強(qiáng)制證人出庭作證的現(xiàn)實(shí)困境及解決路徑

黃萃蕓

（黎明職業(yè)大學(xué) 文化傳播學(xué)院， 福建 泉州 362000）

強(qiáng)制證人出庭作證的現(xiàn)實(shí)困境及解決路徑

黃萃蕓

（黎明職業(yè)大學(xué) 文化傳播學(xué)院， 福建 泉州 362000）

證人不出庭、出庭率偏低始終制約刑事訴訟法價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。為了解決證人應(yīng)當(dāng)出庭作證而不出庭的問題，新修改的刑事訴訟法針對證人出庭作證制度作了重大修改和創(chuàng)新：明確了證人出庭作證的范圍，規(guī)定了強(qiáng)制證人出庭作證制度，規(guī)范了對證人出庭作證的保護(hù)制度，以及沒有正當(dāng)理由拒絕作證的懲罰措施。結(jié)合相關(guān)司法實(shí)踐，證人出庭作證制度得以落實(shí)前提是：需要相匹配具體措施的跟進(jìn)。

證人；強(qiáng)制作證；保護(hù)制度

雖然1996年的刑事訴訟法第47條和第48條對證人作證做了相關(guān)規(guī)定，但現(xiàn)實(shí)情況是我國證人出庭工作開展不順利，證人出庭率極低，帶來的后果就是言詞證據(jù)以書面形式質(zhì)證多，翻證多，刑事案件質(zhì)量得不到保障，執(zhí)法公信力得不到社會(huì)認(rèn)可。根據(jù)有關(guān)資料顯示，我國一審刑事案件證人出庭率不足被通知人數(shù)的10%，個(gè)別地方還不到5%； 二審刑事案件的證人出庭率也不足5%。如此低的證人出庭率，不能夠?qū)Σ槊靼讣聦?shí)，追究犯罪嫌疑人刑事責(zé)任，使無辜者不受刑事追訴，保障人權(quán)起到應(yīng)有的作用。為了解決這些問題，第十一屆全國人民代表大會(huì)第五次會(huì)議通過的刑事訴訟法修正案，針對證人出庭范圍、強(qiáng)制證人出庭、證人保護(hù)、懲罰不出庭證人等方面，作出了全新規(guī)定。

一、證人不積極出庭作證的緣由探究

客觀的說，證人不愿意出庭作證是全球普遍性存在的現(xiàn)象，但在我國尤其嚴(yán)重。根據(jù)我國國情和司法實(shí)踐，造成證人不愿出庭作證的原因主要有以下幾方面：

（一）法治觀念滯后

中國傳統(tǒng)文化具有厭“訟”，恥“訟”的元素，民間常常流行“窮不做賊，富不打官司”的說法。人們以打官司為不體面的行為，更不用說出庭作證了。視涉訟為恥或不體面的傳統(tǒng)訴訟觀念，潛移默化地影響著當(dāng)下中國民眾司法觀念。而且受多一事不如少一事觀念的影響，證人經(jīng)常不情愿向司法機(jī)關(guān)提供證人證言，更不愿意出庭作證。具體到個(gè)案當(dāng)中有兩種情況：一是證人與案件當(dāng)事人往往有著千絲萬縷的關(guān)系——與案件當(dāng)事人是親戚、朋友或有其他利害關(guān)系，當(dāng)證言即將對當(dāng)事人產(chǎn)生不利后果時(shí)，證人往往更不愿意出庭作證；即使勉強(qiáng)出庭作證，提供的證言法律效力也不一定值得采信，原因是因熟人或親戚關(guān)系，證人往往會(huì)作假證。另外一種情況是證人與案件當(dāng)事人沒有什么特殊關(guān)系，但認(rèn)為案件與自己無關(guān)，不愿意因?yàn)槌鐾プ髯C而得罪他人。

現(xiàn)實(shí)生活中，民眾對依法作證義務(wù)的認(rèn)識程度普遍不高，法律意識不強(qiáng)。不少民眾認(rèn)為揭露犯罪和懲罰罪犯是司法機(jī)關(guān)的職責(zé)，跟自己沒有太多關(guān)系，不參與也不為過；有的則認(rèn)為自己的證言已經(jīng)在案件的偵查階段被公安機(jī)關(guān)和檢察機(jī)關(guān)記錄了，已經(jīng)履行了作證義務(wù)，沒有必要再當(dāng)庭與被告人質(zhì)證；還有的證人在收到出庭通知書后，因個(gè)人缺乏出庭作證的法律認(rèn)知，心有疑慮或恐懼而不愿或不敢出庭作證。

證人出庭作證制度難以貫徹執(zhí)行的另一個(gè)重要原因是當(dāng)下部分司法工作人員法治觀念滯后導(dǎo)致的后果。司法機(jī)關(guān)辦案人員在辦案過程中普遍存在著重懲罰犯罪分子而輕保障人權(quán)，重實(shí)體而輕程序的價(jià)值觀念。對證人出庭作證的重要性認(rèn)識不足，直接導(dǎo)致審判人員重視庭外調(diào)查，而忽視庭審質(zhì)證。還有些辦案人員甚至認(rèn)為證人的證言經(jīng)過偵查機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)或辯護(hù)方幾經(jīng)調(diào)查，其真實(shí)性已無可厚非，沒必要再讓證人出庭作證；有的辦案人員卻是擔(dān)心證人在法庭上亂說或翻證，以至于不愿意傳證人出庭作證。長期以來，在法庭上通行的做法是由公訴人宣讀證言筆錄，代替證人出庭作證。 可見，執(zhí)法者對證人出庭作證的法律意義認(rèn)識不到位，缺乏制度的約束，直接影響到證人出庭作證的實(shí)現(xiàn)。

（二）證人出庭保障措施滯后

證人出庭作證后遭到打擊報(bào)復(fù)的案件時(shí)有發(fā)生，嚴(yán)重影響了證人出庭的積極性和熱情。我國法律雖然規(guī)定了對證人的事后保護(hù)措施，但這些措施由于缺乏具體操作性的規(guī)定，長期得不到落實(shí)，對損害證人合法權(quán)益的行為主動(dòng)進(jìn)行司法追究的事例不多。由于證人的權(quán)利沒能及時(shí)得到公正的司法保護(hù)，人們對作證存有一種恐懼心理，害怕出庭作證。

現(xiàn)實(shí)生活中，證人因出庭作證遭到對方打擊、報(bào)復(fù)等行為，而引起人身傷害和財(cái)產(chǎn)等損失早已司空見慣，但因針對證人作證保護(hù)制度不完善等原因，從而導(dǎo)致證人相關(guān)損失得不到應(yīng)有的保護(hù)。雖然刑法確立了“打擊報(bào)復(fù)證人罪”，但傾向于事后救濟(jì)，不能從源頭上，打消證人的主觀顧慮，直接影響到證人出庭作證的意愿。

（三）證人出庭制度規(guī)定不明確

1．沒有明確規(guī)定證人履行作證義務(wù)的方式

雖然刑事訴訟法規(guī)定“凡知道案件真實(shí)情況的人都有作證的義務(wù)”，但證人以什么方式履行作證義務(wù)卻不明確：是向司法機(jī)關(guān)提供書面證言就算履行了法定義務(wù)，還是必須到庭作證才算履行作證義務(wù)。法律規(guī)定的不確定性，導(dǎo)致履行義務(wù)的公民無所適從。

2．沒有具體規(guī)定可以不出庭作證的范圍

雖然按照我國刑事訴訟法第47條的精神：在刑事案件中，所有的證人都應(yīng)當(dāng)出庭作證；第157條規(guī)定“對未到庭的證人證言，應(yīng)當(dāng)當(dāng)庭宣讀?！钡跅l文中并沒有規(guī)定關(guān)于可以不到庭的證人范圍。最高人民法院在其司法解釋中列舉了四類可以不出庭作證的證人情況，但該規(guī)定也比較籠統(tǒng)、抽象、模糊，在司法實(shí)踐中難以嚴(yán)格掌握和實(shí)施。

3．沒有具體規(guī)定保證證人出庭責(zé)任由哪個(gè)機(jī)關(guān)承擔(dān)

在保證證人出庭責(zé)任上：檢察機(jī)關(guān)認(rèn)為，法院有責(zé)任保證證人出庭作證；而法院認(rèn)為誰舉證誰就應(yīng)當(dāng)保證證人到庭作證，把球踢回了檢察院。檢察院和法院兩大機(jī)關(guān)對此存在較大的分歧，其結(jié)果就是在證人拒絕出庭的情況下，兩機(jī)關(guān)都不愿承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

4．沒有具體規(guī)定對拒不到庭作證的證人應(yīng)采取什么措施

雖然法律規(guī)定了證人有出庭作證的義務(wù)，但對不出庭作證的不作為行為所應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任并沒有相應(yīng)的約束。因此，證人是否出庭作證，可以完全由證人自己的興趣、愛好和個(gè)人得失等相關(guān)因素決定，如果證人根本就不作證，司法機(jī)關(guān)也就沒有相應(yīng)的法律依據(jù)可以對其采取制裁措施，強(qiáng)制其出庭作證。

二、修訂后的刑事訴訟法對強(qiáng)制證人出庭制度的具體規(guī)定

《中華人民共和國刑事訴訟法修正案》對我國證人出庭作證制度作了重大的修正和改革，明確了證人出庭作證的范圍，規(guī)定了強(qiáng)制證人出庭作證制度、對證人出庭作證的保護(hù)制度，以及沒有正當(dāng)理由拒絕作證的懲罰措施。

（一）明確證人應(yīng)當(dāng)出庭作證的情形

修訂后的刑事訴訟法第187條規(guī)定“公訴人、當(dāng)事人或者辯護(hù)人、訴訟代理人對證人證言有異議，且該證人證言對案件定罪量刑有重大影響，人民法院認(rèn)為證人有必要出庭作證的，證人應(yīng)當(dāng)出庭作證?！薄叭嗣窬炀推鋱?zhí)行職務(wù)時(shí)目擊的犯罪情況作為證人出庭作證，適用前款規(guī)定?！薄肮V人、當(dāng)事人或者辯護(hù)人、訴訟代理人對鑒定意見有異議，人民法院認(rèn)為鑒定人有必要出庭的，鑒定人應(yīng)當(dāng)出庭作證?！睋?jù)此人民法院享有審查該申請的必要性并作出決定的權(quán)力。就出庭證人的確定和通知程序而言，修訂后的刑事訴訟法第182條第2款對此作出了具有較強(qiáng)操作性的規(guī)定。此外，修訂后的刑事訴訟法著力推動(dòng)證人、鑒定人出庭的同時(shí)，還引入了“專家證人”這一具有專門知識的訴訟參與人角色，規(guī)定“公訴人、當(dāng)事人和辯護(hù)人、訴訟代理人可以申請法庭通知有專門知識的人出庭，就鑒定人作出的鑒定意見提出意見。”“第二款規(guī)定的有專門知識的人出庭，適用鑒定人的有關(guān)規(guī)定。”基于我國司法鑒定管理制度的現(xiàn)狀，由專家證人來對鑒定意見發(fā)表自己的專業(yè)意見。

（二）規(guī)定強(qiáng)制出庭制度及其配套的懲戒措施

對證人、鑒定人拒不到庭的情形規(guī)定了不同的程序性法律后果：

1．經(jīng)人民法院通知，證人沒有正當(dāng)理由不出庭作證的，人民法院可以強(qiáng)制其到庭，但是被告人的配偶、父母、子女除外。證人沒有正當(dāng)理由拒絕出庭或者出庭后拒絕作證的，予以訓(xùn)誡，情節(jié)嚴(yán)重的，經(jīng)院長批準(zhǔn)，處以十日以下的拘留。被處罰人對拘留決定不服的，可以向上一級人民法院申請復(fù)議。復(fù)議期間不停止執(zhí)行。刑事訴訟法第188條的規(guī)定意味著立法在明確證人出庭作證系“公民義務(wù)”的大前提下，確立了訓(xùn)誡、拘留兩個(gè)適用不同情形的懲戒制度，以此穩(wěn)步推進(jìn)證人出庭作證制度落到實(shí)處。同時(shí)基于“親親相隱”原則考慮賦予被告人一定范圍內(nèi)的近親屬以“出庭豁免權(quán)”。但這種親屬豁免例外也可能帶來新的困境。

2．經(jīng)人民法院通知，鑒定人拒不出庭作證的，鑒定意見不得作為定案的根據(jù)。刑事訴訟法第187條的這個(gè)規(guī)定雖未授權(quán)法院對經(jīng)通知拒不到庭的鑒定人可如同證人一般予以訓(xùn)誡、拘留等的法律后果，但明確此種情形下的鑒定意見的法律效力問題。

（三）規(guī)定證人保護(hù)制度及證人補(bǔ)償機(jī)制

刑事訴訟法第62條、63條規(guī)定：公安、司法機(jī)關(guān)在證人、鑒定人、被害人因在嚴(yán)重犯罪（危害國家安全犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、黑社會(huì)組織性質(zhì)的犯罪、毒品犯罪等）案件中履行作證義務(wù)導(dǎo)致其本人或其近親屬遭受人身威脅時(shí)，應(yīng)采取具體的措施予以保護(hù)；對證人因履行作證義務(wù)而支出的費(fèi)用應(yīng)從業(yè)務(wù)經(jīng)費(fèi)中專項(xiàng)列支，予以補(bǔ)助。這就從現(xiàn)實(shí)層面解決了阻礙證人、鑒定人、被害人出庭作證的兩大難題，解除了相關(guān)訴訟參與人的后顧之憂，更有利于公安、司法機(jī)關(guān)查明案件事實(shí)，準(zhǔn)確懲治犯罪。

三、完善證人出庭作證制度之舉措

如何讓證人出庭作證并接受控辯雙方和被告人的質(zhì)證是修訂后的刑事訴訟法實(shí)施中刑事審判方式改革的一個(gè)關(guān)鍵問題。新的刑事訴訟法雖然明確了證人強(qiáng)制出庭制度，多項(xiàng)措施加大證人保護(hù)力度，還規(guī)定了證人拒不出庭作證的制裁措施，證人出庭作證經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償制度，但在證人出庭作證方面仍有需待完善之處：

（一）民眾出庭作證的意識有待提升

出庭作證作為一項(xiàng)司法制度，要想讓民眾接受，必須使之認(rèn)識到只有及時(shí)出庭作證，才能與犯罪行為作斗爭，認(rèn)識到出庭作證也是“為權(quán)利而斗爭”。各司法機(jī)關(guān)應(yīng)提高對證人出庭作證重要性的認(rèn)識，力爭使該出庭的證人均能出庭作證，作好證人出庭作證的保障工作，以充分發(fā)揮證人在審判中的作用，才能有效地打擊犯罪。

（二）民眾出庭作證后顧之憂有待降低

沒有無義務(wù)的權(quán)利，也沒有無權(quán)利的義務(wù)。司法實(shí)踐現(xiàn)實(shí)是證人出庭作證的權(quán)利與義務(wù)差別較大，呈現(xiàn)極其不對等的現(xiàn)象，證人一方面承擔(dān)著出庭作證的義務(wù)，另一方面享有的權(quán)利極少。司法工作人員往往要求民眾履行作證義務(wù)，卻不采取積極有效措施以保護(hù)民眾因出庭作證而承擔(dān)諸如生命、財(cái)產(chǎn)等不法侵害。事實(shí)上，法律只有切實(shí)保障證人的權(quán)利，證人才會(huì)自覺履行出庭作證的義務(wù)。為了保證證人自覺出庭作證，就要逐步縮小這種差距，使權(quán)利義務(wù)得以平衡：

首先，要完善證人出庭作證經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償制度。

證人因出庭作證而獲得一定的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償是各國訴訟立法的普遍做法。如前所述，證人出庭作證本身就存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，大多數(shù)情況還受到物質(zhì)上的損失，在市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，可考慮按市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律辦事，從現(xiàn)實(shí)需要出發(fā)，在立法上規(guī)定對證人一定的物質(zhì)補(bǔ)償。至于怎么補(bǔ)償、補(bǔ)償?shù)臉?biāo)準(zhǔn)、資金的來源，可參照國家賠償法和民事法律的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；對證人因作證可能帶來的人身傷害和財(cái)產(chǎn)損失，國家可以為證人設(shè)專項(xiàng)基金，一旦結(jié)果發(fā)生，由國家向其支付賠償費(fèi)。

修訂后的刑事訴訟法雖明確了證人出庭作證的相關(guān)補(bǔ)助，但未明確補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)及實(shí)施辦法，由于證人可能來自不同地域、不同的行業(yè)、從事不同的工種，建議制定出證人出庭作證的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)及具體實(shí)施辦法，由法院管理與分配。

其次，賦予證人一定的法律責(zé)任豁免權(quán)。

證人出庭作證是法定義務(wù)，但證人本身受其認(rèn)知水平、知識結(jié)構(gòu)等各種能力的限制，對客觀事物的認(rèn)識也存在差別。因而，證人在作證時(shí)其證言不一定能全面客觀地反映當(dāng)時(shí)的情形，也有可能會(huì)出現(xiàn)較大的偏差，此時(shí)證人只要不是有意作偽證，應(yīng)該享有一定的法律責(zé)任豁免權(quán)。如此，可以免去證人的一部分后顧之憂。

（三）建立證人傳喚制度

司法實(shí)踐中我國是以通知書的形式通知證人出庭，缺乏強(qiáng)制性，如果證人不在法院所在地，則通常以郵寄方式送達(dá)，這樣證人是否出庭作證，決定權(quán)完全在于證人自己。就當(dāng)前具體情況而言，參照國際上的做法，應(yīng)及時(shí)建立證人傳喚制度，對必須出庭作證的證人，以傳票的形式，傳喚其到庭。除法定原因外，證人拒不到庭的，可以拘傳其到庭作證。

（四）充分運(yùn)用科技手段，變通證人出庭作證方式

針對某些特殊案件，在采取閉路電視(網(wǎng)絡(luò)同步傳音傳像)的方式讓證人接受法庭的質(zhì)詢時(shí)，可對電視屏幕上證人的圖像和聲音進(jìn)行技術(shù)處理；公安機(jī)關(guān)和檢察院在記錄重要證人證言時(shí)，有必要做同步錄音錄像以防止重要證人證言當(dāng)庭改變,出現(xiàn)對控方不利的局面；司法實(shí)踐中，有些關(guān)鍵證人行動(dòng)不便或是外出打工，以及外地人員作證，相距較遠(yuǎn)，建議協(xié)調(diào)各有關(guān)部門，讓證人實(shí)行遠(yuǎn)程視頻作證。

總之，刑訴法修正案對證人出庭范圍所作的規(guī)定，既考慮了證人方面的標(biāo)準(zhǔn)——對于案件定罪量刑有重大影響的證言；又考慮了案件方面的標(biāo)準(zhǔn)——公訴人、當(dāng)事人或者辯護(hù)人、訴訟代理人有異議的案件，符合司法實(shí)踐的要求，具有必要性和可行性。標(biāo)志著刑事訴訟案件證人、偵查人員、鑒定人員出庭作證制度從原則性規(guī)定，向具體、明確規(guī)定的方向轉(zhuǎn)變，至此我國已經(jīng)形成了一套科學(xué)完整的證人出庭作證機(jī)制。刑事訴訟法的修訂，給刑事訴訟案件控辯式審理方式帶來了新的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，如何應(yīng)對新刑訴法實(shí)施帶來的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，就成為每一位法律人不得不思考的問題。

［1］武鼎之．證人拒證,良策何在［J］．人民檢察,1999(3):6-10．

［2］陳瑞華．案卷筆錄中心主義——對中國刑事審判方式的重新考察［J］．法學(xué)研究,2006(4)．

［3］吳澤．論強(qiáng)制證人出庭制度及其現(xiàn)實(shí)困境［J］．法制與社會(huì),2014(11)．

［責(zé)任編輯：蔡新職］

D915.13

A

1672-1047（2015）04-0064-04

10.3969/j.issn.1672-1047.2015.04.16

2015-07-12

黃萃蕓，女，福建泉州人，講師，法學(xué)碩士。研究方向：法學(xué)和高等教育。