■王應(yīng)寬 王元杰 季 方 信世強(qiáng)

農(nóng)業(yè)部規(guī)劃設(shè)計(jì)研究院，北京市朝陽區(qū)麥子店街41號(hào) 100125

開放存?。∣pen Access，OA）運(yùn)動(dòng)于20世紀(jì)90年代末在國(guó)際學(xué)術(shù)界、出版界、信息傳播界和圖書情報(bào)界興起，如雨后春筍在全球迅速發(fā)展，為科技學(xué)術(shù)文獻(xiàn)信息的開放共享做出了杰出貢獻(xiàn)。開放存取的初衷是解決“學(xué)術(shù)期刊出版危機(jī)”，推動(dòng)科研成果通過因特網(wǎng)自由傳播和使用，促進(jìn)學(xué)術(shù)信息的交流，提升科學(xué)研究的公共利用程度，保障科學(xué)信息的長(zhǎng)期保存［1］。其研究主要聚焦在開放存取出版、開放倉儲(chǔ)和開放存取支持三大方面，但是到目前為止，開放存取運(yùn)動(dòng)和相關(guān)研究主要關(guān)注的還是學(xué)術(shù)期刊論文的出版。OA文獻(xiàn)是數(shù)字化的、在線的、免費(fèi)的且不受大多數(shù)版權(quán)制約和許可限制的創(chuàng)造性作品的出版物。OA出版的最大動(dòng)力源泉主要來自研究者和研究資助者的支持。雖然近年來對(duì)數(shù)字圖書、電子報(bào)告和學(xué)位論文、研究數(shù)據(jù)、課件等教育資源開放的研究和關(guān)注也正與日俱增，但OA學(xué)術(shù)文獻(xiàn)的出版仍是主流，因此本文的綜述主要圍繞學(xué)術(shù)文獻(xiàn)的OA出版展開。

開放存取先驅(qū)Peter Suber教授曾在其博客“開放存取概覽”［2］和專著《開放存取》［3］中對(duì)開放存取的背景、緣起、概念、宣言、動(dòng)機(jī)、種類、政策、范圍、版權(quán)、經(jīng)濟(jì)學(xué)以及如何自助實(shí)現(xiàn)開放存取等總體情況進(jìn)行了概要的介紹。王應(yīng)寬等也曾在2012年發(fā)表文章［4］，對(duì)2012年以前開放存取的國(guó)內(nèi)外發(fā)展動(dòng)態(tài)與研究進(jìn)展進(jìn)行了較全面的綜述。近幾年來，國(guó)內(nèi)外開放存取出版又取得了很多新進(jìn)展，開放期刊、開放知識(shí)庫和開放論文數(shù)量大幅增加，研究領(lǐng)域更寬廣，研究主題更加多樣，并且有多家知名出版商宣布旗下期刊采用開放存取出版模式。

在前人研究基礎(chǔ)上，本文重點(diǎn)對(duì)近幾年來國(guó)外開放存取出版的發(fā)展動(dòng)態(tài)和研究進(jìn)展進(jìn)行梳理和概述，以期為同行和關(guān)心OA出版的相關(guān)人員提供參考借鑒。

1 開放存取出版發(fā)展動(dòng)態(tài)概述

1.1 OA期刊的出版發(fā)展動(dòng)態(tài)

1.1.1 新興的OA出版者及其出版概況

隨著開放存取運(yùn)動(dòng)的開展，很多機(jī)構(gòu)和個(gè)人致力于OA期刊的出版，出現(xiàn)了很多新興的OA期刊。PLoS，出版7種高質(zhì)量的OA期刊，其中PLoSOne是目前世界上最大的OA期刊；2014年P(guān)LoS出版的7刊總計(jì)刊載論文33000篇，其中PLoSOne刊載30054篇；2014年6月，PLoSOne刊發(fā)了具有里程碑意義的第10萬篇論文［5］。

BioMed Central作為開放存取出版的中堅(jiān)力量，目前出版291種OA期刊［6］。其他新興的OA期刊出版者，如Hindawi出版437種OA期刊［7］，OMICS集團(tuán)出版700多種OA期刊［8］，Bentham Science出版230種OA期刊和116訂閱期刊［9］，MDPI出版120多種OA期刊［10］，牛津大學(xué)出版社出版300多種期刊，其中9種完全OA期刊，100多種選擇性O(shè)A期刊［11］，等等。

2014年元旦，科學(xué)開放存取項(xiàng)目SCOAP3正式上線，這意味著從此在國(guó)際高能物理領(lǐng)域中，50%以上的高水平期刊論文將向全世界免費(fèi)公開，并且作者發(fā)表論文也無需支付費(fèi)用［12］。

1.1.2 傳統(tǒng)期刊出版商OA轉(zhuǎn)型概況

除了新興的OA期刊出版者，傳統(tǒng)期刊出版商也轉(zhuǎn)而支持開放存取出版，主要有新創(chuàng)OA期刊和在傳統(tǒng)付費(fèi)期刊里提供作者發(fā)表OA論文的選擇兩種形式。

世界前四大學(xué)術(shù)期刊出版商（Elsevier出版3057種期刊，Springer出版2987種，Wiley出版2339種，Talyor&Francis出版2105種）出版了全球30%的科技學(xué)術(shù)期刊［13］。四大出版商轉(zhuǎn)型支持OA出版情況如下:Springer-Open項(xiàng)目出版195種OA期刊，并且Springer出版的1500多種傳統(tǒng)期刊提供OA選擇［14］；Elsevier出版300多種OA期刊［5］，同時(shí)提供1600多種期刊的OA選擇［16］；Wiley出版50多種OA期刊，1300種期刊提供OA選擇［17］；Taylor &Francis采用金色OA和綠色OA實(shí)現(xiàn)開放存取，出版近40種金色OA期刊，1900多種傳統(tǒng)期刊提供OA選擇，每篇文章的OA出版費(fèi)采用固定值2950美元；而不開放期刊的論文在正式出版12-18個(gè)月之后可以開放存檔［18］。

除此之外，很多老牌出版機(jī)構(gòu)也宣布進(jìn)行OA出版轉(zhuǎn)型。2014年2月，世界最老的科學(xué)社團(tuán)和出版商英國(guó)皇家學(xué)會(huì)宣布創(chuàng)辦自己的OA期刊Royal SocietyOpenScience，刊載科學(xué)、工程和數(shù)學(xué)領(lǐng)域的論文［19］。自Nature出版集團(tuán)（NPG）相繼推出OA期刊NatureCommunications（2010-Hybrid，2014-FullOA）、ScientificReports（2011）、ScientificData（2014）和細(xì)胞出版社（Cell Press）推出OA期刊Cell Reports（2012）之后，2015年，知名學(xué)術(shù)期刊《科學(xué)》雜志主辦者兼出版方美國(guó)科學(xué)促進(jìn)會(huì)（AAAS）推出在線OA期刊《科學(xué)進(jìn)展》（ScienceAdvances），自此，科技期刊中的三大巨頭“CNS”均已擁抱開放存取大潮［20］。

1.2 開放存取期刊和論文數(shù)量

1.2.1 論文數(shù)量不斷飆升

2014年，圖書館員和其他工業(yè)方面的專家評(píng)估后認(rèn)為，在未來十年內(nèi)，以O(shè)A形式發(fā)表的論文的比例將從目前的15%增長(zhǎng)到50%［21］。Lewis（2012）預(yù)測(cè)，未來十年內(nèi)，金色OA將會(huì)成為學(xué)術(shù)論文發(fā)表的主要形式。在2007-2021年期間某時(shí)，金色OA論文將占到全部學(xué)術(shù)期刊論文的50%，預(yù)計(jì)最快到2020年，更保守估計(jì)到2025年，金色OA論文將占到90%［22］。表1是三大檢索平臺(tái)OA期刊和論文統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。

表1 OA期刊和論文檢索平臺(tái)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)

此外，目前興起的由一些著名學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)出版的“范圍很廣、速度快、只評(píng)審科學(xué)誠信和科研方法正確性等”為主要特征的“超大期刊”（Mega-journal），發(fā)表論文數(shù)量巨大，發(fā)展速度驚人。據(jù)統(tǒng)計(jì)預(yù)測(cè)，2015年，包括PLoS One、Scientific Reports、BMJ Open、Springer Plus、AIP Advances、PeerJ、G3、SAGE Open等14種超大期刊全年總計(jì)刊載論文35000篇［27］，成為OA期刊出版的新生力量。

1.2.2 OA期刊和論文的質(zhì)量穩(wěn)步提升

博安農(nóng)在著名的《科學(xué)》雜志發(fā)表“誰害怕同行評(píng)審”文章［28］，披露其虛假數(shù)據(jù)的“釣魚”論文使157種OA期刊中招的結(jié)果，激起軒然大波，很多期刊撤銷了仿造的文章，DOAJ也因此剔除了被其收錄的100多種OA期刊。盡管出現(xiàn)了一些以O(shè)A出版為名義牟取利益的掠奪性出版商［29］，但隨著全社會(huì)對(duì)OA期刊和論文質(zhì)量的高度關(guān)注，以及博安農(nóng)的“釣魚論文”后效應(yīng)，總體上OA期刊質(zhì)量向好。據(jù)2014年7月2日統(tǒng)計(jì)，被SCIE收錄的OA期刊總計(jì)達(dá)到972種，這些期刊同時(shí)都被收錄在DOAJ和Scopus Journal List［30］。其中2014年下半年和2015年又有一些OA期刊相繼被SCI收錄。因此，保守估計(jì)，被SCI收錄的OA期刊數(shù)量超過1000種。被SCI收錄的OA期刊數(shù)量增加表明OA期刊質(zhì)量在提升。

1.2.3 研究成果的公開獲取率和開放知識(shí)庫的數(shù)量不斷增加

據(jù)2013年8月歐盟委員會(huì)發(fā)布的一項(xiàng)關(guān)于開放獲取的研究表明，世界主要國(guó)家50%的研究成果實(shí)現(xiàn)了免費(fèi)開放獲取，研究成果的公開獲取率創(chuàng)歷史新高［31］。

根據(jù)開放獲取資源庫OpenDOAR統(tǒng)計(jì)，開放知識(shí)庫的數(shù)量已經(jīng)從2004年的128個(gè)增至2015年8月的2944個(gè)［32］。另據(jù)ROAR注冊(cè)的開放知識(shí)庫統(tǒng)計(jì)，截至2015年8月10日，總計(jì)有4032個(gè)開放知識(shí)庫，其中主要為研究性機(jī)構(gòu)知識(shí)庫（2715個(gè)）［33］?？傊?，以O(shè)A期刊和OA倉儲(chǔ)知識(shí)庫為主的開放存取出版發(fā)展勢(shì)頭迅猛，已經(jīng)并將繼續(xù)為科技文獻(xiàn)的開放獲取和共享利用做出新的巨大貢獻(xiàn)。

1.2.4 OA期刊拓展到更多新的學(xué)科領(lǐng)域

2013年以來，新加入開放存取陣營(yíng)的期刊涉及了多個(gè)學(xué)科領(lǐng)域，打破了開放存取發(fā)展初期期刊大多集中于生物、醫(yī)學(xué)等領(lǐng)域的現(xiàn)狀。表2為2013年以來開放存取涉及的新領(lǐng)域及代表期刊。

2 開放存取出版法律框架與相關(guān)政策

2.1 國(guó)家政府層面的OA立法、戰(zhàn)略與政策

大多數(shù)國(guó)家政府并沒有制定和施行專門針對(duì)OA的政策，因此對(duì)待OA的方式通常是為科研基金資助機(jī)構(gòu)提供建議等。相關(guān)的立法主要是針對(duì)OA版權(quán)和授權(quán)許可的，幾乎所有國(guó)家都有適用于同行評(píng)議出版物的版權(quán)法律，而關(guān)于開放存取的版權(quán)大都采用創(chuàng)作共享許可授權(quán)協(xié)議。2013年11月，創(chuàng)作共享許可協(xié)議CC4.0發(fā)布，CC授權(quán)為獲取和再使用權(quán)利提供了不同權(quán)限的授權(quán)方式和通用的語言規(guī)范［40］。升級(jí)版協(xié)議部分適應(yīng)歐盟的數(shù)據(jù)要求，為開放數(shù)據(jù)打下了基礎(chǔ)。

2.1.1 美國(guó)等國(guó)家支持開放存取的立法

已經(jīng)有一些國(guó)家通過增加OA科學(xué)出版物的立法，在政策上和實(shí)際中明確表示支持開放存取。截至2014年4月，已經(jīng)制定實(shí)施直接針對(duì)OA立法的國(guó)家包括美國(guó)、西班牙、德國(guó)、意大利和立陶宛；此外，阿根廷和秘魯也已經(jīng)頒布法律，要求政府資助的研究成果，必須上傳到OA數(shù)字倉儲(chǔ)庫里［41］。

美國(guó)在支持開放存取的立法方面領(lǐng)先，值得學(xué)習(xí)借鑒。NIH從2005年提出資助項(xiàng)目論文的開放存儲(chǔ)要求，2008年開始實(shí)行強(qiáng)制性開放存儲(chǔ)。該政策已納入2007年國(guó)會(huì)撥款法案和2009年撥款法案，美國(guó)因此成為世界上第一個(gè)采用全國(guó)性強(qiáng)制開放存取的國(guó)家［42］。2013年2月，美國(guó)國(guó)會(huì)引入“公平獲取科學(xué)技術(shù)成果研究法案（FASTR）”。同時(shí)，美國(guó)白宮科技政策辦公室（OSTP）簽署了關(guān)于開放存取的命令，也要求所有研究經(jīng)費(fèi)超過1億美元的聯(lián)邦機(jī)構(gòu)實(shí)施聯(lián)邦研究公共獲取政策。2013年9月，美國(guó)白宮眾議院引入了公共科學(xué)公共存?。≒APS）［43］法案。2014年1月17日，奧巴馬總統(tǒng)簽署了一項(xiàng)和OSTP命令在概念上相似的聯(lián)邦綜合法案，其正式成為法律；它包含了OA強(qiáng)制開放政策（綜合撥款法案第527節(jié)，2014［H.R.3547］）。

此外，德國(guó)2013年10月1日頒布了代號(hào)為“BGB1.IS.3714”的法律，允許作者可以將他們通過公共財(cái)政支持的科研項(xiàng)目產(chǎn)出的所有文章在首次出版后12個(gè)月之內(nèi)，不需要經(jīng)過出版商的同意就能以非商業(yè)目的公開獲取和使用［44］。意大利2013年10月 7日頒布的關(guān)于科學(xué)出版物的法律（No.112）中，要求研究者通過公共資助（至少50%）的研究項(xiàng)目的科研成果發(fā)表在OA期刊上，或者在文章發(fā)表后18-24個(gè)月之內(nèi)將其成果存檔到OA倉儲(chǔ)［45］。2009年，立陶宛立法要求政府機(jī)構(gòu)和非政府機(jī)構(gòu)使用公共資金進(jìn)行的科技活動(dòng)成果，如果不涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)和保護(hù)商業(yè)、國(guó)家或工作機(jī)密，都必須對(duì)公眾開放［46］。巴西于2007年立法要求高等教育機(jī)構(gòu)和研究機(jī)構(gòu)必須建立機(jī)構(gòu)知識(shí)庫開放倉儲(chǔ)科技研究成果，提供免費(fèi)獲取［47］。2011年丹麥開放存取委員會(huì)發(fā)布了基于綠色開放存取和質(zhì)量保證的包括16項(xiàng)建議的全國(guó)開放存取政策［48］。波蘭政府立法推動(dòng)使公共資金支持的研究成果開放獲取并在全國(guó)實(shí)施強(qiáng)制開放存?。?9］，并在2013年1月，波蘭行政與數(shù)字化部發(fā)布了一項(xiàng)針對(duì)開放公共資源法令的指導(dǎo)方針草案［50］。

2.1.2 英國(guó)等國(guó)家的開放存取戰(zhàn)略政策

很多國(guó)家雖然還沒有直接針對(duì)開放存取立法，但大都以不同形式制定了倡導(dǎo)和支持開放存取的戰(zhàn)略與政策。歐洲研究區(qū)域組織（ERA）包括英國(guó)、法國(guó)、荷蘭、以色列、丹麥、土耳其等34個(gè)成員國(guó)，其中一些國(guó)家已經(jīng)制定了針對(duì)OA的國(guó)家性政策、方案和原則［51］。

英國(guó)一直是OA期刊發(fā)展的領(lǐng)導(dǎo)者，英格蘭高等教育資助委員會(huì)（HEFCE）和英國(guó)研究委員會(huì)（RCUK）不斷推動(dòng)有關(guān)公共財(cái)政支持的開放存取研究的發(fā)展壯大。JISC是一個(gè)在英國(guó)注冊(cè)的支持在英國(guó)教育和研究中使用數(shù)字技術(shù)的慈善機(jī)構(gòu)，在倡導(dǎo)和支持OA出版方面已經(jīng)具有相當(dāng)大的影響力。2012的“芬奇報(bào)告”引起了更多的關(guān)于OA方面的討論［52］。2013年開放存取政策，由Dame Janet Finch主持的“擴(kuò)大研究發(fā)現(xiàn)使用權(quán)”工作小組起草，提出五年內(nèi)使得政府資助的所有研究成果實(shí)現(xiàn)開放存取，第一年的目標(biāo)是45%［53］。

而且英國(guó)是金色OA模型的堅(jiān)定支持者。2012年6月，一個(gè)由英國(guó)商務(wù)、創(chuàng)新與技能部（BIS）等聯(lián)合支持的工作小組，提交了他們關(guān)于開放存取的調(diào)查結(jié)果和建議，強(qiáng)烈主張基于論文處理費(fèi)（APC）的金色OA。同年7月，英國(guó)政府宣布任何人都可以免費(fèi)閱讀公共財(cái)政資助的科學(xué)研究成果［54］。2013年2月，英國(guó)上議院科學(xué)技術(shù)特別委員會(huì)啟動(dòng)了一項(xiàng)針對(duì)政府OA政策實(shí)施的簡(jiǎn)短的調(diào)查，調(diào)查報(bào)告中表達(dá)了對(duì)學(xué)術(shù)和出版組織的關(guān)心［55］。2013年，英國(guó)研究理事會(huì)表達(dá)了對(duì)金色和綠色 OA的立場(chǎng)［56-57］。2014年1月，英國(guó)政府回應(yīng)了芬奇小組進(jìn)行的OA實(shí)施情況的回顧報(bào)告，支持它表達(dá)的“強(qiáng)烈偏愛金色OA和接受綠色OA”的立場(chǎng)態(tài)度［58］。

2012年10月23日，愛爾蘭也制定實(shí)施了開放存取國(guó)家政策，強(qiáng)制要求受資助的研究成果進(jìn)入開放倉儲(chǔ)庫［59］。在瑞典2013-2016研究和創(chuàng)新計(jì)劃里，政府授權(quán)瑞典研究委員會(huì)制定國(guó)家OA指導(dǎo)方針，方針的第一版在2014年底落實(shí)［60］。

2012年7月，歐盟向成員國(guó)頒布了一項(xiàng)政策，要求在“展望2020計(jì)劃”內(nèi)使歐盟管理下的公共資助的研究項(xiàng)目成果開放存?。?1-62］。2014年2月，歐盟啟動(dòng)了一個(gè)為期30個(gè)月的PASTEUR4 OA項(xiàng)目（歐盟OA聯(lián)盟政策），目的是幫助成員國(guó)在國(guó)家層面發(fā)展和加強(qiáng)OA戰(zhàn)略與政策并且促進(jìn)成員國(guó)之間的平衡發(fā)展。

加拿大政府宣布，從2015年5月1日起，將實(shí)施一項(xiàng)新的“三機(jī)構(gòu)出版物統(tǒng)一開放獲取”政策，要求加拿大三大聯(lián)邦科研資助機(jī)構(gòu)將同行評(píng)議期刊上發(fā)表的聯(lián)邦政府資助項(xiàng)目的研究成果于一年內(nèi)在網(wǎng)上開放，提供公眾免費(fèi)獲?。?3］。

澳大利亞開放存取支持組織（AOASG）整理了自2012年中期以來制定實(shí)施開放存取國(guó)家戰(zhàn)略與政策、宣言、原則、聲明、指南等，包括瑞典研究理事會(huì)、愛爾蘭、中國(guó)科學(xué)院、美國(guó)國(guó)會(huì)、英國(guó)高等教育委員會(huì)、全球研究理事會(huì)、聯(lián)合國(guó)教科文組織、世界銀行等24個(gè)國(guó)家和組織各自的OA政策［64］。

2.1.3 版權(quán)、授權(quán)與再利用

開放存取運(yùn)動(dòng)其實(shí)質(zhì)是尋求學(xué)術(shù)交流領(lǐng)域的利益平衡。過去把作者著作權(quán)全部轉(zhuǎn)讓給出版商的傳統(tǒng)的版權(quán)理念與科學(xué)共享的倫理相矛盾。與版權(quán)相關(guān)的問題正影響到知識(shí)的自由分享。開放存取與科學(xué)共享倫理是一致的，當(dāng)版權(quán)法與科學(xué)共享發(fā)生沖突時(shí)，要實(shí)現(xiàn)科研成果的開放共享，就必須變革傳統(tǒng)的版權(quán)保護(hù)體系。如何修訂版權(quán)法和制定授權(quán)政策，既能最大程度地實(shí)現(xiàn)安全、可靠、高效的信息與數(shù)據(jù)開放共享和再利用，又不逾越合理的界限，是開放存取運(yùn)動(dòng)中各方研究的重點(diǎn)和難點(diǎn)之一。

RCUK資助的一項(xiàng)關(guān)于版權(quán)與自由表達(dá)的研究報(bào)告［65］對(duì)數(shù)字時(shí)代科學(xué)信息開放存取出版、表達(dá)自由、公開共享和與版權(quán)方面的研究進(jìn)展進(jìn)行了全面的文獻(xiàn)綜述，大部分學(xué)者支持限制版權(quán)，平衡各方利益，擴(kuò)大公開共享和合理使用的范圍，促進(jìn)學(xué)術(shù)交流和激勵(lì)創(chuàng)新。

關(guān)于開放存取出版中的版權(quán)與授權(quán)有兩個(gè)法律基礎(chǔ):公共領(lǐng)域和版權(quán)人的同意。對(duì)于公共領(lǐng)域的授權(quán)采用CC-Zero（PD），幾乎可以無限制的使用。而開放存取出版一般是作者保留版權(quán)，并同意開放獲取。

在傳統(tǒng)商業(yè)出版模式下，絕大多數(shù)出版商要求作者把版權(quán)轉(zhuǎn)讓給出版商。據(jù)RoMEO/SHERPA統(tǒng)計(jì)，77%以上出版者允許作者立即或一定延遲期內(nèi)開放存檔［66］。除了開放存檔，開放存取出版的作者和出版者一般會(huì)采用一定的版權(quán)政策來約定版權(quán)歸屬和再利用。目前使用最廣泛的就是創(chuàng)作共享許可授權(quán)協(xié)議，根據(jù)對(duì)內(nèi)容的開放程度從最寬泛到嚴(yán)格依次有6種不同的授權(quán)方式（CC-BY，CCNC，CC-NC-ND，BY-NC-SA，BY-ND，BY-SA）［67］，可以供作者和出版者直接選用。其中CC-BY因?yàn)榕c開放存取的理念最為接近，只要正確署名引用，可以不受限制的以任何媒介傳播和再利用，限制最少，開放度最寬，因而被廣泛采用［68］。

早期的開放存取出版大多采用版權(quán)保留模式，即根據(jù)創(chuàng)作共享許可授權(quán)協(xié)議共享版權(quán)以及部分轉(zhuǎn)讓版權(quán)。Hoorn等針對(duì)英國(guó)與荷蘭作者的調(diào)查研究顯示，近半的（46%）作者認(rèn)為應(yīng)該自己保留版權(quán)，三分之一（30%）的作者認(rèn)為可以采用創(chuàng)作共享許可授權(quán)分享版權(quán)，只有13%的作者認(rèn)為把商業(yè)利用權(quán)轉(zhuǎn)讓給出版商［69］，因此改變學(xué)術(shù)期刊作者和出版商在版權(quán)問題上的權(quán)利平衡也一直是重要的研究?jī)?nèi)容［70］。隨著數(shù)字化網(wǎng)絡(luò)化出版的快速發(fā)展，可以預(yù)計(jì)通過CC協(xié)議授權(quán)的使用還會(huì)增加。

2.2 公共資助機(jī)構(gòu)的開放存取政策

國(guó)際上很多基金資助機(jī)構(gòu)都制定實(shí)施了開放存取政策。根據(jù)朱麗葉項(xiàng)目JULIET統(tǒng)計(jì)，目前有156個(gè)基金資助機(jī)構(gòu)制定了明確的強(qiáng)制或推薦OA政策（詳見表 3）［71］:其中英國(guó)有 78個(gè)（占比50%），加拿大有15個(gè)（占比10%），美國(guó)14個(gè)（占比9%），國(guó)際基金機(jī)構(gòu)5個(gè)，丹麥5個(gè)，愛爾蘭5個(gè)，瑞典5個(gè)，澳大利亞3個(gè)，其他國(guó)家基金機(jī)構(gòu)14個(gè)。

惠康基金會(huì)的OA政策是基金資助者的典型例子。2013年5月，該基金會(huì)宣布將會(huì)擴(kuò)大開放存取政策至學(xué)者專著和圖書的章節(jié)，該政策2013年10月1日對(duì)基金獎(jiǎng)?wù)芦@得者開始生效，2014年10月對(duì)所有受基金資助者生效［72］。2013年4月，科學(xué)歐洲（EUROHORCs的繼承者）出版了關(guān)于“開放存取出版研究轉(zhuǎn)型期法則”的立場(chǎng)聲明，并概括了一系列經(jīng)成員組織同意的常見的規(guī)則。

表3是根據(jù)朱麗葉項(xiàng)目JULIET統(tǒng)計(jì)的基金資助機(jī)構(gòu)對(duì)于出版物開放存檔、文章開放存取出版及數(shù)據(jù)開放存檔的態(tài)度。比較而言，大多數(shù)基金資助機(jī)構(gòu)都要求和鼓勵(lì)OA存檔（占比79%），半數(shù)基金機(jī)構(gòu)要求和鼓勵(lì)在OA期刊發(fā)表研究成果（占比54%），而要求和鼓勵(lì)對(duì)研究數(shù)據(jù)開放存檔的僅為38%。

表3 基金資助機(jī)構(gòu)對(duì)OA存檔的態(tài)度

另據(jù)ROARMAP［73］和MELIBEA［74］的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，制定實(shí)施支持開放存取政策的基金資助機(jī)構(gòu)分別為133個(gè)和177個(gè)。

在OA傳播中，國(guó)際研究經(jīng)費(fèi)和執(zhí)行組織也經(jīng)常通過實(shí)施各自的政策扮演重要角色。從2010年以來，在開放數(shù)據(jù)和信息獲取政策的支持下，公眾已經(jīng)可以通過網(wǎng)站獲取世界銀行支持的大多數(shù)研究成果。世界衛(wèi)生組織（WHO）2014年1月公布一項(xiàng)新的開放存取政策并在 7月份開始生效［75］。2013年 4月，聯(lián)合國(guó)教育、科學(xué)及文化組織（UNESCO）宣布，遵循執(zhí)行委員會(huì)關(guān)于使用公開許可證后可以免費(fèi)獲取其數(shù)字出版物的決定［76］。2013年12月，聯(lián)合國(guó)教科文組織使用了全新的開放存取倉儲(chǔ)庫，在知識(shí)共享政府組織許可下，包含了超過300種數(shù)字報(bào)告、記錄和文章都是可開放獲取的［77］。

2.3 研究機(jī)構(gòu)的開放存取策略

隨著開放存取的發(fā)展，越來越多的研究機(jī)構(gòu)支持開放存取。截至2014年4月，在歐洲研究區(qū)（ERA）、巴西、加拿大、日本和美國(guó)范圍內(nèi)，293個(gè)機(jī)構(gòu)制定實(shí)施了OA政策，70個(gè)提出要制定實(shí)施強(qiáng)制OA政策。制定實(shí)施強(qiáng)制OA政策機(jī)構(gòu)數(shù)最多的國(guó)家是美國(guó)，其次是英國(guó)、意大利、芬蘭、葡萄牙、加拿大、西班牙、瑞士、比利時(shí)、巴西、法國(guó)、愛爾蘭、荷蘭、挪威、瑞典、丹麥、德國(guó)等。

根據(jù)專門注冊(cè)統(tǒng)計(jì)大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)和研究基金資助機(jī)構(gòu)開放存取強(qiáng)制條令和政策的網(wǎng)站ROARMAP數(shù)據(jù)［78］，比之于2005年1月（括弧數(shù)據(jù)），全球支持開放存取的機(jī)構(gòu)數(shù)量大幅增加，截至2015年3月，制定和實(shí)施開放存取強(qiáng)制條令與政策的機(jī)構(gòu)情況:研究機(jī)構(gòu)512個(gè)（105），研究機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)71個(gè)（32），跨部門多重研究機(jī)構(gòu)8個(gè)（1），研究機(jī)構(gòu)兼基金資助機(jī)構(gòu)54個(gè)（11），基金資助機(jī)構(gòu)79個(gè)（9）。另據(jù)MELIBEA統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)［79］，支持開放存取政策的研究機(jī)構(gòu)有346個(gè)，基金資助機(jī)構(gòu)有187個(gè)，其中84%支持強(qiáng)制開放存取指令，16%支持鼓勵(lì)性開放存取政策。

開放存取的積極性通常是由大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)來引導(dǎo)的。在美國(guó)，哈佛大學(xué)關(guān)于學(xué)術(shù)論文開放存檔的開放存取政策是一個(gè)被普遍認(rèn)可和借鑒的典例；作為世界上最大的公共研究大學(xué)，加州大學(xué)（UC）的10個(gè)分校在2013年8月接受了OA開放存取強(qiáng)制性政策；加州部分其他大學(xué)也接受了這個(gè)政策，包括斯坦福教育學(xué)院（2013年7月）和加州理工學(xué)院（2014年1月）［80］。

許多大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)同意支付論文處理費(fèi)來幫助作者在OA期刊發(fā)表論文實(shí)現(xiàn)開放存取。有的出版者同意適當(dāng)減免論文發(fā)表費(fèi)。據(jù)學(xué)術(shù)與研究型學(xué)會(huì)聯(lián)盟的調(diào)查，18%的出版者因?yàn)闄C(jī)構(gòu)會(huì)員等同意對(duì)作者論文發(fā)表費(fèi)進(jìn)行一定的減免。

2013年，一項(xiàng)由Science-Metrix公司組織的針對(duì)大學(xué)和高等教育機(jī)構(gòu)圖書館長(zhǎng)的調(diào)查結(jié)果顯示，73%的參與者同意或者強(qiáng)烈同意關(guān)于“他們組織優(yōu)先提供學(xué)術(shù)性出版物的開放存取”的聲明。

2.4 出版者的開放存取策略

期刊出版商通常允許作者以不同形式的開放存檔（OA Archiving），且同意進(jìn)行某些形式的存檔的出版商的數(shù)量穩(wěn)步增長(zhǎng)。根據(jù)SHERPA/RoMEO統(tǒng)計(jì)，注冊(cè)出版者從2004年的80個(gè)增加到2015年8月的1985個(gè)。738個(gè)出版者（占比37%）允許預(yù)印本和后印本存檔，664個(gè)出版者（占比33%）允許后印本存檔，132個(gè)出版者（占比7%）允許預(yù)印本存檔，451個(gè)出版者（占比23%）沒有明確正式支持開放存檔［81］。但在資助者強(qiáng)制OA政策的要求下，會(huì)同意作者存檔。

3 開放存取出版經(jīng)濟(jì)學(xué)與商業(yè)模型

開放存取能為讀者和用戶提供免費(fèi)的文獻(xiàn)信息服務(wù)，但是OA著作不能免費(fèi)生產(chǎn)，提供免費(fèi)獲取服務(wù)也需要成本。因此，一個(gè)非常重要的問題就是“誰為OA付費(fèi)”，如何支付OA期刊出版的成本。OA期刊出版的經(jīng)濟(jì)模型和商業(yè)模式是可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵，也是國(guó)內(nèi)外OA期刊共同面臨的難題。目前還沒有也不可能有一種能適用于使用所有OA出版的萬能模型。

3.1 開放存取出版的經(jīng)濟(jì)學(xué)與收入模型

從市場(chǎng)供求方的角度研究，OA期刊出版的收入來源大致分為三種基本模型:供給方模型、需求方模型和供給-需求方模型。供給方的模型，主要由內(nèi)容生產(chǎn)商或代理人代表他們支付資金，即主要的收入來源依靠?jī)?nèi)容提供方:作者、作者單位及其代理方。需求方的模型，主要由內(nèi)容消費(fèi)者或代理人代表他們支付資金。在許多情況下，供應(yīng)和需求方的收入模型可以通過結(jié)合獲得最大化收入來源來支持期刊。2009年，Crow R對(duì)當(dāng)前實(shí)踐的開放存取收入模型的研究進(jìn)行了綜述［82］，考察了供給方收入數(shù)據(jù)流（比如文章處理費(fèi)、廣告費(fèi)）和需求方模型（包括審稿費(fèi)、印刷費(fèi)），提供了現(xiàn)在正在使用的OA期刊的收入模型的總結(jié)，包括每個(gè)模型的描述，并且每個(gè)模型都有相應(yīng)的期刊例子佐證，是目前關(guān)于OA收入模型最為全面詳細(xì)的文獻(xiàn)。表4概括了開放獲取收入模型的特點(diǎn)。

表4 需求方與供給方收入模型

OA期刊收入來源多種多樣，收入模型也千變?nèi)f化。因此收入模型也是動(dòng)態(tài)變化的，新模型、復(fù)合模型也經(jīng)常出現(xiàn)。在辦刊實(shí)際中，需要研究如何結(jié)合供給方收入模型與需求方收入模型，以獲取最大的收入來源支持OA期刊的發(fā)展。

3.2 開放存取出版商業(yè)模型

商業(yè)模型描述了維系一個(gè)企業(yè)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)邏輯。對(duì)于同行評(píng)審的期刊出版商，商業(yè)模式描述了期刊的受眾、期刊傳遞給受眾獨(dú)特的價(jià)值、創(chuàng)造和傳遞價(jià)值所需要的活動(dòng)和資源以及將價(jià)值轉(zhuǎn)化為收入來維持自身發(fā)展的市場(chǎng)機(jī)制。根據(jù)出版渠道不同，不同類型開放存取出版模式采用不同的商業(yè)模型。國(guó)內(nèi)外研究者和出版者，從理論層面和出版實(shí)踐層面，探索了OA出版的經(jīng)濟(jì)性、低成本策略、收入模型和商業(yè)模式［83］:主要包括社團(tuán)主辦模型、廣告支持模型、基金輔助或贊助模型、論文處理費(fèi)模型、機(jī)構(gòu)會(huì)員模型、作者方付費(fèi)模式、第三方資助模式、綜合模式等。開放存取期刊、開放倉儲(chǔ)和開放圖書分別采用不同的商業(yè)模式。

3.2.1 OA期刊常用的商業(yè)模型

參考開放存取出版研究報(bào)告［84］和開放存取目錄（OAD）整理的模型［85］，歸納出OA期刊的出版主要采用以下商業(yè)模型:（1）志愿服務(wù)模型（Volunteer Effort）。對(duì)于學(xué)者個(gè)人辦刊，主要采用這種模型，一般適合小刊物，依靠學(xué)者的義務(wù)勞動(dòng)付出，自主辦刊。（2）發(fā)表費(fèi)模型（APC model）。國(guó)際上很多OA期刊出版者都采用向作者方收取論文處理費(fèi)或以作者方費(fèi)用為主的商業(yè)模式［86］，包括非營(yíng)利性O(shè)A期刊出版者如PLOS等，營(yíng)利性O(shè)A期刊出版商如BioMed Central和Hindaw i等，傳統(tǒng)期刊采取選擇性付費(fèi)模式實(shí)現(xiàn)文章在線OA，如Springer、Elsevier、W iley等。（3）雙重復(fù)合模式（Hybrid OA model）。出版者通常向作者及其機(jī)構(gòu)收取發(fā)表費(fèi)，把期刊里面的原本為付費(fèi)模式論文變成可以網(wǎng)上開放獲取的，而其他非開放的論文仍然采用訂閱或付費(fèi)閱讀模型。其中很多大型商業(yè)出版者如Springer，Elsevier，W iley-Blackwell，Taylor and Francis，Sage等選擇性開放期刊項(xiàng)目都采用此模型［87］。這種模型因?yàn)榧仁杖∮嗛嗁M(fèi)，也收取發(fā)表費(fèi)，存在雙重收費(fèi)問題，引起學(xué)術(shù)界詬病。（4）機(jī)構(gòu)資助期刊模型（Institutionally-Subsidized OA）。一般由出版機(jī)構(gòu)直接或間接的提供經(jīng)費(fèi)、設(shè)施設(shè)備和人員支持，讓作者免費(fèi)發(fā)表，讀者免費(fèi)閱讀和使用。類似的，政府也可以出資支持OA期刊的出版，某些學(xué)會(huì)協(xié)會(huì)結(jié)成聯(lián)盟提供經(jīng)費(fèi)和人員設(shè)施支持辦刊，以及捐助模式、會(huì)員費(fèi)模式、其他交叉資助或差異化定價(jià)策略均可歸入此模型。這方面比較典型的案例包括SCOAP3，OA期刊D-Lib Magazine和eLife。（5）基金資助期刊模型（Fund-raised OA）。這也是比較流行的一種支持 OA出版的模型。PLoS系列期刊早期就收到莫爾基金會(huì)900萬美元的基金支持。目前網(wǎng)絡(luò)上時(shí)興的眾籌（Crowdfunding，Crowd-financing）也是為OA出版，特別是OA圖書出版籌集資金的新思路和新方法。（6）其他商業(yè)模型（M iscellaneous OAJBusiness Models），包括廣告模型（Advertising model），電子商務(wù)模型（E-commerce Model），增值服務(wù)費(fèi)模型（valueadded services model），臨時(shí)開放存取模型（temporary OA）等等。實(shí)踐中，很多OA期刊均采用多元化的綜合商業(yè)模型。

3.2.2 OA倉儲(chǔ)常用的商業(yè)模型

開放倉儲(chǔ)按照資源來源，可將其劃分為個(gè)人網(wǎng)站、機(jī)構(gòu)倉儲(chǔ)、學(xué)科倉儲(chǔ)、政府倉儲(chǔ)和綜合倉儲(chǔ)五類。其中，機(jī)構(gòu)倉儲(chǔ)是目前開放倉儲(chǔ)的主流，既包括個(gè)體機(jī)構(gòu)或部門的倉儲(chǔ)，如中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心的IR，也包括多機(jī)構(gòu)聯(lián)合構(gòu)建的開放倉儲(chǔ)，如中科院IR Grid、澳大利亞ARROW［88］。建設(shè)學(xué)科倉儲(chǔ)，資金來源有一定困難，一般采用機(jī)構(gòu)贊助支持、會(huì)員費(fèi)收入和基金會(huì)支持。如aXiv的商業(yè)模式，主要依靠康奈爾大學(xué)、西蒙斯基金會(huì)和會(huì)員費(fèi)支持［89］。而機(jī)構(gòu)倉儲(chǔ)，一般隸屬于某個(gè)科研和教育機(jī)構(gòu)，主要依靠機(jī)構(gòu)資金補(bǔ)助支持模式，作為基礎(chǔ)設(shè)施和研究任務(wù)。

3.2.3 OA圖書常用的商業(yè)模型

開放圖書比較成功的幾種商業(yè)模式包括［90］:雙版本出版模型、合作包銷出版［91］、基金資助出版、眾籌模式等；其他還包括廣告模型、發(fā)表費(fèi)模型、機(jī)構(gòu)資助模型、捐助模型、增值服務(wù)費(fèi)模型等等。

4 結(jié)語與建議

開放存取出版近幾年取得了快速的發(fā)展，不但范圍拓展到開放數(shù)據(jù)、開放圖書、開放課件、開放教育資源等，從起初的科學(xué)、技術(shù)、工程和醫(yī)學(xué)（STEM）向整個(gè)自然科學(xué)領(lǐng)域和人文社科領(lǐng)域延伸，各自領(lǐng)域也不斷向縱深發(fā)展，很多以前不清楚或沒有解決的問題，目前已經(jīng)在理論上和實(shí)踐中都得到了解決、應(yīng)用和檢驗(yàn)，取得了非常豐富而卓越的研究成果。OA出版伴隨互聯(lián)網(wǎng)向縱深發(fā)展，知識(shí)生產(chǎn)與服務(wù)兼顧，更便捷高效，“作者中心”地位更凸顯，自出版（Self-publishing）與開放圖書出版（OA Book）會(huì)有更大發(fā)展，開放文獻(xiàn)、開放數(shù)據(jù)、開放科學(xué)與開放創(chuàng)新正成為趨勢(shì)，適應(yīng)新趨勢(shì)的更開放、透明、公正和高效的計(jì)量評(píng)價(jià)體系也會(huì)得到發(fā)展和完善。

雖然世界各國(guó)在開放存取出版方面的發(fā)展不平衡，但發(fā)達(dá)國(guó)家的解決方案，很多情況下都可以惠及全球，其理論、模式、模型和經(jīng)驗(yàn)對(duì)廣大發(fā)展中國(guó)家都具有很好的示范和帶動(dòng)作用。但是中國(guó)作為人口大國(guó)、科技大國(guó)和出版大國(guó)，我們?cè)陂_放存取出版的發(fā)展水平與大國(guó)地位極不相稱，很多方面仍處于認(rèn)識(shí)、接受和探索發(fā)展階段，包括版權(quán)、開放存取的立法、開放存取國(guó)家戰(zhàn)略與機(jī)構(gòu)政策、開放數(shù)據(jù)、OA期刊、OA倉儲(chǔ)、OA圖書的政策措施和基礎(chǔ)設(shè)施等很多理論與實(shí)際問題還沒有得到較好的解決，因此，基于對(duì)國(guó)外發(fā)展經(jīng)驗(yàn)的了解，通過學(xué)習(xí)借鑒，引進(jìn)創(chuàng)新，結(jié)合中國(guó)科研管理和學(xué)術(shù)出版實(shí)際，提出以下建議:

（1）加快制定支持開放存取期刊與圖書出版、開放數(shù)據(jù)、開放科學(xué)、開放創(chuàng)新等方面的立法和政策措施，提供資金支持，鼓勵(lì)或要求科研成果的開放共享。

（2）借鑒美英OA出版發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，建議我國(guó)基金資助機(jī)構(gòu)和政府項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)盡快制定落實(shí)公共資金資助研究成果實(shí)行強(qiáng)制開放存取的政策和保障措施。

（3）建議加強(qiáng)支持開放存取出版的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，建設(shè)國(guó)家級(jí)開放存取出版平臺(tái)，把全中國(guó)的OA期刊集成到統(tǒng)一的平臺(tái)上，整合傳播，提供交流共享。

（4）建議在全國(guó)高校和科研單位積極推進(jìn)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫建設(shè)，并制定切實(shí)可行的存檔政策和技術(shù)支持，為公共資金資助項(xiàng)目成果的開放存檔提供平臺(tái)。

（5）制定扶持和鼓勵(lì)政策，鼓勵(lì)和支持期刊出版者采用開放存取出版模式，積極引導(dǎo)和推進(jìn)開放數(shù)據(jù)和開放圖書的出版工作。

（6）探索完善適合OA論文、OA期刊、網(wǎng)絡(luò)成果的同行評(píng)審機(jī)制和計(jì)量評(píng)價(jià)體系。

［1］ 王應(yīng)寬.中國(guó)科技學(xué)術(shù)期刊的開放存取出版研究［D］.北京:北京大學(xué)，2006.

［2］ Peter Suber.Open Access Overview:Focusing on open access to peer-reviewed research articles and their preprints［EB/OL］.［2015-08-03］.http://legacy.earlham.edu/～peters/fos/ overview.htm.

［3］ Peter Suber.Open Access［M］.Boston:The M IT Press，2012: 242.

［4］ 王應(yīng)寬，吳卓晶，程維紅，等.國(guó)內(nèi)外開放存取期刊研究進(jìn)展綜述與發(fā)展動(dòng)態(tài)分析［J］.中國(guó)科技期刊研究，2012，23（5）:715-724.

［5］ Pattinson D.PLoS One Publishes its 100，000th Article［EB/ OL］.［2015-08-12］.http://blogs.plos.org/everyone/ 2014/06/23/plos-one-publishes-100000th-article/.

［6］ BioMed Central，The Open Access Publisher［EB/OL］.［2015-08-20］.http://www.biomedcentral.com/.

［7］ Hindaw i Publishing Corporation［EB/OL］.［2015-08-12］. http://www.hindaw i.com/.

［7］ OM ICS International［EB/OL］.［2015-08-13］.http:// www.omicsonline.org/about.php.

［9］ Bentham Science［EB/OL］.［2015-08-13］.http:// benthamscience.com/index.php.

［10］ MDPI.About this Website［EB/OL］.［2015-08-13］. http://www.mdpi.com/about..

［11］ Oxford University Press［EB/OL］.［2015-08-13］.http:// www.oxfordjournals.org/en/about-us.htm l.

［12］ 開放存取:讓知識(shí)從壟斷中突圍.［EB/OL］.［2015-08-04］. http://sports.163.com/14/0114/06/9IHHC9UG0005227R.htm l

［13］ Noorden R V.Nature owner merges w ith publishing giant.［EB/OL］.［2015-08-12］.http://www.nature.com/ news/nature-owner-merges-w ith-publishing-giant-1.16731.

［14］ Springer Open Access.［EB/OL］.［2015-08-10］.http:// www.springer.com/gp/open-access.

［15］ Open access journals［EB/OL］.［2015-08-13］.http:// www.elsevier.com/about/open-science/open-access/openaccess-journals.

［16］ Zijlstra H.Elsevier Announces the Launch of Open Access Journal:EBioMedicine.［EB/OL］.［2015-08-13］.http:// www.prnewsw ire.com/news-releases/elsevier-announces-thelaunch-of-open-access-journal-ebiomedicine-281423401.htm l.

［17］ W iley Open Access［EB/OL］.［2015-08-13］.http:// www.w ileyopenaccess.com/view/index.htm l.

［18］ Taylor&Francis［EB/OL］.［2015-08-16］.http:// journalauthors.tandf.co.uk/preparation/OpenAccess.asp.

［19］ Royal Society Open Science［EB/OL］.［2015-08-13］. http://rsos.royalsocietypublishing.org/.

［20］ 《科學(xué)》雜志跟上步伐將擁抱開放存?。跡B/OL］.［2015-08 -04］.http://www.biotech.org.cn/information/116400

［21］ Harris S.Moving towards an open access future:The role of academic libraries［EB/OL］.［2015-08-06］.http://www.uk. sagepub.com/repository/binaries/pdf/Library-OAReport.pdf.

［22］ Lew is DW.The inevitability of open access［J］.College& Research Libraries，2012，73（5），493-506.

［23］ DIRECTORY OF OPEN ACCESS JOURNALS［EB/OL］.［2015-09-06］.http://www.doaj.org.

［24］ DIRECTORY OF OPEN ACCESS JOURNALS［EB/OL］.［2008-02-13］.http://www.doaj.org.

［25］ Socolar［EB/OL］.［2015-08-05］.http://www. socolar.com/.

［26］ J-Gate［EB/OL］.［2015-08-10］.http://jgateplus.com/ search/footer-htm l/AboutUs.jsp.

［27］ Bj?rk BC.Have the“mega-journals”reached the lim its to grow th？［J］.Peer J，2015，3:e981.

［28］ Bohannon J.Who's Afraid of Peer Review？［J］.Science，2013，342（6154）:60-65.

［29］ Beall J.Beall's List of Predatory Publishers 2015［EB/OL］.［2015-08-18］.http://scholarlyoa.com/2015/01/02/ bealls-list-of-predatory-publishers-2015/.

［30］ Bihn J.Open Access Journals in the Science Citation Index Expanded［EB/OL］.［2015-08-08］.http://www.lib4ri. ch/news.htm l++/year/2014/item/89/.

［31］ 全球開放數(shù)據(jù)運(yùn)動(dòng)蓬勃發(fā)展［EB/OL］.［2015-08-04］. http://tech.gmw.cn/newspaper/2015-03/30/content_ 105528170_2.htm

［32］ OpenDOAR-Directory of Open Access Repositories［EB/OL］.［2015-08-10］.http://www.opendoar.org/.

［33］ Registry of Open Access Repositories［EB/OL］.［2015-08-10］.http://roar.eprints.org/.

［34］ Editors T L.The Lancet journals welcome a new open access policy［J］.Lancet，2013，381（9873）:1166-1167.

［35］ Jossen A.Welcome to Batteries-A New Open Access Journal on Battery Technology and Systems［J］.Batteries，2015，1（1）:1-2.

［36］ Rosano M.Welcome to the New Open-Access Journal-Recycling［J］.Recycling，2015，1（1）:1-2

［37］ Ono K.Research in the Mathematical Sciences:a new open access journal［J］.Research in the Mathematical Sciences，2014，（1）:1

［38］ Andersson G，Riper H，Carlbring P.Editorial:Introducing Internet Interventions-A new Open Access Journal［J］.Internet Interventions，2014:1（1）:1-2.

［39］ Brevik E，Mataix-SoleraJ，QuintonJ，et al.SOIL-A new open access journal of the European Geosciences Union［J］.Egu General Assembly，2014，16.

［40］ Creative Commons［EB/OL］.［2015-08-13］.https:// creativecommons.org/licenses/by/4.0/.

［41］ Archambault E，Caruso J，Nicol A.State-of-artanalysis of OA strategies to peer review publications［R］.Deliverable D.2.1.（2014 Update）.Version 5b.

［42］ National Institutes of Health.National Institutes of Health History of Congressional Appropriations，F(xiàn)iscal years 2000-2012［EB/OL］.［2015-08-10］.http://officeofbudget.od. nih.gov/br.htm l.

［43］ Wesolek A.New public access legislation［EB/OL］.［2015-08-15］.http://oanow.org/2013/09/new-public-accesslegislation.

［44］ Buch Report.Green light for green way［EB/OL］.［2015-08-10］.http://www.buchreport.de/nachrichten/verlage/verlage_ nachricht/datum/2013/06/28/gruenes-licht-fuergruenen-weg.htm？ utm_source=twitterfeed&utm_medium=twitter.

［45］ Moscon V.Italy:Open access in Italy［EB/OL］.［2015-08-10］.http://merlin.obs.coe.int/iris/2014/1/article32.en. htm l.

［46］ Republic of Lithuania.Republic of Lithuania Law on Higher Education and Research［EB/OL］.［2015-08-11］.http:// www3.lrs.lt/pls/inter3/dokpaieska.showdoc_l？p_id=366717.

［47］ Brazil House of Representatives.PL 1120/2007，Projeto de Lei［EB/OL］.［2015-08-11］.http://www.camara.gov.br/ proposicoesWeb/fichadetram itacao？idProposicao=352237.

［48］ Danish Agency for Libraries and Media.Recommendations for implementation of open access in Denmark:Final report from the Open Access Committee［EB/OL］.［2015-08-07］.http:// fivu.dk/en/publications/2011/files-2011/recommendationsfor-implementation-ofopen-access-in-denmark-final-report-fromthe-open-access-committee.pdf.

［49］ Schmidt B，Kuchma I.Implementing open accessmandates in Europe:OpenAIRE study on the development of open access repository communities in Europe.A report of the UniversitastverlagGotingen produced for OpenAIRE.2012.

［50］ Polish Ministry of Administration and Digtization.Draft guidelines for the proposal of the act on open public resources［EB/OL］.［2015-08-10］.http://mac.bip.gov.pl/prawo-ipace-legislacyjne.projekt-zalozen-projektu-ustawy-o-otwartychzasobach-publicznych.htm l.

［51］ Caruso J，Nicol A，Archambault E.Open Access Strategies in the European Research Area.August 2013.［EB/OL］.［2015-08-13］.http://www.science-metrix.com/pdf/SM_EC_OA_ Policies.pdf.

［52］ Finch J.Accessibility，sustainability，excellence:how to expand access to research publications.Report of the Working Group on Expanding Access to Published Research Findings［EB/OL］.［2015-08-12］.http://www.researchinfonet. org/w p-content/uploads/2012/06/Finch-Group-report-FINALVERSION.pdf.

［53］ HEFCE.Open access and research assessment［EB/OL］.［2015-08-13］.https://www.hefce.ac.uk/whatwedo/rsrch/ rinfrastruct/oa/.

［54］ House of Commons Business，Innovation and Skills Comm ittee（BIS）.Government to open up publicly funded research［EB/ OL］.［2015-08-16］.https://www.gov.uk/government/ news/government-to-open-up-publicly-funded-research

［55］ UK Parliament.Government response to the House of Lords Science and Technology Comm ittee Report:Implementation of open access［EB/OL］.［2015-08-13］.http://www. parliament. uk/business/comm ittees/committees-a-z/lordsselect/science-and-technology-committee/inquiries/parliament -2010/open-access/.

［56］ House of Lords.The implementation of open access，oral and w ritten evidence［EB/OL］.［2015-08-13］.http://www. parliament.uk/documents/lords-committees/science-technology/ Openaccess/OpenAccessevidence.pdf.

［57］ Research Councils UK（RCUK）.RCUK policy on open access and supporting guidance［EB/OL］.［2015-08-13］.http:// www.rcuk.ac.uk/documents/documents/RCUKOpenAccess Policyand Revised guidance.pdf.

［58］ Willets D.Progress review:Implementing Finch Report recommendations［EB/OL］.［2015-08-18］.http://www. researchinfonet.org/wpcontent/uploads/2013/02/BIS-Transparency-Letter-to-Janet-Finch-One-Year-On-Response-January-2014.pdf.

［59］ Irish Universities Association.Ireland's National Principles for Open Access Policy Statement.［EB/OL］.［2012-10-23］. http://www.tcd.ie/Library/assets/pdf/National%20Principles% 20on%20Open%20Access%20Policy%20Statement%20% 28FINAL%2023%20Oct%202012%20v1%203%29.pdf.

［60］ Kronman U.Open Acess.se-a National Programme for Promotion and Coordination of Open Access in Sweden［EB/ OL］.［2015-08-20］.http://www.openaire.eu/en/ component/content/article/76-highlights/435-openaccessse-anational-programme-for-promotion-and-coordination-of-openaccess-in-sweden.

［61］ European Comm ission.Towards better access to scientific information:Boosting the benefits of public investments in research.Communication from the Commission to the European Parliament，the Council，the European Econom ic and Social Comm ittee and the Comm ittee of the Regions［EB/OL］.［2015 -08-19］.http://ec.europa.eu/research/science-society/ document_library/pdf_06/era-communication-towards-betteraccess-to-scientific-information_en.pdf.

［62］ European Comm ission.Comm ission Recommendation of 17.7.2012 on Access to and preservation of scientific information［EB/OL］.［2015-08-19］.http://ec.europa. eu/research/science-society/document_library/pdf_06/ recommendation-access-and-preservation-scientific-information_ en.pdf.

［63］ 加拿大三大科研資助機(jī)構(gòu)將向公眾開放研究成果.［EB/ OL］.［2015-08-04］.http://news.xinhuanet.com/world/ 2015-03/03/c_127539316.htm

［64］ Statements on OA in Australia&theworld［EB/OL］.［2015-08-13］.http://aoasg.org.au/statements-on-oa-in-australiathe-world/.

［65］ CREATe Working Paper.Copyright and Freedom of Expression:A Literature Review［EB/OL］.［2015-08-18］. https://zenodo.org/record/18132/files/CREATe-Working-Paper-2015-04.pdf.

［66］ SHERPA/RoMEO.Publisher Copyright Policies&Self-Archiving.［EB/OL］.［2015-08-18］.http://www.sherpa. ac.uk/romeo/statistics.php？la=en&fIDnum=|&mode= advanced.

［67］ Frequently Asked Questions［EB/OL］.［2015-08-18］. https://w iki.creativecommons.org/w iki/Frequently_Asked_ Questions.

［68］ Creative commons.Attribution 4.0 International（CC BY 4.0）［EB/OL］.［2015-08-18］.http://creativecommons.org/ licenses/by/4.0/.

［69］ Hoorn E，Graaf M V D.Copyright issues in open access research journals:The authors perspective［J］.D-Lib Magazine，2006，12（2）.http://www.dlib.org/dlib/ february06/vandergraaf/02vandergraaf.htm l.

［70］ 方翠，李榮素.開放存取期刊版權(quán)問題分析［J］.圖書館建設(shè)，2006（5）:60-62.

［71］ Some JULIET Statistics［EB/OL］.［2015-08-13］.http:// www.sherpa.ac.uk/juliet/stats.php？la=en&mode=simple.

［72］ Welcome Trust.Welcome Trust extends open access policy to include scholarly monographs and book chapters［EB/OL］.［2015-08-14］.http://www.wellcome.ac.uk/News/ Media-office/Press-releases/2013/WTP052746.htm.

［73］ The Registry of Open Access Repository Mandates and Policies（ROARMAP）［EB/OL］.［2015-08-13］.http://roarmap. eprints.org/.

［74］ MELIBEA-Directory and estimator policies for open access to scientific production［EB/OL］.［2015-08-13］.http:// www.accesoabierto.net/politicas/default.php.

［75］ World Health Organization（WHO）.WHO's vision for information sharing［EB/OL］.［2015-08-13］.http:// www.who.int/about/who_reform/change_at_who/isste4/ information-sharing/en/#UxKQc_k7ssA.

［76］ UNESCO.UNESCO to make its publications available free of charge as partof a new Open Access policy［EB/OL］.［2015-08-13］.http://www.unesco.org/new/en/media-sevices/ sigle-view/news/unesco_to_make_its_publications_available_ free_of_charge_as_part_of_a_new_open_access_policy/#. UxJxvPk7ssAAND.

［77］ UNESCO.UNESCO publications now freely available through a new Open Access Repository［EB/OL］.［2015-08-13］.http:// unesdoc.unesco.org/images/0022/002208/220872E.pdf

［78］ The Registry of Open Access Repository Mandates and Policies（ROARMAP）［EB/OL］.［2015-08-11］.http://roarmap. eprints.org/.

［79］ MELIBEA-Directory and estimator policies for open access to scientific production［EB/OL］.［2015-08-10］.http:// www.accesoabierto.net/politicas/default.php.

［80］ Eller C.Caltech.Caltech announces open-access policy［EB/ OL］.［2015-08-05］.http://www.caltech.edu/content/ caltech-announces-open-access-policy.

［81］ RoMEO Statistics.［EB/OL］.［2015-08-13］.http:// www.sherpa.ac.uk/romeo/statistics.php？la=en&fIDnum=| &mode=advanced.

［82］ Crow R.Income models for open access:An overview of current practice.SPARC Working Report，2009［EB/OL］.［2014-02-27］.http://www.arl.org/sparc.

［83］ Swan A.The progress of open access publishing models. SPARC/ARCL Forum，ALA Annual Meeting，Washington DC，June 2007［EB/OL］.［2012-03-03］.http://www. arl.org/sparc/bm～doc/slides/swan_forum_jun2007.pdf.

［84］ CREATe WorkingPaper.Open Access Publishing（OAP）:A literature review.［EB/OL］.［2015-08-08］.http://www. create.ac.uk/publications/000011.

［85］ OA Journal Business Models，Open Access Directory（OAD）［EB/OL］.［2015-07-27］.http://oad.simmons.edu/ oadw iki/OA_journal_business_models.

［86］ Crow R.Income models for open access:An overview of current practice.SPARC Working Report，2009［EB/OL］.［2014-02-27］.http://www.arl.org/sparc.

［87］ Willinsky J.The Stratified Economics of Open Access［J］.Economics Analysis and Policy，2009，39（1）:53-70.

［88］ 開放倉儲(chǔ)調(diào)研報(bào)告［EB/OL］.［2015-09-01］.http:// open-resources.las.ac.cn/node/3052.

［89］ arXiv Business Support and Governance Model［EB/OL］.［2015-08-18］.http://arxiv.org/help/support.

［90］ OA Book Business Models，Open Access Directory（OAD）［EB/OL］.［2015-08-18］.http://oad.simmons.edu/ oadw iki/OA_book_business_models.

［91］ Pinter F.The Transformation of Academic Publishing in the Digital Era.Oxford Internet Institute，University of Oxford.［2012-08-23］.http://www.oii.ox.ac.uk/events/？id =216.