楊建國(guó)

五邑大學(xué)

(楊建國(guó):五邑大學(xué)外國(guó)語(yǔ)學(xué)院講師，博士)

1.導(dǎo)言

Roman Jakobson(羅曼·雅各布森)是20世紀(jì)最杰出的學(xué)者之一，他對(duì)20世紀(jì)文學(xué)理論的突出貢獻(xiàn)之一就是創(chuàng)立了一套獨(dú)特的文學(xué)文本理論。以往對(duì)Jakobson文學(xué)理論的討論大多集中于文學(xué)性、詩(shī)功能等概念，而忽視了他的文學(xué)文本理論。本文將對(duì)Jakobson的文學(xué)文本理論做一番梳理，從中提煉出他對(duì)文學(xué)文本理論的繼承和創(chuàng)新。

2.Jakobson的文學(xué)文本理論

2.1 由作品到文本

在討論Jakobson文學(xué)文本理論之前，首先應(yīng)當(dāng)澄清兩個(gè)問題:第一，Jakobson有自己的文學(xué)文本理論嗎?第二，如果說Jakobson有自己的文學(xué)文本理論，我們又是在什么意義上使用“文本”一詞?

第一個(gè)問題的提出并非沒有根據(jù)。Jakobson本人 (至少在詩(shī)學(xué)研究中)似乎并不青睞文本一詞，他在自己的詩(shī)學(xué)研究文章中主要還是使用作品一詞。同時(shí)，由于上世紀(jì)70年代以來一批后結(jié)構(gòu)主義理論家的努力，文本一詞染上了濃厚的后結(jié)構(gòu)主義色彩，而后結(jié)構(gòu)主義同Jakobson文學(xué)理論的基本框架水火難容。

對(duì)于這個(gè)問題，可做以下回答。首先，理論家在某個(gè)具體術(shù)語(yǔ)的使用上可能沿襲了傳統(tǒng)，但這個(gè)術(shù)語(yǔ)的內(nèi)涵已經(jīng)發(fā)生了變化。一個(gè)可參照的例子是新批評(píng)派，該派理論家在討論文學(xué)時(shí)也沿用作品這一術(shù)語(yǔ)，但這并不意味著他們就沿襲了傳統(tǒng)的文學(xué)作品觀。相反，不少理論家認(rèn)為新批評(píng)派理論家是現(xiàn)代文學(xué)文本觀的開創(chuàng)者之一。Greetham在其《文本理論》(Theories of the Text)中提出，新批評(píng)派和新文獻(xiàn)派一樣，“視文本為已完成品，致力于其封閉、已完成特征”(Greetham 2006:128)。王一川也認(rèn)為，新批評(píng)派理論家較早標(biāo)舉文學(xué)文本，把文學(xué)文本看做有獨(dú)立生命的語(yǔ)言系統(tǒng) (王一川2005:38)。如果說新批評(píng)派理論家雖然沿用作品一詞，但并不妨礙他們成為現(xiàn)代文學(xué)文本理論的開創(chuàng)者之一，Jakobson同樣也可以擁有自己的文本理論。

至于文本一詞的后結(jié)構(gòu)主義色彩，這是一個(gè)常見的文化現(xiàn)象。當(dāng)某個(gè)詞匯突然間膨脹，成為“時(shí)尚”之時(shí)，其豐富的內(nèi)涵往往被遮蔽起來。文本一詞無(wú)疑就是這樣一個(gè)例證。在Barthes，Derrida，F(xiàn)oucault這些理論家的強(qiáng)力推動(dòng)下，“作者之死”，“文本之外無(wú)他物”成為時(shí)尚話語(yǔ)，甚至對(duì)于文學(xué)和文學(xué)理論毫無(wú)興趣的人也不時(shí)會(huì)引用一下，文本一詞所具有的內(nèi)涵在很大程度上被遮蔽起來。Todorov在其參與編撰的《語(yǔ)言科學(xué)百科辭典》(Encyclopedic Dictionary of the Sciences of Language)的“文本”詞條下寫道:“文本有可能是一個(gè)句子，也可能是一整本書，它憑借其自律性和封閉性而得到界定” (Ducrot＆Todorov 1979:294)。然而，在該辭典的附錄中，又出現(xiàn)了“作為生產(chǎn)性的文本”這一條目，其中寫道: “近年來，以《泰凱爾》 (Tel Quel)雜志為中心，文本成為法國(guó)思想活動(dòng)的焦點(diǎn)。該派觀點(diǎn)反對(duì)語(yǔ)言的交往式或表征式應(yīng)用，把文本的本質(zhì)定義為生產(chǎn)性”(Ducrot and Todorov 1979:365)。從作為定型的產(chǎn)品，到作為生產(chǎn)意義的活動(dòng)，文本的概念轉(zhuǎn)了個(gè)大圈。于是，Culler說文本是個(gè)“漂移性概念”(Culler 2007:100)。

如果說Jakobson有自己的文學(xué)文本理論，他又是在什么意義上使用“文本”一詞?首先，應(yīng)當(dāng)排除以文本為意義生產(chǎn)活動(dòng)的后結(jié)構(gòu)主義文本觀。Barthes說，文本只能體驗(yàn)為活動(dòng)和生產(chǎn)，同時(shí)穿透數(shù)部作品 (Barthes 1979:75)，這樣的文本觀確實(shí)同Jakobson的文學(xué)理論框架不符。其次，Jakobson建立自己的文學(xué)文本理論時(shí)，文本與作品一詞相對(duì)立，標(biāo)志著對(duì)文學(xué)的認(rèn)知方式的重大改變，有著自己特定的內(nèi)涵。

關(guān)于作品和文本的區(qū)別，詞源和用法可給我們一些有益的提示。作品一詞的英文“work”是“工作”之義的派生義，以工作表示工作的產(chǎn)品，是一種轉(zhuǎn)喻關(guān)系，而聯(lián)系工作和產(chǎn)品的天然紐帶是工作者。因此，作品一詞中早已預(yù)設(shè)了作者的存在，強(qiáng)調(diào)作者同作品的親子式關(guān)系，這與浪漫主義以來西方文學(xué)的主流觀點(diǎn)并行不悖。Kant認(rèn)為，美的藝術(shù)必然看作出自天才的藝術(shù)，“天才是天生的心靈稟賦，通過它自然給藝術(shù)指定法規(guī)”(康德1996:153)。Coleridge也把詩(shī)歌之源追溯到詩(shī)人的想象，稱“這種力量 (想象)……展現(xiàn)于對(duì)立、不調(diào)和之品質(zhì)的平衡與認(rèn)知之中” (Coleridge 1970:379)。于是，作品研究也就意味著作者研究，意味著作者之心理狀態(tài)，以及造成這種心理狀態(tài)的外部條件的還原，由此產(chǎn)生出傳記式的文學(xué)研究法。

英文中，文本一詞是“text”。根據(jù)Abrams的介紹，文本一詞原用于《圣經(jīng)》批評(píng)中，后來也用來指古希臘、古羅馬時(shí)期遺存的著述 (Abrams 1999:317)。時(shí)至今日，依舊可以發(fā)現(xiàn)這種早期用法遺留下的痕跡。在谷歌圖書網(wǎng)站上輸入“criticism of the text”，所得到的前20個(gè)結(jié)果中，超過一半是關(guān)于《圣經(jīng)》和《圣經(jīng)》批評(píng)。文本一詞的這種原初用法也確定了它的一些內(nèi)涵意義:首先，《圣經(jīng)》是口口相傳的集體創(chuàng)作的產(chǎn)物，不屬于任何個(gè)人;其次，《圣經(jīng)》所述乃神言，自然超越時(shí)間維度，具有永恒性;再次，《圣經(jīng)》的神言性質(zhì)意味著它是最高權(quán)威，是判斷的最終依據(jù);最后，《圣經(jīng)》是一部已完成的整體，具有封閉性和自足性，不容增刪篡改。

除了源于《圣經(jīng)》的原初用法，文本一詞的起源也暗示著該詞的一項(xiàng)重要語(yǔ)義。英文中，“text”一詞源自拉丁語(yǔ)“textus”，原為動(dòng)詞，意為“編織”，經(jīng)轉(zhuǎn)化成為名詞，意為“織物”。英文中“textile(紡織)”、“texture(質(zhì)地)”皆與此同源。文本與紡織、織物在詞源上的親緣關(guān)系意味著這個(gè)詞具有強(qiáng)烈的隱喻色彩，以織物中經(jīng)緯交錯(cuò)形成的網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)和圖案喻指語(yǔ)言文字產(chǎn)品的內(nèi)在構(gòu)造。

當(dāng)我們討論雅各布森文學(xué)文本理論時(shí)，在文本一詞中也凝結(jié)了上述諸多語(yǔ)義:非個(gè)性化、超時(shí)間性、權(quán)威性、已完成性、無(wú)缺失性、內(nèi)在性、系統(tǒng)性、隱喻性。通過把文學(xué)文本設(shè)想為一個(gè)存在于三維空間之中，有著明確的外部邊界和內(nèi)部結(jié)構(gòu)的“有形之物”，Jakobson對(duì)文學(xué)文本提出了一些迥異于前人的見解。

2.2 Jakobson 的文學(xué)文本理論

Jakobson并沒有就文學(xué)文本做過專題性的論述，他的文學(xué)文本理論散落在諸多詩(shī)學(xué)和語(yǔ)言學(xué)文章中。下面對(duì)Jakobson的文學(xué)理論做一番梳理，并嘗試發(fā)掘他的文學(xué)文本理論對(duì)俄國(guó)形式主義的繼承，以及同其他西方現(xiàn)代文本理論之間的聯(lián)系。

2.2.1 文學(xué)文本的非個(gè)性化

在發(fā)表于1933年的“何謂詩(shī)歌”(What is poetry)一文中，Jakobson列舉了一系列例子，說明藝術(shù)創(chuàng)作中，作者的意圖無(wú)關(guān)緊要。他寫道:“不要相信詩(shī)人詆毀自己往日之詩(shī)歌和藝術(shù)的言辭，無(wú)論以真理、世界之真實(shí)，還是其他任何理由”(Jakobson 1981:741－742)。接著，他又批判了傳記式文學(xué)研究法把作品等同于作家之真實(shí)經(jīng)歷的做法。Jakobson對(duì)文學(xué)文本非個(gè)性化的強(qiáng)調(diào)同俄羅斯的思想傳統(tǒng)有著深刻的聯(lián)系。在俄國(guó)形式主義文學(xué)理論中，Shklovsky把文學(xué)定義為所使用技法的總和。Broekman(1974:33)就此評(píng)論道:“個(gè)人創(chuàng)造力之精髓何為這個(gè)問題讓位于語(yǔ)言的處理，即文學(xué)技法問題。文學(xué)被視為符號(hào)現(xiàn)象，因此，再也沒有為創(chuàng)造主體之心理留下空間”。如果我們把視野再拓寬一些，可以發(fā)現(xiàn)，對(duì)非個(gè)性化的強(qiáng)調(diào)正是這一時(shí)期俄國(guó)形式主義和西方文學(xué)理論在文學(xué)文本問題上的一致看法，可視為把這一時(shí)期的文學(xué)文本理論同之前的作品理論區(qū)分開的區(qū)分性特征之一。Eliot認(rèn)為:“詩(shī)人沒有什么個(gè)性好表現(xiàn)，只是一個(gè)特殊的工具，只是工具，不是個(gè)性，使種種印象和經(jīng)驗(yàn)在這個(gè)工具里用種種特別的、意想不到的方式結(jié)合起來?！币虼耍霸?shī)不是放縱感情，而是逃避感情;不是表現(xiàn)個(gè)性，而是逃避個(gè)性” (艾略特2004:33－35)。從Richards對(duì)細(xì)讀的強(qiáng)調(diào)中，直至Wimsatt和Beardsley對(duì)意圖謬誤和感受謬誤的批駁中，都可看到對(duì)文學(xué)文本非個(gè)性化的強(qiáng)調(diào)。非個(gè)性化思想把文學(xué)文本從與作者的“親子關(guān)系”中解放出來，文學(xué)文本開始被視為一個(gè)獨(dú)立存在的客體，一個(gè)遵循自身規(guī)則的符號(hào)系統(tǒng)。

2.2.2 確定文學(xué)文本的邊界

確定文學(xué)文本的邊界，找尋令文本成為文學(xué)文本的區(qū)分性特征，這是貫穿于Jakobson詩(shī)學(xué)的持續(xù)主題。在發(fā)表于1921年的“俄羅斯最新詩(shī)歌”(The newest Russian poems)一文中，Jakobson第一次把這種文學(xué)文本的區(qū)分性特征稱為文學(xué)性，相應(yīng)， “文學(xué)研究的目標(biāo)并非文學(xué)總體，而是文學(xué)性，即研究何以一部具體作品可以成為文學(xué)作品”(Erlich 1955:172)。時(shí)隔37年后，他在撼動(dòng)了西方文學(xué)研究圖景的演講“語(yǔ)言學(xué)和詩(shī)學(xué)” (Linguistcs and poetics)中，把詩(shī)功能描述為“語(yǔ)言藝術(shù)中雖非唯一，卻是主導(dǎo)性、決定性的功能”(Jakobson 1981:25)。由文學(xué)性到詩(shī)功能，許多理論細(xì)節(jié)發(fā)生了變化，但最初的動(dòng)機(jī)卻始終未變，即確定文學(xué)文本之邊界，確定哪些文本應(yīng)納入文學(xué)疆域之內(nèi)，哪些又應(yīng)當(dāng)排除在外。這是Jakobson從俄國(guó)形式主義繼承來的動(dòng)機(jī)，Erlich指出，對(duì)文學(xué)之區(qū)分性特征的積極探索是俄國(guó)形式主義的理論起點(diǎn)，托馬舍夫斯基 (Tomashovsky 1989:83)區(qū)分了包含表達(dá)意向的藝術(shù)語(yǔ)和不包含表達(dá)意向的實(shí)用語(yǔ)，什克洛夫斯基 (Shklovsky 1989:4)也從厘定文學(xué)文本邊界的角度對(duì)詩(shī)歌形象思維論進(jìn)行了批判，只有有詩(shī)意的形象才是詩(shī)歌語(yǔ)言的手法之一，而散文式形象則是抽象的手段，同詩(shī)歌毫無(wú)干系。

2.2.3 確立文學(xué)文本價(jià)值的內(nèi)在取向

1929年，當(dāng)Jakobson第一次提出結(jié)構(gòu)主義這個(gè)術(shù)語(yǔ)時(shí)，他寫道:“如果要總結(jié)當(dāng)前科學(xué)的主要思想，及其在各方面的表現(xiàn)，再?zèng)]有哪個(gè)詞比‘結(jié)構(gòu)主義’更合適了。當(dāng)代科學(xué)在審視一切現(xiàn)象時(shí)不再把它們視為機(jī)械的集合，而是一個(gè)結(jié)構(gòu)整體，而科學(xué)的基本任務(wù)就是揭示系統(tǒng)的內(nèi)部規(guī)律，無(wú)論是靜態(tài)的，還是發(fā)展中的?？茖W(xué)所關(guān)注的不再是外部的刺激，而是內(nèi)部的發(fā)展前提” (Jakobson 1971:711)。從文學(xué)性到詩(shī)功能，Jakobson的文本理論經(jīng)歷了一系列變化，但是對(duì)于文學(xué)文本價(jià)值的內(nèi)在取向的強(qiáng)調(diào)始終未變。在“俄羅斯最新詩(shī)歌”一文中，他提出語(yǔ)言具有自為的價(jià)值，即音韻本身所具有的審美價(jià)值。在另一篇早期文獻(xiàn)“論未來主義”(Futurism)中，他再次強(qiáng)調(diào)了自為的感知對(duì)于詩(shī)歌和其他藝術(shù)的重要，把這種感知比作黃金，而把他為的感知比作貨幣 (Jakobson 1987:33)。Jakobson(1989:14)對(duì)文學(xué)文本價(jià)值的內(nèi)在取向的強(qiáng)調(diào)同俄國(guó)形式主義顯然有著一脈相承的關(guān)系，什克洛夫斯基就宣稱:“我的文學(xué)理論研究文學(xué)的內(nèi)部規(guī)律。如果用工廠方面的情況來比喻，那么，我感興趣的不是世界棉紗市場(chǎng)的行情，不是托拉斯的政策，而只是棉紗的支數(shù)和紡織的方法”。這種對(duì)文學(xué)文本內(nèi)在價(jià)值的強(qiáng)調(diào)也見諸于俄國(guó)形式主義之外的文學(xué)理論和批評(píng)實(shí)踐中，從Richards所倡導(dǎo)的細(xì)讀法和實(shí)用批評(píng)，到新批評(píng)派對(duì)意圖謬誤和感受謬誤的拒斥，都可見到對(duì)文學(xué)文本價(jià)值的內(nèi)在取向的重視，甚至是崇拜。

2.2.4 確立文學(xué)文本的立體模式

Jakobson的文學(xué)文本理論中，文學(xué)文本呈現(xiàn)出由表層結(jié)構(gòu)向深層結(jié)構(gòu)過渡的立體模式。所謂文學(xué)文本的表層結(jié)構(gòu)，即可為讀者直接感知的文字線性連續(xù)排列;所謂深層結(jié)構(gòu)，則指蘊(yùn)含于文字的線性連續(xù)排列之中，需要經(jīng)過讀者的闡釋和重構(gòu)才能呈現(xiàn)出來的種種結(jié)構(gòu)，如詩(shī)歌中的音韻結(jié)構(gòu)、小說中的情節(jié)結(jié)構(gòu)等。無(wú)論是文學(xué)性，還是詩(shī)功能，都令文學(xué)文本的深層結(jié)構(gòu)成為文學(xué)研究的對(duì)象。這種由表及里的立體模式正是俄國(guó)形式主義文本觀的一大特色，在其敘事理論中表現(xiàn)得尤為突出。例如，托馬舍夫斯基 (1989:111－113)區(qū)分了情節(jié)和情節(jié)分布兩個(gè)概念，前者指“內(nèi)部相互聯(lián)系的事件之總和”，后者指“作品中事件的藝術(shù)建構(gòu)分布”。情節(jié)是經(jīng)過讀者的闡釋而呈現(xiàn)出來的整體，屬于深層結(jié)構(gòu);情節(jié)分布則直接呈現(xiàn)于文本的線性連續(xù)排列中，是表層結(jié)構(gòu)。

2.2.5 確立文學(xué)文本的功能觀和關(guān)系論

對(duì)功能和關(guān)系的重視既是Jakobson學(xué)術(shù)思想的整體特征，也體現(xiàn)于他的文學(xué)文本理論中，文學(xué)文本中的各種功能，尤其詩(shī)功能是貫穿于他全部學(xué)術(shù)生涯的核心問題之一。Jakobson的詩(shī)歌文本功能模式，尤其是對(duì)詩(shī)功能的表述，同俄國(guó)形式主義的藝術(shù)功能論一脈相承。在“語(yǔ)言學(xué)和詩(shī)學(xué)”中，他把詩(shī)功能定義為“趨向信息自身，為自身之故而關(guān)注信息”(Jakobson 1981:25)。緊接著，他又加上一段極其重要的注解:“詩(shī)功能提高了符號(hào)的可觸知性，從而加深了符號(hào)和對(duì)象的分裂”(Jakobson 1981:25)。以可觸知性加深符號(hào)同對(duì)象的分裂，這正是Jakobson一貫堅(jiān)持的審美功能。符號(hào)同對(duì)象并非密不可分的整體，符號(hào)可以擺脫對(duì)象的限制，尋求獨(dú)立、自為的價(jià)值，這正是Jakobson在“俄羅斯最新詩(shī)歌”中對(duì)詩(shī)功能的定義。更進(jìn)一步，詩(shī)功能不僅承認(rèn)、利用符號(hào)和對(duì)象的分裂，更積極深化這種分裂，其手段就是提高符號(hào)的可觸知性，這就由詩(shī)功能的形態(tài)描述過渡到動(dòng)力描述。Jakobson用Shklovsky的感受機(jī)械化來解釋詩(shī)歌動(dòng)力之源，符號(hào)和對(duì)象的同一導(dǎo)致感受的機(jī)械化，詩(shī)歌加深符號(hào)同對(duì)象的分裂，提高感受的可觸知性。

Jakobson的文學(xué)文本功能觀并非僅僅是對(duì)Shklovsky 藝術(shù)功能觀的繼承，更在其中加入了對(duì)關(guān)系的重視，從而令其得到新的發(fā)展。Waugh(1980:58)指出，Jakobson對(duì)詩(shī)功能的定義應(yīng)視為關(guān)系性定義，詩(shī)功能同語(yǔ)言的其他功能既聯(lián)系又對(duì)立，其中的主因是對(duì)信息自身的關(guān)注。當(dāng)Jakobson在“俄羅斯最新詩(shī)歌”中提出文學(xué)性這一概念時(shí)，對(duì)關(guān)系的重視已寓于其中，如杰姆遜 (Jameson)(1997:34－35)所說:“這是一種辨別過程，只有將該作品中，甚至該時(shí)代本身的其他成分與之聯(lián)系，才能完成這種辨別。因此，文學(xué)作品的中心成分這樣一個(gè)定義便是一個(gè)關(guān)系性，或者說是功能性的定義”。在對(duì)詩(shī)功能的種種描述中，Jakobson對(duì)不同功能間關(guān)系的重視始終如一，以不同功能的升降進(jìn)退來解釋不同類型的文本，劃定詩(shī)歌文本的范圍。在“何謂詩(shī)歌”中，他指出:“總體而言，詩(shī)性僅僅是一個(gè)復(fù)雜結(jié)構(gòu)中的一部分，但正是這一部分轉(zhuǎn)化結(jié)構(gòu)中的其他部分，與它們一起決定結(jié)構(gòu)的整體性質(zhì)”(Jakobson 1981:750)。在“論主因”(The dominant)中，Jakobson(1981:751)把主因定義為“藝術(shù)作品中的核心部分，它控制、決定、轉(zhuǎn)化作品的剩余部分”。他進(jìn)一步指出，詩(shī)歌作品中不僅有審美功能，還有其他功能;同樣，審美功能也不僅限于詩(shī)歌作品中，演講、日常會(huì)話、新聞報(bào)道、廣告、科學(xué)論文中都會(huì)出現(xiàn)審美功能(Jakobson 1981:752－753)。時(shí)隔23年后，相同的表述在“語(yǔ)言學(xué)和詩(shī)學(xué)”中再次出現(xiàn)，不過在當(dāng)初指稱、表達(dá)、審美功能的基礎(chǔ)上又增添了意動(dòng)、交往、元語(yǔ)言功能，形成話語(yǔ)交往的六功能模式。在“論主因”這篇文章中，Jakobson還特別提到俄國(guó)形式主義早期的錯(cuò)誤傾向，即將詩(shī)歌作品等同于詩(shī)功能，由此產(chǎn)生對(duì)純凈而自足的藝術(shù)的追求。Eichenbaum在回顧俄國(guó)形式主義之發(fā)展時(shí)做出五點(diǎn)總結(jié)，他指出:“開始，我們?cè)噲D確定一種可用于各種材料的技法;接著，我們根據(jù)功能來區(qū)分不同的技法，并由此走向形式的演化，也就是歷史—文化研究的問題” (Eichenbaum 1986:816)。Eichenbaum所描述的發(fā)展歷程也正是Jakobson文學(xué)文本功能觀對(duì)俄國(guó)形式主義的繼承和發(fā)展的歷程，而關(guān)系概念的引入正是其中關(guān)鍵。

2.2.6 確立文學(xué)文本的整體觀和系統(tǒng)論

在“語(yǔ)言的部分和整體”(Parts and wholes in language)中，Jakobson指出，語(yǔ)言之實(shí)際狀態(tài)是由各個(gè)部分構(gòu)成的多層級(jí)整體結(jié)構(gòu) (Jakobson 1971:281)。整體觀不僅是Jakobson關(guān)于語(yǔ)言的一般觀點(diǎn)，也是他關(guān)于文學(xué)文本的觀點(diǎn)，尤其體現(xiàn)于他對(duì)詩(shī)歌音韻和意義之關(guān)系的理解上。在Jakobson看來，詩(shī)歌意義是一個(gè)整體，它體現(xiàn)于詩(shī)歌文本的各個(gè)層次之上，包括音韻、構(gòu)詞、句法等。因此，音韻在詩(shī)歌不僅是語(yǔ)音現(xiàn)象，更承擔(dān)著語(yǔ)義功能。Jakobson進(jìn)一步指出，押韻是詩(shī)歌中一個(gè)更為基礎(chǔ)，也更為普遍現(xiàn)象的一部分，即對(duì)偶現(xiàn)象?！罢Z(yǔ)音中的對(duì)偶，投射于語(yǔ)言序列之上，成為其組織原則，不可避免會(huì)帶來意義的對(duì)偶”(Jakobson 1981:40)，“詩(shī)歌中，對(duì)語(yǔ)音之明顯接近的評(píng)價(jià)必然關(guān)系到語(yǔ)義上的接近和/或偏離”(Jakobson 1981:44)。Jakobson的詩(shī)歌意義整體論同俄國(guó)形式主義有著明顯的繼承關(guān)系，Tynjanov說:“詩(shī)行的韻律序列是一個(gè)完整的條件系統(tǒng)，這些條件對(duì)于意義的基本特征和次要特征以及波動(dòng)特征的出現(xiàn)都有著獨(dú)特的影響”(蒂尼亞諾夫1989:55)。對(duì)此，Erlich評(píng)價(jià)道，對(duì)于俄國(guó)形式主義者而言，“押韻絕不僅僅是類同或相似。只有放置入構(gòu)詞形態(tài)或語(yǔ)義反差的背景中，語(yǔ)音類同才能獲得可感知性，也才能成為令人滿意的審美手法”(Erlich 1955:227)。

Jakobson所強(qiáng)調(diào)的文學(xué)文本整體論并非盛行于19世紀(jì)的“有機(jī)整體論”，而是以主因?yàn)榻y(tǒng)轄的多功能、多層級(jí)、多價(jià)值整體論，這就必然引入系統(tǒng)的觀點(diǎn)。突出表現(xiàn)出Jakobson的文學(xué)系統(tǒng)觀的是他和Tynjanov在1928年合作完成的“語(yǔ)言學(xué)和文學(xué)研究諸問題”(Problems in the study of language and literature)，在這篇近乎宣言的短文中，兩位作者提到，文學(xué)史研究要結(jié)合文學(xué)的復(fù)雜內(nèi)部規(guī)律，注重文學(xué)形式的演化和功能，文學(xué)共時(shí)系統(tǒng)概念大于某一歷史時(shí)代作品的概念，其中還包含外國(guó)作品，以及之前各個(gè)時(shí)代的作品?！皟H僅把這些同時(shí)存在的現(xiàn)象羅列出來而不加以區(qū)分，這種做法尚不足夠，重要的是確定它們?cè)谔囟ǖ臅r(shí)代中所處的層級(jí)和所具有的意義”(Jakobson＆Tynjanov 1981:4)。Broekman(1974:50)指出，在Tynjanov的文學(xué)研究中，起主導(dǎo)作用的是把文學(xué)作品設(shè)想為一個(gè)系統(tǒng)。杰姆遜 (1997:77)也評(píng)價(jià)道，Tynjanov對(duì)俄國(guó)形式主義早期的理論進(jìn)行重構(gòu)，排除其中帶有目的論色彩的技法概念，保留系統(tǒng)的概念。這些評(píng)論也適用于Jakobson，他和Tynjanov合作本身就表明了二人在觀點(diǎn)和方法上的接近。

Jakobson的文學(xué)系統(tǒng)論不僅體現(xiàn)于文學(xué)形式之演化這樣的宏觀問題上，也體現(xiàn)于文學(xué)文本結(jié)構(gòu)這樣的微觀問題上。在“論主因”中，Jakobson寫道(1981:751):“詩(shī)歌既非簡(jiǎn)單概念，亦非不可分割的單一體。詩(shī)歌本身是不同價(jià)值的系統(tǒng)，同任何價(jià)值系統(tǒng)一樣，詩(shī)歌擁有自己的層級(jí)結(jié)構(gòu)，區(qū)分孰先孰后，且只有一個(gè)主導(dǎo)性價(jià)值，即主因。如果沒有主因 (無(wú)論是在文學(xué)特定時(shí)期，還是在特定藝術(shù)潮流的框架中)，我們既無(wú)法構(gòu)想詩(shī)歌，也無(wú)法對(duì)其做出評(píng)判”。

文學(xué)文本多層級(jí)模式是對(duì)文學(xué)文本多功能模式的深化，它既承認(rèn)文學(xué)文本中多種功能的并存，又通過主因這個(gè)概念對(duì)文本中的多種功能進(jìn)行系統(tǒng)排位，始終突出詩(shī)功能在文學(xué)文本中的統(tǒng)轄作用。作為主因，詩(shī)功能在文學(xué)文本中“主導(dǎo)整個(gè)結(jié)構(gòu)，從而成為其中必不可少，不可分離的部分，主導(dǎo)其余所有成分，并對(duì)它們施加直接影響” (Jakobson 1981:751)。不僅如此，以主因?yàn)橹鲗?dǎo)的多功能、多層級(jí)文本模式還允許“詩(shī)功能”跳出詩(shī)歌文本的局限，“演講詞、日常交談、新聞報(bào)道、廣告、科學(xué)論文、都可能會(huì)包含審美的考慮，表達(dá)出審美功能，所使用的詞也常常自在、自為，而不僅僅是指稱的手段”(Jakobson 1981:752－753)。這一切都是系統(tǒng)觀運(yùn)用于文本，尤其是文學(xué)文本所得出的結(jié)論。

2.2.7 肯定文學(xué)文本中符號(hào)的非線性分布

自從Lessing的《拉奧孔》 (Laocoon)以來，西方文學(xué)理論始終視文學(xué)為時(shí)間藝術(shù)，把符號(hào)的線性連續(xù)分布視為文學(xué)的首要特征。Jakobson提出，文學(xué)文本，尤其是詩(shī)歌文本中，符號(hào)同時(shí)也具有非線性分布的特征。在“論視覺和聽覺符號(hào)”(Visual and auditory signs)這篇文章中，Jakobson指出，一個(gè)復(fù)雜的視覺符號(hào)涉及一系列共時(shí)性成分，而一個(gè)復(fù)雜的聽覺符號(hào)則涉及一系列接續(xù)性成分。接續(xù)性在語(yǔ)言藝術(shù)中的重要性常常被誤解為線性，“然而，音素是由不同的區(qū)分性特征構(gòu)成的共時(shí)性束狀結(jié)構(gòu)，從而在任何語(yǔ)言序列中顯示出第二條軸線”(Jakobson 1971:336)。Jakobson還提到當(dāng)年Herder同Lessing之間的爭(zhēng)論。Herder反對(duì)Lessing把繪畫定義為共時(shí)性，把詩(shī)歌定義為時(shí)間序列的做法，指出只有序列性的文學(xué)僅僅是一種虛構(gòu)?！耙斫夂驮u(píng)價(jià)詩(shī)歌作品，我們必須同時(shí)洞察詩(shī)歌的整體。他用一個(gè)希臘名稱‘energeia’來表示這種共時(shí)存在的綜合。正是由于這種綜合的存在，我們才可以理解語(yǔ)言之流的整體”(Jakobson 1971:343)。這里，Jakobson指出，文學(xué)文本中，尤其是詩(shī)歌文本中，符號(hào)分布具有非連續(xù)、非線性特征。例如，詩(shī)歌文本中，韻腳的使用使一定文學(xué)傳統(tǒng)中的讀者對(duì)下一詩(shī)行中相同位置的語(yǔ)音狀況產(chǎn)生強(qiáng)烈的預(yù)期，從而在詩(shī)歌文本的橫向序列中同時(shí)呈現(xiàn)出縱向的音韻系統(tǒng)，對(duì)橫向的語(yǔ)言序列重新切分，使其成為詩(shī)歌文本的組織原則。這正是Jakobson在“語(yǔ)言學(xué)和詩(shī)學(xué)”中以高度概括的語(yǔ)言對(duì)詩(shī)功能所做的經(jīng)驗(yàn)性描述:“詩(shī)功能將對(duì)等原則由選擇軸投射到組合軸之上，對(duì)等被提升為構(gòu)成語(yǔ)言序列的手段” (Jakobson 1981:27)。押韻是詩(shī)歌文本中符號(hào)非線性分布的最顯著，卻非唯一特征。Jakobson指出:“押韻僅是一個(gè)特定而濃縮的例證，它指向詩(shī)歌中一個(gè)更為普遍，甚至可以說更具基礎(chǔ)意義的問題，此即對(duì)偶問題”(Jakobson 1981:39)。所謂對(duì)偶即體現(xiàn)于語(yǔ)言序列中的對(duì)等，它不僅體現(xiàn)于語(yǔ)音層，同時(shí)也體現(xiàn)于語(yǔ)言的其他各層次。

符號(hào)的非線性分布不僅是詩(shī)歌文本的突出特征，同樣也存在于散文性語(yǔ)言藝術(shù)文本之中。Ja-kobson(1981:47)指出:“詩(shī)學(xué)在分析具有隱喻特色的浪漫主義詩(shī)歌時(shí)所使用的語(yǔ)言學(xué)方法完全適用于分析具有換喻機(jī)理的現(xiàn)實(shí)主義散文”。不過，他也承認(rèn)，散文性語(yǔ)言藝術(shù)文本中，對(duì)偶現(xiàn)象不那么突出，規(guī)則性不那么強(qiáng)烈，因而為詩(shī)學(xué)提出一些錯(cuò)綜復(fù)雜的問題。其實(shí)，散文性語(yǔ)言藝術(shù)文本中并不乏對(duì)偶現(xiàn)象，Shklovsky指出年輕的Tolstoy相當(dāng)樸素的創(chuàng)立了對(duì)稱法，特別是為了探討死亡這個(gè)主題。Brown也指出，詩(shī)功能產(chǎn)生一種共時(shí)效應(yīng)，令人想起Frank的“現(xiàn)代文學(xué)中的空間形式”(Spatial forms in modern literature)。在對(duì)《安娜卡列琳娜》 (Anna Karenina)做一番深入剖析后，Brown(1987:252－253)寫道:“投射原則同樣適用于藝術(shù)性散文，但只有借助于Jakobson早期就關(guān)系所做的論述，它才能得到理解……在某一點(diǎn)上，散文表現(xiàn)為以換喻為突出特征的語(yǔ)言藝術(shù)，表面上放棄了投射原則，放棄了字面特征的規(guī)則性反復(fù)。但從更廣闊的意義上看，投射原則并非遭到否定，而是由語(yǔ)言質(zhì)料轉(zhuǎn)移到構(gòu)成敘述文本的意義段落之上”。散文性藝術(shù)文本中，對(duì)偶由音韻層和詞匯層上升到更高的語(yǔ)言層次上，體現(xiàn)于Barthes所說的“大語(yǔ)言單位”中，出現(xiàn)了情節(jié)的對(duì)偶、人物的對(duì)偶、主題的對(duì)偶等。探究散文性藝術(shù)文本中符號(hào)的分線性分布已成為Jakobson之后詩(shī)學(xué)發(fā)展的一個(gè)重要方向，而這一切之源始是Jakobson就詩(shī)歌文本中符號(hào)非線性分布所做的論述。

2.2.8 追尋文學(xué)文本中的關(guān)系性常量

對(duì)語(yǔ)言常量的追求是Jakobson之語(yǔ)言理論和詩(shī)學(xué)理論的共同特征。所謂關(guān)系性常量，按照Caton(1987:233－234)的解釋，就是“常量，或一般意義，僅僅由于同一系統(tǒng)中其他常量與之對(duì)立，才能存在”。例如，音位系統(tǒng)中，密集音和分散音總是成對(duì)出現(xiàn);語(yǔ)法系統(tǒng)中，現(xiàn)在時(shí)也只有參照于過去時(shí)才顯得有意義。在“我最喜愛的話題” (My favorite topic)一文中，Jakobson(1990:61)寫道:“自從1911年我大學(xué)畢業(yè)以來，我的研究廣雜，卻又具有內(nèi)在連貫性。在這一切的背后，變量中的常量問題始終是我的主導(dǎo)性課題和研究方法”。人們常常發(fā)現(xiàn)，在Jakobson文學(xué)文本理論同新批評(píng)文學(xué)文本觀之間有著某種重疊。按照Eagleton的描述，詩(shī)歌對(duì)于新批評(píng)派理論家而言是一個(gè)封閉的客體，其中各個(gè)成分構(gòu)成一個(gè)有機(jī)整體。詩(shī)歌語(yǔ)言既無(wú)法解釋，更不可轉(zhuǎn)譯成他國(guó)語(yǔ)言，或自身以外的任何媒介，“詩(shī)歌內(nèi)部的各種特稱對(duì)稱合作，從而消除一切摩擦、反常和矛盾，‘連貫’和‘融合’是詩(shī)歌中的主因” (Eagleton 1983:47)。Eagleton所描述的實(shí)際上是以Brooks和Warren為代表的“有機(jī)統(tǒng)一派”。Erlich(1955:275)指出，該派強(qiáng)調(diào)詩(shī)歌文本的有機(jī)統(tǒng)一，不時(shí)提醒讀者提防釋義誤說，對(duì)詩(shī)歌語(yǔ)言的含混性有著敏銳的感受，所有這些令人想到俄國(guó)形式主義后期和布拉格語(yǔ)言小組時(shí)期的Jakobson和Tynjanov。不過，Erlich緊接著又寫道:“應(yīng)當(dāng)補(bǔ)充，這種接近更多體現(xiàn)于分析程序上，而非評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)上。Books和Warren提出，可能存在著某種既靈活又絕對(duì)的標(biāo)準(zhǔn)，可應(yīng)用于各個(gè)時(shí)代的詩(shī)歌之上，形式主義者則從不諱言批評(píng)中的相對(duì)主義。美國(guó)的‘有機(jī)統(tǒng)一派’，以及新批評(píng)的其他流派探尋的是審美中的常規(guī)，而他們的斯拉夫同行卻更傾向于確定變異所具有的審美價(jià)值”(Erlich 1955:275)。新批評(píng)派理論家往往把詩(shī)歌歸結(jié)為文本中的某種語(yǔ)言特征，無(wú)論是Empson所說的含混，還是Brooks所說的反諷，無(wú)不如此。Jakobson雖然致力于探尋恒定的詩(shī)功能，然而他所說的詩(shī)功能并非文學(xué)文本的全部功能，甚至不是文學(xué)文本的特有功能。確定文學(xué)文本地位的既非某種技法，亦非某種語(yǔ)言功能，而是不同語(yǔ)言功能之間的關(guān)系。

3.結(jié)語(yǔ)

Jakobson的文學(xué)文本理論既繼承了俄國(guó)形式主義的精髓，又以系統(tǒng)和功能的觀點(diǎn)對(duì)俄國(guó)形式主義文本觀進(jìn)行了改造，是俄國(guó)形式主義文學(xué)理論同布拉格學(xué)派，以及英美新批評(píng)為數(shù)不多的交匯點(diǎn)。由于散落于Jakobson關(guān)于文學(xué)性、詩(shī)功能、對(duì)等投射等詩(shī)學(xué)問題的討論中，缺乏系統(tǒng)表述，以往對(duì)Jakobson文學(xué)文本理論的討論不多。通過以上梳理，可以看出，Jakobson就文學(xué)文本提出了許多新穎的觀點(diǎn)，同他的詩(shī)學(xué)一樣，Jakobson所建立的文學(xué)文本理論是對(duì)20世紀(jì)文學(xué)理論的重要貢獻(xiàn)。

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