王 璐

(河南科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，河南 洛陽 471023)

1 引言

貿(mào)易自由化是國際貿(mào)易發(fā)展的必然選擇，對全球貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長發(fā)揮著強(qiáng)大的引擎作用。貿(mào)易自由化與一國經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系也逐步進(jìn)入主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究視野。但是，現(xiàn)有關(guān)于貿(mào)易自由化影響經(jīng)濟(jì)增長的研究中，多數(shù)文獻(xiàn)僅考察了貿(mào)易自由化對經(jīng)濟(jì)增長的直接作用［1-2］。此外，羅知［3］對貿(mào)易自由化與就業(yè)的關(guān)系進(jìn)行了研究，潘士遠(yuǎn)［4］對貿(mào)易自由化是否引起了工資差異進(jìn)行了探討，認(rèn)為貿(mào)易自由化會擴(kuò)大區(qū)域間的收入差距。

很少有文獻(xiàn)考察貿(mào)易自由化在R＆D 活動中的重要性以及它對技術(shù)創(chuàng)新能力的影響，而技術(shù)創(chuàng)新能力是決定經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量提升的關(guān)鍵。盡管貿(mào)易開放能夠促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的觀點(diǎn)已經(jīng)得到廣泛認(rèn)同，貿(mào)易往來會引起非單一產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)集聚，通常來說，集聚效應(yīng)越明顯，對研發(fā)及技術(shù)貢獻(xiàn)越大［5］，但關(guān)于貿(mào)易自由化是否有利于技術(shù)創(chuàng)新的問題還有待驗(yàn)證，有學(xué)者認(rèn)為，政府的出口鼓勵，出口資助計劃，出口促進(jìn)機(jī)構(gòu)等有關(guān)貿(mào)易自由化的政策努力會對企業(yè)的技術(shù)提升有顯著的正向作用［6］;然而，Wood［7］指出，在貿(mào)易自由化之后，為了應(yīng)對來自國外的競爭，發(fā)展中國家會進(jìn)行防御性創(chuàng)新，這可能并不利于技術(shù)創(chuàng)新能力的提升。綜上可知，關(guān)于貿(mào)易自由化與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系研究尚很少涉及，且對于貿(mào)易自由化是否能促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升還存在一定爭議。

本文基于價值鏈的視角，旨在從技術(shù)活動分割的視角來揭示貿(mào)易自由化對中國工業(yè)行業(yè)兩階段技術(shù)創(chuàng)新活動的影響，以期為實(shí)現(xiàn)貿(mào)易自由化與技術(shù)創(chuàng)新活動的協(xié)調(diào)發(fā)展提供理論參考。

2 模型構(gòu)建與數(shù)據(jù)說明

2.1 模型構(gòu)建

本文試圖以M-O 理論等為基礎(chǔ)，從學(xué)習(xí)效應(yīng)、技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)和資源重置效應(yīng)三方面進(jìn)行探討貿(mào)易自由化對技術(shù)創(chuàng)新能力的影響機(jī)理。我們認(rèn)為:第一，學(xué)習(xí)效應(yīng)，隨著貿(mào)易自由化帶來的貿(mào)易成本下降，國外進(jìn)口商可能會給出口企業(yè)提供技術(shù)支持，出口企業(yè)也可能在與國外市場接觸中獲取新的生產(chǎn)技術(shù)和新產(chǎn)品設(shè)計等，國際市場對產(chǎn)品質(zhì)量的更高要求也能夠影響企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。第二，技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)，貿(mào)易自由化使技術(shù)從發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家的擴(kuò)散加速，但過度依賴引進(jìn)技術(shù)會抑制自主研發(fā)，導(dǎo)致自主研發(fā)部門萎縮。第三，資源重置效應(yīng)，貿(mào)易自由化加速了企業(yè)的市場競爭，導(dǎo)致競爭力低的企業(yè)逐步退出，導(dǎo)致資源從低效率企業(yè)流向高效率企業(yè)，進(jìn)而優(yōu)化了行業(yè)研發(fā)資源配置。另外，為了更好揭示貿(mào)易自由化對技術(shù)創(chuàng)新能力影響的內(nèi)在規(guī)律和差異，我們擬基于價值鏈視角建立實(shí)證模型。在價值鏈的視角下，中國工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動可分為技術(shù)開發(fā)和技術(shù)轉(zhuǎn)化兩個階段，其技術(shù)創(chuàng)新能力可劃分為技術(shù)開發(fā)能力和技術(shù)轉(zhuǎn)化能力。

實(shí)際上，影響中國工業(yè)行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的外部因素較多，為了盡可能合理且穩(wěn)健的檢驗(yàn)貿(mào)易自由化等因素對兩階段技術(shù)創(chuàng)新能力的影響，結(jié)合本文研究的實(shí)際需要并考慮到工業(yè)行業(yè)的基本情況，我們分別選取專利授權(quán)量(Patent)和新產(chǎn)品銷售收入(Products)作為技術(shù)開發(fā)階段和技術(shù)轉(zhuǎn)化階段的被解釋變量。核心解釋變量為貿(mào)易自由化(TRL)，控制變量選取環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度(ER)，企業(yè)規(guī)模(FS)、市場化程度(PRI)、外商直接投資(FDI)、技術(shù)引進(jìn)(TIM)等變量。本文構(gòu)建的貿(mào)易自由化等因素與兩階段技術(shù)創(chuàng)新能力的經(jīng)驗(yàn)?zāi)Ｐ驮O(shè)定為:

技術(shù)開發(fā)階段:

技術(shù)轉(zhuǎn)化階段:

式(1)中，α1、α2、α3、α4、α5、α6分別表示貿(mào)易自由化，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，企業(yè)規(guī)模，市場化程度，外商直接投資和技術(shù)引進(jìn)等變量對技術(shù)開發(fā)能力的影響系數(shù)。式(2)中，δ1、δ2、δ3、δ4、δ5、δ6分別依次為上述變量對技術(shù)轉(zhuǎn)化能力的影響系數(shù)。C 為截距項(xiàng)，λi是不可觀測的行業(yè)效應(yīng)，εit為隨機(jī)擾動項(xiàng)。當(dāng)我們控制了環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度等影響后，模型回歸參數(shù)α1和δ1的正負(fù)與大小就分別反映了貿(mào)易自由化對技術(shù)開發(fā)能力與技術(shù)轉(zhuǎn)化能力影響的程度及方向。

2.2 數(shù)據(jù)與變量說明

本文選取的是中國33 個工業(yè)行業(yè)2004—2011年的面板數(shù)據(jù)，由于考慮數(shù)據(jù)的可得性及連貫性，在39 個工業(yè)行業(yè)中剔除“其他采礦業(yè)”，“工藝品及其他制造業(yè)”， “廢棄資源和廢舊材料回收加工業(yè)”， “燃?xì)馍a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)”， “水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)”，“農(nóng)副食品加工業(yè)”。所有數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國科技統(tǒng)計年鑒》和《聯(lián)合國貿(mào)易統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫》等。具體變量設(shè)定如下:

①被解釋變量。技術(shù)開發(fā)能力和轉(zhuǎn)化能力:本文分別選取專利授權(quán)量的對數(shù)和新產(chǎn)品銷售收入的對數(shù)作為體現(xiàn)技術(shù)開發(fā)能力和技術(shù)轉(zhuǎn)化能力的衡量指標(biāo)。②核心解釋變量。貿(mào)易自由化，鑒于現(xiàn)有文獻(xiàn)的普遍做法［8］以及數(shù)據(jù)的可得性，我們主要從貿(mào)易總量上去衡量貿(mào)易自由化，采用行業(yè)進(jìn)出口與工業(yè)行業(yè)總產(chǎn)值的比值表示。為得到行業(yè)的進(jìn)出口數(shù)據(jù)，根據(jù)盛斌［9］所整理的“國際貿(mào)易商品標(biāo)準(zhǔn)分類” (SITC)，從聯(lián)合國貿(mào)易統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫網(wǎng)站整理相關(guān)貿(mào)易數(shù)據(jù)，然后根據(jù)每一標(biāo)準(zhǔn)分類數(shù)據(jù)加總計算得出行業(yè)總的進(jìn)出口數(shù)據(jù)。③其他解釋變量。環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，采用GDP/Energy 的比值來反映;企業(yè)規(guī)模，選取平均銷售收入來衡量;市場化程度，被定義為非國有經(jīng)濟(jì)單位職工人數(shù)與職工總數(shù)的比值;外商直接投資，采取大中型工業(yè)企業(yè)中的三資企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值占比來反映;技術(shù)引進(jìn)變量，用大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)占產(chǎn)品銷售收入比重來衡量。

根據(jù)經(jīng)驗(yàn)法則，當(dāng)最大的方差膨脹因子VIF =max{VIF1，VIF2，…，VIFn}≤10 ，說明模型不存在多重共線性問題。經(jīng)計算，兩階段的平均方差膨脹因子數(shù)值均小于10，在可接受的范圍之內(nèi)。故本文構(gòu)建的模型解釋變量之間沒有嚴(yán)重的多重共線性問題，所使用的估計方法不會產(chǎn)生嚴(yán)重的偏差。

3 實(shí)證結(jié)果及分析

為了增強(qiáng)研究結(jié)果的穩(wěn)健性，我們對模型采用多種方法進(jìn)行了估計。具體估計結(jié)果見表1 和表2。模型ⅰ～ⅵ為技術(shù)開發(fā)階段的估計結(jié)果，分別采用PLS、CSW、EGLS、PSUR、PSUR 和隨機(jī)效應(yīng)的廣義二乘法估計 (Hausman 檢驗(yàn)未在10%水平下通過檢驗(yàn))等估計方法;模型Ⅰ～Ⅵ為技術(shù)轉(zhuǎn)化階段的估計結(jié)果，其中，模型Ⅰ～模型Ⅴ采用方法依次與模型ⅰ～ⅴ一致，模型Ⅵ采用固定效應(yīng)的廣義二乘法估計 (Hausman 值為43.279，且在1%水平下通過檢驗(yàn))。對于模型估計的“內(nèi)生性”問題，我們采用貿(mào)易自由化的滯后變量法進(jìn)行處理，具體結(jié)果見模型ⅴ和模型Ⅴ。

表1 顯示了貿(mào)易自由化對技術(shù)開發(fā)能力的影響效應(yīng)。由表1 中模型ⅰ～ⅳ的估計結(jié)果可知，隨著所使用的估計方法的改進(jìn)，基于PSUR 估計的模型序列相關(guān)檢驗(yàn)DW 值表明，殘差的序列相關(guān)性已經(jīng)不存在了，即模型具有較好的解釋力度。2004—2011 年，貿(mào)易自由化對技術(shù)開發(fā)能力的彈性系數(shù)顯著為負(fù)，即貿(mào)易自由化每增強(qiáng)1 個百分點(diǎn)，可使技術(shù)開發(fā)能力下降0.55 ～0.92 個百分點(diǎn)。表明貿(mào)易自由化對技術(shù)開發(fā)能力產(chǎn)生了較為顯著的抑制作用，而使用當(dāng)期與滯后1 年的貿(mào)易自由化數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸差別不大，說明“內(nèi)生性問題”并不嚴(yán)重，但滯后1 年的系數(shù)絕對值小于當(dāng)期值，表明貿(mào)易自由化對技術(shù)開發(fā)能力的抑制作用具有一定的滯后效應(yīng)。

那么，上述結(jié)論是否就意味著貿(mào)易自由化程度越高對技術(shù)開發(fā)能力的抑制作用越大呢?本文擬進(jìn)一步對該問題進(jìn)行深入展開討論。為此，我們對貿(mào)易自由化及其二次項(xiàng)等因素與技術(shù)開發(fā)能力的關(guān)系進(jìn)行了考察，具體結(jié)果見模型ⅵ。可知，貿(mào)易自由化系數(shù)顯著為負(fù)，而貿(mào)易自由化二次項(xiàng)系數(shù)顯著為正，表明貿(mào)易自由化與技術(shù)開發(fā)能力之間存在著顯著的“U”型關(guān)系。也就是說，貿(mào)易自由化對技術(shù)開發(fā)能力的抑制效應(yīng)有“度”的限制。由模型ⅵ可知“U”型曲線貿(mào)易自由化的拐點(diǎn)大約為2.408。

表1 貿(mào)易自由化對技術(shù)開發(fā)能力影響效應(yīng)估計

續(xù)表1

表2 貿(mào)易自由化對技術(shù)轉(zhuǎn)化能力的影響效應(yīng)

表2 報告了貿(mào)易自由化對技術(shù)轉(zhuǎn)化能力影響效應(yīng)。由模型Ⅰ～Ⅳ的估計結(jié)果可知，貿(mào)易自由化對技術(shù)轉(zhuǎn)化能力的影響系數(shù)均顯著為負(fù)，充分表明貿(mào)易自由化程度每提高1%，將帶來技術(shù)轉(zhuǎn)化能力下降1.02 ～1.46 個百分點(diǎn)。模型Ⅴ說明模型“內(nèi)生性問題”并不嚴(yán)重。另外，為了揭示貿(mào)易自由化對技術(shù)轉(zhuǎn)化能力的抑制效應(yīng)是否存在“度”的限制，我們同樣采取前文方法，結(jié)果顯示，貿(mào)易自由化與技術(shù)轉(zhuǎn)化能力之間存在“U”型關(guān)系。由模型Ⅵ知，“U”型曲線貿(mào)易自由化的拐點(diǎn)大約在2.877。

通過比較貿(mào)易自由化對兩階段技術(shù)創(chuàng)新能力的影響效應(yīng)，不難發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易自由化對技術(shù)轉(zhuǎn)化能力的抑制作用更大，且貿(mào)易自由化在技術(shù)轉(zhuǎn)化階段具有更高的拐點(diǎn)，說明貿(mào)易自由化對兩階段技術(shù)創(chuàng)新活動的影響效應(yīng)存在較大的差異性。需要解釋的是，貿(mào)易自由化為何會與技術(shù)開發(fā)能力和技術(shù)轉(zhuǎn)化能力之間呈現(xiàn)“U”型關(guān)系。較低的貿(mào)易自由化水平會產(chǎn)生抑制性作用的原因可能在于:①技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)不理想，當(dāng)貿(mào)易自由化水平較低時，發(fā)達(dá)國家為實(shí)現(xiàn)其“全球化”戰(zhàn)略，往往會采取多種策略加強(qiáng)對本國高端技術(shù)的壟斷，其向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移的技術(shù)多偏向于低端或初級，嚴(yán)重制約了先進(jìn)知識和技術(shù)的擴(kuò)散。②發(fā)展中國家在短期內(nèi)往往偏向于對初級技術(shù)的機(jī)械應(yīng)用和模仿，影響了學(xué)習(xí)效應(yīng)的發(fā)揮。然而，當(dāng)貿(mào)易自由化水平提高到一定程度時，原先發(fā)達(dá)國家壟斷的部分先進(jìn)技術(shù)會逐步向發(fā)展中國家放開，為了提高核心技術(shù)的國際競爭力，發(fā)展中國家由原來對技術(shù)的機(jī)械模仿逐步演變?yōu)榧夹g(shù)模仿、消化和吸收之后的二次創(chuàng)新，技術(shù)擴(kuò)散的質(zhì)量和學(xué)習(xí)效應(yīng)的效果進(jìn)一步提升，隨著知識傳播和交流速度的加快和市場競爭的進(jìn)一步加劇，在資源重置效應(yīng)的作用下，行業(yè)內(nèi)的研發(fā)資源配置水平也得到了優(yōu)化和提高。這樣，貿(mào)易自由化又對發(fā)展中國家創(chuàng)新能力產(chǎn)生了積極影響。另外，我們認(rèn)為貿(mào)易自由化對技術(shù)創(chuàng)新活動存在階段性差異影響的原因可能在于:在貿(mào)易自由化的條件下，由于知識生產(chǎn)和新產(chǎn)品生產(chǎn)的周期、功能等存在差異以及企業(yè)更偏好于追求利潤的動機(jī)，進(jìn)而導(dǎo)致了企業(yè)對兩階段研發(fā)活動的開展偏好產(chǎn)生了“優(yōu)劣”安排。

4 研究結(jié)論與政策啟示

基于價值鏈視角，利用中國工業(yè)33 個細(xì)分行業(yè)2004—2011 年的面板數(shù)據(jù)實(shí)證考察了貿(mào)易自由化及其他因素對技術(shù)創(chuàng)新能力的影響。主要得出以下結(jié)論:①考察期內(nèi)，貿(mào)易自由化對技術(shù)創(chuàng)新能力具有一定的抑制作用，且對技術(shù)創(chuàng)新能力的影響存在明顯的階段差異性;②貿(mào)易自由化對兩階段技術(shù)創(chuàng)新活動的抑制效應(yīng)均有“度”的限制，但亦存在明顯的階段異質(zhì)性特征;③環(huán)境規(guī)制等因素均在一定程度上促進(jìn)了兩階段技術(shù)創(chuàng)新能力的提升。

本文研究的主要政策啟示在于:第一，當(dāng)前，較低的貿(mào)易自由化水平并沒有對工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升產(chǎn)生理想的效果。短期內(nèi)，要調(diào)和推進(jìn)貿(mào)易自由化與提升技術(shù)創(chuàng)新能力之間的矛盾，一方面，政府應(yīng)繼續(xù)加強(qiáng)多邊貿(mào)易力度，注重適時動態(tài)優(yōu)化貿(mào)易結(jié)構(gòu)，可有選擇性的為部分較高含量技術(shù)的引進(jìn)、消化及吸收創(chuàng)造條件;另一方面，要鼓勵行業(yè)加大創(chuàng)新資源的投入，優(yōu)化資源配置，提高資源利用效率，不斷提升自主創(chuàng)新能力;第二，中國工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升是一個系統(tǒng)的概念，僅注重技術(shù)開發(fā)環(huán)節(jié)抑或技術(shù)轉(zhuǎn)化單一環(huán)節(jié)都不利于整體創(chuàng)新能力的提升，同時又要注意到貿(mào)易自由化對工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力影響的階段差異性;第三，貿(mào)易自由化對兩階段技術(shù)創(chuàng)新能力的抑制效應(yīng)均具有“度”的限制，二者的非線性關(guān)系既揭示了當(dāng)前貿(mào)易自由化水平較為低下，也反映了當(dāng)前推進(jìn)貿(mào)易自由化進(jìn)程的重要舉措是科學(xué)合理的。長期內(nèi)，應(yīng)進(jìn)一步加大貿(mào)易開放力度，不斷減少對商品和服務(wù)的進(jìn)出口限制，加大不涉及國民經(jīng)濟(jì)命脈的行業(yè)對外開放，加快推進(jìn)貿(mào)易自由化進(jìn)程，促使其盡早突破門檻，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)提升貿(mào)易自由化水平與研發(fā)創(chuàng)新能力改善的“共贏”。

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