(jì)與軍事、近期發(fā)展與長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展等相互關(guān)系的基本原則[12]。中國(guó)是海洋大國(guó)，但不是海洋強(qiáng)國(guó)。實(shí)現(xiàn)從海洋大國(guó)向海洋強(qiáng)國(guó)轉(zhuǎn)變的前提是適當(dāng)調(diào)整國(guó)家海洋戰(zhàn)略，只有這樣才能更好地維護(hù)海外利益。1980年中國(guó)的海洋產(chǎn)值僅為80億元人民幣，1999年增加到3 651億元；2001年則超過(guò)了5 098億美元[13]。中國(guó)人均占有陸地面積僅0.008平方公里，中國(guó)耕地只占世界耕地總數(shù)的7%，人口卻占22%，陸地礦產(chǎn)資源人均占有量不到世界的一半，因而向海洋尋求國(guó)家發(fā)展所需資源特別是對(duì)遠(yuǎn)海資源安全利用的需求十分迫切。

中國(guó)海洋戰(zhàn)略的調(diào)整應(yīng)關(guān)注利益型立場(chǎng)下的“利益”，這是認(rèn)識(shí)海外利益的關(guān)鍵。利益型方式關(guān)注深層次問(wèn)題或沖突之下的利益，追求一種新的和創(chuàng)造性的解決方案。隱藏在沖突或矛盾下面的利益是指沖突各方的“必需、需求、恐懼和擔(dān)心”，它們存在于各方的初始態(tài)度和沖突過(guò)程之中[14]。一個(gè)國(guó)家的聰明才智更多地體現(xiàn)為能否通過(guò)和他國(guó)的合作來(lái)加強(qiáng)自身力量，這種合作是基于利益的一致性[15]。因此，中國(guó)應(yīng)從戰(zhàn)略高度穩(wěn)妥地處理好中國(guó)海外利益關(guān)系，逐步增強(qiáng)中國(guó)在海外的積極影響力，并以靈活務(wù)實(shí)的外交姿態(tài)，積極主動(dòng)地加強(qiáng)與海洋國(guó)家的戰(zhàn)略合作，尋求相關(guān)方共同利益的增長(zhǎng)點(diǎn)，擴(kuò)大交流與對(duì)話的渠道、水平，建立多層次、多級(jí)別戰(zhàn)略對(duì)話機(jī)制，以此為中國(guó)海外利益的轉(zhuǎn)型與拓展提供安全保障。

三、“一帶一路”建設(shè)與中國(guó)海外利益的維護(hù)

2013年9月和10月，習(xí)近平總書(shū)記在出訪中亞和東南亞國(guó)家期間，先后提出共建“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”和“21世紀(jì)海上絲綢之路”的重大倡議。習(xí)近平總書(shū)記提出的“一帶一路”戰(zhàn)略得到了國(guó)際社會(huì)的廣泛關(guān)注。同年，中國(guó)又提出籌建亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資建設(shè)銀行，設(shè)立“絲路基金”助力“一帶一路”建設(shè)，引導(dǎo)中國(guó)資本海外投資。李克強(qiáng)總理還將這一戰(zhàn)略納入2014年《政府工作報(bào)告》?！耙粠б宦贰睉?zhàn)略構(gòu)想為中國(guó)國(guó)家利益的拓展提供了海外空間，為中國(guó)海外利益的維護(hù)提供了實(shí)踐模式。同時(shí)，“一帶一路”建設(shè)能夠?qū)⒅袊?guó)與沿線國(guó)家之間的政治互信、地緣毗鄰和經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)等優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的利益訴求和命運(yùn)紐帶。

當(dāng)前，中國(guó)正處于產(chǎn)能過(guò)剩的時(shí)期，雖然還難以估量其具體規(guī)模，但也急需一種新的發(fā)展模式解決這一問(wèn)題。“一帶一路”建設(shè)在轉(zhuǎn)移產(chǎn)能過(guò)剩方面將發(fā)揮巨大的作用。以產(chǎn)能過(guò)剩的鋼鐵產(chǎn)業(yè)為例，如果“一帶一路”所帶動(dòng)的鋼鐵需求量與國(guó)內(nèi)鐵路建設(shè)相同，那么將帶動(dòng)2 100萬(wàn)噸鋼鐵需求量。因此，“一帶一路”帶來(lái)的投資需求為中國(guó)過(guò)剩的生產(chǎn)能力找到了新的出路，有利于國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和就業(yè)的穩(wěn)定?！耙粠б宦贰苯ㄔO(shè)的投資計(jì)劃多在海外，這些投資能夠加快相關(guān)國(guó)家與中國(guó)經(jīng)濟(jì)的融合，有利于中國(guó)更便捷地從這些國(guó)家獲取資源、能源，也有利于中國(guó)商品對(duì)這些國(guó)家的輸出，從而間接地為中國(guó)創(chuàng)造可觀的社會(huì)價(jià)值。

在聚焦“一帶一路”與中國(guó)海外利益保護(hù)前景時(shí)，也需要關(guān)注其面臨的來(lái)自政治和安全領(lǐng)域的現(xiàn)實(shí)挑戰(zhàn)。中國(guó)在海外利益維護(hù)方面是后發(fā)國(guó)家，不僅經(jīng)驗(yàn)不足、防御手段有限，而且對(duì)存在的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)知也不足，這使得中國(guó)的海外利益維護(hù)要面臨諸多難題。更為棘手的是，中國(guó)的海外利益主要集中在社會(huì)局勢(shì)較為動(dòng)蕩的欠發(fā)達(dá)地區(qū)(如非洲地區(qū)等)，存在著較高的風(fēng)險(xiǎn)性。中國(guó)海外利益的保護(hù)手段也比較單一，主要局限在政府層面的協(xié)商解決，這雖然有利于提高海外利益的保護(hù)效率，但也制約了海外利益維護(hù)手段和方式的可選擇范圍。要切實(shí)保障海外利益，中國(guó)應(yīng)從戰(zhàn)略高度出發(fā)，在總結(jié)國(guó)內(nèi)和國(guó)際經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上提出完善措施，形成政府、社會(huì)和個(gè)體多元化的保護(hù)體系，并提高各類(lèi)海外利益行為體的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)與抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力[16]。

隨著亞太地區(qū)成為世界經(jīng)濟(jì)中心，主要大國(guó)的亞太政策都進(jìn)行了相應(yīng)戰(zhàn)略調(diào)整，將亞太及歐亞腹地作為戰(zhàn)略重心。中國(guó)的和平崛起已經(jīng)引起了美國(guó)的高度警惕，并導(dǎo)致美國(guó)重返亞太，尋求所謂的“亞太再平衡”，進(jìn)而強(qiáng)化對(duì)中國(guó)的遏制與包圍。這就使得中國(guó)的國(guó)家安全與周邊地區(qū)局勢(shì)密切相關(guān)，并易受到周邊局勢(shì)動(dòng)蕩的嚴(yán)重影響。因此，“一帶一路”沿線的海外利益保護(hù)將面臨更大的地緣政治不確定性風(fēng)險(xiǎn)和戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)。

“21世紀(jì)海上絲綢之路”建設(shè)在東南、西南海洋方向也面臨風(fēng)險(xiǎn)。美國(guó)推進(jìn)“亞太再平衡”戰(zhàn)略，不斷強(qiáng)化亞太軍力，重點(diǎn)利用東亞海洋領(lǐng)土爭(zhēng)端，極力扶持其盟友，遏阻中國(guó)“海洋崛起”。東亞地區(qū)海洋領(lǐng)土爭(zhēng)端日益加劇，如日本與中國(guó)領(lǐng)土爭(zhēng)端、菲律賓引域外勢(shì)力介入南海爭(zhēng)端等，這對(duì)建設(shè)“海上絲綢之路”極為不利。同時(shí)，沿線國(guó)家在文化上不僅形式多樣化且差異明顯，伊斯蘭教、印度教、東正教和天主教等宗教勢(shì)力在沿線國(guó)家影響巨大，還有不少政教合一的國(guó)家，由宗教差異產(chǎn)生的民族矛盾十分突出。由于文化差異，各國(guó)在發(fā)展觀念、發(fā)展方向和模式上不可避免地存在理念與實(shí)踐差異。因此，“一帶一路”建設(shè)既要處理好中國(guó)與沿線國(guó)家在宗教、民族和文化上的差異，避免這些差異演化為文化沖突和政治矛盾，同時(shí)也要避免自身陷入各地區(qū)復(fù)雜的宗教、教派和民族矛盾之中，成為各方矛盾的犧牲品[17]。

國(guó)家對(duì)于外部政治安全風(fēng)險(xiǎn)的管控能力具體表現(xiàn)為對(duì)海外利益的保護(hù)能力。中國(guó)的海外投資計(jì)劃蘊(yùn)含戰(zhàn)略利益，即中國(guó)在實(shí)現(xiàn)海外利益拓展的同時(shí)，必須保證自然資源、能源以及稀有礦產(chǎn)的供應(yīng)，以促進(jìn)國(guó)內(nèi)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，這一重要意義在“一帶一路”建設(shè)中表現(xiàn)得尤為突出。“一帶一路”建設(shè)意味著中國(guó)海外利益的進(jìn)一步延伸和擴(kuò)展，一旦政治安全風(fēng)險(xiǎn)成為現(xiàn)實(shí)威脅，就意味著海外利益受到威脅并可能遭受重大損失。針對(duì)當(dāng)前中國(guó)海外利益保護(hù)能力不足、風(fēng)險(xiǎn)管控經(jīng)驗(yàn)缺乏的現(xiàn)狀，應(yīng)當(dāng)在實(shí)現(xiàn)觀念轉(zhuǎn)變的同時(shí)，重在建設(shè)機(jī)制、增強(qiáng)能力方面有所作為[17]。

“一帶一路”戰(zhàn)略的提出使得中國(guó)在國(guó)際舞臺(tái)上的影響力迅速提升?！耙粠б宦贰笔侵袊?guó)經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的產(chǎn)物，而西方一些人卻把中國(guó)的“一帶一路”政策解讀為“馬歇爾計(jì)劃”。因此，我們必須清醒地認(rèn)識(shí)到“一帶一路”將對(duì)國(guó)際社會(huì)產(chǎn)生的深遠(yuǎn)影響?！耙粠б宦贰敝饕憩F(xiàn)為海外投資和經(jīng)濟(jì)貿(mào)易方面，但任何國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系都不可避免地對(duì)國(guó)際政治產(chǎn)生深刻影響[17]，而國(guó)際政治的動(dòng)蕩也不可避免地惡化國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系。盡管“一帶一路”將推動(dòng)所在國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，為所在國(guó)帶來(lái)實(shí)實(shí)在在的利益，但這一戰(zhàn)略不能決定所在國(guó)能否將收益在社會(huì)群體中進(jìn)行公平分配，利益分配的不均必然會(huì)影響當(dāng)?shù)厣鐣?huì)政治穩(wěn)定。因此，中國(guó)必須基于政治—經(jīng)濟(jì)互動(dòng)模式來(lái)考量如何保護(hù)“一帶一路”沿線的海外利益。

在中國(guó)海外利益的保護(hù)中，層次分析法始終是一個(gè)被忽視的問(wèn)題分析方法。當(dāng)前，在世界事物中非政府組織、非營(yíng)利組織所發(fā)揮的作用越來(lái)越大，不僅作用的空間不斷擴(kuò)大化，而且作用形式也日益多樣化，因此，這些社會(huì)組織作為重要的國(guó)際行為體越來(lái)越受到重視。在“一帶一路”戰(zhàn)略實(shí)施的背景下，中國(guó)應(yīng)重視各種行為體在海外利益實(shí)現(xiàn)過(guò)程中的地位和作用。第一，要有社會(huì)意識(shí)。在意識(shí)上要重視社會(huì)層面的因素在海外利益保護(hù)中的作用。第二，重視社會(huì)組織。各類(lèi)社會(huì)組織在中國(guó)海外利益保護(hù)中起著不可替代的作用，可以及時(shí)地為政府和企業(yè)了解當(dāng)?shù)厣鐣?huì)、融入當(dāng)?shù)厣鐣?huì)提供幫助，并有利于進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)警示，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范能力。第三，重視各類(lèi)海外利益行為體的社會(huì)作用，既注重國(guó)家間社會(huì)層面的互動(dòng)，使中國(guó)的價(jià)值觀、利益觀及政策工具等為所在國(guó)理解，并在一定程度上得到政治認(rèn)同；同時(shí)還應(yīng)采取相應(yīng)策略主動(dòng)融入當(dāng)?shù)氐膬r(jià)值觀，使之生發(fā)出應(yīng)有的吸引力和親和力，從而使當(dāng)?shù)厣鐣?huì)接受中國(guó)海外利益的存在，樂(lè)于將自身利益的實(shí)現(xiàn)與中國(guó)海外利益的維護(hù)結(jié)合起來(lái)，并提供力所能及的幫助。事實(shí)上，中國(guó)的對(duì)外援助項(xiàng)目和對(duì)外投資政策為所在國(guó)改善民生及基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投入了大量資金，非洲許多國(guó)家最好的道路、橋梁都是中國(guó)人造的，這些行動(dòng)確實(shí)贏得了當(dāng)?shù)孛裥?，老百姓?duì)中國(guó)有好感[16]。因此，中國(guó)應(yīng)將這些有利因素有效地轉(zhuǎn)化為保護(hù)海外利益的現(xiàn)實(shí)能力。在可以預(yù)見(jiàn)的未來(lái)，中國(guó)海外利益的擴(kuò)展與保護(hù)將在“一帶一路”戰(zhàn)略實(shí)施中日益凸顯。隨著中國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家的合作日益密切，增強(qiáng)社會(huì)層次的交往、理解、認(rèn)同及互動(dòng)將成為維護(hù)海外利益的重要因素。

目前，中國(guó)海外利益保護(hù)中的主要非政府行為體是各類(lèi)企業(yè)，包括國(guó)企和中小型企業(yè)，他們急需改變以往的被動(dòng)地位，從被保護(hù)對(duì)象轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃?dòng)作為的行為體，這就需要加強(qiáng)自身的安全保護(hù)能力。只有這樣，中國(guó)企業(yè)才能在“一帶一路”背景下更好地實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略。中國(guó)企業(yè)在海外遇到的威脅主要是經(jīng)濟(jì)上和人身安全方面的威脅。大型國(guó)企作為中國(guó)海外利益的主要承載體，不僅在海外擁有巨大的經(jīng)濟(jì)資產(chǎn)，而且擁有大量的在當(dāng)?shù)毓ぷ鞯墓芾韺尤藛T、技術(shù)人員以及大量的中國(guó)工人，這些都是中國(guó)海外利益保護(hù)的主要對(duì)象和行為體。在缺乏相應(yīng)培訓(xùn)的情況下，這些人對(duì)危險(xiǎn)的來(lái)源和如何應(yīng)對(duì)缺乏經(jīng)驗(yàn)。相比之下，歐美國(guó)家由于具有較長(zhǎng)的海外利益史，各類(lèi)企業(yè)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的能力相對(duì)較高，應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的經(jīng)驗(yàn)也比較豐富。此外，西方還有成熟的商業(yè)機(jī)構(gòu)來(lái)提供從事前風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、應(yīng)對(duì)預(yù)案、人員培訓(xùn)到意外發(fā)生后的應(yīng)急措施等一系列服務(wù)，甚至還有許多很成熟的專(zhuān)業(yè)安保公司來(lái)處理此類(lèi)突發(fā)事件，并非僅僅依賴政府的外交途徑，這是值得中國(guó)企業(yè)借鑒的做法。眾多中小型企業(yè)作為中國(guó)海外利益的重要承載體雖然規(guī)模不大，但是分布極為廣泛，這些企業(yè)大多數(shù)是民營(yíng)企業(yè)，他們?cè)诋?dāng)?shù)氐纳鐣?huì)發(fā)展中也具有很大的影響力。他們不僅是中國(guó)海外利益的真實(shí)存在，也是中國(guó)海外利益保護(hù)中最薄弱的環(huán)節(jié)。中小型企業(yè)的一個(gè)最大的弱點(diǎn)就是與政府聯(lián)系較少、風(fēng)險(xiǎn)防范能力較弱，因而往往容易成為突發(fā)事件的受害者。這需要中國(guó)與所在國(guó)采取相應(yīng)措施加強(qiáng)對(duì)中小型企業(yè)的保護(hù)力度，并建立企業(yè)之間的聯(lián)系制度，共享安全等方面的信息，增強(qiáng)中小企業(yè)應(yīng)對(duì)危機(jī)的能力[16]。

為更加有效地保護(hù)中國(guó)海外利益，政府、社會(huì)、企業(yè)等不同層次行為體在“一帶一路”戰(zhàn)略實(shí)施中應(yīng)加強(qiáng)合作，建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、預(yù)警、應(yīng)對(duì)機(jī)制，形成綜合性海外利益保護(hù)體系。因此，政府、企業(yè)之間要形成良性互動(dòng)，分擔(dān)安全成本。在政府層面，應(yīng)強(qiáng)化協(xié)調(diào)、預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估在內(nèi)的整體能力建設(shè)，對(duì)“一帶一路”沿線的政治局勢(shì)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、財(cái)政狀況、投資環(huán)境等涉及中國(guó)海外利益安全的主要方面進(jìn)行系統(tǒng)的評(píng)估，同時(shí)從區(qū)域特點(diǎn)出發(fā)，區(qū)別不同行業(yè)，劃分層次級(jí)別，健全國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警應(yīng)急機(jī)制。在企業(yè)層面，各類(lèi)企業(yè)在參與“一帶一路”建設(shè)前，要充分分析自身的應(yīng)對(duì)能力和可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，建立危機(jī)管控機(jī)制，并從風(fēng)險(xiǎn)管理的角度制定妥善的應(yīng)對(duì)方案，以避免各種突發(fā)性因素導(dǎo)致企業(yè)海外利益遭受重大損失。此外，還應(yīng)通過(guò)建立健全對(duì)外投資保險(xiǎn)以及風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償體系來(lái)降低損失的程度[17]，積極為“走出去”的企業(yè)提供全方位的保障與服務(wù)，促進(jìn)企業(yè)走得“更好”“更穩(wěn)”，為“一帶一路”戰(zhàn)略的平穩(wěn)運(yùn)行奠定發(fā)展基礎(chǔ)，更好地維護(hù)中國(guó)的海外利益。

總之，隨著綜合國(guó)力的提高和參與全球治理的深入，中國(guó)的國(guó)家利益迅速向海外延伸與拓展，中國(guó)的發(fā)展已經(jīng)與世界的整體發(fā)展融為一體，與世界的政治、經(jīng)濟(jì)、文化等對(duì)外關(guān)系變得更為密切。中國(guó)對(duì)海外利益的拓展與維護(hù)不能走西方的歷史老路，必須創(chuàng)造出具有中國(guó)特色的發(fā)展模式。隨著“一帶一路”戰(zhàn)略的全面推進(jìn)，不僅使中國(guó)海外利益的拓展迎來(lái)了歷史機(jī)遇，同時(shí)也為中國(guó)海外利益的維護(hù)提供了實(shí)踐模式。在海外利益轉(zhuǎn)型過(guò)程中，中國(guó)的海洋戰(zhàn)略需要做出適當(dāng)調(diào)整，形成具中國(guó)特色的海外利益保護(hù)模式。因此，中國(guó)海外利益的拓展與維護(hù)應(yīng)積極利用“一帶一路”戰(zhàn)略提供的機(jī)遇，努力尋求各方利益的匯合點(diǎn)，通過(guò)務(wù)實(shí)行動(dòng)促進(jìn)合作共贏，從而不斷提高中國(guó)海外利益的拓展與維護(hù)能力。

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[責(zé)任編輯：鞏村磊]

2015-05-28；

2015-07-03

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目“冷戰(zhàn)以來(lái)南海地緣形勢(shì)與中國(guó)維護(hù)海洋權(quán)益研究”(13AZS021)

孫曉光(1979—)，男，副教授，博士研究生，從事國(guó)際關(guān)系史與海洋史研究；張赫名(1979—)，女，博士后流動(dòng)站研究人員，從事世界史與海洋史研究。

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1002-462X(2015)10-0051-06