占 毅，劉 偉

(1.廣州航海學(xué)院思政部，廣州 510725;2.廣東省社會(huì)科學(xué)院當(dāng)代馬克思主義研究所，廣州 510610)

經(jīng)濟(jì)學(xué)研究

市場(chǎng)發(fā)揮決定性作用的實(shí)踐與理論前提探究

占 毅1，劉 偉2

(1.廣州航海學(xué)院思政部，廣州 510725;2.廣東省社會(huì)科學(xué)院當(dāng)代馬克思主義研究所，廣州 510610)

中共十八屆三中全會(huì)指出，市場(chǎng)在資源配置領(lǐng)域發(fā)揮決定性作用，表明中國(guó)特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)將步入新的階段。現(xiàn)代市場(chǎng)本質(zhì)上是政府提供的一種公共品，當(dāng)前提出市場(chǎng)發(fā)揮決定性作用的實(shí)踐前提在于經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的客觀需要;運(yùn)行前提在于良法善治的形成和正確發(fā)揮政府作用;信念前提在于擯棄產(chǎn)權(quán)教條破除金融神話;理論前提在于社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下公平與效率可以統(tǒng)一，這也是積極發(fā)展混合經(jīng)濟(jì)的出發(fā)點(diǎn)。要落實(shí)市場(chǎng)發(fā)揮決定性作用也意味著在把權(quán)力關(guān)進(jìn)制度籠子的同時(shí)，還要把資本關(guān)進(jìn)法律的籠子，才能保持市場(chǎng)的有效性。強(qiáng)調(diào)公平與效率兼?zhèn)涫巧鐣?huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)特征，市場(chǎng)深化趨勢(shì)下發(fā)展混合經(jīng)濟(jì)是實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)的理性選擇。

市場(chǎng);決定性作用;公平;效率;混合經(jīng)濟(jì)

一、市場(chǎng)發(fā)揮決定性作用的實(shí)踐前提，在于步入經(jīng)濟(jì)新常態(tài)后轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的迫切需要

1.我國(guó)已進(jìn)入市場(chǎng)需求拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)階段。當(dāng)代中國(guó)已經(jīng)步入工業(yè)化中后期，2013年人均GDP超6 500美元，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)已經(jīng)從短缺經(jīng)濟(jì)時(shí)代的賣(mài)方市場(chǎng)轉(zhuǎn)向產(chǎn)能相對(duì)過(guò)剩時(shí)代的買(mǎi)方市場(chǎng)。以滿(mǎn)足基本物質(zhì)產(chǎn)品需求為導(dǎo)向的供給驅(qū)動(dòng)型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)將逐步轉(zhuǎn)變?yōu)橐詽M(mǎn)足個(gè)性化多元需求為導(dǎo)向的需求拉動(dòng)型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，無(wú)數(shù)個(gè)體消費(fèi)者組成的巨大市場(chǎng)資源配置力將成為未來(lái)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定性力量。未來(lái)10年如何超越資源與生態(tài)環(huán)境瓶頸約束，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，跨越“中等收入陷阱”是我們最大的挑戰(zhàn)。從國(guó)際經(jīng)驗(yàn)看，必須依靠體制創(chuàng)新與科技創(chuàng)新才能成功跨越，否則，就會(huì)陷入拉美化困境。因此，當(dāng)前提出市場(chǎng)發(fā)揮決定性作用是基于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的迫切需要，是跨越中等收入陷阱的實(shí)踐需要。實(shí)質(zhì)是要發(fā)揮每一個(gè)市場(chǎng)主體的主動(dòng)配置能力，以最大限度地激發(fā)每一個(gè)人的創(chuàng)造力，形成創(chuàng)新型國(guó)家，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的緊迫性是市場(chǎng)深化的前提，市場(chǎng)將成為創(chuàng)意、創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)的主要驅(qū)動(dòng)力，激發(fā)全社會(huì)資本與人才要素積極投入產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新領(lǐng)域。實(shí)踐要求我們必須加快改革，使新體制、新機(jī)制能夠盡快有效運(yùn)轉(zhuǎn)以適應(yīng)生產(chǎn)力發(fā)展的需要。

2.轉(zhuǎn)變發(fā)展方式要求強(qiáng)化市場(chǎng)在要素價(jià)格決定中的功能。隨著生產(chǎn)力的不斷發(fā)展，中國(guó)市場(chǎng)體系也在逐步擴(kuò)展與完善，從明確市場(chǎng)的基礎(chǔ)性作用到加入WTO參與全球市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，今天，又進(jìn)入建設(shè)開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)體系的新階段。市場(chǎng)成熟度雖已大幅提升，但粗放型發(fā)展模式下土地資源浪費(fèi)、環(huán)境污染等問(wèn)題仍難以克服，其根源就在于土地、礦產(chǎn)、能源和生態(tài)等資源要素價(jià)格并非由市場(chǎng)決定，尤其是征用集體土地的價(jià)格并非一種公平協(xié)議的市場(chǎng)價(jià)格，雖然有招拍掛程序，但往往成為特殊的“定向拍賣(mài)”，導(dǎo)致整體資源配置效率低下。有價(jià)格體系的合理性才有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的科學(xué)性以及資源配置效率的可評(píng)價(jià)性，如果不能充分發(fā)揮市場(chǎng)價(jià)格在顯示資源配置優(yōu)化度方面的決定性作用，就無(wú)法從源頭促進(jìn)發(fā)展方式轉(zhuǎn)型。發(fā)揮市場(chǎng)決定性作用的方向就是要避免讓強(qiáng)勢(shì)資本借市場(chǎng)平臺(tái)不斷瓜分公共資源，走資源消耗型道路;就是要避免土地使用權(quán)流轉(zhuǎn)操作異化為政府土地財(cái)政與房地產(chǎn)商攫取暴利的盛宴，保障農(nóng)業(yè)主業(yè)與農(nóng)民主體的發(fā)展;就是要避免私人資本廉價(jià)進(jìn)入傳統(tǒng)涉及國(guó)計(jì)民生的領(lǐng)域，以私人壟斷替代國(guó)家壟斷。這意味著不僅要發(fā)揮市場(chǎng)資源價(jià)值的評(píng)價(jià)功能，更要落實(shí)各類(lèi)資源的產(chǎn)權(quán)主體作為市場(chǎng)主體在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中切實(shí)擁有資源配置的決定權(quán)。

3.市場(chǎng)發(fā)揮決定性作用的方向在于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。市場(chǎng)決定性作用集中表現(xiàn)為三點(diǎn):市場(chǎng)需求拉動(dòng)決定未來(lái)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方向;市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制決定資源市場(chǎng)價(jià)格;市場(chǎng)主體根據(jù)市場(chǎng)價(jià)格信息決定資源配置結(jié)構(gòu)。這意味著市場(chǎng)深化的主旨在于推進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，要利用市場(chǎng)的倒逼機(jī)制變革過(guò)去粗放型不可持續(xù)之發(fā)展模式。目前，全國(guó)城鄉(xiāng)居民儲(chǔ)蓄余額近四十萬(wàn)億元，民間投資基金規(guī)模不小，技術(shù)與人力成本均有巨大增長(zhǎng)，需要在市場(chǎng)機(jī)制下實(shí)現(xiàn)更優(yōu)化配置，在新興非自然壟斷性產(chǎn)業(yè)中減少政府直接干預(yù)，由市場(chǎng)力量創(chuàng)造新生產(chǎn)力的條件已經(jīng)具備。從轉(zhuǎn)型升級(jí)的機(jī)制動(dòng)力看，需要市場(chǎng)汰弱留強(qiáng)，不斷創(chuàng)新發(fā)展，政府不應(yīng)保護(hù)落后生產(chǎn)力。因此，市場(chǎng)發(fā)揮決定性作用絕不意味民營(yíng)資本大量涌向基礎(chǔ)設(shè)施與資源壟斷性行業(yè)(這很可能產(chǎn)生公共利益的轉(zhuǎn)移)，而應(yīng)是更多社會(huì)資源在市場(chǎng)導(dǎo)向下投入新興產(chǎn)業(yè)。在未來(lái)面向全球的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整中，市場(chǎng)倒逼機(jī)制將起決定性作用。市場(chǎng)發(fā)揮基礎(chǔ)性作用階段的成就在于促進(jìn)了市場(chǎng)體系的形成與價(jià)值評(píng)價(jià)的市場(chǎng)化，但是受制于傳統(tǒng)思維與利益集團(tuán)的掣肘，在現(xiàn)有市場(chǎng)條件下的資源配置效率與參與全球產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)所要求的科學(xué)發(fā)展方式仍有較大差距。因此，進(jìn)入市場(chǎng)發(fā)揮決定性作用階段后，將凸顯保障市場(chǎng)有效性的價(jià)值，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)從資源消耗型增長(zhǎng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型發(fā)展。

二、市場(chǎng)發(fā)揮決定性作用的運(yùn)行前提，在于良法善治的形成和更好發(fā)揮政府作用

1.現(xiàn)代市場(chǎng)本質(zhì)上是政府提供的一種公共品。鄧小平同志說(shuō)過(guò):資本主義有計(jì)劃，社會(huì)主義有市場(chǎng)，計(jì)劃與市場(chǎng)都是資源配置的手段，關(guān)鍵看與什么樣的基本經(jīng)濟(jì)制度相結(jié)合。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)作為資源配置機(jī)制，它本身不具有制度屬性，與社會(huì)主義相結(jié)合而形成的經(jīng)濟(jì)體制就會(huì)體現(xiàn)社會(huì)主義基本制度的特征。在強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)決定性作用的同時(shí)，也強(qiáng)調(diào)必須更好地發(fā)揮政府作用，這表明，歷經(jīng)二十多年市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的實(shí)踐，我們對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律的認(rèn)識(shí)進(jìn)入了新的階段。波蘭尼說(shuō)過(guò):“政府的維護(hù)作用是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)得以發(fā)展的前提，經(jīng)濟(jì)秩序是社會(huì)秩序之一，并嵌入其中，人類(lèi)史上從未有過(guò)真正自由的自律市場(chǎng)”［1］。市場(chǎng)本質(zhì)上是一種公共品，要維護(hù)一個(gè)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，離不開(kāi)政府的投入——維護(hù)市場(chǎng)規(guī)則，因此，市場(chǎng)體系就其資源屬性而言可以說(shuō)是一種公共品。

2.市場(chǎng)秩序維護(hù)需要政府嚴(yán)格執(zhí)法為后盾。亞當(dāng)·斯密曾理想化地認(rèn)為“用不著法律干涉，個(gè)人的利害關(guān)系與情欲自然會(huì)引導(dǎo)人們把社會(huì)的資本盡可能按照最適合于全社會(huì)利害關(guān)系的比例，分配到國(guó)內(nèi)一切不同用途”［2］。但數(shù)百年的實(shí)踐證明了這是過(guò)于樂(lè)觀的愿望，市場(chǎng)存在著異化的傾向，自由競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)過(guò)若干次優(yōu)勝劣汰自然產(chǎn)生具有市場(chǎng)壟斷能力的強(qiáng)勢(shì)資本集團(tuán)，反過(guò)來(lái)會(huì)利用資本優(yōu)勢(shì)制約公平競(jìng)爭(zhēng)。霍奇遜說(shuō)“一個(gè)純粹的市場(chǎng)體系是行不通的，一個(gè)市場(chǎng)體系必定滲透著國(guó)家的規(guī)章條例和干預(yù)，干預(yù)本質(zhì)上一定是制度性的，市場(chǎng)通過(guò)一張‘制度網(wǎng)’發(fā)揮作用，這些制度不可避免地與國(guó)家和政府糾纏在一起”［3］。維護(hù)國(guó)內(nèi)良好經(jīng)濟(jì)環(huán)境需要政府扮演執(zhí)法者與監(jiān)護(hù)人角色，比如，打擊假冒偽劣、非法盜版、欺行霸市、公平拍賣(mài)以及反壟斷等一系列領(lǐng)域都需要政府強(qiáng)力維護(hù)市場(chǎng)整體信譽(yù)以及各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)法規(guī)的權(quán)威性。在當(dāng)代信用貨幣條件下，貨幣量的發(fā)行取決于政府維護(hù)宏觀經(jīng)濟(jì)秩序的目標(biāo)與能力，控制貨幣發(fā)行量與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)量的協(xié)調(diào)性以及嚴(yán)格監(jiān)控金融投機(jī)正是強(qiáng)勢(shì)市場(chǎng)對(duì)于強(qiáng)勢(shì)政府的需求。在實(shí)踐中，我們常常陷入“一放就亂，一管就死”的困境，容易將政府與市場(chǎng)對(duì)立起來(lái)。鑒于2008年的金融危機(jī)，我們更堅(jiān)定完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的原則就是不唯書(shū)、不崇洋，堅(jiān)持走自己的道路。一方面要積極發(fā)揮政府功能，防范政府缺位、越位和不到位，同時(shí)要堅(jiān)決“把權(quán)力關(guān)進(jìn)制度的籠子”，嚴(yán)格打擊官商勾結(jié)的尋租行為;另一方面要嚴(yán)格規(guī)范市場(chǎng)，與時(shí)俱進(jìn)地調(diào)整不適應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的陳規(guī)陋習(xí)，堅(jiān)決反對(duì)私人壟斷與不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，在法治經(jīng)濟(jì)精神下將資本關(guān)進(jìn)“法律的籠子”里。中國(guó)歷經(jīng)多方面的探索，正積極邁向善法良治型政府，這奠定了市場(chǎng)發(fā)揮決定性作用的公平經(jīng)濟(jì)環(huán)境的大前提。

3.全球化視閾下本國(guó)國(guó)民公平市場(chǎng)地位需要政府維護(hù)。發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家主導(dǎo)了當(dāng)代經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程，跨國(guó)資本在自由貿(mào)易與投資形式下，利用資本強(qiáng)勢(shì)攫取了發(fā)展中國(guó)家的利益。在以金磚五國(guó)為代表的新興經(jīng)濟(jì)體在WTO框架下贏得越來(lái)越大的市場(chǎng)份額后，歐美日等國(guó)紛紛出臺(tái)技術(shù)性貿(mào)易壁壘與“雙反”等貿(mào)易保護(hù)措施，近年來(lái)更擬架空WTO，另起爐灶謀劃TPP與TTIP框架。這些國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的嚴(yán)峻現(xiàn)實(shí)表明，全球化下國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則的博弈是以國(guó)家為單元展開(kāi)的，區(qū)域化經(jīng)濟(jì)結(jié)盟考驗(yàn)著一國(guó)政府駕馭全球經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)格局的能力。尤其是中國(guó)特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在與世界市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)交流競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中，政府必須善于審時(shí)度勢(shì)，積極提升國(guó)際話語(yǔ)權(quán)，維護(hù)我國(guó)自身投資與貿(mào)易利益。沒(méi)有強(qiáng)勢(shì)的政府，我國(guó)就失去全球化的利益，淪為全球化的弱者。發(fā)達(dá)國(guó)家的歷史證明，經(jīng)濟(jì)發(fā)展調(diào)整時(shí)期政府發(fā)揮作用責(zé)無(wú)旁貸，政府運(yùn)用財(cái)政、稅收以及金融和產(chǎn)業(yè)政策(也包括規(guī)劃等)，以引導(dǎo)社會(huì)投資，優(yōu)化生產(chǎn)力布局，吸引國(guó)內(nèi)外資本，這都有利于整個(gè)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型。今后，隨著市場(chǎng)作用的強(qiáng)化，對(duì)政府作用的需求也將越大，因?yàn)槿找鎻?qiáng)勢(shì)的市場(chǎng)規(guī)則會(huì)在某種程度上讓社會(huì)傳統(tǒng)規(guī)則處于被削弱的境地，必須要運(yùn)用政府規(guī)則才能維持整體社會(huì)規(guī)則體系的平衡有效。中國(guó)已開(kāi)始大力落實(shí)政府規(guī)范執(zhí)法和保障社會(huì)的職能，積極提升政府應(yīng)對(duì)全球化挑戰(zhàn)的能力。從事物螺旋式上升的發(fā)展規(guī)律看，市場(chǎng)發(fā)揮決定作用雖然是一個(gè)較長(zhǎng)的歷史階段，但是，絕不會(huì)弱化國(guó)家宏觀調(diào)控的功能，計(jì)劃與市場(chǎng)共同作用才能保障宏觀經(jīng)濟(jì)按比例發(fā)展。

三、從市場(chǎng)發(fā)揮決定性作用的信念前提看，應(yīng)擯棄產(chǎn)權(quán)教條破除金融神話

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，每一個(gè)人追求自己福利的過(guò)程中，“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在以一種促進(jìn)總體經(jīng)濟(jì)福利的方式組織經(jīng)濟(jì)活動(dòng)方面非常成功”［4］，但隨著社會(huì)化大生產(chǎn)和分工與消費(fèi)結(jié)構(gòu)日趨復(fù)雜，正如計(jì)劃經(jīng)濟(jì)不能有效解決效率和激勵(lì)問(wèn)題，市場(chǎng)的自發(fā)性、盲目性會(huì)引發(fā)惡性競(jìng)爭(zhēng)、短期行為、道德缺失等問(wèn)題。

1.當(dāng)代市場(chǎng)失效的信念溯源。二戰(zhàn)后屢屢發(fā)生的全球性經(jīng)濟(jì)危機(jī)表明，市場(chǎng)一再失效與西方社會(huì)兩大理念的偏頗密不可分:一是市場(chǎng)化等于私有化，二是金融創(chuàng)新自由化。前者是市場(chǎng)原教旨主義者的忠實(shí)信條，在“理性經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)前提下，自私被譽(yù)為人的天性，私有產(chǎn)權(quán)才能激發(fā)人的動(dòng)力，這可稱(chēng)之為產(chǎn)權(quán)教條。后者是新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的理想，“理性經(jīng)濟(jì)人”會(huì)有“自律”能力，金融創(chuàng)新自由化才能為經(jīng)濟(jì)繁榮提供動(dòng)力。然而，一個(gè)個(gè)金融泡沫的破滅已證明這不過(guò)是“金融神話”。這兩大理念是造成當(dāng)代市場(chǎng)失效的思想根源。前蘇東國(guó)家經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型付出的慘痛代價(jià)與拉美國(guó)家的經(jīng)濟(jì)危機(jī)都是這兩個(gè)理念直接催生的結(jié)果。自由是市場(chǎng)公平的必要條件，但不是充分條件，以私有制為基礎(chǔ)的市場(chǎng)實(shí)踐一再證明它走向有比例境界的代價(jià)就是周期性的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，并呈現(xiàn)出越來(lái)越明顯的金融泡沫特征。經(jīng)濟(jì)發(fā)展并非僅僅為了資本累積與提高配置效率，而是為了最終社會(huì)福祉的提升。市場(chǎng)機(jī)制的擴(kuò)展一定有極限與邊界，否則，“經(jīng)濟(jì)人”也意味著作為社會(huì)意義存在的人的消失。市場(chǎng)運(yùn)行需要產(chǎn)權(quán)明確才能交易，但是產(chǎn)權(quán)明確不等于只能私有化。即使在歐盟，市場(chǎng)主體除了私人企業(yè)外，還包括國(guó)有企業(yè)、大量的合作經(jīng)濟(jì)，除此之外，混合經(jīng)濟(jì)體也大量存在。因此，市場(chǎng)越發(fā)展越意味著市場(chǎng)主體的多元化，而不會(huì)僅僅局限于單一私有制主體。

2.市場(chǎng)可持續(xù)發(fā)展的信念前提。(1)擯棄產(chǎn)權(quán)教條保障改革正確方向。中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)演進(jìn)的核心特征就在于積極發(fā)揮公有制優(yōu)勢(shì)對(duì)市場(chǎng)失效的有效抵御功能，最大限度維護(hù)市場(chǎng)公平與有效運(yùn)作。早在2007年，中共十七大就強(qiáng)調(diào)“要毫不動(dòng)搖鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟(jì)，毫不動(dòng)搖鼓勵(lì)、支持和引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展”，這是完善基本經(jīng)濟(jì)制度的重要原則。隨著市場(chǎng)機(jī)制擴(kuò)展和生產(chǎn)力進(jìn)步，國(guó)有經(jīng)濟(jì)的范圍可以彈性伸縮，但主導(dǎo)地位不容否定。即使在美國(guó)，也并非有完全的私有經(jīng)濟(jì)，一些市場(chǎng)原教旨主義者習(xí)慣于鼓吹私有產(chǎn)權(quán)萬(wàn)能，所謂市場(chǎng)化等于私有化的理念本質(zhì)上混淆了市場(chǎng)與市場(chǎng)主體。市場(chǎng)主體權(quán)利的絕對(duì)性必須伴之以社會(huì)性和義務(wù)性，德國(guó)1919年的魏瑪憲法中就規(guī)定“所有權(quán)同義務(wù)共存，其行使應(yīng)符合公共福利”，尤其在中國(guó)，自然資源等國(guó)有產(chǎn)權(quán)早已明確，所需要完善的就是國(guó)有產(chǎn)權(quán)利益實(shí)現(xiàn)機(jī)制與路徑。(2)破除金融神話保障經(jīng)濟(jì)安全。金融資源市場(chǎng)化配置有利于促進(jìn)實(shí)體經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，但少數(shù)資本“精英”卻將金融資源配置演變?yōu)榻鹑诓┺?。近年?lái)國(guó)內(nèi)出現(xiàn)的“蒜你狠”“姜你軍”“豆你玩”，甚至在股市以“烏龍指”形式實(shí)現(xiàn)內(nèi)幕交易等，都證明了投機(jī)資本可干預(yù)正常價(jià)格形成過(guò)程，導(dǎo)致市場(chǎng)失效。國(guó)際資本大鱷利用金融工程與金融制度漏洞，就可以發(fā)起金融狙擊，東南亞與俄羅斯金融危機(jī)都證明了這一點(diǎn)。TTIP和TTP談判故意撇開(kāi)中國(guó)的最終目的在于逼迫我國(guó)加快開(kāi)放金融市場(chǎng)，令國(guó)際資本更容易控制國(guó)內(nèi)市場(chǎng)評(píng)價(jià)功能。未來(lái)中國(guó)必須加強(qiáng)對(duì)影子銀行以及金融創(chuàng)新工具的監(jiān)管，穩(wěn)步推進(jìn)資本項(xiàng)下的自由流動(dòng)，才能有效保障整體經(jīng)濟(jì)安全。隨著國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)的逐步開(kāi)放，國(guó)際資本覬覦時(shí)機(jī)可能發(fā)起涵蓋股市、匯市、期市的立體金融博弈，亟須我們運(yùn)用金融工程思維構(gòu)建金融防火墻審慎防范。

四、從市場(chǎng)發(fā)揮決定性作用的理論前提，看發(fā)展混合經(jīng)濟(jì)的原則

1.市場(chǎng)發(fā)揮決定性作用隱含的理論前提，是公平與效率在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下可以統(tǒng)一。市場(chǎng)發(fā)揮決定性作用必須服從于社會(huì)主義建設(shè)的終極目標(biāo)，尋找制度創(chuàng)新的理論支撐，需要從全新視角出發(fā)探索市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基點(diǎn)，為解決實(shí)踐問(wèn)題提供原則。市場(chǎng)發(fā)揮決定性作用的等價(jià)命題就是必須進(jìn)一步完善中國(guó)特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。如何在國(guó)有經(jīng)濟(jì)發(fā)揮主導(dǎo)作用條件下實(shí)現(xiàn)公平競(jìng)爭(zhēng)與共同富裕是人類(lèi)社會(huì)的一項(xiàng)全新探索，迫切需要理論引領(lǐng)和支撐，才能與時(shí)俱進(jìn)地保持改革原動(dòng)力。構(gòu)建公平與效率兼?zhèn)涞氖袌?chǎng)框架與改革頂層規(guī)劃，必須深入研究以下前提性問(wèn)題:首先，如何確立土地礦產(chǎn)等自然資源使用權(quán)定價(jià)原則與利益歸屬原則［5］;其次，如何科學(xué)進(jìn)行國(guó)有經(jīng)濟(jì)的功能定位與建立有效績(jī)效評(píng)價(jià)體系;第三，如何制定遺產(chǎn)稅準(zhǔn)則以保障代際公平;第四，能否在理論上提出涵蓋經(jīng)濟(jì)與社會(huì)領(lǐng)域的價(jià)值范疇?？茖W(xué)系統(tǒng)地回答上述問(wèn)題才能實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革進(jìn)程中世界觀與方法論的統(tǒng)一，才能發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制、行政機(jī)制與文化機(jī)制之間的協(xié)同性，形成全民關(guān)注、全民參與的改革進(jìn)程。系統(tǒng)性的理論完善還有待時(shí)日，但有一點(diǎn)非常明確，市場(chǎng)發(fā)揮決定性作用隱含的理論前提在于社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下可以實(shí)現(xiàn)公平與效率的統(tǒng)一。只要堅(jiān)持公有制主體和共同富裕目標(biāo)，就可以實(shí)現(xiàn)發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與堅(jiān)持社會(huì)主義性質(zhì)并行不悖，這就要求我們?cè)趹?zhàn)略上把握好國(guó)有經(jīng)濟(jì)規(guī)模在社會(huì)整體經(jīng)濟(jì)中的結(jié)構(gòu)比例，策略上正視國(guó)有企業(yè)現(xiàn)存的經(jīng)營(yíng)與管理弊端并深化改革，建構(gòu)出體現(xiàn)按勞分配原則的科學(xué)的考核與分配體系。

當(dāng)下，實(shí)現(xiàn)公平與國(guó)企改革緊密相關(guān)。要擺脫“國(guó)企包袱論”誤區(qū)，堅(jiān)持全民產(chǎn)權(quán)收益的公平。有人以國(guó)企虧損國(guó)家補(bǔ)貼為由主張“一賣(mài)了之”，然而，國(guó)企的政策性虧損其實(shí)是還利于民，經(jīng)營(yíng)性虧損可以運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制與績(jī)效管理解決，要防止有人打著“反壟斷”之名，行私有化之實(shí)。要避免以市場(chǎng)替代市場(chǎng)主體的錯(cuò)誤意識(shí)，一旦用市場(chǎng)替代了市場(chǎng)主體，市場(chǎng)就會(huì)成為許多人攫取公共利益的擋箭牌。民眾必須科學(xué)認(rèn)識(shí)國(guó)企在鐵路、石油天然氣、電力、電信等關(guān)系國(guó)計(jì)民生的行業(yè)保持壟斷經(jīng)營(yíng)，是面對(duì)全球化挑戰(zhàn)和維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的必要選擇。國(guó)有企業(yè)壟斷固然會(huì)以犧牲部分效率為代價(jià)，但要承認(rèn)國(guó)家壟斷屬性相對(duì)私人壟斷的進(jìn)步性，并加快完善國(guó)有收益(尤其壟斷利潤(rùn))轉(zhuǎn)化為全社會(huì)民生投入的體制機(jī)制硬約束。中共十八屆三中全會(huì)提出，到2020年央企上交利潤(rùn)提高到30％，紅利上繳比例提高有利于公眾感受到作為國(guó)企股東的權(quán)益，同時(shí)也有利于遏制國(guó)企投資沖動(dòng)，當(dāng)然應(yīng)該考慮行業(yè)差別，進(jìn)一步細(xì)化不同央企上繳紅利的比例。深化改革后，國(guó)企員工要從“主人意識(shí)”轉(zhuǎn)向“雇員意識(shí)”并接受市場(chǎng)化的崗位競(jìng)爭(zhēng)，要承擔(dān)自身競(jìng)爭(zhēng)失敗的成本。國(guó)企還要加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)管理監(jiān)督，核算資源占用的市場(chǎng)機(jī)會(huì)成本，在科學(xué)區(qū)分準(zhǔn)公共性企業(yè)與競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)，考核按業(yè)務(wù)分類(lèi)的前提下，將承擔(dān)社會(huì)公共職能的隱性成本與依靠公共資源的隱性收益都按市場(chǎng)機(jī)會(huì)成本(影子價(jià)格)顯性化，推進(jìn)成本與績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制創(chuàng)新，促進(jìn)國(guó)有企業(yè)效率與上繳紅利提升，這將從根本上保障全民公平權(quán)益的實(shí)現(xiàn)。

2.混合經(jīng)濟(jì)成為市場(chǎng)環(huán)境下國(guó)有經(jīng)濟(jì)發(fā)揮主導(dǎo)作用的有效路徑。隨著中國(guó)特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制不斷完善，混合經(jīng)濟(jì)將成為國(guó)有經(jīng)濟(jì)發(fā)揮主導(dǎo)作用的有效路徑。公有制經(jīng)濟(jì)和非公有制經(jīng)濟(jì)作為我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的兩大重要支柱，都是社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展的核心基礎(chǔ)，兩者在產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域各有側(cè)重，資本領(lǐng)域互有交叉，企業(yè)層面密切協(xié)作。國(guó)有企業(yè)囿于體制機(jī)制約束、政策性虧損以及多重任務(wù)等影響，其現(xiàn)有成就與擁有的資源、與廣大民眾的期望仍有不少差距。中共十六屆三中全會(huì)就已提出大力發(fā)展混合經(jīng)濟(jì):“進(jìn)一步增強(qiáng)公有制經(jīng)濟(jì)的活力，大力發(fā)展國(guó)有資本、集體資本和非公有資本等參股的混合所有制經(jīng)濟(jì)，使股份制成為公有制的主要實(shí)現(xiàn)形式”。當(dāng)前，要大力發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)是由我國(guó)國(guó)情所決定的，鑒于短期內(nèi)徹底政企分開(kāi)難以操作，必須思考如何在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下為國(guó)企尋找一種合理的、穩(wěn)定的和具有終極意義的發(fā)展模式，混合所有制經(jīng)濟(jì)不失為一種理性選擇，要大膽進(jìn)行制度創(chuàng)新，在不同層面積極探索混合經(jīng)濟(jì)的多種實(shí)現(xiàn)形式。一旦市場(chǎng)發(fā)揮了資源配置的決定性作用，不僅有利于促進(jìn)政企分開(kāi)，強(qiáng)化企業(yè)治理結(jié)構(gòu)，大大提升國(guó)企資源配置效率，還將極大地提高國(guó)有經(jīng)濟(jì)的控制力、帶動(dòng)力和影響力。

首先，從宏觀看，市場(chǎng)主體并非單一國(guó)有或者私營(yíng)，而是多種多樣，在不同領(lǐng)域各領(lǐng)風(fēng)騷。創(chuàng)意經(jīng)濟(jì)、知識(shí)經(jīng)濟(jì)、服務(wù)經(jīng)濟(jì)興起后，大量自主創(chuàng)業(yè)人士出現(xiàn)，國(guó)有企業(yè)或者國(guó)有投資公司可在平等基礎(chǔ)上與技術(shù)擁有者成立合作項(xiàng)目公司。國(guó)有企業(yè)允許非國(guó)有資本參股，國(guó)有資本控股的混合所有制經(jīng)濟(jì)允許實(shí)行一定比例的企業(yè)員工持股，逐步探索資本所有者和勞動(dòng)者形成利益共同體的有效實(shí)現(xiàn)形式，未來(lái)這一趨勢(shì)將會(huì)凸顯，這代表國(guó)有資本在創(chuàng)新推動(dòng)和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新領(lǐng)域可發(fā)揮主導(dǎo)作用。因此，遵循“存量?jī)?yōu)化，增量?jī)?yōu)先”原則推進(jìn)國(guó)有經(jīng)濟(jì)的混合經(jīng)濟(jì)進(jìn)程保障提高混合經(jīng)濟(jì)質(zhì)量的同時(shí)，還可以避免造成國(guó)有資產(chǎn)流失的最大不公平。其次，從微觀企業(yè)看，國(guó)有與民資可以在絕大多數(shù)競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域合資，不僅可避免過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)，也能取得產(chǎn)業(yè)鏈資源整合功效。社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度下的混合經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)了資源互補(bǔ)，管理制衡，有利于形成資本所有者和勞動(dòng)者公平合作機(jī)制，有利于實(shí)現(xiàn)資本與項(xiàng)目、資本與高技術(shù)、資本與企業(yè)、資本與市場(chǎng)的高效對(duì)接和互利共贏，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)升級(jí)，加快形成抗衡國(guó)際資本競(jìng)爭(zhēng)的強(qiáng)大實(shí)力。第三，從商業(yè)模式創(chuàng)新角度看，可以廣泛嘗試國(guó)有民營(yíng)形式。在一些具有自然壟斷性的行業(yè)不必實(shí)行股權(quán)多元化，但可以采取服務(wù)外包等形式提高服務(wù)質(zhì)量，如在鐵路運(yùn)營(yíng)層面，列車(chē)內(nèi)服務(wù)可以通過(guò)招標(biāo)引進(jìn)民營(yíng)公司提供服務(wù)，這可避免采取鐵路公司股權(quán)多元化提高效率的模式中潛在的國(guó)有資產(chǎn)流失風(fēng)險(xiǎn)。

生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系，生產(chǎn)關(guān)系又反作用于生產(chǎn)力。發(fā)展混合經(jīng)濟(jì)是當(dāng)代中國(guó)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下的必然選擇，混合經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)權(quán)主體多元化和資本運(yùn)營(yíng)社會(huì)化的統(tǒng)一，融合而成的利益共同體內(nèi)生出天然的制約監(jiān)督機(jī)制，提升了國(guó)企的增長(zhǎng)動(dòng)力，擁有更多要素整合能力，成為調(diào)動(dòng)各種所有制經(jīng)濟(jì)的積極性、搞活國(guó)有企業(yè)、促進(jìn)全社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展的重要途徑。

走中國(guó)特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)道路，必須與時(shí)俱進(jìn)地進(jìn)行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革，只有進(jìn)行時(shí)，沒(méi)有完成時(shí);必須深刻理解市場(chǎng)在資源配置領(lǐng)域發(fā)揮決定性作用的前提，才能保證改革的社會(huì)主義方向，實(shí)現(xiàn)公平與效率的統(tǒng)一。改革具有革命性與實(shí)踐性，革命性就是在完善市場(chǎng)制度過(guò)程中要勇于維護(hù)人民的利益，敢于打破既得利益格局，防范私有化傾向，避免發(fā)生顛覆性錯(cuò)誤;實(shí)踐性就是把握決定性作用的關(guān)鍵點(diǎn)，就是要充分發(fā)展混合經(jīng)濟(jì)。

［1］［匈］卡爾·波蘭尼.巨變:當(dāng)代政治與經(jīng)濟(jì)的起源［M］.北京:社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2013:12.

［2］［英］亞當(dāng)·斯密.國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究［M］.北京:商務(wù)印書(shū)館，1974:199.

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〔責(zé)任編輯:劉 陽(yáng)〕

F092.7

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1000－8284(2015)05－0138－05

2015－02－13

占毅(1973－)，男，江西都昌人，副教授，博士，從事馬克思主義理論研究。