摘 要：人性化，應(yīng)作為礦業(yè)安全與健康立法的基本價值取向。立法條件成熟，財產(chǎn)權(quán)效率優(yōu)先并追求GDP的時代已經(jīng)過去，趨向財產(chǎn)權(quán)的效率與勞動權(quán)的公平之間的平衡。立法理論充分，理性經(jīng)濟人在自利性的同時要平衡利他性，企業(yè)除了效率的經(jīng)濟目的以外還要承擔相關(guān)利益者安全與健康的社會責任。立法路徑明晰，人力資本與非人力資本合作的不完全契約的剩余權(quán)由雙方共享，以工業(yè)民主方式保障勞動者參與企業(yè)內(nèi)部治理的決策權(quán)。根據(jù)國際勞工組織的公約以及礦業(yè)發(fā)達國家的經(jīng)驗，將礦山企業(yè)必須承擔的社會責任法定為義務(wù)，我國有條件制定人性化的規(guī)范工作場所的《礦業(yè)安全與健康法》。

作者簡介：康紀田，湖南婁底行政學院教授。

2015年4月22日，國務(wù)院新聞辦就《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加強安全生產(chǎn)監(jiān)管執(zhí)法的通知》舉行新聞發(fā)布會。國家安全監(jiān)管總局副局長楊元元在會上提出，新《安全生產(chǎn)法》還需要在具體實施過程中細化，目前急切需要的是將執(zhí)行了20多年的《礦山安全法》盡快修改成為《礦山職業(yè)安全與健康法》。 〔1〕能夠提出將《礦山安全法》修改成為《礦山職業(yè)安全與健康法》，說明國家開始著眼于勞動者在工作場所的“職業(yè)安全與健康”，這一轉(zhuǎn)變標示著我國立法理念的提升。 〔2〕但是，《安全生產(chǎn)法》的立法目的是“為了加強安全生產(chǎn)工作”， 〔3〕《礦山職業(yè)安全健康法》不應(yīng)作為新《安全生產(chǎn)法》施過程中的細化，因為“生產(chǎn)安全”與“職業(yè)安全”的立法目的根本不是一個方向。 〔4〕那么，《礦業(yè)安全與健康法》的立法目的和方向需重新確立，才能明確立法的方向。 〔5〕本文認為，“人性化”是礦業(yè)安全與健康立法的目的和價值取向，而且制定這個法律的條件已經(jīng)成熟。

一、社會在財產(chǎn)權(quán)與勞動權(quán)之間尋求平衡

在一定時期，強調(diào)效率優(yōu)先是社會發(fā)展的必然。效率，就是對有限資源的有效利用，意味著從一個給定投入量中獲得最大的產(chǎn)出和最大的收益，其投入量中亦包括了人力資本。 〔6〕經(jīng)濟學關(guān)于效率的標準是帕累托最優(yōu)：在不損害他人福利前提下的自我福利最大化。效率利潤最大化雖然與商業(yè)目的直接相關(guān)，但更與財產(chǎn)權(quán)是密不可分的。礦山企業(yè)股東，即財產(chǎn)權(quán)所有者，為了使其投資的收益和回報最大化而極力追求效率。因而，經(jīng)濟理論強調(diào)，歸屬明確的財產(chǎn)權(quán)和利用自由的財產(chǎn)權(quán)，是市場經(jīng)濟有效率的重要基礎(chǔ)和前提。在不同時期，更應(yīng)該關(guān)注社會公平。公正、平等和自由，是社會發(fā)展到一定程時的主流價值觀。在社會關(guān)系中的公平，一般是指自己的收入或回報與付出之比，跟他人的比率相同。作為勞動關(guān)系中的收入或回報，是指勞動權(quán)的保護與實現(xiàn)，指人性尊嚴和人性自由的物質(zhì)結(jié)果與個人待遇。勞動權(quán)就是人權(quán)，最低工資標準、工作場所安全與健康以及非歧視待遇等，是基于人性尊嚴的基本人權(quán)； 〔7〕工作場所安全與健康是人性尊嚴的尊重所必然包含的公平，是勞動關(guān)系中重要的社會目標。作為一方面的效率與作為另一方面的公平之間總是存在沖突，實際上經(jīng)常是相對抗性的矛盾體。不平等確實在各方面起著推動效率的作用，在給定的制度下，勞動權(quán)的地位下降則財產(chǎn)權(quán)的效率上升，比如工作條件危險、工作時間長則資本的利潤高。 〔8〕

關(guān)于如何解決財產(chǎn)權(quán)的效率與勞動權(quán)的公平之間的沖突，即使在人權(quán)時代也有一個較長的發(fā)展過程。聯(lián)合國教科文組織前法律顧問、著名法學家卡雷爾·瓦薩克于上世紀70年代末提出“三代”人權(quán)理論，已被學術(shù)界基本認可。 〔9〕資本主義發(fā)展初期，財產(chǎn)權(quán)地位優(yōu)于人權(quán)。發(fā)展初期也主張人權(quán)，法國1789年頒布的《人權(quán)與公民權(quán)宣言》宣布自由、財產(chǎn)、安全和反抗壓迫是天賦不可剝奪的人權(quán)，但也宣布私有財產(chǎn)神圣而不可侵犯的財產(chǎn)權(quán)原則。財產(chǎn)權(quán)被看作一種凌駕于所有其他權(quán)利之上的“神圣”產(chǎn)權(quán)，因而優(yōu)于人權(quán)：每個人都有權(quán)單獨或與他人一起擁有財產(chǎn)，沒有人能夠任意地剝奪他人財產(chǎn)。盡管在人權(quán)關(guān)系方面強調(diào)財產(chǎn)權(quán)優(yōu)先地位也就是效率優(yōu)先地位，但至少提出了人權(quán)，這與奴隸僅是勞動工具的時代比，已經(jīng)是很大的進步。這種進步稱為第一代人權(quán)。經(jīng)過兩次世界大戰(zhàn)以后，國際勞工組織積極推進，促成了《世界人權(quán)宣言》、《公民及政治權(quán)利國際公約》的出臺，明確賦予公民不可剝奪的人權(quán)，其中包括生命權(quán)、自由權(quán)和追求幸福的基本權(quán)利不可剝奪，并將勞動權(quán)做為人權(quán)加以合法化。此后，從財產(chǎn)權(quán)不可剝奪轉(zhuǎn)向人權(quán)不可剝奪，迫使財產(chǎn)權(quán)地位的“神圣”性退出歷史。財產(chǎn)權(quán)地位，在實質(zhì)上發(fā)生了歷史性轉(zhuǎn)變，不再被人們看作自由之本，不再體現(xiàn)為自由權(quán)利的源泉，而是被看作經(jīng)濟效率的工具，僅是經(jīng)濟效率與經(jīng)濟發(fā)展所必需的權(quán)利。為了社會和公眾利益，政府可以依職權(quán)限制財產(chǎn)權(quán)的行使，財產(chǎn)權(quán)社會化則成為必然趨勢。認為財產(chǎn)權(quán)不再優(yōu)于勞動權(quán)，勞動權(quán)與財產(chǎn)權(quán)之間得以合理平衡，屬于關(guān)于經(jīng)濟權(quán)利與社會權(quán)利并行的第二代人權(quán)。 〔10〕

我國已進入第二代人權(quán)時期，但走過一段曲折的路。改革開放初期，摸著石頭過河，脫貧致富的心理迫切，把經(jīng)濟搞上去就是最大的追求。長時期強調(diào)效率優(yōu)先兼顧公平的原則，高效的勞動生產(chǎn)率依賴于廉價的勞動力投入，這在實質(zhì)上就是財產(chǎn)權(quán)優(yōu)先勞動權(quán)。 〔11〕趕工期、超產(chǎn)量、求增長等社會心態(tài)盛行，讓效率優(yōu)先壓倒一切，環(huán)境、健康甚至生命等基本人權(quán)均嵌入了經(jīng)濟的效率之中。礦難頻仍，采礦引發(fā)的塵肺病人每年以兩萬例以上的數(shù)字在增加，致使許多家庭返回貧困線以下。 〔12〕強調(diào)效率優(yōu)先，但什么是效率，為了誰的效率，效率的目標是什么，這些并沒有弄明白。因而為了經(jīng)濟效率，不論是個人的還是短期的，一律放在優(yōu)先地位，關(guān)于工作場所安全與健康的公平問題則被迫讓位。在國際上采同李嘉圖的“比較優(yōu)勢”理論，每個國家都應(yīng)根據(jù)“兩利相權(quán)取其重，兩弊相權(quán)取其輕”的原則，集中生產(chǎn)并出口其具有“比較優(yōu)勢”的產(chǎn)品，利用我國勞動力成本低、環(huán)境不計成本的優(yōu)勢換取國際上的效率。 〔13〕我國的效率優(yōu)先時代，屬于經(jīng)濟初步發(fā)展的第一代人權(quán)向第二代人權(quán)過度的時期。受這一時期的主流價值觀導(dǎo)向，雖然強調(diào)兼顧公平但很難真正公平。在安全方面的制度，首先想到的和可以出臺的只能是保護機器設(shè)施的“生產(chǎn)安全”，沒有兼顧礦工“職業(yè)安全”的空間。進入本世紀初，我國在追求環(huán)境權(quán)與人權(quán)的進程中使國家的主流價值觀發(fā)生了改變，“效率優(yōu)先”的時代逐步隱退，以人為本的全面發(fā)展理論及其政策逐步占據(jù)人們的思維空間，國家強調(diào)民生，這足以能夠說明我國已進入第二代人權(quán)時期。 〔14〕我國在市場經(jīng)濟條件下的第二代人權(quán)來得快提升速度也快，社會的主流價值觀迅速發(fā)生變化，已將GDP的唯一性追求轉(zhuǎn)向人的全面發(fā)展，國家的規(guī)劃、政策和制度等已迅速轉(zhuǎn)向第二代人權(quán)時期。

財產(chǎn)權(quán)效率趨向人權(quán)公平的歷史性發(fā)展，為實現(xiàn)人性化的勞動關(guān)系提供了社會基礎(chǔ)和制度條件。人性，包括人的自然屬性與社會屬性，集中到人格尊重和人的自我實現(xiàn)。人性化，在于尊重人的核心價值，重視人的能力，提高人的積極性和創(chuàng)造性；企業(yè)組織主要是人的集合而不是物質(zhì)財富的產(chǎn)物，企業(yè)目標是通過人的積極性和創(chuàng)造性獲得物質(zhì)資源。人性化的內(nèi)涵，包括滿足人的基本生存需求，創(chuàng)造適宜的工作、生活環(huán)境等多方面。 〔15〕人性化的工作場所安全和健康保障，是人的自我發(fā)展與自我實現(xiàn)的基礎(chǔ)。人性化用工的制度安排與經(jīng)濟以及社會發(fā)展水平相適應(yīng)?？梢哉f，勞動用工關(guān)系的人性化是第二代人權(quán)階段的社會性目標。改革開放初期，人們滿足于最低層次的溫飽需求，礦工勞動的目的是以工資養(yǎng)家，維持勞動力再生產(chǎn)；經(jīng)濟發(fā)展進入中等收入水平以后，勞動者高層級的安全與健康需求逐步地放在首要位置，礦工便開始講究工作場所的環(huán)境與條件。當國家進入到第二代人權(quán)時期與勞動者需求提升到高層級階段相吻合時，則人性化的礦業(yè)安全與健康立法條件已成熟。

二、平衡的路徑在于企業(yè)承擔社會責任

在第二代人權(quán)的基礎(chǔ)上，社會主流價值轉(zhuǎn)向財產(chǎn)權(quán)效率的相對性和財產(chǎn)權(quán)行使的社會化，認識到財產(chǎn)權(quán)的目的只能是經(jīng)濟性的而不是政治性的或公民性的。 〔16〕從這個意義上來說，社會發(fā)展促使財產(chǎn)權(quán)地位回歸其本質(zhì)。這就意味著，現(xiàn)代經(jīng)濟中不受約束的公司財產(chǎn)權(quán)就是在破壞他人自由和損害他人權(quán)利。因此，必須對財產(chǎn)權(quán)本著最大限度地創(chuàng)造經(jīng)濟效益的目的及其自由進行實質(zhì)正義的分配?？偟膩碚f，市場里的企業(yè)在實現(xiàn)經(jīng)濟目的的同時還應(yīng)當以人的發(fā)展為目標，不應(yīng)該只見物而不見人。具體來說，必須在效率目標的基礎(chǔ)上充分考慮礦山勞動者在采礦勞動中應(yīng)當享有的待遇，其中特別關(guān)注的一點，就是保證市場結(jié)果不會有損于礦工的生命和健康。由此明確現(xiàn)代社會的主流價值觀：發(fā)展的目的是為了人。并以此為社會的基本態(tài)度。社會主流價值或基本態(tài)度的確立，則決定占主導(dǎo)地位的、能改變權(quán)利與義務(wù)的制度結(jié)構(gòu)和制度設(shè)置。 〔17〕明確了現(xiàn)代發(fā)展目的，才能在財產(chǎn)權(quán)與勞動權(quán)之間構(gòu)建人性化的勞動關(guān)系。

在人性化的勞動關(guān)系中，勞動權(quán)與公司財產(chǎn)權(quán)之間構(gòu)成一種平衡關(guān)系，兩者既不是兼顧也不存在財產(chǎn)權(quán)優(yōu)先的問題。這種平衡關(guān)系的獲得，必須源自社會的相互性。也就是說，現(xiàn)代勞動關(guān)系和礦山企業(yè)的生產(chǎn)效率，都是由社會共同建立起來的。如果沒有社會和他人的配合、默契與支持，則無法建立礦山企業(yè)。 〔18〕僅有企業(yè)財產(chǎn)權(quán)不得產(chǎn)生效率和收入，還必須依靠社會他人為礦山提供制度與安全、設(shè)施與工具，比如互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)信息和無法被機器所取代的創(chuàng)意等，這些均屬于社會為礦山企業(yè)提供的最有價值的財富。簡單地看，財產(chǎn)權(quán)必須與勞動權(quán)進行科學結(jié)合，即支配財產(chǎn)權(quán)的股東或雇主與礦工或雇員的“合伙”關(guān)系，企業(yè)才能產(chǎn)生效率和收入；企業(yè)缺少了這種必要的雇傭關(guān)系，其財產(chǎn)權(quán)就只能是一種閑置或浪費；雇傭關(guān)系就具有顯著的社會性，屬于社會為企業(yè)提供了必要的人力資本。這就必須明確，礦山企業(yè)在享受社會提供的權(quán)利支持的同時，還必須承擔為他人和社會回報或服務(wù)的義務(wù)，讓社會他人獲得同樣的發(fā)展機會。也就是說，企業(yè)財產(chǎn)權(quán)的效率應(yīng)服務(wù)于社會需要和公共利益，而不能只顧自己“為了賺錢”。亞當·斯密的經(jīng)濟人理性的自利性，在第二代人權(quán)啟動時受到凱恩斯主義的批判。凱恩斯的國家干預(yù)理論主張經(jīng)濟人的利己性和利他性并存，要求企業(yè)除了經(jīng)濟的效率目的以外還要有利他的社會目的，即按照效率與公平的平衡關(guān)系分配企業(yè)目的。

第二代人權(quán)時期的企業(yè)理論認為，企業(yè)責任應(yīng)當包涵經(jīng)濟責任和社會責任兩大類。經(jīng)濟責任是指企業(yè)作為一個以效率為目標的經(jīng)濟組織所應(yīng)承擔的責任，社會責任則是企業(yè)作為一個以公平為目標的社會組織所應(yīng)承擔的責任，兩者均是企業(yè)的內(nèi)在義務(wù)和目標?！捌髽I(yè)社會責任是指在特定的制度安排下，企業(yè)追求在預(yù)期存續(xù)期內(nèi)最大限度地增進社會福利的意愿、行為和績效”。 〔19〕企業(yè)同時承擔經(jīng)濟責任與社會責任，不存在先后之分，也不應(yīng)顧此失彼。企業(yè)社會責任的承擔，在于將企業(yè)角色視為社會公民應(yīng)盡的社會性義務(wù)。這樣，企業(yè)社會責任與企業(yè)社會權(quán)利相稱，滿足社會權(quán)利要求的企業(yè)具有社會性身份，即“企業(yè)公民”身份。那么，企業(yè)公民具有兩重屬性，既是經(jīng)濟企業(yè)又是社會公民，既具有經(jīng)濟屬性又具有社會屬性。企業(yè)公民的確立，可以使企業(yè)社會責任內(nèi)生化，可以說明企業(yè)本來就應(yīng)該履行社會責任。企業(yè)如果不能很好的履行其應(yīng)盡的社會責任，必然會逐漸喪失其社會權(quán)利。礦山企業(yè)要分配出來的一個目的，主要是履行應(yīng)當承擔的社會責任。具體表現(xiàn)在礦山企業(yè)發(fā)展采礦業(yè)的過程中，有義務(wù)為礦工提供場所安全與健康的工作環(huán)境，讓礦工自主地、有意義的、有尊嚴地采礦。礦山企業(yè)有義務(wù)實現(xiàn)利他的社會目的，就是礦山企業(yè)應(yīng)當履行的“社會責任”。 〔20〕

礦山企業(yè)社會責任的內(nèi)容，在于關(guān)注勞動者在企業(yè)管理中的重要地位，肯定勞動者在生產(chǎn)中的基本價值；建立以人為本的管理模式和人性化的勞動關(guān)系，提供場所安全與健康的工作環(huán)境是其中的重要內(nèi)容。礦山企業(yè)的社會性目的，是創(chuàng)建一個能夠讓礦工過上長久的、健康生活的工作環(huán)境。礦山企業(yè)的主要資產(chǎn)便是人才，發(fā)展的主要力量在于勞動者。礦工，是礦山寶貴的財富，是民主社會中擁有政治、道德權(quán)利的人類個體；雖然仍有較多勞動是為生存所必需的，但工作不僅僅是一種為了獲得工資而去忍受一切的生物行為，更是實現(xiàn)互動、成長以及發(fā)展等社會與心理需要的重要載體。這一個簡單的真理，不應(yīng)該在企業(yè)追求財產(chǎn)權(quán)效率的過程中被拋棄。企業(yè)的生存、發(fā)展與效率，不僅與股東財產(chǎn)權(quán)有直接關(guān)系，還與具有重要利害關(guān)系的礦工有直接關(guān)系。如果失去礦工的貢獻、支持和參與，企業(yè)將無法生存更無所謂效率。這就是說，礦山企業(yè)的生存和發(fā)展，不僅受財產(chǎn)權(quán)的股東影響，而且受到礦工的制約。從中可以看出，股東以外的能夠影響和制約企業(yè)財產(chǎn)權(quán)效率的集團、組織或個人，是企業(yè)發(fā)展的“利益相關(guān)者”?！袄嫦嚓P(guān)者是指那些在企業(yè)中進行了一定的專用性投資，并承擔了一定風險的個體和群體，其活動能夠影響該企業(yè)目標的實現(xiàn)，或者受到該企業(yè)實現(xiàn)其目標過程的影響”。 〔21〕直接影響和制約企業(yè)目標實現(xiàn)的礦工，屬于首要的利益相關(guān)者。 〔22〕首要的利益相關(guān)者，是礦山企業(yè)承擔社會責任的主要對象。

利益相關(guān)者理論是企業(yè)承擔社會責任的依據(jù)，礦山企業(yè)首要的利益相關(guān)者又是企業(yè)的共同所有者， 〔23〕這從要素的投入與勞動的產(chǎn)出兩方面的實證分析可知。一方面，人力資本是典型的要素投入。礦工在礦山投入了自己的人力資本，這一投入與財產(chǎn)權(quán)投入的價值是相等的，而且也像財產(chǎn)權(quán)股東的非人力資本一樣面臨著有風險的回報。在知識經(jīng)濟的時代，專業(yè)化分工越來越細，人力資本所有者在企業(yè)所承擔的風險越來越大。當代人力資本理論認為，礦工的健康、教育、培訓(xùn)等能力要素已成為現(xiàn)代收入增長的日益重要的源泉?！爱斎肆Y本經(jīng)濟學家把人的健康、生產(chǎn)技能和生產(chǎn)知識看成是一種資本存量，即作為現(xiàn)在和未來產(chǎn)出和收入增長的源泉時，人力資本與非人力資本在形式上幾乎就沒有什么區(qū)別了”。 〔24〕企業(yè)的出資構(gòu)成中不僅來自于股東的財產(chǎn)權(quán)，而且來自公司的雇員比如礦工所提供的特殊人力資本；特別是在人力資本專用性增強的當今時代，礦山人力資本的投入已成為礦山企業(yè)存在和發(fā)展的關(guān)鍵性要素。另一方面，勞動創(chuàng)造了企業(yè)的產(chǎn)出。勞動者將各種資源進行組合、加工和改造，使之成為能夠滿足人們某種偏好的財富，企業(yè)礦工的勞動在創(chuàng)造財富的生產(chǎn)力中起著主導(dǎo)作用。只要是形成了滿足人們某種需求的效用，都源于創(chuàng)造財富的勞動。勞動創(chuàng)造價值的馬克思主義原理始終是正確的，勞動創(chuàng)造財富的勞動價值理論是一個基本命題，礦工的勞動過程為企業(yè)創(chuàng)造財富的事實也是客觀存在的?？偟膩碚f，礦山企業(yè)的首要利益相關(guān)者在投入勞動以后所創(chuàng)造的價值，人力資本與非人力資本所有者都在礦山企業(yè)進行了專用性投資，共同承擔了企業(yè)的剩余風險，那么有理由認為企業(yè)剩余權(quán)應(yīng)歸人力資本與非人力資本所有者共同享有。 〔25〕企業(yè)因人力資本與非人力資本的結(jié)合而有多個所有權(quán)，不只是非人力資本一個所有權(quán)。在礦山企業(yè)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)中，利益相關(guān)者的主動性、重要性和緊密性等三個維度說明，利益相關(guān)者是企業(yè)共同產(chǎn)權(quán)人。因此，礦山企業(yè)應(yīng)當向首要利益相關(guān)者承擔必要的社會責任，這也是礦山企業(yè)產(chǎn)權(quán)關(guān)系的內(nèi)在要求。

三、承擔社會責任的基本方式是礦業(yè)民主

利益相關(guān)者理論認為，礦工不應(yīng)當是一種提高礦山企業(yè)績效進而提高財產(chǎn)權(quán)效率的手段和工具，而是與財產(chǎn)權(quán)人地位平等的勞動者。而且，礦工的安全與健康屬于當事人的利益與權(quán)利，只有當事人最關(guān)心也最清楚。就像財產(chǎn)權(quán)人關(guān)心其效率一樣，首要利益相關(guān)者更關(guān)心和更清楚工作場所安全與健康事項。將工作場所安全與健康問題納入企業(yè)內(nèi)部治理決策之中，礦工作為場所安全與健康的利益相關(guān)者，應(yīng)當在企業(yè)內(nèi)部治理中占據(jù)一定的決策權(quán)。關(guān)于投入工作場所的成本對安全與效率的衡量，關(guān)于工作場所安全與健康的目標、標準、改進以及檢查監(jiān)督等，均由財產(chǎn)權(quán)人與利益相關(guān)者在企業(yè)決策中本著以人為本的原則進行公平抉擇。一條根本原則，就是一個當事人應(yīng)在與其密切相關(guān)的當事問題方面有相應(yīng)的當事權(quán)，否則，當事人在企業(yè)中的利益以至于生命安全與健康等就將不為他自己所控制。傳統(tǒng)的內(nèi)部治理模式，在于企業(yè)內(nèi)部只有財產(chǎn)權(quán)所有者享有完全的話語權(quán)而形成企業(yè)內(nèi)部專制，人力資本方?jīng)]有以任何形式參與企業(yè)管理決策的機會，因而致使工人的勞動條件急劇惡化。那么，對于礦業(yè)公司的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)而言，應(yīng)當修正傳統(tǒng)的礦山企業(yè)財產(chǎn)權(quán)人單方?jīng)Q策制度，人性化的勞動關(guān)系要求企業(yè)必須拋棄工作場所治理的放任主義，不應(yīng)該允許無限制的企業(yè)財產(chǎn)權(quán)人決策。人性化勞動關(guān)系的本質(zhì)，就是企業(yè)共同產(chǎn)權(quán)人共同控制企業(yè)，首要利益相關(guān)者按產(chǎn)權(quán)分享企業(yè)的權(quán)力。 〔26〕

企業(yè)是契約的集合，企業(yè)共同產(chǎn)權(quán)人以契約的方式連結(jié)成一個共同體，人性化的勞資關(guān)系雙方共同控制企業(yè)。在效率與公平關(guān)系的處置中，利益相關(guān)者關(guān)注并參與工作場所安全與健康的企業(yè)決策，不僅因為工作場所安全與健康供給的公平是一種社會目標，而且是因為執(zhí)行企業(yè)與礦工之間不完全契約的必然要求。為利益相關(guān)者提供人性化的工作場所是企業(yè)必須承擔的社會責任，而“社會責任源于對契約精神的遵循”。 〔27〕現(xiàn)代企業(yè)理論強調(diào)企業(yè)的契約性，強調(diào)礦山企業(yè)是各要素所有者之間設(shè)立的一系列契約的組合。 〔28〕其中，標明企業(yè)合作關(guān)系的人力資本與非人力資本結(jié)合的企業(yè)契約具有一個顯著特點，即不能事前將各要素及其所有者的權(quán)利和義務(wù)條款等進行完全界定。特別是在場所的安全與健康物品供給方面，由于信息的不完全性、未來的不確定性、人類的認識有限性等，勞資雙方無法采用“事前全部約定”的方式訂立完全性契約。即使是相關(guān)方面的專業(yè)技術(shù)人員，也不可能設(shè)計好未來的全部條款，總有一部分留在契約執(zhí)行中再行補充。比如，場所安全的通道長度、通風口、粉塵和噪音等建設(shè)工程帶來的風險，一般要在具體掘進過程中才能有所確定。在訂立勞動關(guān)系契約時，這些沒有界定的權(quán)利與義務(wù)必須留在契約訂立之后的執(zhí)行階段再進行商定。經(jīng)濟學領(lǐng)域通常將這些必須確定但又不能事前確定的權(quán)利與義務(wù)稱為“剩余權(quán)”。 〔29〕沒有界定的剩余部分，應(yīng)屬于人力資本與非人力資本的契約雙方共同控制和擁有。人性化的現(xiàn)代勞資關(guān)系，就在于讓礦工有資格分享契約剩余權(quán)，包括剩余索取權(quán)與剩余控制權(quán)。礦工提供的不是物質(zhì)資本而是特殊的人力資本，向企業(yè)進行了專用性投資，訂立了不完全性契約，這就決定了契約主體必須享有企業(yè)剩余權(quán)，即企業(yè)共同產(chǎn)權(quán)人。 〔30〕這種剩余權(quán)控制的必然性，體現(xiàn)為礦工參與礦山企業(yè)內(nèi)部治理決策的必然性權(quán)力。應(yīng)當看到，“利益相關(guān)者參與企業(yè)剩余權(quán)分配的理論及實踐都有了很大發(fā)展，將企業(yè)組織結(jié)構(gòu)、剩余權(quán)分配進行適當修正，不是為了讓企業(yè)承擔更多的社會責任，而是企業(yè)長遠發(fā)展的必然選擇”。 〔31〕

如果切實關(guān)注首要利益相關(guān)者的公平，可能將損失一定的效率?！暗侥壳盀橹?，不平等確實在各方面起著推動效率的作用”。 〔32〕不完全契約的剩余權(quán)，應(yīng)當按契約原則繼續(xù)進行平等控制，即企業(yè)共同產(chǎn)權(quán)人共同控制。堅持這種控制的最好形式是企業(yè)內(nèi)部的民主，只有通過民主決策的方式，才能公平地處理好人力資本與非人力資本的合約關(guān)系，才能處理好效率與公平的關(guān)系。根據(jù)發(fā)達國家的經(jīng)驗，“民眾及其代表有權(quán)通過民主的過程來決定如何控制、管理企業(yè)，以實現(xiàn)民主、公平、效率等價值”。 〔33〕關(guān)于第二代人權(quán)時期的人性化勞動關(guān)系，人們已從不同的視角闡述了民主進入公司內(nèi)部治理的可能性與必要性。由阿特麗斯·韋伯和西德尼·韋伯夫婦在19世紀末研究并引入工業(yè)民主理論，20世紀初得到應(yīng)用并在企業(yè)推進。在市場中，應(yīng)當采用與民主相容的規(guī)則、原則和方式，維持民主過程和民主關(guān)系，讓工人在相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域充分參與決策、監(jiān)督和調(diào)查等。 〔34〕人力資本與非人力資本之間的力量對比，決定著雙方能在多大程度上去分享企業(yè)內(nèi)部治理的權(quán)力資源。發(fā)揮工業(yè)民主機制的公平性，可以將企業(yè)內(nèi)部治理的權(quán)力和利益的進行合理分配?！肮I(yè)民主作為一個發(fā)韌于政治學領(lǐng)域的概念，因其強調(diào)工人對企業(yè)內(nèi)部權(quán)力資源的分享和對管理決策的參與，而對勞動關(guān)系的治理具有重要的意義”。 〔35〕人性化的勞動關(guān)系在市場自由的基礎(chǔ)上發(fā)揮民主作用，可使勞動關(guān)系從沖突走向合作，讓企業(yè)與工人出現(xiàn)雙贏的格局。“工業(yè)民主最早起源于19世紀，不僅是保障工人參與和工人權(quán)益的制度，也是工作場所權(quán)力的一種分配”。 〔36〕

通過民主過程管理屬于自己的權(quán)利，才能讓當事人真正擁有發(fā)言權(quán)和維護自已的權(quán)益。真正以根植于政治自由理論的工業(yè)民主決策來保障礦工在工作場所的人性尊嚴，必須在工業(yè)民主的過程中以礦工的話語權(quán)或發(fā)言權(quán)為手段。礦工的“發(fā)言權(quán)是在決策中提出有益見解的能力”， 〔37〕是工作場所民主的必要形式，是保護礦工權(quán)利的權(quán)力。礦工有尊嚴地進行工作，歸根到底要求礦工參與到許多的工作活動中去，要求礦工知情、表達和實現(xiàn)訴求等。比如，在關(guān)于工作場所環(huán)境條件的談判中，倘若人力資本這一方缺乏發(fā)言權(quán)，則企業(yè)內(nèi)部決策難以保障礦工安全與健康物品的供給。礦工的發(fā)言權(quán)，源自首要利益相關(guān)者的剩余控制權(quán)，或者說是礦業(yè)人力資本“股份”的話語權(quán)。礦山企業(yè)按照不完全契約的剩余份額分配發(fā)言權(quán)，符合分配公正的標準模式。礦工強有力的發(fā)言權(quán)，更多依靠集體行動的表達渠道。在一定程度上，工作場所的安全與健康物品在企業(yè)內(nèi)部范圍具有“公共物品”性質(zhì)，必然存在“搭便車”現(xiàn)象，為此需要共同努力才能提供；財產(chǎn)權(quán)所有者，一貫以來處于強勢地位，只有通過集體行動才有可能平衡雙方的談判力和決策力。工會組織是增強礦工話語權(quán)力量的工具，是集體行動的代表機構(gòu)，為礦業(yè)安全與健康供給的力量源泉。

四、構(gòu)建人性化的《礦業(yè)安全與健康法》

依據(jù)第二代人權(quán)的平衡理論、人力資本與非人力資本的合作關(guān)系，財產(chǎn)權(quán)人的效率與礦業(yè)場所的公平之間，可以通過工業(yè)民主方式分享剩余權(quán)來實現(xiàn)分配公正。財產(chǎn)權(quán)人與礦工之間維護生產(chǎn)過程的和諧與合作，有利于提高企業(yè)績效和雙方福利。但是，因為長期存在追求財產(chǎn)權(quán)效率的傳統(tǒng)慣性和財產(chǎn)權(quán)人的強勢話語權(quán)地位，企業(yè)財產(chǎn)權(quán)人往往缺乏承擔社會責任的習慣和自覺性。問題是，市場的發(fā)展方向總是激勵財產(chǎn)權(quán)的效率，無法識別公平以及平衡勞動者的利益、安全與健康物品供給。這一決定因素表明，市場對于企業(yè)財產(chǎn)權(quán)人不承擔社會責任的后果處置顯得無能為力。不完善的市場，如果政府不加以管制，那么基于市場的結(jié)果將更有利于非人力資本的支配性，而其代價則是犧牲礦工的利益與健康。市場應(yīng)當?shù)玫阶鹬兀⑶冶仨氉屖袌鰶Q定作用得到充分發(fā)揮，但同時還必須通過一定的措施限制和平衡發(fā)展過程中的市場，讓市場尊重和服務(wù)于人的尊嚴、生命與健康。

對市場財產(chǎn)權(quán)的行使加以限制，將由此在無形中弱化財產(chǎn)權(quán)的效率；對市場企業(yè)資本的支配地位進行約束，將由此對企業(yè)的經(jīng)濟目的予以分配。只有選舉權(quán)的政治平等是不夠的，如果雇傭勞動者不能擁有使他們能夠與雇主處在平等地位的工業(yè)平等，那么就永遠不可能實現(xiàn)真正意義上的自由和尊嚴，而這恰是市場的缺陷，又是政府所必不可少的。于是，由政府加以管制，通過礦業(yè)民主加以限制，以此對財產(chǎn)權(quán)的自由和經(jīng)濟效率予以制約。政府管制、工會作用以及工業(yè)民主形式的合力，可以對財產(chǎn)權(quán)最大限度地創(chuàng)造經(jīng)濟效益的目的進行一定的分配。在合力構(gòu)成中，關(guān)鍵是依靠國家的強制性標準、條件和許可、政府監(jiān)督以及法律責任等形式，將企業(yè)必須承擔的社會責任上升為法律義務(wù)以及不履行義務(wù)的法律責任，讓社會責任法治化。 〔38〕

國際勞工組織通過立法形式，將職業(yè)勞動安全與健康標準統(tǒng)一化，并要求各國法制化。1981年國際勞工大會通過了《職業(yè)安全與工作環(huán)境公約》，即第155號國際公約，為保障公約的實施又制訂同一名稱的第164號建議書。形成了內(nèi)容較為完整的國際勞工職業(yè)安全與健康保護的制度體系。 〔39〕1995年，國際勞工組織在日內(nèi)瓦會議上通過了《礦山安全和衛(wèi)生公約》：確保工人擁有參與礦山工作場所安全與衛(wèi)生協(xié)商、決策的權(quán)利：知情權(quán)，了解和掌握可能影響工作場所中安全與衛(wèi)生的危害和隱患信息；監(jiān)督權(quán)，參與礦山與主管機關(guān)在工作場所進行的監(jiān)察和調(diào)查，也可要求進行監(jiān)察和調(diào)查；接受安全與衛(wèi)生培訓(xùn)，正確使用防護服裝、裝置和設(shè)備；協(xié)商與合作，就礦山安全與衛(wèi)生事務(wù)，與礦山和主管機關(guān)協(xié)商。 〔40〕在國家方面，美國于1970年專門制定了《職業(yè)安全與健康法》，在此有關(guān)職業(yè)安全與健康的基本法律框架下，于1977年頒布了《礦山安全與健康法》。 〔41〕南非1996年《礦山健康與安全法》“體現(xiàn)了礦業(yè)發(fā)達國家在協(xié)調(diào)政府、雇主、雇員和社會組織有關(guān)健康與安全關(guān)系上的基本立場和政策選擇”。 〔42〕中華民國政府在1936年公布了《礦場法》，是關(guān)于礦業(yè)場所的職業(yè)安全及衛(wèi)生的系列具體規(guī)定，是民國礦業(yè)法律體系中比較重要的一部法律。《礦場法》規(guī)定：“工程險惡”時，礦工可以停止工作；為防止水患、火災(zāi)、沼氣或煤塵之爆發(fā)，應(yīng)有多種安全設(shè)備；安全燈、火藥、機械及電氣等，應(yīng)各設(shè)專員管理和按要求使用；應(yīng)以衛(wèi)生知識、防險知識及安全方法訓(xùn)練礦工等；礦業(yè)場所安全不僅是企業(yè)必須承擔的社會責任，而且在法律責任方面應(yīng)實行嚴格責任原則。 〔43〕

然而，人們追求物質(zhì)與財富時使市場迅速擴張，而政府針對市場的規(guī)范、標準、政策和制度，比針對人權(quán)和勞動保障的制度要進步得多；競爭市場有保障財產(chǎn)權(quán)效率的系列制度，我國《憲法》第15條規(guī)定“國家加強經(jīng)濟立法”，但對于公平、勞動及場所安全與健康環(huán)境等社會權(quán)利的保障制度就要滯后得多。目前，關(guān)于職業(yè)安全與健康的專門制度仍缺位，致使《礦山職業(yè)安全與健康法》的制定缺乏上位法依據(jù)。 〔44〕在市場經(jīng)濟建立后的2002年制定了《安全生產(chǎn)法》，并在十年后進行了修訂?！栋踩a(chǎn)法》第1條規(guī)定了立法宗旨：為了加強安全生產(chǎn)工作，促進經(jīng)濟社會持續(xù)健康發(fā)展而制定本法。促進經(jīng)濟發(fā)展與目的的“生產(chǎn)安全”與維護勞動者權(quán)益的“職業(yè)安全”，前者屬于為了市場財產(chǎn)權(quán)的效率而后者才是為了勞動者權(quán)益的公平，兩者根本不是一個方向。而且，生產(chǎn)安全與職業(yè)安全屬于不同法律領(lǐng)域，“我國生產(chǎn)安全衛(wèi)生法調(diào)節(jié)的是勞動者與業(yè)主的勞動安全衛(wèi)生關(guān)系，生產(chǎn)安全衛(wèi)生法律法規(guī)體系屬于社會法部門”。 〔45〕

1992年，我國在沒有《職業(yè)安全與健康法》的條件下制定了《礦山安全法》，該法的根本目的：保障采礦業(yè)的效率。法律的目的是法律內(nèi)在價值的體現(xiàn)，也是政府的基本態(tài)度?！兜V山安全法》第1條規(guī)定就明確為了效率的目的：“為了保障礦山生產(chǎn)安全，防止礦山事故，保護礦山職工人身安全，促進采礦業(yè)的發(fā)展，制定本法”。根本目的中也有關(guān)于“保護礦山職工人身安全”的規(guī)定，但保護的根本目的是為了最終能“促進采礦業(yè)的發(fā)展”，保護職工人身安全是實現(xiàn)根本目的的一種手段。不同的立法目的調(diào)整不同的對象，為了促進采礦業(yè)發(fā)展的目的，所調(diào)整和規(guī)范的對象是經(jīng)濟性的“生產(chǎn)安全”而不是工作場所的社會性“職業(yè)安全”。“《礦山安全法》制定的時間較早，并且當時處在計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟的過渡時期，當時的許多規(guī)定，現(xiàn)在看來很多方面粗糙、空洞甚至是空白”。 〔46〕《礦山安全法》在礦業(yè)場所保障礦工健康的規(guī)定方面處于空白，側(cè)重于“治”而不關(guān)注“防”的《職業(yè)病防治法》不可能替代礦業(yè)場所的健康保障立法。而礦山勞動場所的健康問題所引起的危害已超過了礦山安全的風險，采礦業(yè)的發(fā)展讓勞動者在生理健康方面付出了悲慘的代價。我國塵肺發(fā)病人數(shù)呈上升趨勢，每年新增病例至少在2萬人以上?！澳壳?，全國塵肺病報告人數(shù)已超72萬人，其中62%集中在煤炭行業(yè)這一高發(fā)區(qū)，超過44萬人。當前，每年死于塵肺病的煤礦工人數(shù)遠高于同期生產(chǎn)事故死亡人數(shù)，煤礦塵肺病防治形勢十分嚴峻”。 〔47〕

五、結(jié)語

生命健康權(quán)是勞動者最高的人格利益。礦業(yè)安全與健康法的任務(wù)，就是在財產(chǎn)所有權(quán)的效率與勞動者人身權(quán)的公平之間尋求一種制度平衡，并強調(diào)工作場所對勞動者人權(quán)的尊重。體現(xiàn)人權(quán)的制度安排是重要的，不同價值取向的規(guī)則會改變權(quán)力的支配地位：如果事故與風險的成本可以由勞動者承擔，財產(chǎn)權(quán)所有者就沒有任何激勵因素去對有成本而無效率的安全保障進行投入；如果礦山安全的目的為了促進采礦業(yè)的發(fā)展，則企業(yè)節(jié)約了職業(yè)安全投入成本而可以提高財產(chǎn)權(quán)的效率，因而導(dǎo)致礦工人權(quán)有限、勞動力更便宜；當制度重視礦工的生命與健康時，人力資本的價值增加，礦工的未來權(quán)利則擴大，企業(yè)則從擁有資本特權(quán)的地位轉(zhuǎn)變?yōu)榘踩c健康投入的責任。

制度的價值取向受制于社會經(jīng)濟發(fā)展和國家基本態(tài)度。溫飽沒有解決，財產(chǎn)權(quán)的效率優(yōu)先、市場向社會無節(jié)制的擴張時，妄想超越生產(chǎn)安全法的歷史而直接制定人性化的職業(yè)安全法，美國也到1977年才制定《礦山安全與健康法》；國家決定淘汰效率優(yōu)先而在效率與公平之間平衡時，財產(chǎn)權(quán)的神圣地位在逐步走下坡路，企業(yè)社會責任以及工業(yè)民主正在興起，以人為本也不再是口號，如此形勢下仍然修補生產(chǎn)安全法而不制定人性化的職業(yè)安全法，將是一種失誤。強調(diào)條件的成熟以防止失去時機，這需要立法的敏銳性。 〔48〕

強調(diào)政府放權(quán)的同時也強調(diào)加強管制。社會發(fā)展到礦工安全與健康優(yōu)先的第二代人權(quán)時代，對財產(chǎn)權(quán)的效率進行必要的限制，是政府職能定位的新常態(tài)。由市場決定稀缺資源的配置，工作場所安全與健康環(huán)境，屬于沒有價格的非市場物品，必須以政府強制管制來取代企業(yè)自由選擇。政府在管制過程的各個階段上所扮演的重要角色最終還是人力資本與非人力資本之間的平衡者和裁判者，而不是安全與健康供給的當事人。

周鑄：《“礦山安全法”將被修訂為“礦山職業(yè)安全健康法”》，載《中國礦業(yè)報》2015年4月23日。

現(xiàn)行《礦山安全法》是為了生產(chǎn)安全而不是生命安全的法律，而且沒有關(guān)于健康法的整體構(gòu)建，也無法體現(xiàn)安全與健康優(yōu)先、以人為本和嚴格責任等基本原則。因此將要制定的《礦山職業(yè)安全與健康法》不是對《礦山安全法》的修訂，而是為了保護礦工生命安全與健康的從新立法。

《安全生產(chǎn)法》第1條規(guī)定：“為了加強安全生產(chǎn)工作，防止和減少生產(chǎn)安全事故，保障人民群眾生命和財產(chǎn)安全，促進經(jīng)濟社會持續(xù)健康發(fā)展，制定本法”。立法者對該條的立法目的進行了注釋：“安全生產(chǎn)是安全與生產(chǎn)的統(tǒng)一，其宗旨是安全促生產(chǎn)，生產(chǎn)必須安全”、“生產(chǎn)必須安全，則是因為安全是生產(chǎn)的前提條件，沒有安全就無法生產(chǎn)”。參見騰煒主編的《中華人民共和國安全生產(chǎn)法解讀》，中國法制出版社，2015年版，第4頁。

職業(yè)安全的立法目的是為了工人的生命安全和健康。生產(chǎn)安全是以經(jīng)濟效率為目標，屬民事法范疇；職業(yè)安全是以社會公平為目標，基至可能損失效率，屬社會性的勞動法調(diào)整?！兜V業(yè)安全與健康法》應(yīng)該作為《職業(yè)安全與健康法》的細化，因為兩者的目的一致。我國還沒有《職業(yè)安全與健康法》，多數(shù)國家都是先制定《職業(yè)安全與健 康法》。美國在1970年先制定了《職業(yè)安全與健康法》，然后于1977年頒布了《礦山安全與健康法》。

修訂《礦山安全法》曾被列入2006年、2007年國務(wù)院立法計劃項目，委托國家安全監(jiān)管總局組織修訂工作，

堅持“基本構(gòu)架保持不變，適當調(diào)整內(nèi)容”的原則。2013年2月4日，國家安全監(jiān)管總局局長辦公會議再次對《礦山安全法（修訂送審稿）》進行審查之后，于當月提請國務(wù)院審議。提請國務(wù)院審議的《礦山安全法（修訂送審稿）》共9章82條，比現(xiàn)有《礦山安全法》增加了1章，條目增加32條。但因方向不明晰而徘徊，只好停下來。目標不準確的工作，停下來倒是一種前進。

效率強調(diào)有限資源的有效使用和經(jīng)濟繁榮所帶來的福利。這種效率，在人力資本與非人力資本的投入量中，人力資本的雇傭關(guān)系必然成為增加福利的一種投入。

低工資標準、工作場所安全與健康以及非歧視待遇等，是關(guān)于雇傭關(guān)系公平的重要維度。支付不公平的工資、在有風險的場所工作等，就是將工人作為效率的手段，這種不公平在于忽視人性尊嚴這一基本價值。

但是，限于給定的制度。比如在奴隸制度下維持奴隸地位則能為奴隸主多生產(chǎn)產(chǎn)出，當打破奴隸制度以后廢除奴隸地位則能迅速提高生產(chǎn)力。資本主義初期的勞資關(guān)系從一開始就不是公平的，主要體現(xiàn)為財產(chǎn)權(quán)所有者對勞動力的支配關(guān)系，則勞動者不得不接受一些苛刻的勞動條件，被迫在惡劣環(huán)境中工作很長時間等。工人為資本創(chuàng)造了剩余價值，使資本主義在不到一百年的歷史里所創(chuàng)造的生產(chǎn)力超過過去一切時代的總和。

程夢婧：《環(huán)境權(quán)國際進程探析及啟示》，載《南京工業(yè)大學學報》2014年第3期。

第三代人權(quán)，是包括發(fā)展中國家在內(nèi)的對全球相互依存的這一現(xiàn)象的一種回答。各國自行其事不再能夠滿足其人權(quán)的義務(wù)。全球面臨諸如維持和平、保護環(huán)境以及促進共同發(fā)展等問題，因而提出了世界人權(quán)平等的問題。世界人權(quán)平等的提出和實施，還有一個很長的過程?！暗诙?、第三代人權(quán)的觀念，尤其是作為其理論支撐的馬克思主義、社群主義等等，的確比第一代人權(quán)的觀念尤其是作為其理論支撐的自由主義（其中特別是早期的古典自然法思想）要深刻得多”。第三代人權(quán)理念更能推進第二代人權(quán)的發(fā)展。參見胡欣詣：《三代人權(quán)觀念：源流、爭論與評價》，載《泰山學院學報》2011年第4期。

“效率優(yōu)先、兼顧公平”原則是我國歷史經(jīng)驗的科學總結(jié)?！靶蕛?yōu)先”中的“效率”就是勞動生產(chǎn)率。勞動生產(chǎn)率，歸根到底是保證新社會制度勝利的最重要最主要的條件。而要把勞動生產(chǎn)率搞上去，卻不是一件容易的事情，不是想上去就能上得去的，必須艱苦實干。參見曉亮：《“效率優(yōu)先、兼顧公平”原則過時了嗎？》，載《中國流通經(jīng)濟》2006年第11期；蔣學模：《“效率優(yōu)先、兼顧公平”的原則是否需要修改》，載《學術(shù)月刊》2007年第5期。

比如，2010年3月28日，山西王家?guī)X煤礦發(fā)生透水事故，有38名礦工遇難。事后總結(jié)了礦難的原因，集中到一點就是，為搶工期而簡化必要操作規(guī)程，多次出現(xiàn)透水征兆也不停止作業(yè)。山西王家?guī)X煤礦片面追求企業(yè)的經(jīng)濟目的而趕工期、搶進度，讓生命為生產(chǎn)讓路，其嚴重后果是給礦工及其家屬、給國家及其社會帶來了無法換回的損失。參見羅時：《王家?guī)X礦難警示》，載《勞動保護》2010第5期。

自比較優(yōu)勢理論創(chuàng)立以來，該理論一直都是指導(dǎo)國際貿(mào)易活動的準則、國際貿(mào)易理論的基石。然而面對新的經(jīng)濟形勢時，比較優(yōu)勢理論也不斷經(jīng)受著其反對者理論和經(jīng)驗驗證上的挑戰(zhàn)。在效率優(yōu)先時代，適用比較優(yōu)勢理論的問題在于以我國廉價勞動力和犧牲環(huán)境作為優(yōu)勢。

社會創(chuàng)造了一定財富以后，面臨的挑戰(zhàn)在于是否有足夠的智慧使用這些財富來提升國民生活水平。在《物權(quán)法》起草階段，仍固守“以所有為中心”，集中關(guān)注物的歸屬權(quán)；現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)已轉(zhuǎn)向“以利用為中心”，集中關(guān)注物權(quán)效用的發(fā)揮。強調(diào)歸屬狀態(tài)的所有權(quán)往往導(dǎo)致資源閑置與浪費，關(guān)注有效利用才是法律制度的中心問題。特別是進入“互聯(lián)網(wǎng)思維”時代，主要不是財產(chǎn)所有權(quán)創(chuàng)造財富而是使用財產(chǎn)權(quán)的過程創(chuàng)造財富。這樣，信息獲取與處理、創(chuàng)新與創(chuàng)造等勞動者的勞動聯(lián)合成為社會運行的經(jīng)濟基礎(chǔ)。因此，加速了財產(chǎn)所有權(quán)地位的下降，最終將成為一種被動權(quán)利，相應(yīng)地使勞動權(quán)地位上升。

吳致遠：《論技術(shù)人性化的內(nèi)涵與實現(xiàn)途徑》，載《中州學刊》2014年第12期。

第一代人權(quán)時期，財產(chǎn)權(quán)優(yōu)于人權(quán)而可以剝削工人的價值，不僅僅是效率的工具而是帶有政治性目的的。今天看來，財產(chǎn)權(quán)或者資本，已經(jīng)不再是天賦人權(quán)，不再被看作自由之本。財產(chǎn)權(quán)應(yīng)當受到必要的限制，已受到普遍認同。這種財產(chǎn)權(quán)觀念的轉(zhuǎn)變，極大地削弱了財產(chǎn)權(quán)神圣的光環(huán)。社會總趨勢的變化，可以讓財產(chǎn)權(quán)所有者意識到財產(chǎn)權(quán)的社會化，意識到財產(chǎn)權(quán)既是權(quán)利也負有某種義務(wù)。財產(chǎn)權(quán)社會化，是人性化勞資關(guān)系與職業(yè)健康安全立法的基本前提。

財產(chǎn)權(quán)自由應(yīng)當受到限制的這種社會進步，是職業(yè)安全與健康法出臺以及出臺后能夠得到實施的必要條件。1992年雖然制定了《礦山安全法》，但是，立法宗旨屬于以“促進采礦業(yè)發(fā)展”為目的的生產(chǎn)安全法，而不屬于以保護礦工生命與健康為目的的職業(yè)安全法領(lǐng)域。本想制定保護礦工人權(quán)的社會法，卻制定成了促進礦業(yè)生產(chǎn)的市場經(jīng)濟立法，這與當時的主流價值取向相吻合。在效率優(yōu)先的社會環(huán)境下，不可能制定為了社會公平的制度。立法是平衡各利益群體之間的最終合約，希望立法與能夠立法結(jié)合，才有適合時代要求規(guī)范誕生。否則，即使制定了的法律，也只能是一個法律外殼而已。

這就是企業(yè)財產(chǎn)權(quán)行使的社會性：在事實上，是整個社會在向礦山企業(yè)提供技術(shù)工人、礦業(yè)用地、礦山設(shè)備、礦業(yè)生態(tài)環(huán)境以及市場秩序等。因此，財產(chǎn)權(quán)所有者再也不能片面地認為：由于“自我奮斗”而創(chuàng)造了礦山企業(yè)。經(jīng)濟學諾貝爾獎得主薩繆爾森說過：如果把他們及其財產(chǎn)送到一個原始的荒無人煙的島嶼上，他們還能有效率和收入嗎？

李偉陽、肖紅軍：《企業(yè)社會責任的邏輯》，載《中國工業(yè)徑濟》2011年第10期。

自謝爾頓在1924年提出“公司社會責任”這一概念后，到了20世紀50年代以后基本統(tǒng)一認識。博文以及沃頓等許多學者都試圖證明企業(yè)社會責任的必然性，提出社會責任是企業(yè)作為社會公民應(yīng)盡的社會義務(wù)，并隨著“企業(yè)公民”、“利益相關(guān)者”等理論的提出，企業(yè)社會責任的理論依據(jù)更加充實。在許多國家，企業(yè)社會責任已法制化，我國《公司法》首次規(guī)定了“社會責任”，但還要依靠更多立法進一步作出規(guī)定。

王昶、周登：《國外企業(yè)社會責任研究進展及啟示》，載《華東經(jīng)濟管理》2012年第3期。

利益相關(guān)者是多個群體，如雇工、消費者、產(chǎn)品供給者等。學術(shù)界根據(jù)相關(guān)群體與企業(yè)的緊密性關(guān)系，將利益相關(guān)者分為首要的利益相關(guān)者和次要的利益相關(guān)者。礦工與企業(yè)有直接的緊密關(guān)系，根據(jù)其緊密性應(yīng)屬于首要的利益相關(guān)者，其他的屬于次要的利益相關(guān)者。有學者稱首要利益相關(guān)者為核心利益相關(guān)者，都是指企業(yè)工人，他們?yōu)樽约旱睦婊蚰繕蓑?qū)動，必須依靠企業(yè)，而企業(yè)為了生存，也必須依賴他們。首要利益相關(guān)者或核心利益相關(guān)者，應(yīng)成為企業(yè)共同產(chǎn)權(quán)人。

利益相關(guān)者理論的發(fā)展雖然只有三十年左右的時間，但相關(guān)研究已相當豐富。在任何一個企業(yè)中，必然離不開股東、管理者和員工這三類人員，他們作為企業(yè)經(jīng)營運作的直接參與者，其利害關(guān)系必然與企業(yè)緊密相關(guān)。無論如何，他們都應(yīng)該被視作企業(yè)首要的利益相關(guān)者。企業(yè)應(yīng)是利益相關(guān)者的企業(yè)，包括股東在內(nèi)的所有利益相關(guān)者都對企業(yè)的生存和發(fā)展注入了一定的專用性投資，同時也分擔了企業(yè)的一定經(jīng)營風險，或是為企業(yè)的經(jīng)營活動付出了代價，因而都應(yīng)該擁有企業(yè)的所有權(quán)，這便是利益相關(guān)者理論。

周其仁：《產(chǎn)權(quán)與制度變遷》，社會科學文獻出版社2002年版，第84頁。

現(xiàn)代經(jīng)濟學理論認為，勞動力對經(jīng)濟增長的貢獻正在凸現(xiàn)，勞動者作為產(chǎn)權(quán)主體，其產(chǎn)權(quán)的實現(xiàn)關(guān)鍵就是取得剩余索取權(quán)。因此，勞動者應(yīng)該參與企業(yè)的剩余分享，這既是馬克思勞動價值論在現(xiàn)代市場經(jīng)濟中的貫徹和運作，又體現(xiàn)了知識經(jīng)濟時代人力資本地位的上升和勞動力產(chǎn)權(quán)得以確認的必然邏輯，有助于激勵人力資本的專用性投資和勞動力產(chǎn)權(quán)的能動運用。參見張東明、徐傳諶：《企業(yè)剩余權(quán)分配問題解析》，載《江漢論壇》2010年第11期。

必須強調(diào)首要利益相關(guān)者。分清企業(yè)所有者之間的關(guān)系、雇主與勞動者的雇傭關(guān)系，與銀行債權(quán)人、企業(yè)要素供應(yīng)商、產(chǎn)品銷售者和消費者、政府之間的行政領(lǐng)導(dǎo)等系列關(guān)系不同，后者屬于次要利益相關(guān)者。次要利益相關(guān)者，雖然既有企業(yè)產(chǎn)權(quán)也有企業(yè)契約，但并不具有企業(yè)內(nèi)部控制權(quán)。這樣界定，可以避免財產(chǎn)權(quán)控制論者的攻擊。參見吳宣恭：《利益相關(guān)者理論的企業(yè)產(chǎn)權(quán)和社會責任觀評析》，載《當代經(jīng)濟研究》2008年第2期。

同前引〔19〕。

現(xiàn)代企業(yè)的本質(zhì)是系列契約關(guān)系的總和，是由企業(yè)財產(chǎn)權(quán)所有者、人力資本所有者、企業(yè)經(jīng)營者、債權(quán)人、消費者、供應(yīng)商等當事人，通過談判并達成協(xié)議而組成的契約網(wǎng)絡(luò)。企業(yè)契約，本身所內(nèi)含的各利益主體權(quán)利的平等化和獨立化，體現(xiàn)公司治理結(jié)構(gòu)的主體之間應(yīng)該是平等、獨立的關(guān)系，契約網(wǎng)絡(luò)連結(jié)的各方稱為利益相關(guān)者。正是契約的多元性，才有企業(yè)與市場融合。

人力資本與非人力資本兩要素結(jié)合的契約，與市場產(chǎn)品契約不同，比如銀行向企業(yè)貸款的合同，屬產(chǎn)品契約又屬完全契約。由人力資本產(chǎn)權(quán)特性決定，在不完全契約中人力資本所有者擁有對其人力資本的控制權(quán)。企業(yè)所有權(quán)的實質(zhì)是人力資本和非人力資本對企業(yè)剩余權(quán)分割。人力資本的剩余控制權(quán)可表現(xiàn)為剩余行為權(quán)，是指合約沒有規(guī)定的或者無法規(guī)定的決策權(quán)，這種剩余行為權(quán)雖然在合約中沒有規(guī)定，但對人力資本效能的發(fā)揮、企業(yè)績效的提高具有舉足輕重的作用。

比如，銀行貸款不是投資，債權(quán)人和企業(yè)是兩家人，不是企業(yè)的共同所有權(quán)主體。因為銀行不是首要利益相關(guān)者，更在于銀行與企業(yè)的契約屬完全性的：貸款期限、數(shù)額、利率以及違約責任等均已約定，不存在剩余權(quán)。企業(yè)的基本責任只是信守合同，如期歸還本金，支付利息。

朱衛(wèi)東、楊春清：《利益相關(guān)者合作分享企業(yè)剩余權(quán)的邏輯》，載《科技管理研究》2012年第7期。

［美］阿瑟·奧肯：《平等與效率》，王奔洲等譯，華夏出版社出版2010版，第56頁。

陳堯：《以經(jīng)濟民主推動參與式民主的實現(xiàn)》，載《國外理論動態(tài)》2014年第11期。

工業(yè)民主，也稱產(chǎn)業(yè)民主，是19世紀末韋伯夫婦最初設(shè)計的，后來有關(guān)工業(yè)民主的理論與實踐普遍被限制在工廠和企業(yè)內(nèi)部。工業(yè)民主強調(diào)工人監(jiān)事或工人代表參與企業(yè)管理、決策和監(jiān)督，實現(xiàn)工人對企業(yè)內(nèi)部權(quán)力資源的分享和制約機制，有助于阻止物質(zhì)資本內(nèi)部治理的專制和完全的話語權(quán)，以此有效地平衡勞資之間的關(guān)系而維護工人的正當權(quán)利。參見［美］羅伯特·達爾：《民主及其批評者》吉林人民出版社2006年版，第66－70頁。

陳微波：《工業(yè)民主：勞動關(guān)系治理的有效路徑》，載《云南行政學院學報》2010年第6期。

陸海燕：《工業(yè)民主理論與實踐及其在中國的運用》，載《浙江學刊》2014年第3期。

［美］W·巴德：《人性化的雇傭關(guān)系》，解格先、馬振英譯，北京大學出版社2007年版，第33頁。

當下的礦山企業(yè)承擔必要社會責任還只是停留在理論層面，只能依靠道德與輿論的譴責，依靠強調(diào)礦山企業(yè)良心對社會責任的自覺性，未能通過相關(guān)法律制度以規(guī)范和制約礦山企業(yè)的行為。必須履行的社會責任帶有強制性，而強制性的責任承擔依靠強制性手段。可以想象，僅僅依靠習慣于以追求利益最大化為目標的理性經(jīng)濟人的道德自覺性，而缺乏完善的法律制度規(guī)范、預(yù)防和懲戒，那么礦山企業(yè)違背社會責任的現(xiàn)象就會一如既往。

〔39〕2006年，我國正式批準和承諾執(zhí)行國際勞工組織通過的第155號國際公約與第164號建議書。承諾執(zhí)行國際勞工組織公約關(guān)于工作場所的物質(zhì)要求、工作的機器設(shè)備、工作時間、工作過程和工作組織等、對工人身體心理能力的適應(yīng)等主要行為領(lǐng)域的安全與健康標準。

蘇宏杰、劉功智：《從“礦山安全和衛(wèi)生公約”剖析我國礦山安全衛(wèi)生立法》，載《中國安全生產(chǎn)科學技術(shù)》2010年第3期。

美國屬于判例法國家，但在礦山安全方面的《礦山安全與健康法》立法，則采用了共計8．5萬字的成文法形式，這與其立法傳統(tǒng)截然不同。聯(lián)邦政府為了保障《礦山安全與健康法》的有效實施，在1978年專門成立了礦山安全與健康監(jiān)察局，隸屬于美國勞工部。

代海軍：《南非“礦山健康與安全法”述評》，載《行政與法》2015年第1期。

康紀田：《創(chuàng)建礦業(yè)安全衛(wèi)生法保護礦工生命健康權(quán)》，載《中國安全科學學報》2010年第1期。

由安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門監(jiān)管實施的《安全生產(chǎn)法》，不能取代《勞動法》性質(zhì)的《職業(yè)安全與健康法》。安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門維護的目標是財產(chǎn)權(quán)效率，不具備維護職業(yè)公平的職能。盡管立法取向生產(chǎn)安全兼顧職業(yè)安全，比如“保障人民群眾生命”、“工會依法對安全生產(chǎn)工作進行監(jiān)督”等，但最終還是以職業(yè)安全為手段來促進經(jīng)濟的持續(xù)發(fā)展。

張興凱：《我國生產(chǎn)安全衛(wèi)生法律法規(guī)體系的特點》，載《中國安全生產(chǎn)科學技術(shù)》2013年第5期。

薛生全：《我國礦山安全生產(chǎn)法律規(guī)制的完善探析》，載《理論界》2013年第11期。

張司南：《全國塵肺病報告人數(shù)已超72萬，超六成集中煤炭行業(yè)》，載《安全與健康》2015年第3期。

人性化的勞動關(guān)系，是以人為本的實質(zhì)內(nèi)容。社會以人為本，就必須將人性化貫穿于《礦業(yè)安全與健康法》。礦業(yè)安全與健康立法取向人性化，才能制定出區(qū)別于為了經(jīng)濟效率的《礦山安全法》。如果不突出人性化，則只能是對現(xiàn)行《礦山安全法》進行修補而已。然而，這種修補將會更加背離職業(yè)安全法的立法價值。問題更大的是，這種已經(jīng)存在的“背離”事實，卻很少有人發(fā)覺，更缺乏警覺。在筆者看來，這種發(fā)覺與警覺就是立法的敏感性。