中小型信息技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率研究

夏緒梅　王渠

摘 要：基于技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)的現(xiàn)有文獻(xiàn)，以68家中小型信息技術(shù)企業(yè)為研究對(duì)象，運(yùn)用DEA方法，從綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率三個(gè)方面，評(píng)價(jià)和分析技術(shù)創(chuàng)新效率。研究結(jié)果表明，中國(guó)中小型信息技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新綜合效率偏低，主要原因在于純技術(shù)效率偏低。最后對(duì)影響技術(shù)創(chuàng)新效率的主要因素進(jìn)行研究，并提出信息技術(shù)行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率改進(jìn)的建議，從而為促進(jìn)中小型信息技術(shù)企業(yè)提高技術(shù)創(chuàng)新效率，保持核心競(jìng)爭(zhēng)力提供參考。

關(guān)鍵詞：DEA；技術(shù)創(chuàng)新效率；綜合技術(shù)效率；純技術(shù)效率；規(guī)模效率

中圖分類號(hào)：F270 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2015）01-0014-02

引言

近年來(lái)，有關(guān)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力效率的研究取得了良好的進(jìn)展，國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的評(píng)價(jià)，主要集中于兩個(gè)角度：一是算術(shù)比例法，王偉光通過(guò)設(shè)計(jì)工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率指標(biāo)來(lái)對(duì)工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行研究[1]。二是基于生產(chǎn)前沿面理論，此后該理論逐漸形成參數(shù)方法和非參數(shù)方法兩大分支，參數(shù)方法需要先設(shè)定一個(gè)投入產(chǎn)出函數(shù)，非參數(shù)方法不需尋求生產(chǎn)前沿面的具體函數(shù)形式，常用的非參數(shù)方法有數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）和自由處置包方法（FDH）。鄭堅(jiān)對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)的改進(jìn)DEA方法研究[2]。李小雙、孫慧、李苑基于DEA方法對(duì)新疆大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行研究[3]?，F(xiàn)有文獻(xiàn)多集中于區(qū)域和產(chǎn)業(yè)層面，側(cè)重于評(píng)價(jià)體系構(gòu)建等方面，對(duì)微觀創(chuàng)新主體的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率研究不足，并且對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響因素分析不夠充分。因此本文細(xì)化了研究對(duì)象，從實(shí)證角度以68家中小型信息技術(shù)企業(yè)為樣本，采用DEA方法對(duì)中小型信息技術(shù)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行評(píng)價(jià)和分析，并對(duì)影響因素進(jìn)行研究，進(jìn)而提出改進(jìn)的建議。

一、實(shí)證分析

（一）評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系包括創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出兩個(gè)方面。本文將技術(shù)創(chuàng)新投入分為研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入X1和技術(shù)人員投入X2，將創(chuàng)新產(chǎn)出用新產(chǎn)品銷售收入Y表示。

（二）評(píng)價(jià)模型

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)具有知識(shí)經(jīng)濟(jì)的特征，邊際收益具有不確定性，因此本文采用BC2模型，在規(guī)模報(bào)酬變動(dòng)的假設(shè)下，對(duì)中小型信息技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行評(píng)價(jià)和分析。

假設(shè)有n個(gè)待評(píng)價(jià)的決策單元，使用m種投入要素，生產(chǎn)p種產(chǎn)出，對(duì)于每一個(gè)決策單元DMUj都有對(duì)應(yīng)的效率評(píng)價(jià)指標(biāo)：hj=uryrj /vixij，j=1，2，3…，n

其中，xij——決策單元DMUj第i種要素的投入量，xij>0

yrj——決策單元DMUj第j種產(chǎn)出的總量，yrj>0

vi——第i種投入的權(quán)系數(shù)

ur——第j種產(chǎn)出的權(quán)系數(shù)

以第j0個(gè)決策單元的效率指數(shù)為目標(biāo)，以所有決策單元的效率指數(shù)為約束，即可構(gòu)造C2R模型：maxh0=uryrj /vixij，uryrj /vixij≤1，1≤j≤n，v≥0，u≥0

取對(duì)偶形式，并進(jìn)一步引入松弛變量s+ 和剩余變量s-，將不等式約束轉(zhuǎn)化為等式約束，可得：minθ；xjλj+s-=θx0；yjλj-s+=y0；λj≥0，1≤j≤n，s+≥0，s-≥0

運(yùn)用其最優(yōu)解θ0、λ0、s0+、s0-，即可判定決策單元的有效性情況?？紤]到信息技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新邊際收益的不確定性，在C2R模型中引入Σλj = 1，構(gòu)建BC2模型，將綜合效率分解為純技術(shù)效率和規(guī)模效率，進(jìn)一步判斷決策單元報(bào)酬是處于不變、遞增還是遞減狀態(tài)。

（三）決策單元和數(shù)據(jù)來(lái)源

本文以中小型信息技術(shù)企業(yè)為研究對(duì)象，數(shù)據(jù)來(lái)源于上交所、深交所公布的上市公司年報(bào)。剔除了業(yè)績(jī)過(guò)差的ST和PT公司、信息披露不完全的上市公司，經(jīng)篩選形成68個(gè)決策單元。

（四）評(píng)價(jià)結(jié)果

運(yùn)用DEAP2.1軟件，將各企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入、產(chǎn)出數(shù)據(jù)分別帶入BC2模型，采用多階段算法，對(duì)模型進(jìn)行計(jì)算[4]。

從表1可以看出，中國(guó)中小型信息技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新綜合效率偏低，平均僅為0.264，純技術(shù)效率平均值0.360低于規(guī)模效率的平均值0.767，表明中小型信息技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新綜合效率偏低的主要原因是純技術(shù)效率偏低。

二、中小型信息技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率主要影響因素研究

由上述分析可以看出，提高信息技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新綜合效率無(wú)效可能是由單個(gè)因素或者兩個(gè)因素共同引起的。張宗和、彭昌奇基于全國(guó)30個(gè)省市區(qū)的面板數(shù)據(jù)對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力影響因素進(jìn)行實(shí)證分析[5]。鄭同社運(yùn)用決策試驗(yàn)與評(píng)價(jià)實(shí)驗(yàn)室（DEMATEL）的分析方法對(duì)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程的關(guān)鍵因素進(jìn)行研究[6]。下文從研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入占新產(chǎn)品銷售收入比例x1、技術(shù)人員占在職員工比例x2兩方面分析對(duì)技術(shù)創(chuàng)新綜合效率y的影響。

（一）相關(guān)分析

運(yùn)用SPSS17.0對(duì)篩選的68家中小型信息技術(shù)上市公司的y、x1、x2指標(biāo)進(jìn)行相關(guān)分析，得出中小型信息技術(shù)行業(yè)經(jīng)費(fèi)投入占新產(chǎn)品銷售收入比例、技術(shù)人員占在職員工比例與技術(shù)創(chuàng)新綜合效率呈負(fù)相關(guān)，并且通過(guò)了0.01的顯著性水平檢驗(yàn)。

（二）回歸分析

從回歸結(jié)果可以看出，模型F檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量的觀測(cè)值為20.780，對(duì)應(yīng)的概率P值為0，小于顯著性水平0.05，說(shuō)明被解釋變量與解釋變量全體的線性關(guān)系是顯著的，可以建立線性模型?；貧w系數(shù)通過(guò)了顯著性水平為0.01的檢驗(yàn)且為負(fù)，說(shuō)明在x1、x2與y呈負(fù)相關(guān)。

研究結(jié)論

本文以2012年68家中小型信息技術(shù)企業(yè)為研究對(duì)象，運(yùn)用DEA方法，從綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率三個(gè)方面，評(píng)價(jià)技術(shù)創(chuàng)新效率，研究表明中國(guó)中小型信息技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新綜合效率偏低，主要原因在于純技術(shù)效率偏低。并對(duì)對(duì)影響技術(shù)創(chuàng)新效率的主要因素進(jìn)行研究，得出信息技術(shù)企業(yè)應(yīng)該適當(dāng)?shù)卣{(diào)整經(jīng)費(fèi)投入占新產(chǎn)品銷售收入比例、技術(shù)人員占在職員工比例，優(yōu)化資源配置，提高技術(shù)創(chuàng)新效率。其次，信息技術(shù)企業(yè)應(yīng)加大技術(shù)人才的引進(jìn)和培養(yǎng)，完善人才激勵(lì)機(jī)制，加強(qiáng)同高校和科研機(jī)構(gòu)的合作，并提高各種資源的利用率。由于企業(yè)的創(chuàng)新從投入到產(chǎn)出需經(jīng)過(guò)一定的時(shí)間延遲，本文僅將一年的截面數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，并沒有考慮投入產(chǎn)出之間的滯后效應(yīng)，實(shí)證結(jié)果可能有一定的誤差。

參考文獻(xiàn)：

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[6] 鄭同社.技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程的關(guān)鍵因素研究[J].山西財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)，2011，（3）：10-11.

[責(zé)任編輯 吳高君]