一、當(dāng)事人認(rèn)定問題

案卷評查中，發(fā)現(xiàn)在獸藥案件處理中對當(dāng)事人的認(rèn)定模糊。有的認(rèn)定個(gè)體工商戶營業(yè)執(zhí)照的經(jīng)營店為當(dāng)事人，有的認(rèn)定個(gè)體工商戶營業(yè)執(zhí)照的經(jīng)營者為當(dāng)事人。對當(dāng)事人類型歸屬的認(rèn)識不清，導(dǎo)致行政處罰當(dāng)事人的決定出現(xiàn)錯(cuò)誤、發(fā)生分歧，激化矛盾。所以，正確認(rèn)定獸藥行政處罰當(dāng)事人的法律意義重大，這是關(guān)系到獸藥行政處罰合法性的重要問題。

《中華人民共和國行政處罰法》第三條第一款規(guī)定：“公民、法人或者其他組織違反行政管理秩序的行為，應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，依照本法由法律、法規(guī)或者規(guī)章規(guī)定，并由行政機(jī)關(guān)依照本法規(guī)定的程序?qū)嵤??！奔葱姓幜P的當(dāng)事人就是違反行政管理秩序的公民、法人或者其他組織。行政法體系中對公民、法人與其他組織的范疇沒有細(xì)化解釋，但在民法及其相關(guān)司法解釋中對此都有較為具體的規(guī)定，因行政法與民法有著密切的聯(lián)系，筆者認(rèn)為參照民法中的相關(guān)規(guī)定，對獸藥行政處罰案件中當(dāng)事人的認(rèn)定具有指導(dǎo)意義。例如，獸藥經(jīng)營單位大多登記為個(gè)體工商戶，其當(dāng)事人的認(rèn)定，在下面的敘述中答案是顯而易見的。從《中華人民共和國民法通則》第二十六條、二十九條、三十六條、三十七條等規(guī)定看，個(gè)體工商戶只是公民從事民事活動(dòng)的一種特殊形式，它不是法人也不具備法人資格。《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國民事訴訟法>若干問題的意見》第46條規(guī)定：“在訴訟中，個(gè)體工商戶以營業(yè)執(zhí)照上登記的業(yè)主為當(dāng)事人。有字號的，應(yīng)在法律文書中注明登記的字號。營業(yè)執(zhí)照上登記的業(yè)主與實(shí)際經(jīng)營者不一致的，以業(yè)主和實(shí)際經(jīng)營者為共同訴訟人。”因此，在案卷中應(yīng)有證明當(dāng)事人主體資格的材料，如公民身份證件、營業(yè)執(zhí)照、許可證及法定代表人證明復(fù)印件等。另外，立案審批表、行政處罰決定書等執(zhí)法文書中要求簡單介紹當(dāng)事人的身份，現(xiàn)在文書模板中基本是“法人單位”、“個(gè)人”這樣的表述，在遇到是其他組織等非公民、非法人的主體應(yīng)有相應(yīng)的改動(dòng)。這是獸藥案卷制作過程中要特別注意的，也是監(jiān)督人員執(zhí)法過程中要特別重視的。

二、法律適用問題

在獸藥監(jiān)督執(zhí)法案卷中，執(zhí)法文書引用法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱不全，依據(jù)的條、款、項(xiàng)、目不具體等，這是案卷制作中普遍存在的問題，沒有引起執(zhí)法者高度重視。

行政執(zhí)法處理決定應(yīng)當(dāng)符合法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，如經(jīng)營假、劣獸藥這一事實(shí)作為處理的依據(jù)是《獸藥管理?xiàng)l例》第二十七條第三款；假、劣獸藥的認(rèn)定應(yīng)符合《獸藥管理?xiàng)l例》第四十七條、第四十八條的規(guī)定；對貨值金額和罰款應(yīng)描述清楚，二者關(guān)系應(yīng)符合《獸藥管理?xiàng)l例》第五十六條第一款規(guī)定的“2倍以上5倍以下”的正相關(guān)關(guān)系?！吨腥A人民共和國行政處罰法》第三條第二款明確規(guī)定：“沒有法定依據(jù)或者不遵守法定程序的，行政處罰無效?！比绻l(fā)現(xiàn)不同層級之間的法律規(guī)范對同一問題的規(guī)定不一致，上下矛盾、有輕有重，就應(yīng)當(dāng)遵循上位法優(yōu)于下位法的原則，就高不就低，以執(zhí)行效力層級較高的規(guī)范性法律文件依據(jù)。另外，在行使法律、法規(guī)、規(guī)章賦予的自由裁量權(quán)，對違法當(dāng)事人作出行政處罰時(shí)，自由裁量輕重、高低、大小，必須在作出的行政處罰決定中說明理由，要根據(jù)當(dāng)事人的具體情況，作出符合事實(shí)、過罰相當(dāng)?shù)淖杂刹昧俊?/p>

三、事實(shí)與證據(jù)表述問題

違法事實(shí)記述不準(zhǔn)確、證據(jù)不充分，也是案卷制作存在的突出問題。法律文書所述事實(shí)是法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)由行政執(zhí)法機(jī)關(guān)予以處理的法律事件或行為，要求文書能夠準(zhǔn)確記載法律事件或行為的時(shí)間、地點(diǎn)、情節(jié)、程度和后果。卷內(nèi)證據(jù)應(yīng)當(dāng)合法、有效，足以證明法律事件或行為的性質(zhì)、情節(jié)、程度和后果，也就是要事實(shí)清楚，證據(jù)充分。如對案件來源應(yīng)有確切詳細(xì)的說明，是舉報(bào)的應(yīng)有《舉報(bào)案件登記表》，是日常檢查發(fā)現(xiàn)的應(yīng)有《監(jiān)督檢查記錄》等。調(diào)取與保存的證據(jù)應(yīng)要素齊全且有效，如需要現(xiàn)場勘驗(yàn)的，勘驗(yàn)的數(shù)據(jù)應(yīng)完整、規(guī)范，足以說明違法行為的輕重程度等。還有的物證，如照片、檢驗(yàn)報(bào)告等應(yīng)注明收集時(shí)間、來源、證明內(nèi)容，執(zhí)法人員與當(dāng)事人應(yīng)共同簽字確認(rèn)，形成有效的證據(jù)鏈，能相互印證。行政處罰先行告知書和行政處罰決定書中應(yīng)當(dāng)對證據(jù)認(rèn)定情況予以說明?！吨腥A人民共和國行政處罰法》第三十九條第一款第二項(xiàng)的規(guī)定：“違反法律、法規(guī)或者規(guī)章的證據(jù)必須在行政處罰決定書中載明?！?/p>

四、文書一致性問題

行政處罰先行告知書、行政處罰決定書、結(jié)案報(bào)告等文書中對當(dāng)事人違法事實(shí)的認(rèn)定、處罰依據(jù)等應(yīng)當(dāng)是一致的，這種一致不僅表現(xiàn)在內(nèi)容上，還包括表述上，這些問題在案卷制作中沒有得到普遍重視。

當(dāng)事人要使用全稱，且前后一致；在整個(gè)案卷中應(yīng)保持涉案物品名稱前后的一致性與完整性，特別要注意解除查封（扣押）物品清單或者解除登記保存物品清單要與涉案物品相應(yīng)清單的記錄相一致。同時(shí)還要注意，獸藥產(chǎn)品名稱應(yīng)載明通用名全稱，有商品名的還應(yīng)將商品名附在通用名之后，并標(biāo)注生產(chǎn)批號，出現(xiàn)現(xiàn)場判斷的與通過鑒定的名稱不符等情況，一定要在調(diào)查筆錄、案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告中詳細(xì)說明，最終以符合客觀事實(shí)的通用名為準(zhǔn)。

五、委托執(zhí)法文件缺失問題

委托行政執(zhí)法是目前我國行政執(zhí)法體系中普遍存在的，不但可以緩解執(zhí)法力量的不足，加強(qiáng)執(zhí)法工作，更能提高行政效率和效能。但在案卷制作中沒有體現(xiàn)出來，這也是案卷制作中不容忽視的問題。

根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第十八條規(guī)定：“行政機(jī)關(guān)依照法律、法規(guī)或者規(guī)章的規(guī)定，可以在其法定權(quán)限內(nèi)委托符合本法第十九條規(guī)定條件的組織實(shí)施行政處罰?！?因此，為證明行政執(zhí)法主體的合法性，在委托執(zhí)法獸藥案件案卷中應(yīng)對委托執(zhí)法進(jìn)行相關(guān)表述，應(yīng)有行政執(zhí)法委托書和執(zhí)法人員執(zhí)法證件的復(fù)印件。

這些案卷制作問題，對于具有獸藥監(jiān)督執(zhí)法權(quán)的每個(gè)單位和每位執(zhí)法人員都具有舉足輕重的意義。案卷是案件辦理情況的客觀反映，也是對行政相對人負(fù)責(zé)的具體體現(xiàn)，更是對執(zhí)法機(jī)關(guān)和執(zhí)法人員追究責(zé)任的重要依據(jù)。所以，案卷上再小的錯(cuò)誤也須避免。所謂細(xì)節(jié)決定成敗，執(zhí)法辦案無小事，每位獸藥監(jiān)督執(zhí)法人員都應(yīng)當(dāng)時(shí)刻警醒。