■劉雪立 周 晶 蓋雙雙

1）新鄉(xiāng)醫(yī)學(xué)院期刊社，河南省新鄉(xiāng)市金穗大道601號 453003

2）河南省科技期刊研究中心，河南省新鄉(xiāng)市金穗大道601號 453003

3）新鄉(xiāng)醫(yī)學(xué)院管理學(xué)院，河南省新鄉(xiāng)市金穗大道601號 453003

1 引言

1994年南京大學(xué)圖書館曹明［1］在《中國科技期刊研究》撰文，對國外科技期刊國際化發(fā)展的現(xiàn)狀與趨勢進行了詳細(xì)分析和評價。之后，眾多學(xué)者［2-5］開始關(guān)注我國科技期刊的國際化，并從不同方面對我國科技期刊國際化問題進行了深入研究，迅速成為21世紀(jì)國內(nèi)期刊研究的熱點。而在國外，正式提出期刊國際化的是維克森林大學(xué)醫(yī)學(xué)院放射科醫(yī)生Elster［6］，時間也是1994年。他通過對《美國X光學(xué)雜志》（JournalofRoentgenology）1980—1982年和1990—1992年發(fā)表的3398篇論文來源國家和地區(qū)的研究，認(rèn)為該刊的國際化程度在迅速提高。近年來，關(guān)于學(xué)術(shù)期刊國際化研究也得到國外同行極大關(guān)注［7-10］。

科技期刊國際化研究中，理論研究較為普遍，而實證研究較少。2012年花芳等［11］、2015年朱大明［12］對期刊國際化程度進行了定量研究?；ǚ嫉日J(rèn)為，作者國際化反映了期刊對于國外作者的吸引力，它可以用國外論文的多少，稿件來源地的廣泛程度加以表征，并基于此建立了一系列反映期刊國際化水平的量化指標(biāo)。很多學(xué)者認(rèn)為，作者的國際化是期刊國際化的核心特征和基本要素［10-13］。Kao［14］、Escriba-Sales等［15］、Gazni［16］也曾專門研究期刊作者的國際化，但所有這些研究均未涉及期刊國際化程度與期刊學(xué)術(shù)影響力的關(guān)系，設(shè)計作者國際化水平度量指標(biāo)時也未對來自不同科技發(fā)展水平的國家加以區(qū)別。我們以國內(nèi)SCI來源期刊為研究對象，引入4個指標(biāo)全面探討我國科技期刊國際化程度與期刊學(xué)術(shù)影響力的關(guān)系。

2 研究對象與方法

2.1 研究對象

研究對象為美國湯森路透《期刊引證報告》（Journal Citation Reports，JCR）數(shù)據(jù)庫中收錄的我國科技學(xué)術(shù)期刊。為盡可能控制對結(jié)果造成影響的混雜因素，使納入的研究對象更具有可比性，我們設(shè)定了幾個排除標(biāo)準(zhǔn):

（1）排除出版語言為中文和多語言（Multilanguage）的所有期刊；

（2）排除2014年版JCR總被引頻次中自引率≥20%的期刊；

（3）排除2014年版JCR構(gòu)成影響因子的被引頻次中自引率≥20%的期刊；

（4）排除2014年論文數(shù)＜100篇的期刊。

2014年版JCR收錄我國期刊總數(shù)為173種，按照上述排除標(biāo)準(zhǔn)篩選后，符合條件的期刊共50種，納入我們的研究對象。

2.2 方法

2.2.1 期刊作者國際化水平評價指標(biāo)的界定

我們引入4個指標(biāo)來表征我國科技期刊作者國際化水平，一是作者國際化分?jǐn)?shù)（Fraction of Author Internationalization，F(xiàn)AI）指標(biāo)，包括FAI1和FAI2，二是作者國際化指數(shù)（Index of Author Internationalization，IAI），包括IAI1和IAI2，計算方法如下:

公式1中，P表示某期刊所有論文中國外作者為第一作者的論文數(shù)；N表示該期刊論文總數(shù)。FAI1計算的是不區(qū)分不同國家重要程度、只考慮各期刊第一作者來自國外的比例。FAI1≤1。

公式2中，Ci表示某期刊第i篇論文中所有作者涉及到的國家數(shù)（不計中國，同一論文作者相同國家不重復(fù)計算）；N表示該期刊論文數(shù)。FAI2計算的是不區(qū)分不同國家重要程度、各期刊所有國外作者地區(qū)分布的廣度，可能小于1，也可能大于1。

公式3中，n為某期刊論文第一作者涉及的國家數(shù)；PiF表示第i個國家署名第一的論文數(shù)；Wi表示第i個國家的權(quán)重值。IAI1是在FAI1的基礎(chǔ)上，根據(jù)各國家科技發(fā)展水平不同而賦予不同的權(quán)重計算出的反映作者國際化水平的指標(biāo)，IAI1≤FAI1。

公式4中，nc為某期刊所有作者涉及的國家數(shù)；Pi表示第i個國家的論文數(shù)。IAI2是在FAI2的基礎(chǔ)上，根據(jù)各國家科技發(fā)展水平不同而賦予不同的權(quán)重計算出的反映作者國際化水平的指標(biāo)，IAI2≤FAI2。

2.2.2 不同國家權(quán)重值（Wi）的確定

我們認(rèn)為，確定不同期刊作者的國際化水平，僅計量該期刊國外作者數(shù)是不合理的，還必須考慮該刊作者來自科技發(fā)達國家的多還是來自落后國家的多。因此，我們根據(jù)各國家科技發(fā)展水平確定了不同國家的權(quán)重值。具體方法是，登錄ESI數(shù)據(jù)庫，導(dǎo)出各國家近10年論文數(shù)、被引頻次和篇均被引頻次，3個指標(biāo)均進行歸一化處理，再分別按照0.25、0.60和0.15的權(quán)重計算各國家得分，以此確定各國家的Wi值。

2.2.3 50種期刊相關(guān)數(shù)據(jù)的獲取

登錄Web of Science數(shù)據(jù)庫，逐一檢索各期刊2012—2013年發(fā)表的文獻，利用“精練”功能，僅保留“article”類型的文獻。

利用Web of Science數(shù)據(jù)庫的自動分析功能，將各期刊“article”類型文獻作者的國家和地區(qū)分布數(shù)據(jù)導(dǎo)出到Excel。手工分揀各期刊第一作者國家和地區(qū)分布情況，數(shù)據(jù)錄入到Excel。

按照公式（1）、（2）、（3）、（4）和表1中各國家的Wi值計算FAI1、FAI2、IAI1和IAI2。

2.2.4 50種期刊影響力指標(biāo)的獲取

50種期刊總被引頻次、影響因子、5年影響因子、特征因子、論文影響分值和期刊分區(qū)（Q1、Q2、Q3、Q4）均來源于2014年版JCR。

2.3 數(shù)據(jù)處理

2.3.1 影響因子和論文影響分值的標(biāo)準(zhǔn)化

標(biāo)準(zhǔn)化影響因子為各期刊影響因子除以該期刊所在學(xué)科的集合影響因子；標(biāo)準(zhǔn)化論文影響分值為各期刊論文影響分值除以該期刊所在學(xué)科的中位論文影響分值。標(biāo)準(zhǔn)化的目的是盡量規(guī)避學(xué)科差異對期刊影響力指標(biāo)的影響。

2.3.2 統(tǒng)計學(xué)分析

采用IBM-SPSS 22對數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計學(xué)分析，各指標(biāo)相關(guān)檢驗采用Spearman相關(guān)分析，檢驗水準(zhǔn):α=0.05。

3 結(jié)果與分析

3.1 不同國家和地區(qū)的Wi值

根據(jù)ESI數(shù)據(jù)庫中各國家和地區(qū)論文數(shù)、論文被引頻次和篇均被引頻次，經(jīng)過一系列處理，計算得到各國家綜合得分，根據(jù)綜合得分情況賦予不同國家和地區(qū)不同Wi值，結(jié)果見表1。

表1 不同國家的W i值

3.2 50種期刊的作者國際化分?jǐn)?shù)和國際化指數(shù)

各期刊的數(shù)據(jù)經(jīng)過整理，分別代入公式（1）、（2）、（3）和（4）得出各期刊FAI1、FAI2、IAI1和IAI2，見表2（IAI2降序排列）?？梢钥闯?，作者國際化分?jǐn)?shù)和國際化指數(shù)指標(biāo)較高的期刊多為我國權(quán)威的科技期刊。

對表2中的FAI1、FAI2、IAI1和IAI2數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計學(xué)相關(guān)分析，結(jié)果見表3。可以看出，各指標(biāo)之間均呈現(xiàn)極高的相關(guān)性，相關(guān)系數(shù)最高者為0.946（FAI1和FAI2），最低者為0.783（FAI1和IAI2）。

3.3 50種期刊JCR指標(biāo)及其衍生指標(biāo)

表4中給出了50種期刊的2014年的總被引頻次、影響因子、5年影響因子、特征因子、論文影響分值和影響因子分區(qū)。衍生指標(biāo)是指標(biāo)準(zhǔn)化影響因子和標(biāo)準(zhǔn)化論文影響分值。標(biāo)準(zhǔn)化影響因子是指各期刊影響因子除以該刊所在學(xué)科的集合影響因子，標(biāo)準(zhǔn)化論文影響分值是指各期刊論文影響分值除以該刊所在學(xué)科的中位論文影響分值（JCR數(shù)據(jù)庫中不提供集合論文影響分值）。

3.4 期刊作者國際化水平與其影響力指標(biāo)的關(guān)系

FAI1、FAI2、IAI1和IAI2代表期刊作者國際化水平，其值越大代表期刊作者國際化水平越高。由表5可知，F(xiàn)AI1、FAI2、IAI1和IAI2與影響因子、5年影響因子、即年指標(biāo)（FAI1例外）、論文影響分值、標(biāo)準(zhǔn)化影響因子和標(biāo)準(zhǔn)化論文影響分值（FAI1例外）均呈正相關(guān)，而與總被引頻次和特征因子多無相關(guān)性。作者國際化水平指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)化影響因子的相關(guān)度高于與影響因子的相關(guān)度，而與標(biāo)準(zhǔn)化論文影響分值的相關(guān)度低于與論文影響分值的相關(guān)度。這一現(xiàn)象尚未找到合理的解釋，可能的原因是，在進行指標(biāo)的跨學(xué)科標(biāo)準(zhǔn)化時學(xué)科集合指標(biāo)優(yōu)于中位指標(biāo)，也可能是作者國際化水平與其影響力指標(biāo)并不會是完全統(tǒng)一的。另外，F(xiàn)AI1、FAI2、IAI1和IAI2與總被引頻次和特征因子等2個絕對量指標(biāo)幾乎都不相關(guān)?？梢钥隙ǖ氖?，總被引頻次和特征因子也是反映期刊學(xué)術(shù)影響力的重要指標(biāo)，且二者高度相關(guān)，這已被多數(shù)研究［17-19］所證實。作者國際化分?jǐn)?shù)和國際化指數(shù)與二者不相關(guān)，可能的原因是不同學(xué)科之間沒有可比性。之所以與影響因子呈正相關(guān)，推測國外作者向我國期刊投稿過度考慮了期刊的影響因子。

表2 50種期刊作者國際化分?jǐn)?shù)和作者國際化指數(shù)

表3 FAI1、FAI2、IAI1和IAI2相關(guān)性分析

表4 50種期刊JCR指標(biāo)及其衍生指標(biāo)

表5 期刊作者國際化分?jǐn)?shù)和國際化指數(shù)與JCR影響力指標(biāo)的相關(guān)分析

4 結(jié)論

4.1 我國SCI來源期刊作者國際化水平極不均衡

我國SCI來源期刊IAI最高者為Light-Sci Appl，為0.687，其次是Curr Zool，Cell Res，J Plant Ecol，Commun Comput Phys，Integr Zool，Nano Res。這些期刊的IAI都在0.5以上。Chinese Phys C，F(xiàn)ront Env Sci Eng，Sci China Phys MechChinese Med J-peking，Chinese JCancer Res，Chinese JChem Eng等期刊作者國際化水平較低，IAI還不足0.1。

4.2 作者國際化水平的4個指標(biāo)相關(guān)度極高

FAI1和IAI1反映第一作者國際化水平，而FAI2和IAI2表征的是全部作者的國際化程度；IAI1和IAI2兩個指標(biāo)計算過程中，不同國家的作者賦予不同的權(quán)重，目的是把不同科技發(fā)展水平國家的作者區(qū)別對待。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，4個指標(biāo)的相關(guān)度極高，F(xiàn)AI1和FAI2的相關(guān)度達到了0.946，說明一種期刊的國際影響力一旦形成，其作者國際化水平會得到全方位提升。我們認(rèn)為，在做期刊作者國際化水平評價時，第一作者國際化水平和全部作者國際化水平是高度一致的。

4.3 作者國際化水平與期刊學(xué)術(shù)影響力密切相關(guān)

期刊作者國際化程度越高，其學(xué)術(shù)影響力越大。作者國際化水平的4個指標(biāo)，以IAI與影響力指標(biāo)的關(guān)系最密切，IAI2優(yōu)于IAI1；同樣，F(xiàn)AI2優(yōu)于FAI1。

究竟是國際化水平高提升了期刊的學(xué)術(shù)影響力，還是由于期刊影響力高提升了期刊作者國際化水平尚需進一步研究?？赡艿臋C制是，二者互為基礎(chǔ)，相互促進。

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