公路工程中常見的索賠問題與合同管理分析

朱曉艷1，胡俊超2

(1.湖北永和工程造價咨詢有限公司，武漢 430070 ； 2.湖北省路橋集團有限公司，武漢 430000 )

摘要：公路工程合同條款是索賠報告的依據(jù)，發(fā)包人在合同條款上有很大的可控性。通過對中西部地區(qū)的幾條高速公路在建設期間，承、發(fā)包人提出的較為普遍的索賠問題，簡要分析起因與合同條款的聯(lián)系。項目的各參建方在重視利益及發(fā)展的同時，在合同簽訂和施工過程中應注意風險控制。

關鍵詞：索賠原因；合同條款；違約行為；風險問題

doi:10.3963/j.issn.1674-6066.2015.03.027

Abstract:Highway engineering contract terms are the basis of claim report,employers have great controllability on the terms of the contract.According to the more general claim problems put forward by the employer and contractor during several expressway constructions in the central and Western Regions,this paper briefly analyzed the relationship between causes and the terms of the contract.Stakeholders should pay attention to risk control in the contract and construction process while taking the interests and development.

收稿日期：2015-03-04.

作者簡介：朱曉艷(1980-)，工程師.E-mail:21314625@qq.com

Discussion on Common Claims Issues and Contract

Management in Highway Engineering

ZHUXiao-yan1,HUJun-chao2

(1.Hubei Yonghe Project Cost Consulting Co, Ltd,Wuhan 430070;

2.Hubei Province Road & Bridge Co, Ltd,Wuhan 430000,China)

Key words:causes of claims;terms of the contract;breach of contract;risk problem

隨著我國高速公路路網的普及，公路工程的建設經驗不斷的積累，工程建設方對合同管理更加嚴謹，明確和細化條款中的相關責任；與此同時，對承包人的施工管理水平和施工質量標準的要求也進一步提高。目前公路招標文件普遍以《公路工程標準施工招標文件》(2009年版)[1](以下簡稱招標范本)為依據(jù)，并在此基礎上進行補充和細化。合同簽訂前，發(fā)包人和中標人需要熟悉公路招標范本，對合同中專用條款補充、細化部分進行分析研究，明確雙方的責任和義務，達成一致意見后形成合同。在工程實施中，利益受損方通常以合同為依據(jù)，對發(fā)生的事項及行為，要求費用和(或)工期的補償。

公路工程中常見的索賠有[2-4]：承包人提出的索賠和發(fā)包人提出的索賠。承包人要求的索賠原因主要有以下方面：發(fā)包人違約、工程變更、不利物質條件、標準規(guī)范的采用與更替等。發(fā)包人要求的索賠則主要是針對承包人的違約行為。完整的索賠報告一般包括三個方面：1)索賠依據(jù)；2)索賠程序；3)索賠證據(jù)。

現(xiàn)以我國中部及西南部幾條高速公路在建設中出現(xiàn)的較為普遍的索賠事項為例，從三個方面簡要分析公路專業(yè)中常見的索賠與合同的聯(lián)系以及注意要點[5]。

1索賠依據(jù)

1)承包人的索賠申請，索賠原因常見的有以下幾種：

(1)發(fā)包人未能按合同約定時間提供施工場地

施工場地包括：永久占地和臨時占地。前者一般由承包人提交占地計劃后，由發(fā)包人負責辦理征用及有關征遷賠償手續(xù)后，交由承包人使用。后者由承包人向當?shù)卣恋毓芾聿块T申請，并支付有關費用，在投標報價中總額包干。

高速公路修建中永久占地征地難問題很普遍，發(fā)包人會投入人力、財力去解決，但征地問題會延誤工期，也會給承包人造成窩工損失及中期的趕工措施的投入。合同條款規(guī)定若發(fā)包人未能按規(guī)定辦妥永久占地征用手續(xù)，影響承包人及時使用永久占地造成的費用增加和(或)工期延誤應由發(fā)包人承擔。

部分承包人考慮到征地原因的延誤后果，想加快工期，以其他方式協(xié)助發(fā)包人處理。如：承包人和當?shù)貐f(xié)商以臨時用地的方式，對部分永久征地進行先期征用以便施工，并按臨時用地的標準支付相關費用。在發(fā)包人完善征地手續(xù)后，臨時用地變更為永久用地。事后承包人索賠，要求補償支付的費用。發(fā)包人以合同中臨時用地費用總額包干，合同條款要求超出臨時用地計劃以外的臨時用地由承包人自行支付辦理等理由，拒絕支付費用。

承包人的做法雖然一定程度上加快了工程進度，減輕發(fā)包人的責任，但是其索賠無合同依據(jù)。因此提醒承包人在采取對工程有利措施時，一是要了解合同條款的規(guī)定，明確義務和責任；二是要向監(jiān)理人報備，與發(fā)包人協(xié)商達成協(xié)議后，再采取相關措施。

(2)發(fā)包人未在規(guī)定的期限內提供施工圖紙

某合同段招標采用初設圖紙，進場后發(fā)包人未在合同規(guī)定時間內向承包人提交兩階段施工圖紙，承包人以延誤工期為由提出索賠，索賠報告中提出合同段內所有的工程都受到了延遲影響，要求延長總工期。

查看承包人的施工進度計劃，將合同段工程內容按里程樁號分為兩個段進行施工，開工時間相差半年，時標網絡圖中在兩部分作業(yè)安排中存在自由時差，在上報索賠時，承包人沒有結合其進度計劃考慮關鍵工程的延誤時間。合同專用條款要求，如果受影響的工程并非處在施工進度網絡計劃的關鍵線路上，承包人無權要求延長總工期。按承包人的網絡計劃，實際需要延長的工期遠小于索賠上報的延遲工期。

承、發(fā)包雙方都應在施工前期關注那些可能導致索賠事項的發(fā)生因素，做好與合同條款相關聯(lián)的文件資料銜接工作，為施工過程中出現(xiàn)的索賠事項提供可靠的佐證。

(3)發(fā)包人未按合同約定支付工程預付款

承包人提出發(fā)包人未能及時支付工程預付款，以招標范本中的相關條款為由申請索賠。經查閱合同，項目合同中關于預付款支付條件要求較嚴苛，比公路招標范本中的條款多了以下要求：進場驗收，主要人員設備的投入及作業(yè)單元開工情況。按合同要求比對承包人的履約情況，發(fā)現(xiàn)承包人在要求支付及收到預付款時并沒有達到合同要求，索賠缺乏依據(jù)。

發(fā)包人按合同要求，對承包人實行周期性的檢查，并形成文件。承包人應按合同要求，重視發(fā)包人組織的各項檢查，特別是關鍵時間節(jié)點上的檢查。

(4)工程變更

工程變更可能會引起工程的工期(或)費用的變化，承包人可以就工期延長和費用增加提出索賠。在工期方面，承包人根據(jù)工作安排，提交其施工進度計劃報監(jiān)理人審批，對于工期增加的，可以要求延長工期。在費用方面，對于在工程量清單項中無適用的變更子目，承包人需要按變更估價原則來重新組價，有的合同中要求新增項在組價時工料機單價和取費標準均按投標文件執(zhí)行。由于部分承包人在投標時，為了中標，在工料機價格的取定上低于市場平均價格，或者降低費率標準。在新增單價組價時，按新增項的施工工藝套用定額，工料機及費率采用其投標水平時，形成的單價大部分低于市場合理價格。承包人往往會因無法完成施工為由，要求調增單價。但基于合同來講，其要求是不合理的。

因此承包人在投標時不能盲目為了中標，忽視和低估在施工過程中面臨的風險。

(5)施工中的不利物質條件

招標范本中對不利物質條件已進行明確定義，一般分為可預見和不可預見兩種情況，專用條款中對于可預見不利物質條件有明確規(guī)定。但對于不可預見的不利物質條件，若承包人采取了合理措施，則可以申請工期和費用的補償。

承包人在投標時，需要認真分析圖紙中地勘資料，進行詳細的現(xiàn)場踏勘，分析和判斷實際施工中可能出現(xiàn)的不利物質條件。發(fā)包人應委托經驗豐富的地勘單位，做好詳細的地質勘查工作，同時多向工程所在地的地質、環(huán)境等相關部門和當?shù)厝罕娏私馇闆r，盡量使不可預見的不利物質條件變?yōu)榭深A見，降低風險。

(6)標準、規(guī)范采用與更替；

公路工程分項工程多、建設周期較長，期間參照的行業(yè)標準和規(guī)范較多，新技術、新工藝的出現(xiàn)及土木工程的快速發(fā)展導致相關標準、規(guī)范不斷更新。承、發(fā)包雙方在標準或規(guī)范的采用上存在分歧，該如何選擇？以及標準規(guī)范更新后，若涉及費用增加該由誰來承擔呢？招標范本中對標準規(guī)范的選用給出一個選擇順序，同時也說明標準規(guī)范更新后，由發(fā)包人決定采用的，所增加的費用由發(fā)包人承擔。

通常發(fā)包人會綜合考慮整個工程的建設標準和使用年限，對標準、規(guī)范的采用進行明示，或按有利于工程建設質量的原則，或按技術標準要求高的確定，或按強制標準執(zhí)行。承包人應按合同執(zhí)行，在合同不明確的情況下，可以書面文件征詢發(fā)包人，不能憑施工經驗和一貫做法從事項目施工。

在標準、規(guī)范更替的采用上，發(fā)包人可能會選擇一個基準時間點，在這個時間點之前出現(xiàn)的新標準或規(guī)范，項目參照執(zhí)行，但不另行計量支付相關費用。這個時間點一般選用招標文件售出的截止時間或投標文件遞交的截止時間。承包人在投標報價中要考慮新標準或規(guī)范對工料機的價格取定的影響。

2)發(fā)包人提出的索賠通常稱之反索賠，常見原因有下列幾種：

(1)承包人的工程管理行為違約

a.違約分包

承包人違反合同規(guī)定，將主體、關鍵性工作或專業(yè)化較強的工程分包；或者分包比例超過合同約定；分包人的資質達不到合同要求；以及分包行為未報發(fā)包人核備。

b.承包人配備人員、設備未達到合同要求

承包人或在人員設備的數(shù)量少于合同要求，或降低人員資質和設備標準，其配置無法匹配合同任務。

(2)承包人的工程質量違約

承包人將不合格的材料或工程設備投入施工，使工程質量達不到標準，或者在施工過程中偷工減料，造成工程隱患。如：采用壓碎值不合規(guī)的地材會降低砼強度；降低壓路機噸位會使路基壓實度不達標；在防護工程的片石砼中，砼的含量低于合同要求比例；隧道噴射砼厚度未達到設計要求等對工程質量有損的行為。

(3)承包人工期延誤

承包人未按期開工，或未能按進度計劃完成節(jié)點工作，或其施工進度計劃安排不合理而致使窩工等一些導致工期延誤的行為。

(4)工程保修期間違約

承包人在缺陷責任期內，拒絕或者未按標準完成修復缺陷工程等。

承包人應執(zhí)行合同，避免發(fā)生以上行為，否則在提出索賠時，發(fā)包人可能會就以上問題向其反索賠。

2索賠程序

招標范本對承包人遞送索賠報告有時間限定，即知道或應當知道索賠事項的28 d內遞交索賠報告，同時索賠事件具有連續(xù)影響的，承包人應在合理時間間隔繼續(xù)遞交索賠通知，在索賠事件影響結束后的28 d內遞交最終索賠報告。實際中，部分承包人在施工中意識到自己的索賠權利，但顧及太多，錯失時機；或者缺失索賠意識，在索賠事項發(fā)生時，忽視相關證據(jù)資料的收集，而使索賠報告流于形式。索賠是存在于大部分的公路項目，也是承、發(fā)包人降低損失的重要方式，因此要提高重視。特別是對于低價中標的承包人來說，尤其重要。

3索賠證據(jù)資料收集

索賠證據(jù)資料的收集對整個索賠文件起著支撐作用，除了合同文件的組成部分，還有施工中的往來資料及文件(包括發(fā)包人下發(fā)的函件、監(jiān)理人下達的指令及各項例會等)、工程施工過程中的各項驗收資料及影象留存等、工程計量支付報表、試驗數(shù)據(jù)資料、各項履約檢查情況、財務中的報表及支付憑證、市場情況調查、政策及法規(guī)文件等。

證據(jù)文件的真實性和關聯(lián)性很重要，真實性主要體現(xiàn)在證據(jù)資料是否反映事實情況，是否為原件，是否有關聯(lián)方的簽字認可等。關聯(lián)性是指與索賠事件聯(lián)系是否緊密，能否起到證明作用。例如：新橋規(guī)的變動，對粗集料的壓碎值要求提高，發(fā)包人要求采取新標準，一期工程的承包人在備料中發(fā)現(xiàn)采用的石料廠的粗集料價格高于投標價，要求費用補償。發(fā)包人在施工過程沒有重視調查，將二期工程的集料的當?shù)夭少弮r格作為證據(jù)，對比承包人投標中的集料價格。顯然此證據(jù)不能作為支撐的佐證，材料采購時間段不統(tǒng)一，工程部位不一致，缺乏關聯(lián)性。

4結語

綜上所述，我們分析了公路工程中常見的索賠問題與合同的關系，隨著社會市場競爭機制的不斷深化，發(fā)包人利用合同條款，對項目中的可預見風險進行有計劃的分擔，如：工料機價格波動等，發(fā)包人一般承擔鋼材、水泥、瀝青等用于項目永久性工程的材料價格的風險，而人工、地材等價格風險則由承包人負責承擔。發(fā)包人還對項目的不可預見風險進行轉移，如：在路基工程中，對于土石方采取合并計量；對于取、棄土場地由承包人自行調查確定等行為。要求承包人不但具有豐富的實際施工及管理經驗，還要重視和研究合同的內容，不能盲目為獲取利益，而忽視其中潛在的風險。

參考文獻

[1]公路工程標準施工招標準文件,2009.

[2]陳鋼,王建平.關于工程變更和索賠問題的討論[J].長江科學院院報,2002,19(3)：62-64.

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