董曉紅 郭淑新

(亳州師范高等?？茖W(xué)校 思政部，安徽 亳州236000；安徽師范大學(xué) 政治學(xué)院，安徽 蕪湖241002)

漢代官吏勵(lì)忠機(jī)制的整合及其效應(yīng)分析

董曉紅 郭淑新

(亳州師范高等?？茖W(xué)校 思政部，安徽 亳州236000；安徽師范大學(xué) 政治學(xué)院，安徽 蕪湖241002)

受儒家思想的影響，漢代將禮義道德教化置于治國(guó)的重要地位，從而在對(duì)官吏的選任上對(duì)道德素養(yǎng)提出了更高的要求，官吏既要具備一般的社會(huì)道德和基本職業(yè)道德，又應(yīng)在權(quán)力運(yùn)行的過程中養(yǎng)成官德，亦即權(quán)力道德。為安定社會(huì)，鞏固政權(quán)，兩漢把官吏勵(lì)忠機(jī)制作為社會(huì)調(diào)控的重要手段之一，在察舉制中設(shè)立“援忠入制”的法定標(biāo)準(zhǔn)，將德才兼?zhèn)渲俗鳛楣倮暨x拔的主要目標(biāo)。勵(lì)忠與懲罰相輔相成，從而在全社會(huì)范圍內(nèi)建立起一套較為完備的勵(lì)忠機(jī)制，產(chǎn)生了一定的社會(huì)效應(yīng)，其歷史影響頗為深遠(yuǎn)。

漢代官吏;勵(lì)忠機(jī)制;整合過程;社會(huì)效應(yīng)

“治民先治吏”是歷代封建王朝總結(jié)出的政治經(jīng)驗(yàn)。所謂“治吏”，關(guān)鍵在于考核嚴(yán)明、賞罰公正。隨著中央集權(quán)制的建立和加強(qiáng)，漢代統(tǒng)治階級(jí)出于鞏固政權(quán)以及構(gòu)建社會(huì)倫理新秩序的需要，在官吏選任的問題上，按照德、才、能的順序，尤其重視忠倫理的勵(lì)忠機(jī)制，從而逐步整合出一套以勵(lì)忠機(jī)制為核心的官吏治理制度。

所謂“勵(lì)忠機(jī)制”，主要是指以忠倫理為導(dǎo)向激勵(lì)忠臣，同時(shí)以此為參照，按照設(shè)定的程序與準(zhǔn)則懲罰不忠之臣,從而引導(dǎo)全體社會(huì)成員的行為方式和價(jià)值觀念趨于統(tǒng)一的一種社會(huì)制度。在該制度中，勵(lì)忠與懲罰相輔相成,成為一種積極的社會(huì)調(diào)控手段, 從而達(dá)到使官吏和百姓以畢生精力為朝廷效力的社會(huì)效應(yīng)。

一、勵(lì)忠與懲罰相輔相成

漢代官吏的遷降賞罰，在通常情況下，基本上是以考核結(jié)果而定。除了受私人親疏愛憎等主觀因素影響，皇帝或主官之外的遷降賞罰, 按照常規(guī), 均應(yīng)以考核結(jié)果而定。

(一)遷、賞機(jī)制

“遷”有“平遷”與“超遷”兩種情況。所謂“ 平遷”，即以積功久次( 即資歷、功勞) 循序而升；所謂“超遷”，即有奇才異能或特殊功績(jī)者可破格而進(jìn)。

平遷之例，如“(石) 奮積功勞， 孝文時(shí)官至太中大夫?！盵1]《石奮傳》西漢大臣石奮以“恭謹(jǐn)”著稱，并形成家風(fēng)，以此教子。司馬遷認(rèn)為石奮雖不善言談，但卻敏于行事，是行為忠厚的君子長(zhǎng)者。敬業(yè)、謙恭、勤勉正是“忠”的表現(xiàn)，因此，能得以平遷正是當(dāng)時(shí)重視“勵(lì)忠機(jī)制”的充分體現(xiàn)。“(趙)禹以刀筆吏積勞遷為御史?！盵1]《趙禹傳》西漢廉臣趙禹為人廉潔清高，入職以來，總是以法為準(zhǔn)，從不疏通官署私瞞罪行。其為官期間雖有一些暴戾行為，然而因其清廉勞苦之功被遷為御史，也是漢代勵(lì)忠機(jī)制的體現(xiàn)。如“(兒寬) 以射策為掌故, 功次補(bǔ)廷尉文學(xué)卒史?！盵1]《兒寬傳》

超遷之例，如“(薛) 宣為少府, 月余, 遂超御史大夫至丞相”[1]《谷永傳》。“宣帝立, 大將軍霍光領(lǐng)尚書事, 條奏群臣諫昌邑王者皆超遷, 定國(guó)由是(御史中承) 為光祿大夫平尚書事?！盵1]《于定國(guó)傳》“哀帝即位, 以博名臣召見, 起家復(fù)為光祿大夫,遷京兆尹,數(shù)月, 超為大司空?！盵1] 《朱博傳》以上諸例說明,只要臣子所具卓越才識(shí)能為王朝效力，就有“超遷”的可能，而不致使人才埋沒。需指出的是，西漢對(duì)超遷頗有限制，因?yàn)榻y(tǒng)治者清醒地意識(shí)到，“超遷”這一“勵(lì)忠”機(jī)制如使用不當(dāng)，其流弊也很大。所以，對(duì)超遷名額加以限制,以防官吏升遷不遵常軌, 導(dǎo)致吏治敗壞。

忠于朝廷者，除了得到升遷，還會(huì)得到各種嘉賞。如有賜爵、賜贈(zèng)、增秩、賜金、賜奴婢、賜田宅、安車駟馬、甲第、牛酒、秘器之類。還有賜“帶劍履上殿, 入朝不趨”[1]《肖何傳》，“奏事不名, 入殿不趨”[1]《王莽傳》,“贊謁不名”[2]《梁冀傳》等與尊號(hào)“祭酒”、璽書褒勉之類，則為禮遇上的優(yōu)寵。破例對(duì)忠事者給予行為上的特殊許可，目的依然是籠絡(luò)忠臣，激勵(lì)其為朝廷積極效忠。

(二)降、罰機(jī)制

漢代官吏除因重罪犯法而被罷免削爵或處以死刑外，凡犯有小過而不宜重處者，一般仍留任但要降職罰俸。如“(黃霸)守京兆尹, 秩二千石, 坐發(fā)民治馳道, 不先以聞; 又發(fā)騎士詣北軍, 馬不適士, 劾乏軍興。連貶秩, 有詔歸穎川太守官, 以八百石居”[1] 《黃霸傳》?！?平當(dāng)) 遷丞相司直, 坐法, 左遷朔方刺史。”[1]《平當(dāng)傳》“(任延)為武威太守, 坐擅誅羌不先上, 左轉(zhuǎn)召陵令。”[2]《任延傳》

漢代犯有罪過者,自三公九卿以下至郡縣小吏,均得以律科罰, 其科罰之律, 如漢法除謀反之外, 于貪污罪最重，“贓吏縱得免死, 亦禁錮終身, 甚至錮及三世”[2]《陳忠傳》《劉愷傳》。“濟(jì)陰太守胡廣等十余人皆坐謬舉免黜。”[2]《左雄傳》“梁國(guó)、平原郡皆半傷水災(zāi),人相食,刺史守相坐免?！盵1]《食貨志》。

科罰之刑,有多種刑名,自杖、耐、笞、族誅、棄市等諸刑，以視罪情輕重而定。至于賞罰的意義, 思想家把它看做是“治亂之樞機(jī)”[3]《潛夫論·三式》。這無疑是對(duì)勵(lì)忠與賞罰相結(jié)合機(jī)制的認(rèn)可。

賞其所當(dāng)賞、罰其所當(dāng)罰的事例, 在兩漢盛世,是常見的，然而，賞不當(dāng)賞, 罰不當(dāng)罰的現(xiàn)象也時(shí)有發(fā)生，因此有了東漢末期王符的慨嘆: “今則不然, 有功不賞, 無德不削, 甚非勸善懲惡、誘進(jìn)忠賢、移風(fēng)易俗之法術(shù)也。”[3]《潛夫論·三式》

由上可見，尊圣德, 重國(guó)相，賞罰分明的勵(lì)忠機(jī)制在漢代的治國(guó)方略中占有重要地位，但在具體執(zhí)行過程中，也難免出現(xiàn)某些偏失。

二、勵(lì)忠機(jī)制的整合

《說文》曰：“忠，敬也，盡心曰忠，從心從中?！痹跐h代，“忠”作為一種發(fā)自內(nèi)心的敬愛之情，落實(shí)到政治層面，就是人臣竭心盡力，忠君敬上。

官吏的勵(lì)忠機(jī)制在先秦既已創(chuàng)制，漢代則對(duì)官吏勵(lì)忠機(jī)制進(jìn)行了循序漸進(jìn)的整合。

漢初的統(tǒng)治者劉邦已初步意識(shí)到了官吏勵(lì)忠機(jī)制的重要性，并特別重視對(duì)為國(guó)捐軀者家屬及其后人的封賞。如“周苛子周成以父死事, 封為高景侯”[4]《張丞相列傳》；“奮擊南越戰(zhàn)死, 武帝封子延年為侯”[1]《李廣傳》。劉邦在意識(shí)到官吏品行重要性的基礎(chǔ)上，其用人政策開始有意識(shí)地向重忠傾斜。曾有楚將季布，追隨項(xiàng)羽后，多次困辱劉邦。項(xiàng)羽戰(zhàn)敗后，劉邦曾欲泄一己之憤懸賞千金緝拿季布，待成功抓獲后，則受人啟發(fā)逐漸明白了臣各為其主, 只是盡職盡責(zé)的道理，于是不但釋放了季布,還將其拜為郎中。相較之下，同為項(xiàng)羽臣的丁公(季布之舅父)，曾在劉邦敗逃于彭城之戰(zhàn)淪為俘虜時(shí)，偷偷放走了劉邦。待項(xiàng)羽敗亡后, 丁公以此私恩求賞于劉邦，劉邦不但不念其恩，反將其捆綁，游行于軍營(yíng)示眾，并昭告天下:“丁公為項(xiàng)王臣不忠, 使項(xiàng)王失天下者也。”[1]《季布傳》然后將丁公斬首, 強(qiáng)調(diào)“使后世為人臣毋效丁公”[1]《季布傳》。

劉邦此舉既表明了對(duì)忠主之士的贊賞，也昭示了對(duì)不忠之臣的懲戒。司馬光對(duì)此認(rèn)為，劉邦此舉的目的就是使天下人明白為臣之道[5]《漢紀(jì)三》之“高帝五年”。之后，“忠君”亦成為漢代最高的政治道德準(zhǔn)則和官吏的最重要職責(zé)，也成為官吏獎(jiǎng)勵(lì)的最重要依據(jù)。

漢武帝劉徹崇尚孔子“主忠信”、“臣事君以忠”的理念，于是“以忠得進(jìn)”[4]《李斯列傳》、以忠被褒，這使得“忠無不報(bào)”[4]《魯仲連鄒陽列傳》漸成風(fēng)氣。

漢宣帝劉詢著力整頓吏治﹐強(qiáng)化皇權(quán)；勵(lì)精圖治，任用賢能；獎(jiǎng)勵(lì)勤職，重用忠臣；吏稱其職，民安其業(yè)。這使得漢代官吏的勵(lì)忠機(jī)制開始趨于規(guī)范化。

漢光帝劉秀作為東漢的開國(guó)皇帝，在認(rèn)真總結(jié)王莽篡漢教訓(xùn)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步意識(shí)到官吏勵(lì)忠機(jī)制的重要性。于是，劉秀加大了勵(lì)忠的力度，特別褒獎(jiǎng)兩漢之際不仕二姓、忠于漢王朝者，以勵(lì)忠節(jié)。

追隨劉秀左右轉(zhuǎn)戰(zhàn)的開國(guó)忠臣無不得到褒揚(yáng)。王?！奥氏陆T將輔翼漢室, 心如金石, 真忠臣也”，被封為“漢忠將軍”[2] 《王常傳》。來歙出征西川陣亡后，劉秀賜策:“中郎將來歙, 攻戰(zhàn)連年, 平定羌、隴, 憂國(guó)忘家, 忠孝彰著?！盵2]《來歙傳》封謚號(hào)為節(jié)侯。劉秀逐漸樹立起保持忠節(jié)、為主效忠的風(fēng)氣。同時(shí)，他也敏感的察覺到了道家“貴生” 思想在當(dāng)時(shí)的危害性：“貴生”思想的流行足以使人臣為茍活而變節(jié)。劉秀試圖在實(shí)踐中解決這一問題，開始大力褒獎(jiǎng)忠臣,提倡氣節(jié)。他訪求卓茂, 拜為太傅(東漢官制，太傅為最高職位),并特下詔書: “前密令卓茂, 束身自修, 執(zhí)節(jié)淳固, 誠(chéng)能為人所不能。夫名冠天下, 當(dāng)受重賞,故武王誅紂, 封比干之墓, 表商容之閭。今以茂為太傅, 封褒德侯?！盵2]《卓魯魏劉列傳》》祭遵死后，劉秀“素服臨之, 望哭哀坳；還，幸城門，閱過喪車, 涕泣不能已?！币?yàn)榧雷裆盀槿?“廉約小心, 克己奉公”, 在后來的朝會(huì)上, 劉秀常常慨嘆: “安得憂國(guó)奉公如祭征虜者乎!”[5]《資治通鑒》

劉秀甚至對(duì)忠于王莽的益州太守文齊，因其固守拒險(xiǎn), 不降公孫述, 而封為“成義侯”[5] 資治通鑒·卷四三；然而對(duì)殺其主而獻(xiàn)城歸降的蒼頭子密則封為“不義侯”[2]《王劉張李彭盧列傳》，這與劉邦“釋放季布，斬首丁公”如出一轍。

東漢還大力褒揚(yáng)忠于上級(jí)之官吏，加強(qiáng)了對(duì)廉潔之吏的褒揚(yáng)和激勵(lì)，忠、廉突出之官吏大多得到褒揚(yáng)、激勵(lì)。此后獎(jiǎng)勵(lì)忠臣廉吏的詔書不斷，從而使勵(lì)忠的范圍不斷擴(kuò)大，也使得勵(lì)忠機(jī)制趨于系統(tǒng)化。

漢章帝劉炟還將儒家的“氣節(jié)”觀融入法家的“忠臣”觀，集將軍、大夫、博士、郎官及儒生“講議五經(jīng)異同”會(huì)于白虎觀,“稱制臨決”。流傳下來的《白虎通義》(或名《白虎通德論》)明確了“三綱六紀(jì)”：“三綱者何謂也? 謂君臣、父子、夫婦也。六紀(jì)者, 謂諸父、兄弟、族人、諸舅、師長(zhǎng)、朋友也。故君為臣綱, 父為子綱, 夫?yàn)槠蘧V。又曰: 敬諸父兄, 六紀(jì)道行; 族人有序, 昆弟有親, 師長(zhǎng)有尊, 朋友有舊。何謂綱紀(jì)? 綱者張也, 紀(jì)者理也。大者為綱, 小者為紀(jì)。所以疆理上下, 整齊人道也…… 三綱法天地人, 六紀(jì)法六合。君臣法天, 取象日月屈信, 歸功天也?！盵6]《三綱六紀(jì)》

《白虎通義》還將“諫諍”納入“忠”、“義” 的范疇， 同時(shí)，又引用了法家的“諫而不露”, 強(qiáng)調(diào)忠臣應(yīng)維護(hù)君主的絕對(duì)權(quán)威: “臣所以有諫君之義何? 盡忠納誠(chéng)也。愛之能無勞乎? 忠焉能無誨乎? 《孝經(jīng)》曰: 天子有諍臣七人, 雖無道不失其天下…… 孔子曰: 諫有五, 吾從諷之諫。事君, 進(jìn)思盡忠, 退思補(bǔ)過, 去而不訕, 諫而不露。故《曲禮》曰: 為人臣不顯諫, 纖微未見于外。”[13]《諫諍》

漢代勵(lì)忠機(jī)制是一個(gè)逐漸整合的過程，從以功利性激勵(lì)為主，發(fā)展為輔以重視名譽(yù)稱號(hào)的榮譽(yù)激勵(lì)或精神激勵(lì)，手段漸趨于多樣化：從升遷、增食邑、賜田宅、封子候、賜錢等，到詔書褒揚(yáng)、表彰門閭或欽賜儀仗等，形式逐漸豐富多彩。這種以多種形式激勵(lì)褒獎(jiǎng)忠君盡職之臣的舉措，最終形成了一套較為完備的官吏勵(lì)忠機(jī)制。

三、勵(lì)忠機(jī)制的社會(huì)效應(yīng)

漢代官吏勵(lì)忠機(jī)制之目的，在于將忠倫理深深植于官吏的思想中，力求培育忠德、獎(jiǎng)勵(lì)良善、嘉獎(jiǎng)忠廉，以激勵(lì)官吏以節(jié)義相高，以忠廉自勵(lì)，將忠良之士， 曉諭天下，讓天下效法。

(一)政治效應(yīng)

漢代尤其是東漢官吏的“忠君觀念”在勵(lì)忠機(jī)制不斷完善的整合過程中得以不斷強(qiáng)化，即使處在混亂局勢(shì)中，亦能尊奉皇上的無上權(quán)威。同時(shí)，大量名垂青史的忠臣不斷涌現(xiàn)，其積極的政治效應(yīng)十分明顯。

司馬光曾言: “及孝和以降, 貴戚擅權(quán), 嬖幸用事, 賞罰無章, 賄賂無行, 賢愚渾淆,是非顛倒, 可謂亂矣。然猶綿綿不至于亡者, 上則有公卿大夫袁安、楊震、李固、杜喬、陳蕃、李膺之徒面引廷爭(zhēng), 用公義以扶其危, 下則有布衣之士符融、郭泰、范滂、許劭之流, 立私論以救其敗。是以政治雖濁而風(fēng)俗不衰, 至有觸冒斧鉞, 僵仆于前, 而忠義奮發(fā), 繼起于后, 隨踵就戮, 視死如歸。夫豈特?cái)?shù)子之賢哉? 亦光武、明、章之遺化也…… 以魏武之暴戾強(qiáng)伉, 加有大功于天下, 蓄無君之心久矣, 乃至沒身不敢廢漢而自立,豈其志之不欲哉? 猶畏名義而自抑也。”[5]《資治通鑒》意即兩漢統(tǒng)治歷史長(zhǎng)達(dá)400多年，得益于漢代官吏勵(lì)忠機(jī)制對(duì)于皇權(quán)的穩(wěn)固作用。

漢光武帝劉秀為了維護(hù)統(tǒng)治，大力獎(jiǎng)勵(lì)名節(jié),使得社會(huì)在一定程度上形成了看重名節(jié)、然諾不欺、徇人刻己的風(fēng)尚，即便在東漢末年，政治一片混亂黑暗，外戚、宦官當(dāng)權(quán)擾亂朝綱的黑暗環(huán)境下，士大夫大多依然能發(fā)揮崇尚名節(jié)的作風(fēng)，不畏強(qiáng)權(quán)，依仁蹈義，為社會(huì)政治風(fēng)氣的整肅起到了積極的推動(dòng)作用。

漢代官吏勵(lì)忠機(jī)制，通過“封侯加官”激勵(lì)臣下建功立業(yè)，王霸“曉兵愛士，可獨(dú)任”，先后被封為關(guān)內(nèi)侯、王鄉(xiāng)侯、富波侯、向侯和淮陵侯[2]《王霸列傳》；通過“賜爵、賞物”激勵(lì)官吏“勤政愛民”。漢宣帝時(shí)，“二千石有治理效,轍以璽書勉勵(lì),增秩賜金,或爵至關(guān)內(nèi)侯,公卿缺則選諸所表以次用之。是故漢世良吏,于是為盛,稱中興焉”[1]《循吏傳》；通過樹立榜樣的力量“禮遇優(yōu)待”輔佐之臣，梁翼被桓帝特賜“入朝不趨,劍履上殿,謁贊不名,禮儀比蕭何”[2] 《梁翼列傳》；另有光武詔書：“伯夷、叔齊不食周粟,太原周黨不受朕祿,亦各有志焉。其賜帛四十匹?！盵2]《逸民列傳》表彰隱士，激勵(lì)士人崇尚名節(jié)。

漢代靈活多樣的激勵(lì)手段，使“三公競(jìng)思其職，而百僚爭(zhēng)竭其忠”，“群臣竭精稱職”[3]《三式》，有力地調(diào)動(dòng)了士人為學(xué)和入仕的積極性，培養(yǎng)了官吏良好的職業(yè)道德，形成了良好的士風(fēng)，使士人在關(guān)鍵時(shí)刻能夠不顧個(gè)人安危，骨耿忠烈,扶危定傾，忘身殉國(guó)，從而使得漢王朝即使在外戚宦官擅權(quán)、皇權(quán)衰微之險(xiǎn)惡環(huán)境中亦能“傾而未顛，衰而不亡”。

(二)文化效應(yīng)

漢代推行的官吏勵(lì)忠機(jī)制以儒家倫理思想為基礎(chǔ)，其激勵(lì)形式與手段也自然依據(jù)儒家倫理標(biāo)準(zhǔn)?！捌浞逡?稱先王,游庠序,聚橫塾者,蓋布衣之于邦域矣…… 所談?wù)呷柿x，所傳者圣法也。故人識(shí)君臣父子之綱，家知違邪歸正之路。”[2]《儒林列傳》使儒家文化家喻戶曉，植入人心，根深蒂固。儒家思想在引領(lǐng)漢代社會(huì)風(fēng)尚的同時(shí)，使得崇尚名節(jié)、謙讓之風(fēng)，成為“教化行而風(fēng)俗美”的時(shí)代氣象。

漢代在推行官吏勵(lì)忠機(jī)制的同時(shí)，還不忘通過表彰官吏的有德之妻，以引領(lǐng)婦女及其子嗣崇尚名節(jié)的社會(huì)風(fēng)尚。如李穆姜為其曾任安眾令的已故丈夫程文矩前妻所生四子“憎毀日積，而穆姜慈愛溫仁，撫字益隆，衣食資供皆兼倍所生”。對(duì)此， 郡守上書“表異其母，蠲除家徭”[2]《列女傳》。自此，李穆姜的教育引導(dǎo)愈加賢明，四個(gè)兒子后來都成了善良之士。這種宣傳教化的結(jié)果，將儒家文化中的“忠孝”、“忠貞”、“慈愛”相互融通，從而激發(fā)了官吏勵(lì)忠機(jī)制的忠孝文化效應(yīng)。

總之，漢代官吏勵(lì)忠機(jī)制的內(nèi)容和形式雖經(jīng)不斷變遷，其過程和成效則值得我們認(rèn)真總結(jié)，以資為鑒。這種機(jī)制不僅對(duì)漢代當(dāng)時(shí)社會(huì)進(jìn)程產(chǎn)生了積極的政治效應(yīng)和文化效應(yīng)，而且對(duì)后世乃至今天的社會(huì)仍有其歷史價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。特別是對(duì)于社會(huì)主義初級(jí)階段的中國(guó)的公務(wù)員制度的改革和完善，無疑具有不容低估的借鑒作用。

[1]班固.漢書[M].北京:中華書局,1962.

[2]范曄.后漢書[M].北京:中華書局,1987.

[3]王符.潛夫論[A].諸子集成[Z].上海:上海書店,1990.

[4]司馬遷.史記[M].北京:中華書局,1982.

[5]司馬光.資治通鑒[M].北京:中華書局,1956.

[6]班固.白虎通義[M].抱經(jīng)堂叢書本.

【責(zé)任編輯：李維樂】

2015-09-08

中國(guó)法學(xué)會(huì)部級(jí)法學(xué)研究課題“中國(guó)古代官吏治理制度及其啟示研究”(編號(hào)：CLS2014D014)。

董曉紅(1978—)，女，山東梁山人，講師、碩士，主要從事中國(guó)哲學(xué)史、法制史研究； 郭淑新(1955—)，女，山東聊城人，教授，博士生導(dǎo)師，主要從事中國(guó)哲學(xué)史、中國(guó)法制史研究。

K234

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1672-3600(2015)11-0058-04