吳愷夫
(中國社會科學(xué)院 拉丁美洲研究所,北京 100007)
論智利軍人政權(quán)時期的技術(shù)專家
——“芝加哥弟子”與智利的新自由主義改革
吳愷夫
(中國社會科學(xué)院 拉丁美洲研究所,北京 100007)
在智利1973-1990年長達十七年的軍人統(tǒng)治時期,存在著軍人政府和以“芝加哥弟子”為代表的技術(shù)專家的聯(lián)盟?!爸ゼ痈绲茏印痹谥贫ń?jīng)濟發(fā)展政策時扮演了關(guān)鍵的角色,在軍政府的護持之下推進新自由主義經(jīng)濟改革,成功地在智利建立起開放的自由市場經(jīng)濟制度,為民主化轉(zhuǎn)型后20余年經(jīng)濟改革的深化和穩(wěn)定的增長創(chuàng)造了有利的條件。
智利;軍人政權(quán);技術(shù)專家;芝加哥弟子
1973年,智利軍隊發(fā)動“911”政變,推翻了阿連德政府,開始長達17年的政治高壓統(tǒng)治。在經(jīng)濟領(lǐng)域,智利軍人政權(quán)接受了以“芝加哥弟子”為代表的一批技術(shù)專家的觀點,開始推行新自由主義的經(jīng)濟改革,成功地在智利建立起開放的自由市場經(jīng)濟制度?;仡櫤涂偨Y(jié)“芝加哥弟子”在軍政府統(tǒng)治時期的行為與影響,對理解智利的現(xiàn)代化發(fā)展歷程具有重要的現(xiàn)實意義。
1970年,由智利六個左翼政黨組成的“人民團結(jié)陣線”(Unidad Popular)在社會黨人薩爾瓦多·阿連德(Salvador Allende)的領(lǐng)導(dǎo)下贏得大選。阿連德就任總統(tǒng)之后,迅速開展一系列改革措施,試圖用經(jīng)濟國有化、土地改革、收入分配調(diào)整等手段實現(xiàn)向社會主義的過渡。但是,改革的措施觸動了智利中、右翼集團的利益,也引起了美國的不滿與干涉,加之阿連德政府的調(diào)整失誤,到了1973年智利陷入了政治僵持、經(jīng)濟崩潰和社會動亂的局面。終于在1973年9月11日,智利軍隊在以奧古斯托·皮諾切特(Augusto Pinochet)將軍為首的右翼軍官團領(lǐng)導(dǎo)下發(fā)動政變,推翻了阿連德政府。
1973年上臺的智力軍人政權(quán)由三大軍種和武裝警察司令組成的軍事執(zhí)政團(Military Junta)控制。此時的軍政府亟需為政變提供合法性與正當(dāng)性的理由,但智利軍人并沒有系統(tǒng)性的意識形態(tài),在軍事執(zhí)政團內(nèi)部存在著意識形態(tài)的分歧和派系的競爭。在這種情況下,智利軍隊首先采用南椎體國家軍隊中流行的“國家安全學(xué)說”扮演官方意識形態(tài)的角色。“國家安全學(xué)說”的出現(xiàn)與冷戰(zhàn)的國際環(huán)境特別是古巴革命有關(guān)。拉美軍人認為自己是拉美社會最訓(xùn)練有素、最現(xiàn)代化的社會集團,是西方基督教價值觀的捍衛(wèi)者,因此有責(zé)任抵御國際共產(chǎn)主義的威脅,恢復(fù)政治秩序,為新的經(jīng)濟增長創(chuàng)造條件,必要時可以對社會和政府實行全面的控制[1]。在這一學(xué)說的支持下,智利軍隊公然拋棄憲政民主制度,解散國會、擱置憲法、禁止黨派活動,對反對派和異議人士開展長期的制度化的鎮(zhèn)壓,“意圖是消滅智利生活中的整個政治和社會運動。”[2]在這個過程中皮諾切特將軍運用各種手段獨攬權(quán)力:1974 年頒布第806號法令成為共和國總統(tǒng);1978年1月通過精心策劃的公民投票,獲得75%的民眾支持,繼續(xù)擔(dān)任總統(tǒng)職務(wù);同年7月,逼迫軍官團內(nèi)的對手空軍司令古斯塔沃·利將軍(Gustavo Leigh) 辭職,從此確立起個人統(tǒng)治的絕對權(quán)威。
在“國家安全學(xué)說”之外,軍政府受到以右翼法學(xué)家雷梅·古斯曼(Jaime Guzmán)為代表的“法團主義”思想的吸引。這種思想試圖幫助軍政府效仿西班牙佛朗哥政權(quán),建立一種帶有法西斯主義色彩的排斥民主政治的威權(quán)主義政體。在以古斯曼為代表的右翼勢力的支持下,皮諾切特將軍制定和頒布了1980年憲法,用以取代1925年憲法。這部被軍政府稱為“自由憲法”的憲法為了增強軍政府的合法性,對智利未來政治經(jīng)濟的發(fā)展作出兩個承諾:一是明確向民主過渡的期限,到1988 年將舉行公民投票以決定是否繼續(xù)由軍方執(zhí)政,如果獲得通過,軍隊將再掌權(quán)8 年,如果未獲通過,軍隊將在1990年還政于民;二是承諾保護私有產(chǎn)權(quán),規(guī)定除因國家的普遍利益、國家安全、公用事業(yè)、公共安全以及環(huán)境保護等因素的影響,私有產(chǎn)權(quán)不得侵犯。
但是,無論是“國家安全學(xué)說”還是“法團主義”,都很難為智利的政治和經(jīng)濟改革提供明確的方向。首先,無論是好戰(zhàn)的反共主義還是帶有法西斯色彩的法團主義思想,都無法獲得國內(nèi)各個政治集團的全面擁護,也很難得到美國和國際金融資本的支持。其次,這些學(xué)說也可能被其他政治集團利用以削弱軍人對權(quán)力的壟斷。最重要的是,這些學(xué)說無法為亟需扭轉(zhuǎn)嚴峻的經(jīng)濟形勢的軍政府提供新的經(jīng)濟發(fā)展模式。
軍政府執(zhí)政之初,軍事執(zhí)政團任命費爾南多·萊尼斯(Fernando Léniz)和勞爾·賽斯(Raúl Saez)執(zhí)掌經(jīng)濟部,領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)濟團隊,推行穩(wěn)定計劃。萊尼斯等人采取了一系列措施,包括縮減公共開支、降低工資、控制貨幣發(fā)行、減少流動資金、取消價格控制、降低關(guān)稅以及返還阿連德政府時期征收的私人企業(yè)等。但是,由于執(zhí)行不力,加之受1973年第一次國際石油危機和國際市場銅價下跌等因素的影響,失業(yè)人口繼續(xù)增加,經(jīng)濟困難無法得到緩解。在經(jīng)濟穩(wěn)定計劃受挫的同時,萊尼斯和賽斯對軍政府的政治高壓持有不同意見,認為軍政府若能減弱對政治反對派的鎮(zhèn)壓、釋放政治犯,會有利于尋求外部經(jīng)濟援助[3]。軍事執(zhí)政團無法容忍萊尼斯和賽斯的經(jīng)濟團隊對其統(tǒng)治的異議,開始尋找其他經(jīng)濟穩(wěn)定方案,這就為“芝加哥弟子”登上歷史舞臺創(chuàng)造了條件。
“芝加哥弟子”起源于20世紀50至60年代深受凱恩斯主義影響的拉美結(jié)構(gòu)主義經(jīng)濟思想和以現(xiàn)代貨幣主義為代表的新自由主義經(jīng)濟思想對拉美經(jīng)濟發(fā)展中產(chǎn)生的問題的辯論。二戰(zhàn)以后,以勞爾·普雷維什(Raúl Prebisch)為代表的拉美結(jié)構(gòu)主義思想影響了拉美的許多國家的經(jīng)濟決策。拉美結(jié)構(gòu)主義主張政府要通過積極干預(yù)經(jīng)濟完成進口替代工業(yè)化,這個政策伴隨著貿(mào)易保護主義、操控匯率,并且要求采取土地革命、收入再分配等手段刺激消費需求、擴大國內(nèi)市場。隨著西方主要資本主義國家的經(jīng)濟相繼出現(xiàn)“滯漲”的局面,主張實行自由市場經(jīng)濟、反對國家干預(yù)、強調(diào)市場機制作用的現(xiàn)代貨幣主義向占據(jù)統(tǒng)治地位的凱恩斯主義經(jīng)濟政策發(fā)起了挑戰(zhàn)。在美國經(jīng)濟學(xué)家米爾頓·弗里德曼(Milton Friedman)的大力倡導(dǎo)下,現(xiàn)代貨幣主義以芝加哥大學(xué)為大本營,逐漸由理論進入實踐階段,開始影響與西方經(jīng)濟有著密切聯(lián)系的拉美地區(qū)。
為了傳播芝加哥學(xué)派的新自由主義理論,1955年芝加哥大學(xué)經(jīng)濟系主任西奧多·舒爾茨(Theodore Schultz)來到智利,與基督教大學(xué)簽訂了一個學(xué)術(shù)計劃,選取一批學(xué)生到芝加哥大學(xué)經(jīng)濟系接受研究生教育[4]。這批學(xué)生得到了弗里德曼等人的直接指導(dǎo),成為現(xiàn)代貨幣主義的信徒,確信引入完整自由市場競爭經(jīng)濟是解決智利發(fā)展問題的有效方式。完成學(xué)業(yè)后,大部分學(xué)生回到了智利,迅速在學(xué)界、經(jīng)濟界和政界產(chǎn)生影響。在他們周圍,逐漸形成了一個擁有基本相同的經(jīng)濟學(xué)觀點的技術(shù)專家群體,這就是“芝加哥弟子”的主要來源。
1968年,“芝加哥弟子”為準備參加競選的右翼政治家豪爾赫·亞歷山德里((Jorge Alessandri)起草了一份經(jīng)濟計劃,主張開放的自由市場經(jīng)濟、取消壟斷、鼓勵私有化、調(diào)整社會保障制度、減少政府對經(jīng)濟的干預(yù)。他們的主張遭到工商業(yè)階層的反對,被亞歷山德里擱置。阿連德政府上臺后的經(jīng)濟混亂狀態(tài)使“芝加哥弟子”看到了希望,于是從1972年起開始舉行定期研討會。智利全國制造業(yè)協(xié)會主席奧蘭多·賽恩斯(Orlando Saenz)為他們提供了資金,并建議他們?yōu)槲磥砜赡艿慕?jīng)濟改革作理論準備。此時,“芝加哥弟子”起草的經(jīng)濟方案被稱為“磚石計劃”(The Brick),并且通過一份右翼報紙《水銀》(El Mercurio)引起了長期以來關(guān)注經(jīng)濟事務(wù)的海軍上層的注意,就此將“芝加哥弟子”引入政府的決策部門。
“芝加哥弟子”認為,智利以往所推行的進口替代工業(yè)化發(fā)展戰(zhàn)略實行高關(guān)稅的貿(mào)易保護政策、過多的國家干預(yù)以及阿連德時期激進的國有化政策,使生產(chǎn)資源無法有效配置,壓制了私營企業(yè)的積極性,造成工業(yè)發(fā)展規(guī)模狹小、效能低下、國內(nèi)市場狹小?!爸ゼ痈绲茏印闭J為應(yīng)該徹底否定阿連德政府的政策,實行徹底而激進的自由市場經(jīng)濟改革?!爸ゼ痈绲茏印睘檐娬峁┑挠媱澆粌H著眼于經(jīng)濟,而是通過經(jīng)濟改革促進智利政治、社會、文化改革,進而產(chǎn)生有利于軍政府的結(jié)構(gòu)性變化:縮減國營經(jīng)濟和公共部門的規(guī)模將會削弱反對派的經(jīng)濟基礎(chǔ),將資源重新引向私人資本將會鞏固軍政府的政治基礎(chǔ),經(jīng)濟自由化改革會提供新的經(jīng)濟增長手段以減輕政府對非競爭部門的財政支持,允許市場力量來調(diào)節(jié)工資將削弱勞工運動在政治上討價還價的能力,舊的政治效忠形式將被削弱, 而新的無階級形式和民族形式將會發(fā)展。 “芝加哥弟子”相信,運用自由市場的力量可以調(diào)節(jié)國家和社會的運行,消除通貨膨脹這個最大的經(jīng)濟不穩(wěn)定因素。不過,施行這樣的變革不可避免地會引發(fā)激烈的意識形態(tài)沖突和利益紛爭,因而需要在嚴格的威權(quán)主義控制之下才能完成。
芝加哥弟子為軍政府描繪的是一個理想的政治、經(jīng)濟和社會改革藍圖,滿足了軍政府解決經(jīng)濟困難、鞏固長期統(tǒng)治的“合法性”需求。對于軍人來說,“芝加哥弟子”作為訓(xùn)練有素的技術(shù)學(xué)家,能夠保障政府決策取決于技術(shù)與科學(xué)原則而非意識形態(tài)與政治,與軍人的價值觀相契合;對于工商業(yè)階層和中產(chǎn)階級而言,“芝加哥弟子”提供經(jīng)濟平衡和社會秩序的許諾也是頗有吸引力的。更重要的是,“芝加哥弟子”改革方案來自美國學(xué)界,有助于得到美國政府的政治支持以及跨國公司和國際金融資本的經(jīng)濟支持和直接投資。
1974年1月,軍政府解除了經(jīng)濟部長賽斯的職務(wù),同年7月任命豪爾赫·考阿斯( Jorge Cauas)為經(jīng)濟部長。“芝加哥弟子”在政府和相關(guān)機構(gòu)中逐漸獲得越來越多的職位,并開始逐步掌握經(jīng)濟政策的制定與實施的權(quán)力。1975年3月,“芝加哥弟子”在智利基督教大學(xué)策劃了一個經(jīng)濟研討會,邀請了弗里德曼、阿諾德·哈柏格(Arnold Harberger)等一批芝加哥學(xué)派的經(jīng)濟學(xué)家。弗里德曼在會見皮諾切特將軍時完全支持其弟子們的經(jīng)濟改革計劃,這促使后者下定了決心。僅僅一個月后,“芝加哥弟子”中的領(lǐng)袖人物塞爾吉奧·德·卡斯特羅(Sergio de Castro)取代萊尼斯,成為財政部長,開始全面推行“經(jīng)濟復(fù)興計劃”,這成為智利新自由主義改革開始的標志。
從1975年起,以“芝加哥弟子”為核心的經(jīng)濟團隊從現(xiàn)代貨幣主義的理論出發(fā),在智利進行了具有濃厚新自由主義色彩的經(jīng)濟改革。這場變革不僅表現(xiàn)在經(jīng)濟層面,而且涉及政治、社會和國家的作用等各個方面,為智利經(jīng)濟的持續(xù)增長奠定了基礎(chǔ)。其改革的內(nèi)容和成效如下。
(一)價格自由化
為建立市場調(diào)控機制,使經(jīng)濟擺脫國家的直接干預(yù),經(jīng)濟改革首先采取價格自由化政策,即放松對價格的控制、減少政府定價的范圍、對價格補貼的幅度進行調(diào)整。然后在政府監(jiān)督的情況下對私人部門生產(chǎn)的商品價格實行自由化,使資源在市場機制引導(dǎo)下進行合理配置,以提高企業(yè)的生產(chǎn)效率;同時開放國內(nèi)市場,實行貿(mào)易自由化,以平抑國內(nèi)物價。從1973年到1978 年,受國家控制價格的商品從原來的2萬余種減少到8種,商品流通領(lǐng)域基本實現(xiàn)自由化[5]。
(二)金融自由化
智利在金融領(lǐng)域中的改革主要以市場的作用取代政府的干預(yù),建立一個不受國家干預(yù)的自由化金融市場,使金融工具能夠在經(jīng)濟改革中發(fā)揮積極作用。為此推行的改革措施主要包括:放松利率管制、歸還過去政府接管的私人銀行并將國有銀行私有化、放寬信貸控制、取消外匯管制。
智利的金融自由化改革經(jīng)歷了一個曲折的過程。資本大量流入和固定匯率政策使智利比索匯率被高估,加上1979年第二次石油危機和墨西哥債務(wù)危機的影響,使智利難逃債務(wù)危機的厄運,釀成1982-1983年經(jīng)濟危機,也導(dǎo)致了財政部長卡斯特羅被解職。經(jīng)過幾年的整頓和調(diào)整,“芝加哥弟子”的第二位領(lǐng)袖埃爾南·布奇( Hernán Büchi)在1985年2月被任命為財政部長,開始扭轉(zhuǎn)在危機時期的資本管制和保護主義取向,健全金融體系,加強金融監(jiān)管,使開放資本市場的措施與其他各項宏觀經(jīng)濟政策和改革措施緊密配合,取得了較好的效果。
(三)貿(mào)易自由化
智利的貿(mào)易自由化主要是改變內(nèi)向型的進口替代工業(yè)化發(fā)展模式,大幅削減關(guān)稅、降低或撤消非關(guān)稅壁壘,以提高生產(chǎn)率和資源配置效率,推動宏觀經(jīng)濟政策的調(diào)整。1973年智利的平均關(guān)稅為94%,至1979年6月實現(xiàn)10%的統(tǒng)一關(guān)稅。債務(wù)危機期間關(guān)稅有所上調(diào),但自1985年起關(guān)稅又逐步下調(diào)。在調(diào)整關(guān)稅的同時,智利基本取消了非關(guān)稅壁壘,促進了貿(mào)易自由化的發(fā)展,同時運用財政刺激手段擴大出口。
(四)經(jīng)濟私有化
進口替代工業(yè)化模式使國家充當(dāng)了發(fā)展經(jīng)濟的主角,但大多數(shù)國有工業(yè)企業(yè)在政府補貼和貿(mào)易保護下效率低下、虧損嚴重,難以起到推動經(jīng)濟增長的帶頭作用?!爸ゼ痈绲茏印蓖苿拥乃接谢母?,其目的是轉(zhuǎn)變國家職能,將經(jīng)濟領(lǐng)域中的國有企業(yè)向私營經(jīng)濟轉(zhuǎn)移,實現(xiàn)所有權(quán)的廣泛分配,充分發(fā)揮私營經(jīng)濟的積極性,建立更有效的發(fā)展模式。智利私有化進程主要分為兩個階段:
第一階段為1974至1980年。在把阿連德政府時期征收的企業(yè)和土地?zé)o償退還原主之后,軍政府采取了激進的私有化改革,導(dǎo)致生產(chǎn)資本和金融資本很快集中到幾家大財團手中。債務(wù)危機爆發(fā)后,私人企業(yè)由于資金短缺而大量倒閉,對經(jīng)濟造成極大沖擊。政府不得不再次干預(yù),將私有化的銀行和企業(yè)又收歸國有。
第二階段為1985至1989年。軍政府在總結(jié)前一時期私有化經(jīng)驗的基礎(chǔ)上,采取程序化、規(guī)范化的手段重啟私有化進程,對企業(yè)股權(quán)的轉(zhuǎn)讓采取了靈活多樣的形式,并允許外國資本參與。這次私有化進程進行得較為順利,取得了明顯成效,極大地減輕了政府的財政負擔(dān),降低了國家對經(jīng)濟的干預(yù)和參與,企業(yè)管理水平和經(jīng)濟效益得到普遍提高,一個以活躍的私營經(jīng)濟為主導(dǎo)的比較穩(wěn)固的經(jīng)濟體制得以建立。
經(jīng)過以上的改革措施,智利在1984-1989年期間出現(xiàn)了經(jīng)濟持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展的局面。1984-1989年國內(nèi)生產(chǎn)總值平均增長5.5%,其中1988年增長率為7.4%,1989年高達9%。鑒于二十世紀八十年代拉美各國經(jīng)濟普遍不景氣、經(jīng)濟增長率平均僅為1%,可以說由“芝加哥弟子”領(lǐng)導(dǎo)的經(jīng)濟改革總體上是成功的[6]。但在其實踐過程中也暴露出局限性以及負面影響,廣大中下階層人民為經(jīng)濟的恢復(fù)和發(fā)展付出了巨大代價。
由“芝加哥弟子”領(lǐng)導(dǎo)的新自由主義經(jīng)濟改革,為智利經(jīng)濟的穩(wěn)定和發(fā)展奠定了良好基礎(chǔ),而皮諾切特軍政府也憑著在經(jīng)濟方面的良好表現(xiàn)得以用和平的方式完成了民主化的政權(quán)轉(zhuǎn)移過程。雖然“芝加哥弟子”的領(lǐng)袖布奇作為右翼政治集團的代表在1989年的大選中未能贏得選舉,但是1990年智利恢復(fù)文人制度以后的歷屆政府并沒有改變“芝加哥弟子”奠定的自由市場經(jīng)濟路線。這不但保障了智利經(jīng)濟發(fā)展的成果,也為民主化轉(zhuǎn)型后20余年經(jīng)濟改革深化和穩(wěn)定成長創(chuàng)造了有利的條件。智利成功走出“中等收入陷阱”,成為本地區(qū)率先邁入高收入國家行列的經(jīng)濟體之一[7]。
智利改革成功的關(guān)鍵在于軍人政權(quán)和文人技術(shù)官僚實現(xiàn)了有效的協(xié)調(diào)與合作。一方面,軍政府特別是皮諾切特將軍本人極力保護“芝加哥弟子”不受工商業(yè)資本家、地主階級、軍隊內(nèi)部的反對力量以及其它利益集團的干擾,放手讓“芝加哥弟子”去改革,并以強力的方式將決策者的意志和計劃滲透到全國。在1982-1983年債務(wù)危機爆發(fā)之后,一旦經(jīng)濟情況有所好轉(zhuǎn),皮諾切特將軍又重新讓智利向新自由主義改革軌道回歸。 另一方面,由卡斯特羅、布奇率領(lǐng)的“芝加哥弟子”充分發(fā)揮專業(yè)素養(yǎng),全心全意地推進新自由主義改革,在債務(wù)危機爆發(fā)之后及時吸取教訓(xùn),調(diào)整激進政策,推進審慎的改革。
發(fā)展中國家的現(xiàn)代化往往是一個被“壓縮”的過程,意味著在同一歷史時空下,不僅要完成早期現(xiàn)代化國家經(jīng)歷幾百年才得以完成的民族建設(shè)、國家建設(shè)、經(jīng)濟建設(shè)和社會建設(shè)等各項任務(wù),而且還要滿足社會各個階級、階層和集團因受到先進國家示范效應(yīng)的影響而成倍增加的對參與政治、分享資源和提升福利的要求。因此,一些發(fā)展中國家改革的失敗很大程度上在于其無法調(diào)和其內(nèi)部始終存在的巨大的壓力和矛盾。發(fā)展中國家在從傳統(tǒng)社會向現(xiàn)代社會過渡或轉(zhuǎn)型的過程中,其發(fā)展戰(zhàn)略的選擇具有特殊的重要性。智利軍政府統(tǒng)治時期軍人與技術(shù)專家共同推進的新自由主義改革的經(jīng)驗表明:在發(fā)展中國家的現(xiàn)代化進程中,一個有權(quán)威的能夠?qū)ι鐣l(fā)展進程實施有力領(lǐng)導(dǎo)的中央政府,是社會變革時期能夠以較低成本獲取快速平穩(wěn)發(fā)展的根本保證;改革的沖突在所難免,其成敗往往取決于政府的發(fā)展能在多大程度上吸收、消化改革的正、負面作用。
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2014-08-07
吳愷夫(1983- ),男,吉林長春人,中國社會科學(xué)院拉丁美洲研究所博士研究生,從事國際政治研究。
K153
A
2095-7602(2015)01-0069-04