詹 欣，石麗娜

（1.東北師范大學(xué) 政法學(xué)院，吉林 長(zhǎng)春130024；2.東北師范大學(xué) 人文學(xué)院，吉林 長(zhǎng)春130117）

關(guān)于冷戰(zhàn)時(shí)期美國(guó)對(duì)中國(guó)核武器計(jì)劃的對(duì)策，是近些年學(xué)術(shù)界研究的一個(gè)熱點(diǎn)課題。然而已有研究大多集中在肯尼迪政府和約翰遜政府時(shí)期，強(qiáng)調(diào)兩屆政府試圖通過(guò)各種手段阻撓中國(guó)核武器計(jì)劃的發(fā)展，甚至有官員主張不惜代價(jià)把中國(guó)核武器計(jì)劃扼殺在搖籃里①關(guān)于肯尼迪政府和約翰遜政府對(duì)中國(guó)核武器計(jì)劃的評(píng)估與對(duì)策，見(jiàn)Gordon H.Chang.JFK，China and the Bomb［J］.the Journal of American History.1988（4）；Friends and Enemies：the United States，China and the Soviet，1948—1972［M］.Stanford，Stanford Press，1990；McGeorge Bundy.Danger and Survival：Choices about the Bomb in the Fifty years［M］.N.Y.Random House，Inc，1988；John Wilson Lewis and XueLitai.ChinaBuildstheBomb［M］.Stanford University Press，1988；William Burr and Jeffrey T.Richelson.A Chinese Puzzle［J］.The Bulletin of the Atomic Scientist，1997（4）；Whether to“Strangle the baby in the Cradle”——The United States and the Chinese Nuclear Program，1960—1964［J］.Internatioal Security，2001／01（3）；Lyle J.Goldstin.When China was a“Rogue State”：the impact of China's nuclear weapons program on US－China Relations during the 1960s［J］.Journal of Contemporary China，2003（12）；張振江，王 琛.美國(guó)和中國(guó)核爆炸［J］.當(dāng)代中國(guó)史研究，1999（3）；詹欣.試論美國(guó)對(duì)中國(guó)核武器研制的評(píng)估與對(duì)策［J］.當(dāng)代中國(guó)史研究，2001（4）；郝雨凡.從策劃襲擊中國(guó)核設(shè)施看美國(guó)政府的決策過(guò)程［J］.中共黨史研究，2001（3）；李向前.六十年代美國(guó)試圖對(duì)中國(guó)核計(jì)劃實(shí)施打擊揭秘［J］.百年潮，2001（8）；劉子奎，王作成.美國(guó)政府對(duì)中國(guó)發(fā)展核武器的反應(yīng)與對(duì)策（1961－1964）［J］.中共黨史研究，2007。但是學(xué)術(shù)界卻對(duì)艾森豪威爾政府時(shí)期的研究甚少，有關(guān)分析艾森豪威爾政府在對(duì)華研制核武器的對(duì)策方面，存在明顯的不足。以至于給人這樣一種印象，似乎美國(guó)政府對(duì)中國(guó)核武器計(jì)劃的認(rèn)知就是從肯尼迪政府開(kāi)始的，其實(shí)并非如此。

本文利用已解密美國(guó)檔案，著重分析艾森豪威爾政府對(duì)中國(guó)核武器計(jì)劃的評(píng)估，以及對(duì)此后幾屆美國(guó)政府的影響，希望對(duì)此研究提供一些補(bǔ)充。

一

中國(guó)核武器計(jì)劃始于1955年1月15日，毛澤東在聽(tīng)取李四光、劉杰和錢(qián)三強(qiáng)的匯報(bào)后，決定發(fā)展核計(jì)劃［1］440－441。兩天后，蘇聯(lián)正式致函中國(guó)政府，準(zhǔn)備在和平利用原子能方面給予中國(guó)以科學(xué)、技術(shù)和工業(yè)上的幫助［1］445。

盡管在當(dāng)時(shí)，中國(guó)研制核武器屬于高度機(jī)密，有關(guān)中蘇在原子能問(wèn)題上的合作更是秘而不宣，但是考慮到中蘇同盟關(guān)系的密切程度，美國(guó)政府已經(jīng)敏銳地意識(shí)到中國(guó)可能會(huì)尋求蘇聯(lián)的幫助研制核武器。早在1955年春，也就是中國(guó)核武器計(jì)劃剛剛啟動(dòng)不久，艾森豪威爾政府在討論美國(guó)的裁軍政策時(shí)，其總統(tǒng)特別助理斯塔森就認(rèn)為“蘇聯(lián)在未來(lái)很難拒絕中國(guó)對(duì)核武器的要求，但肯定也不情愿在遠(yuǎn)東發(fā)生利益沖突的情況下提供給中國(guó)這種武器?！保?］雖說(shuō)莫斯科只是在原子能和平利用上給予中國(guó)一定的援助，但是美國(guó)政府已經(jīng)準(zhǔn)確地預(yù)見(jiàn)到中蘇之間在核領(lǐng)域上的復(fù)雜關(guān)系。

由于當(dāng)時(shí)中國(guó)無(wú)論是在人力、物力、財(cái)力，還是技術(shù)上，都處于不利地位，因此蘇聯(lián)是否在核領(lǐng)域?qū)χ袊?guó)進(jìn)行實(shí)質(zhì)上的幫助，是評(píng)判中國(guó)何時(shí)擁有戰(zhàn)略核武器的關(guān)鍵因素。6月24日美國(guó)聯(lián)合原子能情報(bào)委員會(huì)對(duì)中國(guó)開(kāi)發(fā)有效的戰(zhàn)略核武器能力進(jìn)行了評(píng)估。該委員會(huì)認(rèn)為，如果沒(méi)有蘇聯(lián)的援助，在未來(lái)10年內(nèi)中國(guó)肯定不可能獨(dú)立開(kāi)發(fā)出顯著的核武器能力，因?yàn)榻ㄔO(shè)大型工業(yè)基地、培訓(xùn)訓(xùn)練有素的科技人才，至少需要10—20年的時(shí)間。此外在未來(lái)10—15年內(nèi)中國(guó)也不會(huì)具備制造現(xiàn)代轟炸機(jī)的能力；如果蘇聯(lián)提供全套的武器、遠(yuǎn)程轟炸機(jī)及其相關(guān)設(shè)備，在訓(xùn)練方面進(jìn)行幫助，那么在未來(lái)18個(gè)月至兩年期間中國(guó)將可能具備有效使用這些蘇聯(lián)武器和轟炸機(jī)的能力［3］。從文獻(xiàn)解密來(lái)看，這是迄今所見(jiàn)的最早一份關(guān)于美國(guó)對(duì)中國(guó)核武器計(jì)劃的情報(bào)評(píng)估報(bào)告，從這份報(bào)告中能夠清楚地看到，美國(guó)情報(bào)分析人員把蘇聯(lián)的援助作為評(píng)判中國(guó)戰(zhàn)略核武器計(jì)劃走向的一個(gè)重要因素。

1955年10月，美國(guó)情報(bào)人員注意到蘇聯(lián)駐華大使尤金的一次談話，他透露“蘇聯(lián)正在原子能領(lǐng)域給予中國(guó)科學(xué)與技術(shù)上的幫助”，盡管尤金說(shuō)蘇聯(lián)政府并沒(méi)有給中國(guó)原子彈或相關(guān)制造設(shè)備，但美國(guó)情報(bào)部門(mén)判定在未來(lái)5年，中國(guó)在核研究領(lǐng)域能夠取得顯著的進(jìn)步，盡管到1960年中國(guó)并不會(huì)具備開(kāi)發(fā)核武器的能力［4］。

1956年初，有關(guān)蘇聯(lián)在原子能研究方面給予中國(guó)幫助的細(xì)節(jié)逐漸被美國(guó)情報(bào)人員所了解，尤其是蘇聯(lián)“承諾提供給中國(guó)一座核反應(yīng)堆和回旋加速器，并幫助培訓(xùn)核科學(xué)技術(shù)人員”這樣的情報(bào)。因此他們認(rèn)為如果蘇聯(lián)的這些承諾得以付諸實(shí)施，到1960年中國(guó)將擁有一個(gè)小規(guī)模的核研究計(jì)劃。這種援助計(jì)劃對(duì)于醫(yī)學(xué)和生物學(xué)還是非常有用的，但是對(duì)于一個(gè)核武器計(jì)劃來(lái)說(shuō)，則需要不同性質(zhì)的、比蘇聯(lián)宣布要多得多的額外援助。他們認(rèn)為沒(méi)有證據(jù)表明當(dāng)前中國(guó)擁有核武器，它僅有最初的核研究能力。然而如果蘇聯(lián)提供必要的設(shè)備和技術(shù)人員，中國(guó)可能在短時(shí)間內(nèi)具備使用核武器的能力［5］244－245。不久美國(guó)國(guó)務(wù)院情報(bào)研究局對(duì)1955年中蘇核合作的情報(bào)進(jìn)行了更加詳細(xì)的分析。首先，在“一堆一器”方面。蘇聯(lián)宣布以“成本價(jià)”幫助中國(guó)設(shè)計(jì)和建造一座功率為6 500千瓦的原子能反應(yīng)堆，并為處理放射性物質(zhì)許諾贈(zèng)送一臺(tái)回旋加速器和一座實(shí)驗(yàn)室。他們判定北京出于政治聲望的目的，可能會(huì)進(jìn)行適當(dāng)?shù)暮搜芯坑?jì)劃。關(guān)于反應(yīng)堆和回旋加速器的選址，他們猜測(cè)可能會(huì)選擇在北京附近，原因有二：一是中國(guó)渴望把首都北京作為共產(chǎn)黨的櫥窗；二是北京也是主要科學(xué)研究機(jī)構(gòu)、中科院的總部，可能也是蘇聯(lián)顧問(wèn)在大陸居住最集中的地區(qū)。根據(jù)中蘇協(xié)議，中國(guó)確實(shí)把反應(yīng)堆和回旋加速器建在北京市西南郊房山縣的坨里地區(qū)，工程于1956年5月動(dòng)工，1958年春反應(yīng)堆和加速器先后建成，6月30日反應(yīng)堆達(dá)到了臨界［6］。其次，在地質(zhì)勘查方面。根據(jù)協(xié)議，作為對(duì)蘇聯(lián)援助的回報(bào)，中國(guó)將提供給蘇聯(lián)“相關(guān)的原材料”。他們估計(jì)中國(guó)已知有許多鈾礦區(qū)，特別是靠近蘇聯(lián)邊境的新疆北部阿爾泰地區(qū)、遼寧的海城地區(qū)、廣西東部。第三，在科研交流方面。蘇聯(lián)在1955年曾派遣一個(gè)科學(xué)代表團(tuán)訪問(wèn)中國(guó)，讓中國(guó)科學(xué)家了解在日內(nèi)瓦會(huì)議上和平利用原子能的情況。他們發(fā)現(xiàn)，由于這次訪問(wèn)，中國(guó)夸耀在蘇聯(lián)的幫助下，“將在很短的一段時(shí)間內(nèi)掌握世界最先進(jìn)的原子能科學(xué)技術(shù)。”基于上述對(duì)中蘇核合作的分析，美國(guó)國(guó)務(wù)院情報(bào)研究所認(rèn)為當(dāng)前“中國(guó)仍然缺乏資金、工業(yè)與實(shí)驗(yàn)設(shè)備和工藝技術(shù)，獨(dú)立地開(kāi)發(fā)原子能計(jì)劃和在核科學(xué)領(lǐng)域進(jìn)行重大的研究?！保?］

1957年3月情報(bào)部門(mén)再次進(jìn)行評(píng)估，其觀點(diǎn)基本沒(méi)有發(fā)生改變。他們?nèi)匀徽J(rèn)為“中國(guó)沒(méi)有足夠數(shù)量合格的原子能科學(xué)家來(lái)支撐一個(gè)意義重大的原子能計(jì)劃。通過(guò)蘇聯(lián)原子能援助計(jì)劃和聯(lián)合核研究所提供的幫助，中國(guó)才得以在基礎(chǔ)核物理、醫(yī)藥、農(nóng)業(yè)以及工業(yè)研究原子能應(yīng)用方面培訓(xùn)自己的科學(xué)家。然而就算有這樣的援助，當(dāng)前中國(guó)仍然不大可能有能力獨(dú)立開(kāi)展一項(xiàng)原子能研究項(xiàng)目。當(dāng)然，如果蘇聯(lián)提供必需的設(shè)備和技術(shù)人員，中共則可能在短期內(nèi)獲得使用核武器的能力?！保?］497－498

1957年10月15日中蘇兩國(guó)簽訂了《國(guó)防新技術(shù)協(xié)定》，協(xié)定規(guī)定：為援助中國(guó)研制原子彈，蘇聯(lián)將向中國(guó)提供原子彈的教學(xué)模型和圖紙資料。這標(biāo)志著蘇聯(lián)的援助發(fā)生了本質(zhì)的變化，即從核物理科學(xué)研究過(guò)渡到向中國(guó)提供原子彈研制技術(shù)上來(lái)［8］623。關(guān)于蘇聯(lián)在核武器研制方面對(duì)中國(guó)進(jìn)行援助，在當(dāng)時(shí)是極為保密的事情，周恩來(lái)特意致函赫魯曉夫，“鑒于在研究試制和生產(chǎn)火箭武器過(guò)程中，保密工作具有重要意義，而我們又缺乏這方面的經(jīng)驗(yàn)。所以請(qǐng)求蘇聯(lián)政府派一個(gè)保密專家組來(lái)華，協(xié)助我們進(jìn)行工作?！保?］因此美國(guó)基本上是無(wú)法從正常渠道了解有關(guān)中蘇在戰(zhàn)略核武器上的合作情況，但從中蘇同盟的密切關(guān)系，他們判定“中國(guó)將繼續(xù)向蘇聯(lián)施壓，到時(shí)蘇聯(lián)很可能提供某種類型的導(dǎo)彈和其他可適用于攜帶但并不攜帶核彈頭的武器?！卑劳栒J(rèn)為除非受到一個(gè)有效的國(guó)際協(xié)議的阻止，否則“到1962年蘇聯(lián)就可能把核武器引入中國(guó)，盡管可以肯定這些核武器仍將在蘇聯(lián)掌控之下?！保?0］22－24

隨著有關(guān)蘇聯(lián)在核武器和導(dǎo)彈研制方面援助的傳聞逐漸增多，艾森豪威爾政府開(kāi)始加強(qiáng)情報(bào)的收集工作。1958年8月19日《紐約時(shí)報(bào)》一條關(guān)于中蘇軍事和核合作的報(bào)道引起了情報(bào)部門(mén)的注意?！都~約時(shí)報(bào)》駐華沙記者羅森塔爾引用來(lái)自波蘭的消息說(shuō)，“蘇聯(lián)將會(huì)提供給中國(guó)原子武器、彈道導(dǎo)彈以及另外四個(gè)核反應(yīng)堆，并且將與中國(guó)合作發(fā)射人造地球衛(wèi)星?！绷_森塔爾還透露給美國(guó)駐華沙的武官，蘇聯(lián)為中國(guó)提供導(dǎo)彈的“決定”已經(jīng)傳到蘇聯(lián)集團(tuán)的其他國(guó)家。對(duì)此報(bào)道情報(bào)部門(mén)頗為懷疑，他們認(rèn)為，首先，由于蘇聯(lián)領(lǐng)導(dǎo)人“在評(píng)價(jià)大國(guó)關(guān)系中慣用現(xiàn)實(shí)主義態(tài)度”，“對(duì)任何沒(méi)有完全置于蘇聯(lián)控制之下的外國(guó)政府表示懷疑”以及“對(duì)第四個(gè)大國(guó)獲得核武器感到敏感”，因此他們認(rèn)為蘇聯(lián)“不大可能將原子武器和彈道導(dǎo)彈提供給中國(guó)，并置于中國(guó)的控制之下?！逼浯?，蘇聯(lián)領(lǐng)導(dǎo)人害怕使用核武器可能導(dǎo)致全球戰(zhàn)爭(zhēng)。第三，當(dāng)前蘇聯(lián)也沒(méi)有足夠的核武器和地對(duì)地導(dǎo)彈（除了射程可達(dá)300英里的）能夠供應(yīng)給中國(guó)。當(dāng)然也并不是說(shuō)羅森塔爾的報(bào)道完全是道聽(tīng)途說(shuō)，從1957年11月2日國(guó)防部長(zhǎng)彭德懷隨毛澤東率領(lǐng)的中國(guó)政府代表團(tuán)參加蘇聯(lián)十月革命40周年紀(jì)念活動(dòng)，并與蘇聯(lián)國(guó)防部長(zhǎng)馬利諾夫斯基元帥會(huì)談來(lái)看，一定是討論了軍事問(wèn)題［11］。此外中國(guó)一直尋求蘇聯(lián)在現(xiàn)代化武器方面對(duì)其幫助，因此國(guó)務(wù)院情報(bào)研究局判斷，在導(dǎo)彈方面，“赫魯曉夫有可能已經(jīng)同意將短程地對(duì)地導(dǎo)彈或者一些其他類型的導(dǎo)彈提供給中國(guó)人，或者將在中國(guó)部署射程更遠(yuǎn)但置于蘇聯(lián)控制的導(dǎo)彈?！痹诤宋淦鞣矫?，“除了1958年6月28日已經(jīng)開(kāi)始運(yùn)行的一座核反應(yīng)堆外，蘇聯(lián)有可能會(huì)幫助北平建造研究用的核反應(yīng)堆?！痹谛l(wèi)星計(jì)劃方面，“用蘇聯(lián)設(shè)備并處于蘇聯(lián)監(jiān)督之下的發(fā)射，將可能在項(xiàng)目開(kāi)始后的6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行。這顆小型衛(wèi)星將通過(guò)改進(jìn)過(guò)的、用于射程為350英里或者700英里導(dǎo)彈的發(fā)射臺(tái)進(jìn)行發(fā)射?！笨傊绹?guó)情報(bào)部門(mén)對(duì)羅森塔爾報(bào)道的準(zhǔn)確性表示質(zhì)疑，認(rèn)為“沒(méi)有證據(jù)證實(shí)蘇聯(lián)計(jì)劃為中國(guó)提供核武器和遠(yuǎn)程導(dǎo)彈，或者從中國(guó)境內(nèi)發(fā)射人造地球衛(wèi)星。”［12］

盡管國(guó)務(wù)院情報(bào)部門(mén)態(tài)度謹(jǐn)慎，但有關(guān)蘇聯(lián)在核武器和導(dǎo)彈研制方面對(duì)中國(guó)進(jìn)行援助的消息并非空穴來(lái)風(fēng)。在1959年的一份國(guó)家情報(bào)評(píng)估中（NIE 13—59），情報(bào)部門(mén)的判斷已有所改變，認(rèn)為“在未來(lái)5年，中國(guó)的軍事實(shí)力將會(huì)有一個(gè)實(shí)質(zhì)性的提高”，這里顯然是指蘇聯(lián)的援助?！疤K聯(lián)可能提供或幫助中國(guó)生產(chǎn)不夠精確的導(dǎo)彈，包括蘇式的地對(duì)空、空對(duì)空、空對(duì)地、短程地對(duì)地導(dǎo)彈”，“中國(guó)可能已經(jīng)啟動(dòng)了核武器研發(fā)計(jì)劃，但也幾乎可以確定，到1963年它還不具備自己生產(chǎn)核武器的能力?！?/p>

耐人尋味的是這份情報(bào)評(píng)估提交于7月28日，大概在一個(gè)多月前，即6月20日，蘇聯(lián)以赫魯曉夫訪美準(zhǔn)備就禁止核試驗(yàn)問(wèn)題進(jìn)行談判為由，拒絕按照協(xié)議把原子彈的樣品和設(shè)計(jì)的技術(shù)資料交給中國(guó)，中蘇關(guān)系出現(xiàn)了破裂的征兆。該評(píng)估似乎對(duì)中蘇之間在核武器援助上的矛盾有所察覺(jué)，認(rèn)為蘇聯(lián)不愿意看到中國(guó)得到他們自己控制的核武器，而從中國(guó)的角度來(lái)說(shuō)，他們肯定想擁有核武器，并承認(rèn)一旦美蘇達(dá)成核禁試條約，其開(kāi)發(fā)核武器的機(jī)會(huì)將大大減少。情報(bào)部門(mén)對(duì)當(dāng)時(shí)中國(guó)是否擁有核武器尚不能確定，但是他們估計(jì)蘇聯(lián)可能提供給中國(guó)一些可攜帶核武器且射程足以達(dá)到臺(tái)灣的地對(duì)地導(dǎo)彈，但這些導(dǎo)彈一定在蘇聯(lián)的控制之下。評(píng)估報(bào)告還對(duì)美蘇達(dá)成核禁試條約對(duì)中國(guó)核武器計(jì)劃的影響頗為自信，認(rèn)為除非達(dá)成一項(xiàng)有效的國(guó)際條約，否則中國(guó)在未來(lái)將擁有核武器。美國(guó)情報(bào)部門(mén)對(duì)中蘇之間在核武器問(wèn)題上的矛盾估計(jì)頗為準(zhǔn)確，但是認(rèn)為通過(guò)一個(gè)國(guó)際條約可以束縛中國(guó)的手腳，就有些一廂情愿了［10］577－581。

二

應(yīng)該說(shuō)從1959年秋始，艾森豪威爾政府對(duì)中國(guó)核武器計(jì)劃的認(rèn)識(shí)有著本質(zhì)的變化。如果說(shuō)美國(guó)政府過(guò)去還對(duì)中國(guó)核武器計(jì)劃顯得不屑一顧的話，那么此后有關(guān)“中國(guó)核威脅論”的論調(diào)開(kāi)始逐漸抬頭。9月初艾森豪威爾政府開(kāi)始重新審查遠(yuǎn)東政策，在經(jīng)過(guò)一番討論后，于9月25日通過(guò)了NSC5913／1號(hào)文件。這份文件仍將美國(guó)遠(yuǎn)東政策的主要問(wèn)題界定為共產(chǎn)主義勢(shì)力對(duì)“自由世界”的威脅，但把中國(guó)威脅提升到一個(gè)新的高度，具體體現(xiàn)就是在文件中預(yù)測(cè)“在1963年前的某個(gè)時(shí)候，中國(guó)將可能擁有核武器”。顯然NSC 5913／1號(hào)文件參考了NIE 13—59對(duì)中國(guó)核武器計(jì)劃的評(píng)估并以此為基礎(chǔ)制訂了遠(yuǎn)東政策［13］。NSC 5913／1號(hào)文件是作為艾森豪威爾政府最后一份亞洲政策文件被學(xué)界所認(rèn)同，但從對(duì)中國(guó)威脅的認(rèn)知角度來(lái)說(shuō)，它卻是第一份強(qiáng)調(diào)中國(guó)核威脅的國(guó)家安全政策文件。

值得指出的是，NSC5913／1號(hào)文件在指出中國(guó)核威脅的同時(shí)，繼續(xù)強(qiáng)調(diào)蘇聯(lián)的影響，蘇聯(lián)在中國(guó)核武器計(jì)劃中所扮演的角色仍然是艾森豪威爾政府所關(guān)注的。但是隨著中蘇關(guān)系的惡化，1960年7月16日，蘇聯(lián)政府照會(huì)中國(guó)政府，將于7月28日至9月1日，撤走全部在華蘇聯(lián)專家［8］728。艾森豪威爾政府開(kāi)始持續(xù)關(guān)注中蘇關(guān)系的變化，特別是這種變化對(duì)中國(guó)核武器計(jì)劃的影響。8月9日情報(bào)部門(mén)對(duì)近來(lái)中蘇關(guān)系的變化做了一番評(píng)估與預(yù)測(cè)，首先在核基礎(chǔ)研究方面，他們認(rèn)為“蘇聯(lián)正在對(duì)中國(guó)進(jìn)行援助，但是顯然不包括在核裂變物質(zhì)或者核武器開(kāi)發(fā)上的直接援助。”其次在核武器和導(dǎo)彈領(lǐng)域方面，他們認(rèn)為“蘇聯(lián)不可能在中國(guó)部署核武器，即使真的這樣做了，這些武器也一定會(huì)在蘇聯(lián)的嚴(yán)格管制之下。蘇聯(lián)可以從自己的儲(chǔ)備中提供一些核武器給中國(guó)，但是可以肯定它目前還沒(méi)有這么做，在不遠(yuǎn)的將來(lái)也不會(huì)做出這樣的決定。同樣沒(méi)有證據(jù)表明蘇聯(lián)已經(jīng)幫助中國(guó)裝備了地對(duì)地彈道導(dǎo)彈。”究其原因，情報(bào)部門(mén)分析認(rèn)為“最重要的考慮是中國(guó)獲取核武器能力將削弱蘇聯(lián)控制中國(guó)獨(dú)立行動(dòng)的籌碼，特別是中國(guó)可能卷入與美對(duì)抗的行動(dòng)。”基于上述分析，情報(bào)部門(mén)預(yù)測(cè)“中國(guó)在未來(lái)兩至三年內(nèi)，依賴于蘇聯(lián)援助，將具備爆炸他們第一顆核裝置的能力。如果蘇聯(lián)繼續(xù)保持目前的援助水平，那么在1964年中國(guó)可能具備爆炸他們自己核裝置的能力；如果蘇聯(lián)面對(duì)中國(guó)的壓力，提供其比我們所估計(jì)還多的援助，那么中國(guó)爆炸其第一個(gè)核裝置可能要提前一兩年；如果蘇聯(lián)直接提供設(shè)計(jì)、核裂變材料以及在裝置制造上的援助，那么在未來(lái)的任何時(shí)間中國(guó)都可能進(jìn)行核爆炸。不過(guò)即使中國(guó)在進(jìn)行了核試驗(yàn)之后，中國(guó)還需要幾年時(shí)間才能生產(chǎn)小型的核武器，因?yàn)橹袊?guó)尚未具備所必需先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)和工業(yè)裝備?！保?4］

從8月中旬開(kāi)始，美國(guó)情報(bào)部門(mén)發(fā)現(xiàn)蘇聯(lián)專家和技術(shù)人員開(kāi)始大規(guī)模地離開(kāi)中國(guó)，而且中蘇之間相互指責(zé)的言論也逐漸增多，這表明中蘇關(guān)系已進(jìn)入到“嚴(yán)重和公開(kāi)的緊張狀態(tài)”。鑒于這種情況，尤其是中蘇之間在蘇聯(lián)對(duì)華援助問(wèn)題上的相互攻訐而透露出的新信息，情報(bào)部門(mén)開(kāi)始對(duì)NIE100－3－60有關(guān)蘇聯(lián)與中國(guó)核武器計(jì)劃關(guān)系的情報(bào)進(jìn)行了重新評(píng)估。他們發(fā)現(xiàn)“過(guò)去蘇聯(lián)給予中國(guó)在研制核武器方面的技術(shù)上援助要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于以前的估計(jì)”，并認(rèn)為“這種援助在過(guò)去幾年中，至少到目前為止，一直是穩(wěn)定和不斷增加的?！泵绹?guó)情報(bào)部門(mén)猜測(cè)這些援助可能包括中國(guó)正在建設(shè)的钚生產(chǎn)反應(yīng)堆和U－235氣體擴(kuò)散廠。至于中國(guó)何時(shí)進(jìn)行核試驗(yàn)，他們除了重申原有評(píng)估以外，即“中國(guó)爆炸第一個(gè)核裝置最大可能是在1963年，當(dāng)然也可能晚到1964年或提前到1962年”，加上了中蘇分歧的因素，認(rèn)為“如果蘇聯(lián)在核領(lǐng)域的援助由于目前的中蘇分歧而減少，其進(jìn)展將會(huì)大大減緩?！标P(guān)于運(yùn)載系統(tǒng)，他們認(rèn)為中國(guó)除了幾架活塞式中型轟炸機(jī)（公牛）以外，渴望開(kāi)發(fā)射程約200—500海里可以攜帶裂變彈頭的導(dǎo)彈。到1968—1969年中國(guó)能夠部署這樣的導(dǎo)彈，或者在蘇聯(lián)的幫助下可能會(huì)提前些。但是他們不相信在1970年以前中國(guó)能夠研制出針對(duì)美國(guó)的6 500 海里的導(dǎo)彈。關(guān)于這份情報(bào)備忘錄，最為重要的是第一次就中國(guó)擁有核武器對(duì)世界范圍的影響進(jìn)行了分析。針對(duì)中蘇集團(tuán)，他們認(rèn)為中國(guó)擁有核武器將會(huì)使得蘇聯(lián)“感到極大的不安，害怕這將損害其在共產(chǎn)黨集團(tuán)中無(wú)可爭(zhēng)議的領(lǐng)導(dǎo)地位、減弱蘇聯(lián)對(duì)共產(chǎn)黨中國(guó)行為的影響，特別是可能冒與美國(guó)進(jìn)行戰(zhàn)爭(zhēng)的風(fēng)險(xiǎn)?！倍鴮?duì)于中國(guó)的近鄰，他們認(rèn)為中國(guó)的外交政策不僅會(huì)更加強(qiáng)硬，而且會(huì)刺激亞洲其他國(guó)家或地區(qū)尋求開(kāi)發(fā)核武器，如臺(tái)灣、菲律賓、韓國(guó)、日本和印度［15］。從這份情報(bào)備忘錄來(lái)看，實(shí)際上美國(guó)已開(kāi)始把中國(guó)核武器計(jì)劃與核擴(kuò)散問(wèn)題聯(lián)系在一起了［10］739－741。

1960年12月13日，就在艾森豪威爾離職前夕，美國(guó)情報(bào)部門(mén)第一次以“中共原子能計(jì)劃”為題進(jìn)行了專項(xiàng)評(píng)估（NIE 13－2－60）。文件從中國(guó)原子能計(jì)劃的歷史沿革、技術(shù)能力、核材料生產(chǎn)、核武器以及蘇聯(lián)的援助等方面進(jìn)行全方位的分析，認(rèn)為“在原子能領(lǐng)域中國(guó)正在大力發(fā)展自身的能力，從1950年代初期始，它就致力于培養(yǎng)一批科學(xué)家和技術(shù)人員，并建立有關(guān)核能利用的基礎(chǔ)性研究機(jī)構(gòu)?！彼麄冾A(yù)測(cè)“第一臺(tái)中國(guó)制造的反應(yīng)堆大約在1961年末會(huì)達(dá)到臨界狀態(tài)；第一個(gè)钚反應(yīng)堆有可能在1962年末建成。”以此為基礎(chǔ)，他們進(jìn)而預(yù)測(cè)“中國(guó)爆炸第一個(gè)核裝置的時(shí)間，最有可能是在1963年，當(dāng)然也可能晚到1964年或提前到1962年。”當(dāng)然上述預(yù)測(cè)取決于蘇聯(lián)援助的程度，“如果蘇聯(lián)提供放射性材料，并幫助設(shè)計(jì)和組裝核裝置，那么中國(guó)可以在最近的任何時(shí)間制造出一個(gè)核爆炸裝置；而另一種情況是，如果蘇聯(lián)在核領(lǐng)域的援助由于目前的中蘇分歧而減少，其進(jìn)展將會(huì)大大減少。”顯然文件已經(jīng)注意到中蘇關(guān)系惡化的征兆，并判定蘇聯(lián)對(duì)中國(guó)核計(jì)劃援助的縮減將極大地阻礙中國(guó)成為核大國(guó)的進(jìn)程［10］744－747。NIE 13－2－60是美國(guó)情報(bào)部門(mén)專業(yè)化分析中國(guó)核武器計(jì)劃的起點(diǎn)，彰顯艾森豪威爾政府對(duì)中國(guó)核武器計(jì)劃的關(guān)注。不過(guò)由于艾森豪威爾即將離任，他已無(wú)暇再顧及中國(guó)的核武器計(jì)劃了，如何對(duì)付日益強(qiáng)大的“核中國(guó)”，就成為他的繼任者肯尼迪的重要使命了。

三

從1955至1960年，是中國(guó)核武器計(jì)劃的起步和發(fā)展的關(guān)鍵性6年，也是中蘇之間在核武器方面從合作走向分裂的重要時(shí)期。艾森豪威爾政府最初對(duì)中國(guó)發(fā)展核武器的認(rèn)識(shí)是遲緩的，有關(guān)中國(guó)方面的情報(bào)也多是錯(cuò)誤百出。其原因，首先在于發(fā)展核武器計(jì)劃屬于高度機(jī)密，美國(guó)政府認(rèn)識(shí)到蘇聯(lián)一定在中國(guó)發(fā)展核武器方面扮演著重要的角色，但是沒(méi)有一份評(píng)估報(bào)告能夠準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)到蘇聯(lián)到底給予中國(guó)哪些實(shí)際上的援助，考慮到中蘇同盟的關(guān)系，他們大都認(rèn)為蘇聯(lián)的援助對(duì)中國(guó)核武器研制極為重要。當(dāng)然情報(bào)部門(mén)也清楚地認(rèn)識(shí)到蘇聯(lián)的援助從一開(kāi)始就是有限度的，蘇聯(lián)在提供援助時(shí)采取了非常謹(jǐn)慎的步驟，以盡量阻止中國(guó)掌握制造核武器的能力。因此在預(yù)測(cè)中國(guó)爆炸第一個(gè)核裝置的時(shí)間時(shí)，美國(guó)情報(bào)部門(mén)認(rèn)為這取決于蘇聯(lián)實(shí)際援助的程度。如果蘇聯(lián)提供放射性材料，并幫助設(shè)計(jì)和組裝核裝置，那么中國(guó)可以在最近的任何時(shí)間制造出一個(gè)核裝置；如果蘇聯(lián)在核領(lǐng)域的援助由于中蘇分歧而減少，那么進(jìn)展將大大減緩。中蘇分裂后，他們大多通過(guò)中蘇之間的互相指責(zé)，尋找出蛛絲馬跡。他們只能猜測(cè)蘇聯(lián)在核技術(shù)援助方面要比其他類型的軍事援助更加謹(jǐn)慎，到60年代中期這種援助將會(huì)實(shí)質(zhì)上地減少甚至?xí)兄?，但是具體情況則很難說(shuō)清楚，不得不大量依賴于其他計(jì)劃的情報(bào)和從兩國(guó)之間的政治關(guān)系進(jìn)行推斷。其次，艾森豪威爾政府搜集情報(bào)的手段和能力還非常有限，大多采用監(jiān)聽(tīng)站或間諜等手段，高科技運(yùn)用不足，準(zhǔn)確率不高?！翱屏_納”間諜衛(wèi)星直到1960年8月才開(kāi)始投入使用，而U－2飛機(jī)針對(duì)中國(guó)大陸，投入使用則更晚，再說(shuō)對(duì)于像蘭州、包頭甚至羅布泊這樣偏遠(yuǎn)的中國(guó)內(nèi)陸地區(qū)來(lái)說(shuō)，其偵測(cè)效果更是極其有限的①關(guān)于科羅納衛(wèi)星，詳見(jiàn)Kevin C.Ruffner，CORONA：America's First Satellite Program，Center for the Study of Intelligence［M］.Washington，D.C.1995；關(guān)于U－2飛機(jī)對(duì)中國(guó)大陸情報(bào)的收集情況，詳見(jiàn)翁臺(tái)生.黑貓中隊(duì)：U2高空偵察機(jī)的故事［M］.臺(tái)北：聯(lián)經(jīng)出版事業(yè)公司，1990；Gregory W.Pedlow，Donald E.Welzenbach，The Central Intelligence Agency and Overhead Reconnaissance：TheU －2 and OXCRT Programs，1952－1974［M］.Washington，D.C.，1992.。

對(duì)于中國(guó)發(fā)展核武器的情報(bào)，最初艾森豪威爾政府并不太重視，甚至是不屑一顧。這并不奇怪，無(wú)論從經(jīng)濟(jì)條件到技術(shù)水平，當(dāng)時(shí)中國(guó)都不具備自行研制核武器的條件，即使有蘇聯(lián)的援助，中國(guó)真正具備核能力還需要很多年。直到1959年秋，艾森豪威爾政府才真正注意起來(lái)，其標(biāo)志就是NSC 5913／1號(hào)文件第一次強(qiáng)調(diào)中國(guó)的核威脅。但是艾森豪威爾政府并未對(duì)中國(guó)核武器計(jì)劃采取任何具體的行動(dòng)，一方面美國(guó)政府對(duì)中國(guó)核武器計(jì)劃的情報(bào)掌握還是有限，無(wú)法采取行之有效的行動(dòng)方案；另一方面艾森豪威爾政府后期，針對(duì)中國(guó)威脅的主要手段，是強(qiáng)調(diào)繼續(xù)維持美國(guó)在東亞軍事存在的同時(shí)，幫助亞洲“自由國(guó)家”構(gòu)建穩(wěn)固的政治基礎(chǔ)，發(fā)展強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)力量，也就是把針對(duì)中國(guó)核威脅的對(duì)策融入到整個(gè)亞洲政策之中進(jìn)行全盤(pán)考量。

然而，艾森豪威爾政府卻為肯尼迪政府處理中國(guó)核武器計(jì)劃問(wèn)題定下了基調(diào)。首先在情報(bào)方面，從1960年始每年美國(guó)情報(bào)部門(mén)都對(duì)中國(guó)核武器進(jìn)行分析與預(yù)測(cè)，并形成專項(xiàng)評(píng)估的模式固定了下來(lái)，在遇到特殊事件（如中國(guó)進(jìn)行第一次核試驗(yàn)），還會(huì)發(fā)表特別國(guó)家情報(bào)評(píng)估。其次在政策方面，艾森豪威爾政府強(qiáng)調(diào)中國(guó)核威脅論不僅被肯尼迪政府所繼承，而且更夸大為“1960年代最大的事件可能就是中國(guó)進(jìn)行核武器試驗(yàn)”［16］，這為肯尼迪政府乃至約翰遜政府提出更激進(jìn)的對(duì)策埋下了伏筆［17］。

［1］ 周恩來(lái)年譜：上冊(cè)［M］.北京：中央文獻(xiàn)出版社，1977.

［2］FRUS1955－1957Vol.XX Regulation of Armaments；Atomic Energy［M］.Washington D.C.，1990：105.

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［5］ FRUS 1955—1957.Vol.Ⅲ.China［M］.Washington.D.C.，1986.

［6］ 李覺(jué).當(dāng)代中國(guó)的核工業(yè)［M］.北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，1987：24.

［7］ Nuclear Research and Atomic Energy Development in Communist China，March 22，1956.DeclassifiedDocuments ReferenceSystem（DDRS），CK3100407128［EB／OL］.［2014－05－30］.http：／／www.galegroup.com／.

［8］ 周均倫.聶榮臻年譜［M］.北京：人民出版社，1999.

［9］ 周恩來(lái)年譜：中冊(cè)［M］.北京：中央文獻(xiàn)出版社，1977：145.

［10］ FRUS.1958—1950.Vol.XIX.China［M］.Washingtion.D.C.，1996.

［11］ 王焰.彭德懷年譜［M］.北京：人民出版社，1998：665.

［12］ Intelligence Note：New York Times Story on Sino－Soviet Military and Nuclear Cooperation，Aug 19，1958.MF2523166－0306，MainLibraryoftheUniversityof HongKong.

［13］ FRUS 1958－1960 Vol.XVI East Asia－Pacific Region［M］.Washington.D.C.，1992：133－144.

［14］ Allen，John，Jr.，John Carver，and Tom Elmore，editors.Tracking the Dragon：National Intelligence Estimates on China during the Era of Mao，1948—1976 ［M］.Washingtion.D.C.，2004：163－193.

［15］ Chinese Communist Nuclear Weapons Program，October 12，1960.CIA－RDP82R00129R000100130024－0，CIA RecordsSearchTool（CREST），National Archives and Records Administration，College Park，MD.

［16］ Gordon Chang.FriendsandEnemies：TheUnited States，ChinaandTheSovietUnion［M］.Stanford：Stanford University Press，1990：229.

［17］ 梁志，孫艷姝.冷戰(zhàn)時(shí)期美韓同盟信任危機(jī)析論［J］.東北師大學(xué)報(bào)：哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版，2013（3）：77－83.