魏 瑋

(上海財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院，上海 200433)

法學(xué)研究

從實(shí)施到運(yùn)營(yíng):企業(yè)專利價(jià)值實(shí)現(xiàn)的發(fā)展趨勢(shì)

魏 瑋

(上海財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院，上海 200433)

從專利實(shí)施到專利運(yùn)用、再到專利運(yùn)營(yíng)，是我們對(duì)專利多重屬性認(rèn)識(shí)不斷發(fā)展的結(jié)果。專利權(quán)利具有技術(shù)屬性、財(cái)產(chǎn)屬性。專利實(shí)施主要涉及專利的技術(shù)屬性;專利運(yùn)用是對(duì)專利各種屬性進(jìn)行綜合利用;專利運(yùn)營(yíng)則偏重于從專利的財(cái)產(chǎn)屬性出發(fā)對(duì)專利進(jìn)行資產(chǎn)利用與經(jīng)營(yíng)。影響企業(yè)專利實(shí)施的各種因素相對(duì)穩(wěn)定，但也是在不斷變化的。從專利實(shí)施到運(yùn)營(yíng)，通過專利的謀劃獲得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。從專利實(shí)施到專利產(chǎn)品化、專利商品化再到專利經(jīng)營(yíng)，專利運(yùn)營(yíng)水平與能力的優(yōu)劣已經(jīng)成為影響和決定市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)成敗的戰(zhàn)略性要素。專利價(jià)值的實(shí)現(xiàn)離不開運(yùn)用，但只有通過各種方式的綜合運(yùn)用，才能最大限度地提升專利價(jià)值。

專利實(shí)施;專利運(yùn)用;專利經(jīng)營(yíng);專利實(shí)施率

企業(yè)是市場(chǎng)主體，是具備實(shí)施能力的最重要的專利權(quán)人;企業(yè)在專利運(yùn)用問題上的觀念及其主要落實(shí)方式，不僅影響國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)程度與速度，而且決定了專利制度價(jià)值的體現(xiàn)。但在專利制度產(chǎn)生的相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)，企業(yè)主要通過利用專利技術(shù)制造專利產(chǎn)品并形成產(chǎn)業(yè)化的專利實(shí)施方式實(shí)現(xiàn)其所擁有的專利價(jià)值。2005年，《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》明確提出知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，包括創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理四個(gè)環(huán)節(jié)，明顯促進(jìn)了企業(yè)專利運(yùn)用觀念的提升與發(fā)展。近年來(lái)，隨著非專利實(shí)施主體(即NPEs)在國(guó)際范圍內(nèi)的出現(xiàn)與擴(kuò)展，專利經(jīng)營(yíng)理念激蕩專利實(shí)施傳統(tǒng)思維。

2013年4月2日，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局《關(guān)于實(shí)施專利導(dǎo)航試點(diǎn)工程的通知》將“培育專利運(yùn)營(yíng)業(yè)態(tài)發(fā)展”作為重點(diǎn)工作之一，正式在我國(guó)提出了專利運(yùn)營(yíng)概念，目前開始了更進(jìn)一步的政策支持與研究工作。依據(jù)最新統(tǒng)計(jì)研究結(jié)果，近五年我國(guó)專利運(yùn)營(yíng)次數(shù)逐年遞增，2013年專利運(yùn)營(yíng)共計(jì)113 227次，涉及專利數(shù)量超過10萬(wàn)件，顯示出我國(guó)目前專利運(yùn)營(yíng)的實(shí)施力度正在不斷提高。

與此同時(shí)，由于長(zhǎng)期以來(lái)行政管理體制所導(dǎo)致的與專利有關(guān)問題分頭管理的現(xiàn)實(shí)，及不充分市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段所導(dǎo)致的企業(yè)市場(chǎng)主體意識(shí)不強(qiáng)等問題的存在，企業(yè)專利實(shí)施基本問題研究缺失，對(duì)專利運(yùn)營(yíng)發(fā)展趨勢(shì)認(rèn)識(shí)不足，以至于較為普遍地存在對(duì)于專利實(shí)施率、NPEs的誤讀現(xiàn)象，既導(dǎo)致了政府職能部門量化管理企業(yè)專利實(shí)施工作的非科學(xué)化傾向，也對(duì)企業(yè)與時(shí)俱進(jìn)推動(dòng)專利運(yùn)營(yíng)帶來(lái)了一定的困惑。因此，本文希望通過企業(yè)專利實(shí)施發(fā)展趨勢(shì)研究，為企業(yè)專利工作發(fā)展勾畫更清晰的脈絡(luò)方向，從而更大程度地發(fā)揮專利制度價(jià)值。

一、專利實(shí)施:概念辨析及其價(jià)值

自專利制度出現(xiàn)以后的一個(gè)相當(dāng)長(zhǎng)的歷史時(shí)期，通過制造、使用、銷售等方式實(shí)施專利都是專利權(quán)人獲得壟斷性專利權(quán)利的當(dāng)然表現(xiàn)，隨著專利商品交易范圍的跨國(guó)界進(jìn)行及專利產(chǎn)品交易方式的變化，許諾銷售、進(jìn)口等方式逐漸出現(xiàn)在實(shí)施內(nèi)涵之中?？梢姡瑢＠麑?shí)施是最基本的實(shí)施專利多種方式的集合，既體現(xiàn)了社會(huì)發(fā)展對(duì)專利制度的認(rèn)識(shí)與需求，又反映了專利制度對(duì)社會(huì)發(fā)展的承認(rèn)與支持。因此，專利實(shí)施即專利權(quán)人以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為目的自行或許可他人制造、使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口其專利產(chǎn)品，或者使用其專利方法以及使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口依照該專利方法直接獲得的產(chǎn)品，或者將專利權(quán)轉(zhuǎn)讓給他人。①見《中華人民共和國(guó)專利法》第11條、第12條。

(一)專利實(shí)施的概念辨析

專利實(shí)施是專利價(jià)值實(shí)現(xiàn)的基本方式，我國(guó)從20世紀(jì)90年代中期開始提出專利實(shí)施問題，自2008年起企業(yè)專利實(shí)施問題成為專利管理工作的常態(tài)性問題。②標(biāo)志性的事件是2008年國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局開始進(jìn)行全國(guó)專利實(shí)施調(diào)查，自此之后，連續(xù)多年一直持續(xù)進(jìn)行。但除專利實(shí)施外，我國(guó)目前同時(shí)使用的相關(guān)詞語(yǔ)還有科技成果轉(zhuǎn)化、專利技術(shù)轉(zhuǎn)移、專利商品化等，但使用語(yǔ)境不同、內(nèi)容也并不完全一致。

1.專利實(shí)施與科技成果轉(zhuǎn)化、專利技術(shù)轉(zhuǎn)移。專利實(shí)施與科技成果轉(zhuǎn)化是基于不同領(lǐng)域、不同語(yǔ)境提出的概念?；谖覈?guó)產(chǎn)學(xué)研隔離的現(xiàn)實(shí)，科技成果轉(zhuǎn)化在科委系統(tǒng)應(yīng)用廣泛。根據(jù)我國(guó)《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》的相關(guān)規(guī)定，③見《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第2條?？萍汲晒D(zhuǎn)化更多側(cè)重于作為科研主體的高校、科研機(jī)構(gòu)如何將實(shí)驗(yàn)室研究技術(shù)進(jìn)行產(chǎn)品化可行性開發(fā)，并將成熟化科技成果應(yīng)用于大規(guī)模工業(yè)化生產(chǎn)。由于專利是科技成果的法律存在形式，獲得專利權(quán)的科技成果之轉(zhuǎn)化基本上等同于專利實(shí)施，因此，兩者事實(shí)上有一定交叉重合。專利技術(shù)轉(zhuǎn)移是大多數(shù)高校及科研機(jī)構(gòu)專利技術(shù)實(shí)施的前提。由于高校及科研機(jī)構(gòu)的性質(zhì)，其或是從事科學(xué)技術(shù)研究但通常無(wú)實(shí)施條件，或者是從事基礎(chǔ)科學(xué)研究需要通過專利技術(shù)的二次開發(fā)實(shí)現(xiàn)其可實(shí)施性。因此，專利技術(shù)從高校、科研院所向技術(shù)使用者轉(zhuǎn)移的過程，是專利技術(shù)轉(zhuǎn)變?yōu)樯a(chǎn)力的重要前提與步驟。因此，專利實(shí)施與專利技術(shù)轉(zhuǎn)移也是兩個(gè)既相互聯(lián)系但又存在根本區(qū)別的概念。

2.專利實(shí)施與專利商用化。專利商用化的概念來(lái)源于國(guó)外，是英文patent commercializing的直譯。其在國(guó)外的形成語(yǔ)境主要是基于大學(xué)及公共研究機(jī)構(gòu)運(yùn)用國(guó)家資金研發(fā)出來(lái)的專利技術(shù)轉(zhuǎn)移，這種專利技術(shù)從科研機(jī)構(gòu)向企業(yè)轉(zhuǎn)移，是一個(gè)專利技術(shù)商業(yè)化交易的過程。在這些國(guó)家中，所謂的需要政府去關(guān)注與特別促進(jìn)實(shí)施的，基本上是大學(xué)及國(guó)家研究機(jī)構(gòu)的專利技術(shù)，而在這種情形下的實(shí)施通常以許可或者轉(zhuǎn)讓的方式給企業(yè)讓渡專利技術(shù)的相關(guān)權(quán)利，更多地展現(xiàn)出專利技術(shù)價(jià)值商業(yè)開發(fā)的過程。由于我國(guó)專利制度的產(chǎn)生與發(fā)展過程十分特殊，為申請(qǐng)而申請(qǐng)專利的情況到現(xiàn)在依然存在，專利申請(qǐng)與專利實(shí)施的需求不同步，致使專利實(shí)施問題不僅在高校、科研院所產(chǎn)生，也不同程度地存在于企業(yè)層面;同時(shí)我國(guó)高校及科研機(jī)構(gòu)多有校辦企業(yè)等專利技術(shù)的實(shí)施機(jī)構(gòu)，因此，我國(guó)的專利商用化概念與國(guó)外專利商用化表述并不完全相同。專利商用化的概念曾經(jīng)在我國(guó)較為正式的使用過，但現(xiàn)在使用頻率逐漸減少。

(二)企業(yè)專利實(shí)施實(shí)現(xiàn)專利價(jià)值

專利只有通過實(shí)施，才能夠物化，變成現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。因此，專利實(shí)施是專利價(jià)值實(shí)現(xiàn)的重要環(huán)節(jié)，也是專利創(chuàng)造財(cái)富的重要形式。［1］116

1.專利實(shí)施有助于實(shí)現(xiàn)專利技術(shù)的價(jià)值增值，激勵(lì)創(chuàng)新。專利的價(jià)值可通過多種途徑實(shí)現(xiàn)，利用專利技術(shù)生產(chǎn)專利產(chǎn)品，或者許可他人進(jìn)行專利技術(shù)利用;專利技術(shù)的實(shí)施乃至產(chǎn)業(yè)化，可提高企業(yè)銷售收入和利潤(rùn)，為企業(yè)帶來(lái)較大效益。多種專利實(shí)施方式的組合使用更能發(fā)揮和體現(xiàn)專利技術(shù)的價(jià)值。企業(yè)專利的研發(fā)過程或者獲得要消耗大量資源，專利實(shí)施不僅可使企業(yè)前期研發(fā)投入得到收回，而且為企業(yè)持續(xù)開展研發(fā)活動(dòng)提供了資金保證，有利于激勵(lì)創(chuàng)新機(jī)制的生成與運(yùn)轉(zhuǎn)。

2.專利實(shí)施可將專利技術(shù)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為企業(yè)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。專利實(shí)施能夠降低企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力。當(dāng)前，專利成為企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的重要手段和工具，利用專利掌握市場(chǎng)主動(dòng)權(quán)、通過專利交叉許可等多種實(shí)施方式，都可降低企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)，甚至破解國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘。專利實(shí)施可激活沉睡專利的技術(shù)優(yōu)勢(shì)發(fā)揮。專利沉睡使創(chuàng)新成果不能得到轉(zhuǎn)化使用，還會(huì)引起產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)停滯，會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生不利的影響。因此，積極實(shí)施專利技術(shù)，可避免專利沉睡對(duì)于產(chǎn)業(yè)升級(jí)與發(fā)展的制約。

3.專利實(shí)施可將專利資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。專利實(shí)施對(duì)專利權(quán)人而言是直接獲得經(jīng)濟(jì)收益的重要手段，對(duì)國(guó)家而言，專利實(shí)施是加速技術(shù)流通、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的重要途徑，是實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、實(shí)現(xiàn)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力提升的重要手段。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，專利技術(shù)對(duì)國(guó)家發(fā)展起到至關(guān)重要的作用。專利授權(quán)量、有效專利擁有量、實(shí)施率等都是反映一個(gè)國(guó)家創(chuàng)新能力及創(chuàng)新實(shí)力的重要指標(biāo)，其中，獲得授權(quán)的專利在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中發(fā)揮了什么價(jià)值最為重要，因?yàn)閷＠膬r(jià)值離不開實(shí)施和運(yùn)用，只有通過實(shí)施和運(yùn)用，才能實(shí)現(xiàn)專利的最大價(jià)值。近年來(lái)，我國(guó)從強(qiáng)調(diào)專利數(shù)量向重視專利實(shí)施的轉(zhuǎn)變，對(duì)于提升國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力有重要作用。

二、專利運(yùn)用:企業(yè)專利價(jià)值實(shí)現(xiàn)新發(fā)展

進(jìn)入知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，隨著我國(guó)對(duì)專利制度認(rèn)識(shí)的深化與豐富，專利的利用逐漸得到拓展，將專利當(dāng)作投融資手段、專利標(biāo)準(zhǔn)成為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等，顯然超越了傳統(tǒng)專利實(shí)施的內(nèi)涵，而成為對(duì)專利權(quán)新的運(yùn)用方式。隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的加速發(fā)展，專利許可、轉(zhuǎn)讓及專利投融資等活動(dòng)愈加活躍與廣泛，專利不僅是高科技公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力，更是一種優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，而對(duì)這種資產(chǎn)的運(yùn)營(yíng)成為新的理念與更高層次的利用，如何對(duì)各類技術(shù)進(jìn)行區(qū)分，并針對(duì)不同技術(shù)含量、技術(shù)方向、使用目的，提供更多更活躍的經(jīng)營(yíng)模式，成為世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展中一道不可忽視的風(fēng)景線。2005年《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》中提出知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用，使得專利運(yùn)用超越專利實(shí)施，成為專利技術(shù)綜合利用的新起點(diǎn)。

(一)專利運(yùn)用的內(nèi)涵覆蓋

在專利實(shí)施基礎(chǔ)上，多種拓展專利利用方式不斷擴(kuò)展與豐富，專利運(yùn)用內(nèi)涵漸趨完整。從方式看，專利運(yùn)用包括:

1.專利自行實(shí)施。專利權(quán)人自己制造、使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口其專利產(chǎn)品或自行使用其專利方法，以及使用、銷售、進(jìn)口依據(jù)該專利方法直接獲得產(chǎn)品，是最基礎(chǔ)、最主要的專利運(yùn)用方式。

2.許可他人實(shí)施。專利權(quán)人允許他人根據(jù)合同約定實(shí)施其專利，或者獨(dú)占實(shí)施，或者排他實(shí)施，或者普通實(shí)施，也可頒發(fā)分實(shí)施許可或交叉實(shí)施許可;其中，交叉許可越來(lái)越成為國(guó)內(nèi)外大企業(yè)更為青睞的專利運(yùn)用方式。

3.專利轉(zhuǎn)讓。專利權(quán)人可出于戰(zhàn)略需要或者條件限制，將其專利權(quán)移轉(zhuǎn)他方，以受讓方支付約定價(jià)款。

4.專利出資。專利權(quán)人將能夠依法轉(zhuǎn)讓的專利作價(jià)投入標(biāo)的公司，或者獲得股東資格參與企業(yè)經(jīng)營(yíng)，或者實(shí)現(xiàn)專利技術(shù)衍生價(jià)值。

5.專利質(zhì)押融資。專利權(quán)質(zhì)押融資在我國(guó)尚處于起步階段，是指專利權(quán)人以合法擁有的專利權(quán)為質(zhì)押標(biāo)的物出質(zhì)，經(jīng)評(píng)估作價(jià)后向銀行等融資機(jī)構(gòu)獲取資金的融資行為。

6.專利池。專利池又被稱為專利聯(lián)營(yíng)、專利聯(lián)盟等，是指各專利權(quán)人通過協(xié)議方式將其各自擁有的專利打包集合起來(lái)形成必要的專利組合，在專利權(quán)人內(nèi)部進(jìn)行橫向交叉許可，或者以統(tǒng)一許可條件向第三方開放許可。

7.專利標(biāo)準(zhǔn)。專利技術(shù)納入技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，不僅可以使得專利技術(shù)隨著技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的推廣而獲得更多的實(shí)施可能，更多地獲取專利實(shí)施許可收益，而且能控制產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品的發(fā)展方向，形成長(zhǎng)期的競(jìng)爭(zhēng)力。

在上述專利運(yùn)用方式中，專利自行實(shí)施及許可實(shí)施是脫胎于專利實(shí)施的基本專利運(yùn)用方式;現(xiàn)代社會(huì)，專利投融資、專利池、專利標(biāo)準(zhǔn)等專利綜合運(yùn)用方式逐漸超越專利實(shí)施基本方式，特別是專利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化方式，誰(shuí)能掌握專利標(biāo)準(zhǔn)制定的主動(dòng)權(quán)，誰(shuí)就能在全球市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中占領(lǐng)先機(jī)。特別需要注意的是，隨著專利制度價(jià)值目標(biāo)實(shí)現(xiàn)路徑的探索及國(guó)際專利競(jìng)爭(zhēng)形勢(shì)的復(fù)雜化，專利權(quán)人申請(qǐng)目的變得更為復(fù)雜與多樣。這些現(xiàn)實(shí)對(duì)專利運(yùn)用形成的影響是:上述積極地運(yùn)用專利的方式固然是專利運(yùn)用的主要方面，但戰(zhàn)略性消極地專利不實(shí)施行為構(gòu)成專利運(yùn)用的另一方面。

(二)企業(yè)專利運(yùn)用提升專利制度價(jià)值

專利技術(shù)具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值與競(jìng)爭(zhēng)價(jià)值，專利實(shí)施體現(xiàn)專利價(jià)值。相比于專利技術(shù)價(jià)值，提供專利法律保護(hù)的專利制度價(jià)值更為重要，而專利制度價(jià)值通過有效地綜合運(yùn)用專利技術(shù)才能得以實(shí)現(xiàn)。

專利制度從其產(chǎn)生之日起即通過對(duì)發(fā)明創(chuàng)造者的權(quán)利確認(rèn)保護(hù)機(jī)制以激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新、促進(jìn)社會(huì)技術(shù)發(fā)展為其價(jià)值理念，因此，簡(jiǎn)單確認(rèn)智力成果私有產(chǎn)權(quán)并不能滿足專利制度價(jià)值需求，鼓勵(lì)這種技術(shù)性智力成果使用，從而惠及大眾才是專利制度之根本，這正如版權(quán)法是保護(hù)版權(quán)人利益的法，但其最終制度目標(biāo)是促進(jìn)社會(huì)文化繁榮一樣?，F(xiàn)代社會(huì)，技術(shù)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中作用日益明顯，技術(shù)更新?lián)Q代速度加快，單純地依靠專利技術(shù)生產(chǎn)專利產(chǎn)品獲得利益補(bǔ)償不能完全達(dá)到激勵(lì)發(fā)明人的效果，只有通過更為復(fù)雜與寬泛的方式才能更全面地實(shí)現(xiàn)專利技術(shù)價(jià)值，專利制度價(jià)值也只有通過專利運(yùn)用才能獲得更充分的實(shí)現(xiàn)。與此同時(shí)，專利制度價(jià)值也通過專利運(yùn)用得到了更大的提升。專利運(yùn)用方式的拓展，讓有限的專利知識(shí)資源更有效地產(chǎn)生更多利益，擴(kuò)展了專利技術(shù)的社會(huì)覆蓋面，專利制度的影響范圍也日趨擴(kuò)大，專利與產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)、專利與金融的相互關(guān)系都比以往任何時(shí)期更緊密，專利制度重要性空前突出，甚至促進(jìn)專利運(yùn)用成為各級(jí)政府的重要政策導(dǎo)向。

(三)作為企業(yè)實(shí)現(xiàn)專利價(jià)值數(shù)據(jù)判斷的“專利實(shí)施率”的誤區(qū)

專利實(shí)施率是反映專利技術(shù)應(yīng)用轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力狀況的一個(gè)重要參數(shù)，也是衡量專利制度對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展促進(jìn)作用的一項(xiàng)重要指標(biāo)。當(dāng)前，依賴專利實(shí)施率判斷我國(guó)企業(yè)專利價(jià)值實(shí)現(xiàn)的情形十分明顯。就專利實(shí)施率高來(lái)說，從好的方面看，企業(yè)專利實(shí)施率高意味著專利技術(shù)利用充分，實(shí)現(xiàn)了專利制度的基本價(jià)值;但從不好的方面看，企業(yè)專利實(shí)施率高可能意味著企業(yè)重專利實(shí)施而輕其他利用方式。辯證看待專利實(shí)施率應(yīng)當(dāng)明確以下幾個(gè)問題:

第一，專利實(shí)施率高只能在一定程度上反映專利制度的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。專利不是只有實(shí)施才能實(shí)現(xiàn)其價(jià)值。有一些專利如防御性的外圍專利、潛伏專利或沉睡專利并不以專利實(shí)施和商業(yè)化為目的;現(xiàn)實(shí)中，企業(yè)申請(qǐng)專利的目的不僅為了利用專利技術(shù)生產(chǎn)專利產(chǎn)品，還可能利用專利增強(qiáng)自身競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力或防御競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，因此而造成的專利實(shí)施率也同樣反映專利制度的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。專利實(shí)施的國(guó)際實(shí)踐表明，企業(yè)申請(qǐng)專利的動(dòng)機(jī)正不斷超出通過壟斷保護(hù)獲取市場(chǎng)收益的傳統(tǒng)目的，大量專利申請(qǐng)出于非實(shí)施專利因素考量［2］。從國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局年度開展的中國(guó)專利調(diào)查數(shù)據(jù)看，中國(guó)企業(yè)近年專利申請(qǐng)中非實(shí)施動(dòng)機(jī)越來(lái)越多樣化，專利封鎖、利用專利作為談判籌碼、防止侵權(quán)案件發(fā)生等，成為我國(guó)企業(yè)申請(qǐng)和運(yùn)用專利的重要考量。

第二，專利實(shí)施率低的形成原因多種多樣，不能簡(jiǎn)單地只從企業(yè)自身尋找問題。當(dāng)前，政府錯(cuò)位的激勵(lì)措施導(dǎo)致企業(yè)專利申請(qǐng)具有功利化傾向，為申請(qǐng)專利而申請(qǐng)專利，甚至很多企業(yè)通過制造大量的問題專利或垃圾專利來(lái)得到高新技術(shù)企業(yè)等資格認(rèn)定，以獲得稅收減免、財(cái)政補(bǔ)助資金等。專利泡沫越大，實(shí)施率的自然真實(shí)性就越小。只要這類導(dǎo)致企業(yè)專利實(shí)施率較低的誘因不去除，專利實(shí)施率無(wú)論高低其局限性都依然存在。

總而言之，專利實(shí)施率僅僅是反映專利運(yùn)用的眾多指標(biāo)之一。如果拋除企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域、經(jīng)營(yíng)規(guī)模、專利意識(shí)，以及每項(xiàng)專利技術(shù)的具體情況，單憑專利實(shí)施率指標(biāo)不能得出確定無(wú)疑的結(jié)論，企業(yè)如此，地區(qū)、國(guó)家亦如此。當(dāng)前，從不重視專利實(shí)施到把專利實(shí)施率作為宣傳專利工作的重要指標(biāo)，甚至出現(xiàn)將專利實(shí)施率作為職能部門政績(jī)，恰恰反映了不夠理性地對(duì)于專利實(shí)施率的追求。而且長(zhǎng)此以往地追求高專利實(shí)施率，既可能導(dǎo)致企業(yè)只注意申請(qǐng)技術(shù)含量低、但實(shí)施率較高的實(shí)用新型及外觀設(shè)計(jì)，而不重視申請(qǐng)發(fā)明專利;也可能引導(dǎo)企業(yè)只注意申請(qǐng)成熟的、有市場(chǎng)前景的專利技術(shù)，而不重視申請(qǐng)有潛在市場(chǎng)或技術(shù)水平較超前的專利技術(shù)。而繼續(xù)就實(shí)施論實(shí)施率的做法，將會(huì)模糊專利運(yùn)用的內(nèi)涵，過于看重該數(shù)據(jù)結(jié)果的慣性管理思維還可能會(huì)束縛專利運(yùn)用觀念的深入落實(shí)。

三、專利經(jīng)營(yíng):NPEs現(xiàn)象及企業(yè)專利價(jià)值實(shí)現(xiàn)的跨越

隨著全球知識(shí)經(jīng)濟(jì)的深化發(fā)展，世界范圍內(nèi)專利價(jià)值實(shí)現(xiàn)的商業(yè)模式不斷推陳出新，除專利轉(zhuǎn)讓、許可、標(biāo)準(zhǔn)化、專利池等專利常規(guī)運(yùn)用方式外，專利證券化、專利質(zhì)押貸款、專利托管拍賣、專利保險(xiǎn)等多種新興方式發(fā)展迅速，企業(yè)專利價(jià)值實(shí)現(xiàn)導(dǎo)向愈發(fā)明顯。日益興盛的專利運(yùn)用顯著加強(qiáng)了專利的工具化特征，出現(xiàn)了將專利本身作為資產(chǎn)來(lái)經(jīng)營(yíng)，特別是集中各方專利成立專業(yè)公司的方式進(jìn)行經(jīng)營(yíng)，在引起褒貶不一的廣泛討論之時(shí)，也引導(dǎo)更多的企業(yè)用專利經(jīng)營(yíng)的觀念與方式實(shí)現(xiàn)專利價(jià)值，形成了專利實(shí)施的又一次跨越。

(一)NPEs現(xiàn)象及其對(duì)企業(yè)專利價(jià)值實(shí)現(xiàn)的影響

近年來(lái)，美國(guó)出現(xiàn)了一類企業(yè)，它們大量收購(gòu)專利，本身卻不實(shí)施專利用于制造產(chǎn)品，而是通過起訴其他公司侵權(quán)來(lái)賺取和解金或賠償金，使得美國(guó)眾多跨國(guó)企業(yè)面臨來(lái)自競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手以及非專利實(shí)施體的訴訟風(fēng)險(xiǎn)不斷增加。這類企業(yè)美國(guó)將其稱為NPEs，即Non－Practicing Entities，非專利實(shí)施體。由于投機(jī)型NPEs不制造產(chǎn)品，無(wú)法讓對(duì)手提出反訴侵權(quán)或交叉許可，但卻可依靠所持專利榨取遠(yuǎn)高于專利實(shí)際附加于產(chǎn)品上的價(jià)值利潤(rùn)，甚至對(duì)創(chuàng)新構(gòu)成了威脅，因此，防御型NPEs出現(xiàn)了。他們同投機(jī)型NPEs一樣也購(gòu)買專利，但主要是為了對(duì)抗投機(jī)型NPEs而成立的以防御為目的的專利運(yùn)營(yíng)公司。國(guó)外專利運(yùn)營(yíng)最為成功的典范是美國(guó)的高智公司。

專利成為發(fā)明本身的衍生品，與作為其保護(hù)對(duì)象的產(chǎn)品之間的聯(lián)系正日益減弱，這一現(xiàn)象引起了全世界尤其是NPEs誕生地美國(guó)的特別關(guān)注與思考。2013年6月4日，美國(guó)國(guó)家經(jīng)濟(jì)委員會(huì)、總統(tǒng)經(jīng)濟(jì)顧問委員會(huì)和科學(xué)技術(shù)政策辦公室聯(lián)合發(fā)布題為《專利主張與美國(guó)創(chuàng)新》的報(bào)告，對(duì)投機(jī)型NPEs不實(shí)施所持專利、濫用專利發(fā)起侵權(quán)訴訟以謀取許可費(fèi)和其他利益的行為予以了披露，并基于數(shù)據(jù)表明此類公司對(duì)美國(guó)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生消極影響。①報(bào)告稱，NPEs并不對(duì)所持專利予以生產(chǎn)和實(shí)施，而將關(guān)注點(diǎn)放在專利侵權(quán)訴訟方面，其恣意訴訟行為殃及各類型公司。數(shù)據(jù)顯示，2010至2012年，由NPEs發(fā)起的專利侵權(quán)訴訟案件量增長(zhǎng)3倍之多，在專利侵權(quán)案件中所占比例由29％猛增至62％，數(shù)量由731件增至2，500件。僅在2012年，全美就有多達(dá)10萬(wàn)家企業(yè)受到NPEs的訴訟威脅。但不可否認(rèn)的是，NPEs現(xiàn)象擴(kuò)展了企業(yè)專利實(shí)施的含義，進(jìn)一步將專利權(quán)利本身就可以成為經(jīng)營(yíng)對(duì)象、向發(fā)明投資和向其他領(lǐng)域投資一樣都是企業(yè)專利經(jīng)營(yíng)行為普遍化，對(duì)世界范圍內(nèi)的專利實(shí)施產(chǎn)生了不可忽視的影響:

第一，聚集核心基礎(chǔ)專利技術(shù)但不經(jīng)營(yíng)的專利公司構(gòu)成了企業(yè)專利實(shí)施的障礙?？v觀世界科技發(fā)展歷史，大量基礎(chǔ)專利的集中出現(xiàn)總是伴隨著新技術(shù)革命所產(chǎn)生的，信息時(shí)代概莫能外。當(dāng)大量基礎(chǔ)專利被美歐等發(fā)達(dá)國(guó)家申請(qǐng)擁有、日韓等國(guó)家掌握大量改進(jìn)型技術(shù)專利，企業(yè)專利實(shí)施的技術(shù)空間十分有限且稍不注意就會(huì)落入他人專利權(quán)利保護(hù)范圍，法律風(fēng)險(xiǎn)增加甚至抑制企業(yè)專利實(shí)施意愿。

第二，NPE現(xiàn)象的傾向性使企業(yè)專利實(shí)施率的判斷更為復(fù)雜。NPE現(xiàn)象出現(xiàn)之前的相當(dāng)一段時(shí)間，或者說在專利制度產(chǎn)生之初，專利實(shí)施率高如同我們現(xiàn)在說企業(yè)擁有PCT發(fā)明專利一樣，絕對(duì)是一件好事，至少意味著提高了生產(chǎn)效率。但現(xiàn)在，一個(gè)企業(yè)如果所有的專利都得到了實(shí)施，缺乏足夠的專利儲(chǔ)備，哪怕專利實(shí)施率100％，也不會(huì)有人斷言說這是100％的好事。

第三，NPE現(xiàn)象凸顯了我國(guó)專利技術(shù)儲(chǔ)備意識(shí)相對(duì)滯后。從2008年到2012年，我國(guó)企業(yè)專利實(shí)施率一直高位延續(xù)，基本保持在80％的區(qū)間范圍，最低的2008年也是80.3％。②國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展研究中心編擬:專利在企業(yè)商業(yè)戰(zhàn)略中的作用——中國(guó)企業(yè)專利申請(qǐng)動(dòng)機(jī)及實(shí)施與產(chǎn)業(yè)化研究，http://www.wipo.int/edocs/mdocs/mdocs/zh/cdip_13/cdip_13_inf_8.docx，2014年11月26日訪問。但與專利高實(shí)施率相對(duì)應(yīng)的是，企業(yè)專利儲(chǔ)備意識(shí)相對(duì)滯后。③專利釣餌問題自2011年開始出現(xiàn)在全國(guó)專利調(diào)查問卷中，當(dāng)年有54.3％的企業(yè)表示未曾聽說過專利釣餌，37.7％的企業(yè)表示曾經(jīng)聽說過但未曾接觸過專利釣餌，僅有8.0％的企業(yè)表示曾經(jīng)聽說并接觸過專利釣餌。當(dāng)年上海企業(yè)的情況為:未曾聽說的占54％，39％的企業(yè)聽說但未接觸，只有7％企業(yè)聽說并接觸過。企業(yè)應(yīng)當(dāng)關(guān)注不斷發(fā)展變化的專利實(shí)踐，提升企業(yè)專利運(yùn)營(yíng)水平與能力，更好地參與全球?qū)＠?jìng)爭(zhēng)。

(二)專利經(jīng)營(yíng)理念下的企業(yè)專利運(yùn)營(yíng)模式

專利利用是專利制度的出發(fā)點(diǎn)與落腳點(diǎn)，為專利制度的生存與發(fā)展提供物質(zhì)基礎(chǔ)，為技術(shù)創(chuàng)新提供基本動(dòng)力和激勵(lì)機(jī)制。專利經(jīng)營(yíng)理念的出現(xiàn)，超越了企業(yè)通過專利利用、運(yùn)用來(lái)生產(chǎn)專利產(chǎn)品、獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的傳統(tǒng)階段，走向了從專利實(shí)施到專利產(chǎn)品化、專利商品化再到專利經(jīng)營(yíng)化階段，形成了新形勢(shì)下企業(yè)主體專利運(yùn)營(yíng)模式:

1.專利產(chǎn)品化。利用專利技術(shù)效用，制造有形專利產(chǎn)品，是專利產(chǎn)品化的第一步。專利產(chǎn)業(yè)化、規(guī)模化是專利產(chǎn)品化的經(jīng)濟(jì)效果，能初步實(shí)現(xiàn)專利制度的基本價(jià)值。

2.專利商品化。專利商品化是指以專利的技術(shù)屬性所隱含的市場(chǎng)運(yùn)用價(jià)值為出發(fā)點(diǎn)，將專利權(quán)及其附屬物作為商品，在不同企業(yè)主體之間進(jìn)行所有權(quán)或者使用權(quán)的轉(zhuǎn)移，同時(shí)獲得相關(guān)利益、利潤(rùn)或超額利潤(rùn)［1］195。技術(shù)專利商品化的主要形式有專利許可、專利購(gòu)買和專利轉(zhuǎn)讓等，專利許可是目前技術(shù)專利商品化最常見的、最重要的一種方式。

3.專利資本化。作為權(quán)利存在的專利，雖明顯不同于不動(dòng)產(chǎn)等物化財(cái)產(chǎn)，也由于其復(fù)雜的技術(shù)、法律關(guān)系存在不確定性而有別于存單等傳統(tǒng)質(zhì)權(quán)物，但知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展推動(dòng)了知識(shí)與資本的有機(jī)結(jié)合，專利質(zhì)押融資、專利證券化等漸趨成熟。專利資本化有助于增加企業(yè)融資渠道，特別是處于起步階段的中小高新技術(shù)企業(yè)，還有利于提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的速度和質(zhì)量，促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)繁榮。

4.專利標(biāo)準(zhǔn)化。以專利技術(shù)作為標(biāo)準(zhǔn)，通過控制標(biāo)準(zhǔn)、引導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展方向，是專利運(yùn)營(yíng)的重要發(fā)展。知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，專利技術(shù)無(wú)孔不入，為最大限度地發(fā)揮專利的壟斷效用，利用專利標(biāo)準(zhǔn)化影響與控制相關(guān)市場(chǎng)成為名企爭(zhēng)相追逐的路徑，因?yàn)檎l(shuí)掌握了標(biāo)準(zhǔn)的制定權(quán)、誰(shuí)的技術(shù)成為標(biāo)準(zhǔn)，誰(shuí)就控制了相關(guān)市場(chǎng)的主動(dòng)權(quán)，誰(shuí)才能夠穩(wěn)定地獲得超額利潤(rùn)。

5.專利經(jīng)營(yíng)化。專利不僅是有創(chuàng)造性的技術(shù)，可以用于產(chǎn)品生產(chǎn)，可用來(lái)進(jìn)行投融資等，更是一種可獨(dú)立運(yùn)用的優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，可僅以專利權(quán)利本身進(jìn)行經(jīng)營(yíng)，可通過對(duì)于專利制度固有特點(diǎn)的合法利用，如利用專利權(quán)利范圍的不確定性進(jìn)行訴訟，來(lái)獲得經(jīng)營(yíng)收入。NPEs的流行是專利經(jīng)營(yíng)化趨勢(shì)的表征，企業(yè)依法利用專利并將其與企業(yè)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略結(jié)合起來(lái)，而專利本身逐漸從基于專利的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)走向?qū)＠?jìng)爭(zhēng)，成為企業(yè)間相互角力的重要競(jìng)爭(zhēng)形式。

從專利實(shí)施到專利運(yùn)用、再到專利運(yùn)營(yíng)，是我們對(duì)于專利多重屬性認(rèn)識(shí)不斷發(fā)展的結(jié)果。專利權(quán)利具有技術(shù)屬性、財(cái)產(chǎn)屬性，專利實(shí)施、專利運(yùn)用、專利運(yùn)營(yíng)。專利實(shí)施主要涉及的是專利的技術(shù)屬性;專利運(yùn)用是對(duì)于專利各種屬性進(jìn)行綜合利用;專利運(yùn)營(yíng)則偏重于從專利的財(cái)產(chǎn)屬性出發(fā)對(duì)專利進(jìn)行資產(chǎn)利用與經(jīng)營(yíng)。這一趨勢(shì)表明，專利價(jià)值的實(shí)現(xiàn)離不開運(yùn)用，但只有通過各種方式的綜合運(yùn)用，才能最大限度地提升專利價(jià)值。

當(dāng)前，全球市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)已經(jīng)完全演變成為赤裸裸的專利競(jìng)爭(zhēng)，從專利實(shí)施到運(yùn)營(yíng)，通過專利的謀劃獲得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，既是企業(yè)面臨的機(jī)遇，也是企業(yè)遇到的挑戰(zhàn)。從專利實(shí)施到專利產(chǎn)品化、專利商品化再到專利經(jīng)營(yíng)，專利運(yùn)營(yíng)水平與能力的優(yōu)劣已經(jīng)成為影響和決定市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)成敗的戰(zhàn)略性要素;面對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家主導(dǎo)并引導(dǎo)的專利運(yùn)營(yíng)國(guó)際化趨勢(shì)，企業(yè)唯有認(rèn)真面對(duì)并投身其中。

［1］王玉民，馬維野.專利商用化的策略與運(yùn)用［M］.北京:科學(xué)出版社，2007.

［2］毛昊，劉澄，林瀚.基于調(diào)查的中國(guó)企業(yè)非實(shí)施專利申請(qǐng)動(dòng)機(jī)實(shí)證研究［J］.科研管理，2014，(1):75－83.

〔責(zé)任編輯:劉 陽(yáng)〕

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1000－8284(2015)01－0110－06

2014－12－09

魏瑋(1967－)，女，江蘇睢寧人，講師，博士，從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)研究。