文/ 何 煒(商丘學(xué)院工商管理學(xué)院,河南商丘 476000)
第三方評(píng)估視野下的行政執(zhí)行“中梗阻”治理研究
文/ 何 煒(商丘學(xué)院工商管理學(xué)院,河南商丘 476000)
行政執(zhí)行“中梗阻”是指行政執(zhí)行的過程當(dāng)中,處于中間層級(jí)的行政執(zhí)行主體由于某些原因的存在,被動(dòng)、消極、低效地執(zhí)行公共政策,甚至故意影響和阻撓公共政策有效執(zhí)行的行為,從而導(dǎo)致公共政策執(zhí)行不暢,難以實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo),其存在破壞了社會(huì)軟環(huán)境和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展環(huán)境。第三方評(píng)估其本質(zhì)就是社會(huì)組織的評(píng)估,由于其評(píng)估的獨(dú)立性、專業(yè)性和效率性,引起了政府、社會(huì)和公眾的廣泛關(guān)注。在分析第三方評(píng)估實(shí)施障礙的基礎(chǔ)上,提出了從政府維度、第三方維度和社會(huì)公眾維度加以治理,分別是:完善第三方評(píng)估法律法規(guī),實(shí)現(xiàn)政務(wù)公開,轉(zhuǎn)變行政執(zhí)行者的觀念;提升第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性,科學(xué)化水平和評(píng)估能力;提高第三方評(píng)估的社會(huì)認(rèn)同度和公眾參與度。
第三方評(píng)估 行政執(zhí)行 中梗阻 治理
行政執(zhí)行是指以國(guó)家行政機(jī)關(guān)為主體的多元社會(huì)組織,為了落實(shí)和實(shí)施國(guó)家意志、國(guó)家目標(biāo),依法貫徹法律、法規(guī)、公共政策的諸活動(dòng)的總稱。[1]可見,國(guó)家意志的表達(dá)、公共政策的落實(shí)、法律法規(guī)的執(zhí)行,皆取決于行政執(zhí)行。美國(guó)公共行政學(xué)者艾利森曾指出,在實(shí)現(xiàn)政府目標(biāo)的過程中,公共政策的制定只占10%,90%取決于行政執(zhí)行,可見行政執(zhí)行的意義重大。但是在行政執(zhí)行的過程當(dāng)中,由于處在中間層級(jí)的執(zhí)行主體出于某些原因,消極、被動(dòng)、低效地執(zhí)行政策,甚至故意影響或者阻撓公共政策的執(zhí)行,這種現(xiàn)象就是行政執(zhí)行“中梗阻”。2015年4月15日,李克強(qiáng)總理在國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議上嚴(yán)厲批評(píng)了一些部委和地方政府文件運(yùn)轉(zhuǎn)流程拖沓、繁冗的“中梗阻”現(xiàn)象。“部長(zhǎng)們參加的國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)已討論通過的一些法規(guī)政策,現(xiàn)在卻還‘卡’在那,讓幾個(gè)處長(zhǎng)來‘把關(guān)’,這不是在程序上完全顛倒了嗎?”[2]“中梗阻”的實(shí)質(zhì)就是政府行政機(jī)關(guān)給社會(huì)制造麻煩、給公眾獲取公共服務(wù)設(shè)置障礙、以公共權(quán)力謀取私人之利益,其存在嚴(yán)重阻礙了經(jīng)濟(jì)社會(huì)的穩(wěn)定發(fā)展。行政執(zhí)行“中梗阻”現(xiàn)象的產(chǎn)生,既有政策方面的原因,又有制度方面的原因,更有行政執(zhí)行者自身的原因。[3]針對(duì)其產(chǎn)生原因,相關(guān)學(xué)者多是從公共政策科學(xué)化和合理化、法律法規(guī)的完善以及對(duì)行政執(zhí)行者進(jìn)行培訓(xùn)教育等方面提出治理路徑。不難看出,這些治理路徑的選擇多是從行政系統(tǒng)內(nèi)部進(jìn)行的,其效果不盡如人意。第三方評(píng)估是一種外部監(jiān)督機(jī)制,最早產(chǎn)生于20世紀(jì)20年代的英美等西方發(fā)達(dá)國(guó)家,近年來開始引入我國(guó)。其評(píng)估的獨(dú)立性、專業(yè)性和效率性,引起了政府、社會(huì)和公眾的廣泛關(guān)注。行政執(zhí)行引入第三方評(píng)估有利于行政執(zhí)行的科學(xué)性和合法性、避免行政執(zhí)行的尋租行為以及有利于提升行政執(zhí)行績(jī)效?;诘谌皆u(píng)估的視角研究行政執(zhí)行“中梗阻”治理,對(duì)于改善行政執(zhí)行的效率、效果和效益具有重大的理論和現(xiàn)實(shí)意義。
(一)第三方評(píng)估的含義
從績(jī)效評(píng)估的視角來看,行政執(zhí)行涉及三方主體:第一方為公共政策的執(zhí)行者,主要是政府行政機(jī)關(guān),這里指行政執(zhí)行被評(píng)估對(duì)象,第二方是公共政策執(zhí)行對(duì)象,主要是特定的公眾,這里指行政執(zhí)行的服務(wù)對(duì)象,第三方則是除去第一方和第二方之外的那一方,這是行政執(zhí)行的評(píng)估方。一般來說,第三方同第一方和第二方之間沒有根本利益的關(guān)聯(lián)性,也不存在必然的行政隸屬關(guān)系,是獨(dú)立的第三方,如高等院校評(píng)估研究機(jī)構(gòu)、專業(yè)性評(píng)估公司、社會(huì)公眾組成的評(píng)估機(jī)構(gòu)等。第三方評(píng)估起源于英美等西方發(fā)達(dá)國(guó)家,從20世紀(jì)20年代開始,這些國(guó)家開始引入政府以外的民間組織來評(píng)估政府行政執(zhí)行,并取得了良好的社會(huì)效果。實(shí)踐證明,科學(xué)合理的第三方評(píng)估有利于抑制行政執(zhí)行“中梗阻”,提高行政執(zhí)行的效率、效果和效益,促進(jìn)社會(huì)穩(wěn)定與和諧發(fā)展。
本文所指的第三方評(píng)估是:評(píng)估主體是具有較強(qiáng)的專業(yè)性、獨(dú)立性和權(quán)威性的社會(huì)評(píng)估機(jī)構(gòu),它與行政執(zhí)行機(jī)關(guān)不存在任何利益關(guān)系,利用自身所具有的優(yōu)勢(shì),制定科學(xué)合理的評(píng)估行政執(zhí)行行為的指標(biāo)體系,運(yùn)用一定的評(píng)估方法對(duì)行政執(zhí)行的效率、效果和效益進(jìn)行的測(cè)評(píng),以此保證行政執(zhí)行的科學(xué)性、合理性、公益性和效率性。對(duì)于這一概念,應(yīng)從以下幾個(gè)方面進(jìn)行理解:第一,對(duì)行政執(zhí)行的評(píng)估包括整個(gè)行政執(zhí)行過程,即包括行政執(zhí)行前的準(zhǔn)備、行政執(zhí)行中的運(yùn)行狀況和行政執(zhí)行后的結(jié)果;第二,任何一個(gè)國(guó)家的社會(huì)組織必然和政府有著或多或少的利益關(guān)系,只要二者之間沒有直接的利益關(guān)系即可;第三,行政執(zhí)行評(píng)估機(jī)構(gòu)包括各類科研院所、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)和民間社團(tuán)機(jī)構(gòu)等,只要這些機(jī)構(gòu)與政府行政執(zhí)行機(jī)構(gòu)無行政隸屬關(guān)系即可;第四,這里所講的行政執(zhí)行評(píng)估包括對(duì)行政組織整體執(zhí)行效果的評(píng)估和行政執(zhí)行者的評(píng)估。
(二)第三方評(píng)估在我國(guó)的實(shí)踐
我國(guó)政府部門引入第三方評(píng)估主要存在于政府績(jī)效評(píng)估領(lǐng)域。上世紀(jì)90年代,廣東省珠海市最早開展了“萬(wàn)人評(píng)價(jià)政府”活動(dòng),繼珠海之后,南京、沈陽(yáng)、遼源、邯鄲等地也相繼開展了“萬(wàn)人評(píng)價(jià)政府”活動(dòng),“萬(wàn)人評(píng)價(jià)政府”活動(dòng)的開展,在當(dāng)時(shí)引起了很大的社會(huì)反響。不過,這種評(píng)價(jià)政府的模式相對(duì)來講比較隨機(jī),市民是隨機(jī)選取,被動(dòng)參與而成為“第三方”,這與前述概念中所指的“第三方評(píng)估”還有一定的差距。
2004年12月,蘭州大學(xué)率先成立了我國(guó)第一家地方政府績(jī)效評(píng)估機(jī)構(gòu)——蘭州大學(xué)中國(guó)地方政府績(jī)效評(píng)價(jià)中心,甘肅省政府委托其對(duì)省內(nèi)各級(jí)政府進(jìn)行系統(tǒng)評(píng)價(jià),該評(píng)價(jià)中心深入到甘肅省4000多家非公企業(yè)進(jìn)行調(diào)查,最終形成了《甘肅省非公有制企業(yè)評(píng)議政府工作報(bào)告》,開創(chuàng)了真正意義上的第三方評(píng)估的先河。2006年4月,湖北省武漢市市政府邀請(qǐng)美國(guó)著名的麥肯錫咨詢公司作為第三方對(duì)政府行政部門的績(jī)效進(jìn)行評(píng)估。2006年11月,廈門市思明區(qū)引入福州博智市場(chǎng)研究有限公司作為第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行群眾滿意度調(diào)查。2007年11月,廣東省基于公眾滿意度的評(píng)估指標(biāo),調(diào)查了省內(nèi)公眾的各項(xiàng)生活指數(shù),開創(chuàng)了第三方評(píng)估的“廣東模式”,2015年7月1日,國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于運(yùn)用大數(shù)據(jù)加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)主體服務(wù)和監(jiān)管的若干意見》,指出“對(duì)于政府服務(wù)績(jī)效評(píng)估,綜合利用政府和社會(huì)信息資源,委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)政府面向市場(chǎng)主體開展公共服務(wù)的績(jī)效進(jìn)行綜合評(píng)估”。[4]第三方評(píng)估經(jīng)過十余年時(shí)間的實(shí)踐充分表明,作為一種有效而必要的外部制衡機(jī)制,能夠彌補(bǔ)政府自我評(píng)價(jià)的缺陷與不足,完善政府行政執(zhí)行的評(píng)估體系,提高政府行政執(zhí)行評(píng)價(jià)結(jié)果的客觀性和公正性,有效抑制行政執(zhí)行“中梗阻”行為。
(一)引入第三評(píng)估有利于行政執(zhí)行的科學(xué)性和合法性
第三方評(píng)估主要依托于各類科研院所和高等院校,其評(píng)估參與者必定是相關(guān)領(lǐng)域的專家、學(xué)者,具有學(xué)術(shù)和理論優(yōu)勢(shì),在行政執(zhí)行評(píng)估指標(biāo)的設(shè)定和評(píng)估數(shù)據(jù)的處理和評(píng)估結(jié)論的形成方面擁有相應(yīng)的理論基礎(chǔ)和專業(yè)技能,能對(duì)行政執(zhí)行相關(guān)領(lǐng)域的因素進(jìn)行理論和實(shí)踐方面的分析和綜合,對(duì)行政執(zhí)行提出有針對(duì)性的意見和建議,從而保持行政執(zhí)行的科學(xué)性。行政執(zhí)行的合法性包括兩個(gè)方面的意思:一是行政執(zhí)行符合國(guó)家的法律規(guī)范體系,二是行政執(zhí)行得到認(rèn)可、支持,[5]由專家學(xué)者參與行政執(zhí)行的評(píng)估必定會(huì)使行政執(zhí)行符合法律法規(guī)的規(guī)定,同時(shí)獲得社會(huì)、公眾的理解和支持,從這一層面來說,引入第三方評(píng)估有利于行政執(zhí)行的合法性。行政執(zhí)行是科學(xué)的、合法的,才能保證執(zhí)行目標(biāo)的實(shí)現(xiàn),抑制尋租行為,進(jìn)而達(dá)到治理行政執(zhí)行“中梗阻”的目的。
(二)引入第三方評(píng)估有利于對(duì)行政執(zhí)行的監(jiān)督
第三方對(duì)行政執(zhí)行的評(píng)估包括行政執(zhí)行的整個(gè)過程,包括行政執(zhí)行前的計(jì)劃準(zhǔn)備、行政執(zhí)行中的運(yùn)行狀況和行政執(zhí)行后的結(jié)果等階段的評(píng)估。對(duì)行政執(zhí)行評(píng)估的過程在某種程度來說也是對(duì)行政執(zhí)行監(jiān)督的過程。行政執(zhí)行“中梗阻”源于行政執(zhí)行主體認(rèn)知的偏差、技能的落后、潛在的不當(dāng)?shù)美?、?zé)任意識(shí)的淡漠等方面,在行政執(zhí)行評(píng)估指標(biāo)設(shè)定的時(shí)候,增加上述評(píng)估指標(biāo)的權(quán)重,在評(píng)估的過程中一旦發(fā)現(xiàn)問題,便及時(shí)糾正,確保行政執(zhí)行的目標(biāo)和目的的實(shí)現(xiàn)。所以,從這一層面來說,引入第三方評(píng)估可以在政府部門體制外對(duì)行政執(zhí)行進(jìn)行監(jiān)督,從而使行政執(zhí)行機(jī)關(guān)和執(zhí)行人員在執(zhí)行行政權(quán)力的時(shí)候堅(jiān)持既定的程序和方法,確保行政執(zhí)行的民主性和合法性,抑制行政執(zhí)行“中梗阻”。
(三)引入第三方評(píng)估有利于避免行政執(zhí)行的尋租行為
“尋租”指政府利用手中所掌握的行政權(quán)力為手段,尋求本部門和個(gè)人利益最大化的行為。當(dāng)前,我國(guó)的行政執(zhí)行機(jī)關(guān)擁有大量的行政自由裁量權(quán),由于監(jiān)管的不力,致使一些行政執(zhí)行機(jī)關(guān)和執(zhí)行人員出于自身利益的原因,存在著濫用、亂用行政自由裁量權(quán)的問題。比如,行政處罰自由裁量顯失公正的問題,行政處罰自由裁量隨意作出的問題,行政處罰自由裁量標(biāo)準(zhǔn)不一的問題,其實(shí)質(zhì)就是:對(duì)自己有利的就執(zhí)行,甚至反復(fù)執(zhí)行;對(duì)自己不利的就不執(zhí)行。這些問題的存在導(dǎo)致了尋租的出現(xiàn),也導(dǎo)致了行政執(zhí)行“中梗阻”的出現(xiàn)。引入第三方評(píng)估可以充分發(fā)揮新聞媒體和社會(huì)公眾的監(jiān)督作用,把行政執(zhí)行權(quán)力清單“曬”在陽(yáng)光下,讓行政執(zhí)行機(jī)關(guān)最大限度地代表公眾的利益,減少行政執(zhí)行“中梗阻”現(xiàn)象的發(fā)生。
(四)引入第三方評(píng)估有利于提升行政執(zhí)行績(jī)效
行政執(zhí)行績(jī)效是在某種程度上可以理解為行政執(zhí)行的效率、效果與效益。它與行政執(zhí)行機(jī)關(guān)掌握的方法、運(yùn)用的技術(shù)、采取的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)和執(zhí)行程序有關(guān)。由于行政執(zhí)行運(yùn)用方法不當(dāng)、技術(shù)落后、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一和程序錯(cuò)誤等,這些原因都會(huì)導(dǎo)致行政執(zhí)行“中梗阻”現(xiàn)象的產(chǎn)生。第三方評(píng)估主要依托于各類科研院所和高等院校,其評(píng)估參與者必定是相關(guān)領(lǐng)域的專家、學(xué)者,具有學(xué)術(shù)、技術(shù)和理論優(yōu)勢(shì),他們能夠利用自身的優(yōu)勢(shì)與專長(zhǎng)制定科學(xué)合理的行政執(zhí)行考核指標(biāo)體系,制定符合實(shí)際的行政執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)和執(zhí)行程序,督促行政執(zhí)行者掌握先進(jìn)的技術(shù)和方法,從而保障行政執(zhí)行的效率、效果和效益的實(shí)現(xiàn)。
(一)政府因素
1.制度缺失。公共行政視角的“制度”一般是指要求社會(huì)公眾共同遵守的辦事程序或行動(dòng)準(zhǔn)則,也指在一定歷史條件下形成的法律法規(guī)的總稱。從目前的立法現(xiàn)狀來看,對(duì)第三方評(píng)估的法規(guī)制度多是地方性指導(dǎo)文件,比如 《廈門市思明區(qū)2004年度公共部門績(jī)效評(píng)估實(shí)施方案》,《杭州市社會(huì)組織評(píng)估實(shí)施辦法》等。和西方國(guó)家相比,我國(guó)第三方評(píng)估行政執(zhí)行尚處于起步階段,第三方評(píng)估處于自發(fā)或者半自發(fā)狀態(tài),這意味著政府沒有明確的規(guī)章制度對(duì)第三方的評(píng)估資格進(jìn)行具體界定,對(duì)第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理,從而也無法確立評(píng)估者與被評(píng)估者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。同時(shí),由于缺乏有效的制度保障,第三方難以充分發(fā)揮其監(jiān)督和促進(jìn)作用。[6]另外,由于缺乏相應(yīng)法律制度的保障,使行政執(zhí)行的評(píng)估結(jié)果不能得到很好的應(yīng)用與反饋,負(fù)面的行政執(zhí)行評(píng)估結(jié)論不能對(duì)相關(guān)執(zhí)行機(jī)構(gòu)和執(zhí)行者進(jìn)行問責(zé),使得第三方對(duì)行政執(zhí)行的評(píng)估發(fā)揮不了應(yīng)有的功能。制度的不健全、不完善,不僅嚴(yán)重影響第三方評(píng)估功能的發(fā)揮,同時(shí)也是行政執(zhí)行“中梗阻”產(chǎn)生的一個(gè)重要原因。
2.信息不對(duì)稱。信息不對(duì)稱是經(jīng)濟(jì)學(xué)當(dāng)中的一個(gè)理論,指的是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中,各類市場(chǎng)主體對(duì)相關(guān)信息的了解是不同的,掌握信息比較多的個(gè)體往往處于比較有利的地位,而掌握信息較少的個(gè)體則處于相對(duì)不利的地位。該理論同樣適用于公共行政領(lǐng)域。在公共行政領(lǐng)域,行政機(jī)關(guān)信息封閉,信息的傳遞多是在整個(gè)行政系統(tǒng)內(nèi)部以自下而上或者自上而下的方式傳遞,行政系統(tǒng)獨(dú)自掌握大量政務(wù)信息,致使第三方行政執(zhí)行評(píng)估機(jī)構(gòu)缺乏了解被評(píng)估行政執(zhí)行機(jī)關(guān)相關(guān)信息的有效渠道。第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)只能靠行政執(zhí)行機(jī)關(guān)發(fā)布的信息進(jìn)行評(píng)估,這種方式的信息傳遞很難保證被評(píng)估者提供信息的科學(xué)性和準(zhǔn)確性,因?yàn)樾姓?zhí)行機(jī)關(guān)出于自身的利益考慮會(huì)給予第三方評(píng)估機(jī)關(guān)經(jīng)過自身主觀修改的信息,或者是捏造的、完全不屬實(shí)的信息。準(zhǔn)確完整的信息是行政執(zhí)行評(píng)估的前提和保障,依靠這種信息渠道傳遞的信息很難保證行政執(zhí)行評(píng)估的科學(xué)性、合理性,對(duì)行政執(zhí)行的評(píng)估結(jié)果必定是不真實(shí)、不客觀的。正是由于信息不對(duì)稱原因的存在,第三方評(píng)估不能起到監(jiān)督行政執(zhí)行的目的,執(zhí)行過程中出現(xiàn)某些消極執(zhí)行、違法執(zhí)行的行為,導(dǎo)致行政執(zhí)行出現(xiàn)“中梗阻”現(xiàn)象。
3.政府部門認(rèn)識(shí)的偏見。第三方評(píng)估是一個(gè)新興事物,近年來才慢慢引起社會(huì)的關(guān)注,但是還沒有引起行政執(zhí)行機(jī)構(gòu)的足夠重視。傳統(tǒng)的行政執(zhí)行機(jī)構(gòu)擁有大量的行政權(quán)力,在整個(gè)國(guó)家行政生活中處于主導(dǎo)地位,在行使行政執(zhí)行權(quán)力過程中具有 “朝南坐”、“只唯上不唯下”的官僚主義作風(fēng),從思想上不重視第三方評(píng)估,具體表現(xiàn)為:一是對(duì)第三方評(píng)估的認(rèn)識(shí)不足,不能充分認(rèn)識(shí)第三方的獨(dú)立地位、優(yōu)質(zhì)的智力資源、較強(qiáng)的專業(yè)知識(shí)和卓越的評(píng)估技能;二是在評(píng)估過程中不支持、不配合第三方所進(jìn)行的評(píng)估,對(duì)于第三方的評(píng)估存在應(yīng)付心理,所提供的信息和數(shù)據(jù)存在不真實(shí)、不全面的現(xiàn)象,導(dǎo)致第三方的評(píng)估不能很好地開展;三是對(duì)第三方的評(píng)估結(jié)果不能夠認(rèn)真對(duì)待,行政執(zhí)行機(jī)關(guān)引入第三方評(píng)估可能只是出于輿論的壓力或者行政機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)者實(shí)現(xiàn)政績(jī)的目的才引入第三方評(píng)估的,當(dāng)評(píng)估結(jié)束之后便將第三方所形成的評(píng)估結(jié)論束之高閣,對(duì)于第三方所形成的否定性結(jié)論更是極力掩蓋、不聞不問。思想決定行動(dòng),行政執(zhí)行機(jī)關(guān)在這種錯(cuò)誤思想的認(rèn)識(shí)下很難對(duì)第三方評(píng)估有一個(gè)客觀全面的認(rèn)識(shí),行動(dòng)上必然表現(xiàn)為對(duì)第三方評(píng)估的輕視,第三方評(píng)估的監(jiān)督功能不能得到很好的發(fā)揮,導(dǎo)致行政執(zhí)行“中梗阻”現(xiàn)象的產(chǎn)生。
(二)第三方因素
1.第三方獨(dú)立性缺失。獨(dú)立性是指參與行政執(zhí)行評(píng)估的第三方與行政執(zhí)行機(jī)關(guān)之間沒有直接的行政隸屬關(guān)系,也無直接的利益關(guān)聯(lián)性。評(píng)估機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性是其評(píng)估結(jié)果公正的前提和基礎(chǔ)。[7]但是我國(guó)行政執(zhí)行領(lǐng)域第三方評(píng)估的獨(dú)立性還有很大不足,具體表現(xiàn)為:一是資金的依賴性,第三方評(píng)估所需要的資金大多來自政府委托方的支持,試想一下,第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)拿著政府的錢去評(píng)價(jià)政府的行為,這樣就很難做到評(píng)估結(jié)果的客觀公正;二是行政化傾向嚴(yán)重,作為第三方主體的高校、科研院所等機(jī)構(gòu)大多隸屬于行政機(jī)關(guān),或者與行政機(jī)關(guān)有著千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系,評(píng)估機(jī)構(gòu)的選擇、評(píng)估人員的選擇大多是由作為被評(píng)估者的行政執(zhí)行機(jī)關(guān)說了算,出于自身利益最大化的考慮,行政執(zhí)行機(jī)關(guān)必然會(huì)選擇那些比較溫和的第三方作為評(píng)估方,確保對(duì)第三方評(píng)估結(jié)果的控制,這就很難保證評(píng)估的客觀性,也很難在評(píng)估中發(fā)現(xiàn)比較尖銳的問題,使第三方評(píng)估的功能大打折扣,起不到對(duì)行政執(zhí)行機(jī)關(guān)的監(jiān)督作用,致使行政執(zhí)行“中梗阻”現(xiàn)象產(chǎn)生。
2.第三方評(píng)估方法不科學(xué)。行政執(zhí)行不但要關(guān)注執(zhí)行效率,而且要關(guān)注執(zhí)行價(jià)值,也就是說行政執(zhí)行要綜合考慮效率、效果和效益這些方面,行政執(zhí)行評(píng)估的設(shè)定也要考慮到效率與價(jià)值的問題。第三方評(píng)估是一個(gè)注重專業(yè)、注重技術(shù)的評(píng)估活動(dòng),高效的評(píng)估是通過選擇科學(xué)的評(píng)估方法和技術(shù)來實(shí)現(xiàn)的。但是,當(dāng)前第三方評(píng)估的方法和技術(shù)還不夠科學(xué),比如,市場(chǎng)上存在的評(píng)估公司,大多是以會(huì)計(jì)審計(jì)的方法為主,采用的是“成本—收益”分析的評(píng)估方法,關(guān)注的是行政執(zhí)行的投入與產(chǎn)出,很少會(huì)深入分析行政執(zhí)行所產(chǎn)生的社會(huì)效果、公益性等,這就不能夠科學(xué)地體現(xiàn)行政執(zhí)行的真正價(jià)值;以高等院校或者科研院所為代表的第三方評(píng)估機(jī)構(gòu),在對(duì)行政執(zhí)行進(jìn)行評(píng)估時(shí),多采用傳統(tǒng)的評(píng)估方法,以定性評(píng)價(jià)為主;而以社會(huì)組織為代表的第三方對(duì)行政執(zhí)行的評(píng)估大多依據(jù)委托部門的要求制定評(píng)估指標(biāo),評(píng)估結(jié)果所反映的是委托方的意愿,使評(píng)估的科學(xué)性打了折扣。正是由于評(píng)估方法的不科學(xué),致使第三方評(píng)估不能真實(shí)客觀地反映行政執(zhí)行的實(shí)際結(jié)果,起不到激勵(lì)行政執(zhí)行機(jī)關(guān)和行政執(zhí)行者的作用,進(jìn)而引起行政執(zhí)行“中梗阻”現(xiàn)象的產(chǎn)生。
3.第三方評(píng)估發(fā)展的滯后性。行政執(zhí)行的第三方評(píng)估是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)性工作,它包含了多個(gè)環(huán)節(jié),比如評(píng)估指標(biāo)的設(shè)定、評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的制定、評(píng)估方案的選擇與實(shí)行、評(píng)估過程的控制和評(píng)估報(bào)告的撰寫等,這就對(duì)第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)提出了很高的要求。第三方只有具備了相應(yīng)條件,如資質(zhì)、專業(yè)知識(shí)、專門人才等方面的要求,才能承擔(dān)起對(duì)行政執(zhí)行的評(píng)估重任。但是行政執(zhí)行第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)發(fā)展滯后,不能滿足對(duì)行政執(zhí)行評(píng)估的需求,發(fā)展滯后的表現(xiàn)如下:一是起步較晚,專業(yè)的行政執(zhí)行評(píng)估機(jī)構(gòu)較少。當(dāng)前所存在的第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)多是對(duì)政府績(jī)效進(jìn)行評(píng)估,針對(duì)行政執(zhí)行方面的第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)較少,由于政府績(jī)效評(píng)估和行政執(zhí)行評(píng)估二者之間具有一定的差異性,迫切需要建立專業(yè)的行政執(zhí)行第三方評(píng)估機(jī)構(gòu);二是行政執(zhí)行第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)建設(shè)不規(guī)范。由于當(dāng)前我國(guó)還沒有規(guī)范的行政執(zhí)行評(píng)估機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和相應(yīng)法律規(guī)范,導(dǎo)致了第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)建設(shè)的不規(guī)范和開展評(píng)估活動(dòng)的不規(guī)范;三是行政執(zhí)行第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)專業(yè)人才的缺失和評(píng)估效果的失實(shí),使得行政執(zhí)行第三方評(píng)估的公信力下降。
(三)社會(huì)、公眾因素
1.社會(huì)認(rèn)同度低。第三方評(píng)估也不是“德性完美的神話”,不能將其對(duì)行政執(zhí)行所做評(píng)估的客觀性、真實(shí)性和代表性作理想化的想象。保證第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性是當(dāng)前面臨的一個(gè)難題。在我國(guó)就曾出現(xiàn)過這樣的情況:為治理壟斷,成立反壟斷專家組,設(shè)想這個(gè)專家組是由不被壟斷企業(yè)所左右的第三方人員組成,結(jié)果卻是這些人被壟斷企業(yè)所俘獲,收壟斷企業(yè)的錢,站在了壟斷企業(yè)一方,成為了壟斷企業(yè)的代言人。第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)實(shí)際上是來自利益相關(guān)方,也有自身的利益,也是理性經(jīng)濟(jì)人,也有被利益俘獲的可能。第三方一般情況下是受政府委托去評(píng)估行政執(zhí)行,存在按照政府委托方的意圖進(jìn)行定向反饋的可能。退一步說,即使第三方所做的評(píng)估客觀真實(shí),其結(jié)論能否反映實(shí)際情況,能否反映公眾的利益,也是一個(gè)值得思考的問題。正是由于上述原因的存在,導(dǎo)致第三方的公信力下降,其所做評(píng)估的評(píng)估報(bào)告社會(huì)認(rèn)同度低。
2.公眾參與度低。我國(guó)實(shí)踐中的第三方評(píng)估形式可以歸納為以下四種:第一種是專家學(xué)者,第二種是專業(yè)公司,第三種是社會(huì)代表,第四種是普通公眾,[8]可見,公眾也是第三方評(píng)估的重要參與形式,20世紀(jì)90年代末南京、沈陽(yáng)等地的“萬(wàn)人評(píng)價(jià)政府”活動(dòng),就是公眾隨機(jī)參與成為第三方評(píng)估者的。行政執(zhí)行的價(jià)值取向必定是堅(jiān)持公益性的,行政執(zhí)行的服務(wù)對(duì)象是公眾,所以公眾對(duì)行政執(zhí)行是最有發(fā)言權(quán)的。然而,在當(dāng)前我國(guó)的第三方對(duì)行政執(zhí)行的評(píng)估中,公眾的參與度低,影響了第三方行政執(zhí)行評(píng)估的科學(xué)性和客觀性。公眾參與低的原因如下:一是公眾參與意識(shí)淡漠,對(duì)于與自己不相關(guān)的事情不關(guān)心、不在意,不愿意參與第三方對(duì)行政執(zhí)行的評(píng)估;二是公民的參與能力有限,第三方評(píng)估強(qiáng)調(diào)專業(yè)性,強(qiáng)調(diào)技術(shù)性,相關(guān)公眾可能不具有相應(yīng)的專業(yè)技術(shù),限制了公眾的參與;三是缺乏參與渠道,由于第三方評(píng)估大多是由高等院校和科研院所組織實(shí)施的,這些機(jī)構(gòu)和公眾聯(lián)系比較少,公眾缺乏了解相應(yīng)的評(píng)估信息,造成公眾參與度低。公眾參與度低,不能很好地監(jiān)督行政執(zhí)行,也是行政執(zhí)行“中梗阻”產(chǎn)生的原因。
(一)政府維度
1.完善第三方評(píng)估法律法規(guī)。由于行政執(zhí)行第三方評(píng)估法律法規(guī)的缺失,導(dǎo)致第三方評(píng)估的積極功能不能得到充分發(fā)揮,引起行政執(zhí)行“中梗阻”現(xiàn)象,因此,當(dāng)務(wù)之急就是制定一部全國(guó)統(tǒng)一的法律法規(guī),從法律上明確第三方評(píng)估的法律地位。首先,該法律應(yīng)明確規(guī)定第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)具有的資質(zhì)、能力、權(quán)力、義務(wù)等,使第三方評(píng)估成為與行政機(jī)關(guān)的上級(jí)評(píng)估、內(nèi)部評(píng)估、政黨評(píng)估和人大評(píng)估相互補(bǔ)充的一種重要的評(píng)估方式,讓第三方評(píng)估同上述評(píng)估協(xié)同參與評(píng)估行政執(zhí)行行為。其次,完善第三方行政評(píng)估的基本程序和評(píng)價(jià)機(jī)制,通過規(guī)范的程序監(jiān)督對(duì)行政執(zhí)行的評(píng)估過程。最后,賦予第三方評(píng)估結(jié)果相應(yīng)的權(quán)威,使其評(píng)估結(jié)果能夠具有與行政機(jī)關(guān)的上級(jí)評(píng)估、內(nèi)部評(píng)估、政黨評(píng)估和人大評(píng)估這些評(píng)估主體相應(yīng)的評(píng)估效力,切實(shí)讓第三方評(píng)估達(dá)到評(píng)估行政執(zhí)行績(jī)效、改進(jìn)行政執(zhí)行績(jī)效的目的。第三方評(píng)估對(duì)于行政執(zhí)行機(jī)關(guān)評(píng)估中形成的否定結(jié)論,同樣對(duì)行政執(zhí)行機(jī)關(guān)具有問責(zé)的功能,迫使行政執(zhí)行機(jī)關(guān)按照法律、規(guī)則、程序辦事,從而抑制行政執(zhí)行“中梗阻”行為的發(fā)生。
2.實(shí)現(xiàn)政務(wù)公開。政務(wù)公開,狹義上來說就是政府信息公開,行政執(zhí)行機(jī)關(guān)公開其職責(zé)范圍內(nèi)的行政事務(wù),公開其行政執(zhí)行的依據(jù)、行政執(zhí)行程序和執(zhí)行結(jié)果。近年來,隨著行政審批制度改革的深入開展和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的快速發(fā)展,政務(wù)公開已經(jīng)取得了實(shí)質(zhì)性的進(jìn)展,但是政務(wù)公開的程度還不夠,應(yīng)該將那些不涉及國(guó)家機(jī)密的政務(wù)信息全部公開,政務(wù)信息不但要“上墻”,而且要“上網(wǎng)”,尤其是行政執(zhí)行方面的信息,因?yàn)樾畔⒐_是評(píng)估有效進(jìn)行的重要資源。[9]實(shí)現(xiàn)政務(wù)信息資源的共享對(duì)第三方評(píng)估的積極意義主要表現(xiàn)為:一是有利于第三方在成本較低的情況下獲取更多的信息,確保對(duì)行政執(zhí)行做出科學(xué)客觀的評(píng)價(jià),使評(píng)估結(jié)果更能反映行政執(zhí)行的真實(shí)情況;二是有利于信息的及時(shí)反饋,第三方通過將評(píng)估結(jié)果及時(shí)反饋給行政執(zhí)行者,可以為未來新的行政執(zhí)行提供參考,確保行政執(zhí)行效率、效果和效益的實(shí)現(xiàn)。
3.轉(zhuǎn)變行政執(zhí)行者的觀念。觀念決定認(rèn)識(shí),認(rèn)識(shí)指導(dǎo)實(shí)踐,行政執(zhí)行者對(duì)第三方評(píng)估的觀念決定了其在工作中的實(shí)踐。要通過教育培訓(xùn)的方式切實(shí)轉(zhuǎn)變行政執(zhí)行者對(duì)第三方評(píng)估的傳統(tǒng)認(rèn)識(shí),努力克服“只唯上不唯下”、“朝南坐”的官僚主義錯(cuò)誤觀念,對(duì)于行政執(zhí)行中出現(xiàn)的問題要積極主動(dòng)地接受第三方評(píng)估,了解第三方評(píng)估的優(yōu)勢(shì)、功能,重視第三方評(píng)估結(jié)論,無論是第三方評(píng)估認(rèn)定的肯定性結(jié)論還是評(píng)估中指出的否定性結(jié)論都要認(rèn)真對(duì)待,對(duì)于評(píng)估中指出的優(yōu)點(diǎn)要積極推廣,評(píng)估中指出的不足也要認(rèn)真學(xué)習(xí),汲取教訓(xùn),努力改善行政執(zhí)行的績(jī)效。第三方評(píng)估作為一種外部評(píng)估形式,它是行政機(jī)關(guān)上級(jí)評(píng)估、黨委評(píng)估和人大評(píng)估的有益補(bǔ)充,與這些評(píng)估機(jī)構(gòu)具有同等重要的地位。行政執(zhí)行機(jī)要從思想上加強(qiáng)對(duì)第三方評(píng)估的認(rèn)識(shí),讓第三方評(píng)估也能起到監(jiān)督行政執(zhí)行的目的。
(二)第三方維度
1.提升第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性。第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性與兩個(gè)因素緊密相關(guān),一是資金獨(dú)立,二是去行政化。提升第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性可以考慮從這兩方面開展工作:一方面,當(dāng)前第三方評(píng)估運(yùn)行中所需要的資金大多是由作為委托方的政府所提供,著名的“蘭州試驗(yàn)”第三方政府績(jī)效評(píng)估之所以能夠順利開展,與甘肅省委省政府20萬(wàn)元的評(píng)估資金的支持密不可分,如果沒有這20萬(wàn)元資金的支持,評(píng)估就很難進(jìn)行下去,資金是第三方評(píng)估順利運(yùn)行的保障。第三方評(píng)估資金獨(dú)立,要做到“開源”與“節(jié)流”,“開源”方面要做到政府財(cái)政預(yù)算有專門的配套評(píng)估資金用于第三方評(píng)估,同時(shí)接受社會(huì)捐助,促使社會(huì)捐助制度化和透明化,資金的使用向捐助方和社會(huì)公開,“節(jié)流”要求第三方做到不斷提高自身的評(píng)估技能和水平,降低評(píng)估成本;另一方面,第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)要做到去行政化,去行政化可以從兩個(gè)方面來開展工作:一是深化第三方的雙重管理體制改革,改變過去行政部門的重審批輕監(jiān)管的做法,為第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)“賦權(quán)增能”,同時(shí)完善年審制度,規(guī)范第三方評(píng)估主體的行為,二是限制黨政領(lǐng)導(dǎo)干部在第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)兼職、任職情況,從而減少行政部門對(duì)第三方評(píng)估的干擾。
2.提高第三方評(píng)估的科學(xué)化水平。所謂行政執(zhí)行評(píng)估的科學(xué)化是指具有專業(yè)知識(shí)的評(píng)估機(jī)構(gòu),科學(xué)地選擇并正確運(yùn)用評(píng)估的技術(shù)和方法,保證行政執(zhí)行評(píng)估結(jié)果的真實(shí)有效。為了更好地促進(jìn)第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)的健康發(fā)展,規(guī)范第三方機(jī)構(gòu)的評(píng)估行為,有必要推動(dòng)第三方評(píng)估的科學(xué)化。第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)科學(xué)化水平的提高可以從以下幾個(gè)方面開展工作:一是大量培養(yǎng)行政執(zhí)行評(píng)估方面的專門人才,鼓勵(lì)高校和科研院所利用專業(yè)理論優(yōu)勢(shì),造就大批行政執(zhí)行評(píng)估方面的專業(yè)人才隊(duì)伍;二是設(shè)置科學(xué)的評(píng)估指標(biāo)體系,第三方在設(shè)計(jì)指標(biāo)時(shí)可以憑借專業(yè)能力整合民意,[10]使評(píng)估更能滿足公眾的意愿,實(shí)現(xiàn)公眾的利益。三是鼓勵(lì)創(chuàng)新,政府可以通過相關(guān)政策引導(dǎo)高校和科研院所進(jìn)行行政執(zhí)行評(píng)估方面的研究和實(shí)踐,創(chuàng)新評(píng)估理論、評(píng)估技術(shù)和評(píng)估方法,確保理論與實(shí)踐相結(jié)合,理論與實(shí)踐與時(shí)俱進(jìn)。比如,可以在第三方行政執(zhí)行評(píng)估中引入平衡計(jì)分卡、關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)等工商管理方面的評(píng)估技術(shù)和方法,提高第三方評(píng)估的科學(xué)化水平。
3.提高第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)的能力。評(píng)估能力是第三方評(píng)估行政執(zhí)行的基礎(chǔ)。由于行政執(zhí)行第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)發(fā)展的滯后,迫切需要提高第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)的能力,以改變當(dāng)前能力不足的狀況。一是加強(qiáng)行政執(zhí)行評(píng)估方面的專業(yè)人才隊(duì)伍建設(shè),行政執(zhí)行的復(fù)雜性使得行政執(zhí)行的評(píng)估也異常復(fù)雜,通過相應(yīng)的科研院所和高等院校培養(yǎng)一支專業(yè)的評(píng)估人才隊(duì)伍,是提高第三方評(píng)估能力的關(guān)鍵;二是第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)與政府部門的溝通合作,第三方在堅(jiān)持獨(dú)立性的前提下,主動(dòng)與行政執(zhí)行機(jī)關(guān)建立合作關(guān)系,拓展溝通合作渠道,想方設(shè)法取得行政機(jī)關(guān)的信任與支持,為獲得準(zhǔn)確、全面的行政執(zhí)行評(píng)估信息提供相應(yīng)保障,促使行政執(zhí)行機(jī)構(gòu)信任第三方,并將第三方評(píng)估得出的結(jié)論應(yīng)用于行政執(zhí)行的現(xiàn)實(shí)工作當(dāng)中;三是第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)自律建設(shè),第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)要認(rèn)識(shí)到對(duì)行政執(zhí)行的評(píng)估是一項(xiàng)神圣的工作,增強(qiáng)行政執(zhí)行評(píng)估的責(zé)任心和使命感,在評(píng)估過程中保持自身的獨(dú)立性,不被行政執(zhí)行機(jī)構(gòu)利益所“俘獲”。
(三)社會(huì)、公眾維度
1.提高第三方評(píng)估的社會(huì)認(rèn)同度。社會(huì)是民意的發(fā)源地,[11]也是第三方評(píng)估主體參與行政執(zhí)行評(píng)估,獲取公眾支持從而得以生存和發(fā)展的保障。第三方參與行政執(zhí)行要獲得社會(huì)的認(rèn)同,需要從兩方面來做:一是保證第三方評(píng)估身份的獨(dú)立性、評(píng)估內(nèi)容的科學(xué)性、指標(biāo)選擇的恰當(dāng)性、評(píng)估程序的公開性和評(píng)估結(jié)果的客觀公正性;二是培育公民社會(huì),營(yíng)造第三方參與行政執(zhí)行評(píng)估的良好社會(huì)氛圍。公民社會(huì)發(fā)育越成熟,公民的權(quán)利意識(shí)、參與意識(shí)越強(qiáng)烈,對(duì)第三方行政執(zhí)行的參與度越高,就越有利于保持第三方評(píng)估的科學(xué)性和客觀公正性,進(jìn)而提高整個(gè)社會(huì)的認(rèn)同度。營(yíng)造良好的社會(huì)氛圍除了公民的積極參與之外,第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)也要善于與大眾傳媒合作,獲得媒體的支持與宣傳報(bào)道,這就要求第三方在行政執(zhí)行評(píng)估過程中堅(jiān)持公益取向,打破傳統(tǒng)的重研究輕實(shí)踐的思維模式,通過大眾傳媒加大自身宣傳力度,擴(kuò)大第三方評(píng)估的影響力,提高社會(huì)的認(rèn)同度。
2.提高第三方評(píng)估的公眾參與度。行政執(zhí)行的直接服務(wù)對(duì)象是公眾,所以評(píng)估主體中一定數(shù)量公眾的參與有利于保障行政執(zhí)行評(píng)估結(jié)果的科學(xué)性和客觀公正性。然而,當(dāng)前我國(guó)第三評(píng)估公眾參與度很低,解決公眾參與度低的問題可以考慮從以下幾個(gè)方面來做:一是拓展公眾參與第三方行政執(zhí)行評(píng)估的發(fā)展空間和資源平臺(tái),從法律制度上明確公眾參與第三方評(píng)估的程序和規(guī)則,強(qiáng)調(diào)第三方評(píng)估中必須有一定比例的公眾參與,并通過政府執(zhí)行機(jī)關(guān)的信息公開,促進(jìn)行政執(zhí)行評(píng)估相關(guān)信息共享,促使公眾參與的制度化和常態(tài)化;二是提升公眾的參與意識(shí),參與意識(shí)的提高需要引導(dǎo),可以通過大眾傳媒宣傳行政執(zhí)行第三方評(píng)估的積極意義,使公眾認(rèn)識(shí)到第三方評(píng)估與自身的利益息息相關(guān),自愿參與到行政執(zhí)行的第三方評(píng)估當(dāng)中;三是提高公眾的參與能力,能力的提高靠學(xué)習(xí),一方面公眾要積極主動(dòng)學(xué)習(xí),學(xué)習(xí)行政執(zhí)行、績(jī)效評(píng)估等相關(guān)理論與方法技術(shù),另一方面作為第三方評(píng)估主體的高等院校、科研院所等也要主動(dòng)承擔(dān)培訓(xùn)公眾行政執(zhí)行評(píng)估相關(guān)知識(shí)的責(zé)任,促使公眾掌握行政執(zhí)行評(píng)估的理論與方法技術(shù)。
行政執(zhí)行“中梗阻”形成原因復(fù)雜,社會(huì)危害性大,必須采用相應(yīng)的治理方式,根除行政執(zhí)行 “中梗阻”現(xiàn)象。第三方評(píng)估是近年出現(xiàn)的一個(gè)新興事物,它具有自身獨(dú)特的治理優(yōu)勢(shì),為我們提供了一種全新的治理行政執(zhí)行“中梗阻”的方法。但是它也不是“德性完美的神話”,也有自身的缺陷與不足。作為一種評(píng)估工具,它只能同行政系統(tǒng)的上級(jí)評(píng)估、黨委評(píng)估、人大評(píng)估等結(jié)合使用,才能有效地治理行政執(zhí)行“中梗阻”。隨著理論界對(duì)行政執(zhí)行“中梗阻”認(rèn)識(shí)的不斷深入,隨著治理能力治理水平的不斷提高,行政執(zhí)行“中梗阻”必然會(huì)得到有效的治理。
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責(zé)任編輯:陳 琳
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1008-6323(2015)06-0038-06
何煒,商丘學(xué)院教師。
2015-10-26
河南省教育廳人文社科研究一般項(xiàng)目(2016-ZC-031)