戴婧婧

（中國(guó)政法大學(xué)，北京 100088）

學(xué)術(shù)界普遍主張擴(kuò)大取保候?qū)彽倪m用，[1]以降低未決羈押的使用頻率，從而可以在合理的范圍里限制，而非完全剝奪被追訴人的人身自由。但是司法實(shí)踐中存在保證金被隨意沒(méi)收的現(xiàn)象，[2]使得被取保候?qū)徣伺c被不當(dāng)審前羈押者相比，人權(quán)同樣會(huì)受到侵犯，不同之處在于，侵害的權(quán)益從人身自由權(quán)轉(zhuǎn)移至財(cái)產(chǎn)權(quán)。針對(duì)保證金的不當(dāng)沒(méi)收現(xiàn)象，現(xiàn)有的保證金沒(méi)收制度需要發(fā)揮防范作用。刑事訴訟法典和有關(guān)司法解釋設(shè)定了沒(méi)收保證金的程序，從而直接防范保證金的不當(dāng)沒(méi)收，但在適用上還存在一些問(wèn)題。

一、沒(méi)收取保候?qū)彵ＷC金的法定情形梳理

如果被追訴人在取保候?qū)徠陂g沒(méi)有作出應(yīng)當(dāng)沒(méi)收保證金的行為，那么保證金需要退還給交納人；而不得被不當(dāng)沒(méi)收。所以，為了防范保證金的不當(dāng)沒(méi)收，需要梳理法定的沒(méi)收保證金的情形。根據(jù)現(xiàn)有的司法解釋，沒(méi)收保證金，既包括被取保候?qū)徣嗽谌”：驅(qū)徠陂g違反取保候?qū)徚x務(wù)，也包括被取保候?qū)徣嗽谌”：驅(qū)徠陂g故意重新犯罪（《公安機(jī)關(guān)執(zhí)法公開(kāi)規(guī)定》第97條第一款）。這兩種情形在沒(méi)收程序上有所不同。

（一）違背取保候?qū)徚x務(wù)引發(fā)的保證金沒(méi)收情形

此種情形，由上文可知，決定沒(méi)收的主體是公安機(jī)關(guān)。被取保候?qū)徣耸欠襁`反取保候?qū)徚x務(wù)，檢察機(jī)關(guān)和法院可以提出有關(guān)建議，交由公安機(jī)關(guān)自行認(rèn)定。在特定情形下，囿于客觀因素的影響，被取保候?qū)徣耸欠襁`背取保候?qū)徚x務(wù)，不同的人可能作出相矛盾的回答。如 “一些住在市縣邊界的被取保候?qū)徣?，跨過(guò)一條小河，就是不同的市縣。被取保候?qū)徣穗x開(kāi)家沒(méi)多遠(yuǎn)，就被當(dāng)做擅自離開(kāi)居住地不向執(zhí)行機(jī)關(guān)匯報(bào)而沒(méi)收保證金?！盵3]對(duì)于這種模棱兩可的情形，執(zhí)行機(jī)關(guān)決定行使自由裁量權(quán)、決定沒(méi)收保證金，是否恰當(dāng)，有待商榷。

然而，司法實(shí)踐存在著令人難以接受的情形，即被取保候?qū)徣诉`背義務(wù)，并非源自主觀故意，而是由于執(zhí)行機(jī)關(guān)的故意為難。如被取保候?qū)徣酥赃`背傳訊及時(shí)到案的取保候?qū)徚x務(wù)，是因?yàn)椤肮矙C(jī)關(guān)上午打電話通知，下午就要求到案，更有甚者要求被取保候?qū)徣税雮€(gè)小時(shí)就要到案，否則就沒(méi)收保證金?！盵3]這種情形下的保證金沒(méi)收，看似合法，但實(shí)則是執(zhí)行者濫用職權(quán)的不當(dāng)行為。這其中固然有立法缺陷的原因，“從社會(huì)學(xué)角度來(lái)看，把愈來(lái)愈多的模糊的、極為彈性的、過(guò)于寬泛的和不準(zhǔn)確的規(guī)定引入法律制度之中無(wú)異于對(duì)法律的否定和放棄?！薄4]但修改立法并非一朝一夕之事，而立法得以變更之前，不能放棄對(duì)執(zhí)行機(jī)關(guān)惡意沒(méi)收保證金行為的遏制；現(xiàn)行的可行之策是注重檢察機(jī)關(guān)的法律監(jiān)督職能。

（二）依據(jù)生效判決沒(méi)收保證金的情形

即使被取保候?qū)徣藳](méi)有違反取保候?qū)彆r(shí)的義務(wù)，也有可能被沒(méi)收保證金。具體情形為：被取保候?qū)徣嗽谌”：驅(qū)徠陂g涉嫌重新故意犯罪被立案?jìng)刹榈?，?fù)責(zé)執(zhí)行的公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)暫扣其交納的保證金，待法院判決生效后，根據(jù)有關(guān)判決作出處理（《公安機(jī)關(guān)執(zhí)法公開(kāi)規(guī)定》第98條）。如判決認(rèn)定被取保候?qū)徣嗽谌”：驅(qū)徠陂g故意重新犯罪，那么暫扣的保證金應(yīng)當(dāng)被沒(méi)收（最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、國(guó)家安全部 《關(guān)于取保候?qū)徣舾蓡?wèn)題的規(guī)定》第12條）。此處“法院的生效判決”有關(guān)取保候?qū)徠陂g的重新故意犯罪，而非取保候?qū)忈槍?duì)的犯罪行為。

此時(shí)，公安機(jī)關(guān)憑借法院的生效判決，沒(méi)收保證金，不可自行決定沒(méi)收。公安機(jī)關(guān)僅僅享有名義上的決定權(quán)，從而避免了保證金的恣意沒(méi)收。但這并不意味著被取保候?qū)徣说臋?quán)益保障萬(wàn)無(wú)一失，其訴訟權(quán)利仍有可能受到威脅。

如對(duì)于這一份沒(méi)收保證金決定書(shū)，被取保候?qū)徣四芊裆暾?qǐng)復(fù)議復(fù)核？由于公安機(jī)關(guān)的沒(méi)收保證金決定并非自由裁量的結(jié)果，所以即使被取保候?qū)徣松暾?qǐng)復(fù)議復(fù)核，也難以如愿，因?yàn)楣矙C(jī)關(guān)不會(huì)推翻法院的生效判決。而對(duì)于之前公安機(jī)關(guān)暫扣保證金的行為，被取保候?qū)徣思炔豢梢詻](méi)收保證金決定書(shū)，也不可以申請(qǐng)復(fù)議復(fù)核。只有等到公安機(jī)關(guān)依據(jù)生效的法院判決沒(méi)收暫扣的保證金之后，被取保候?qū)徣瞬艜?huì)收到?jīng)]收保證金決定書(shū)。

雖然被取保候?qū)徣瞬荒芟蚬矙C(jī)關(guān)質(zhì)疑法院的罪行認(rèn)定，但是可以主張法院認(rèn)定的犯罪故意萌生的時(shí)間在被取保候?qū)徶?，只是故意犯罪的結(jié)果發(fā)生在取保候?qū)徠陂g。如自己在被取保候?qū)徶耙呀?jīng)和他人共同進(jìn)行犯罪預(yù)備，只是在被取保候?qū)徠陂g方才實(shí)施犯罪行為；或者自己不是行為犯，而是教唆犯，在被取保候?qū)徶耙呀?jīng)唆使他人故意犯罪。

在上述情形下，雖然被取保候?qū)徣瞬荒芴用摴室夥缸镆l(fā)的法律制裁，但是可以質(zhì)疑沒(méi)收保證金的正當(dāng)性。而且，越早質(zhì)疑，越有利于案情的調(diào)查；因?yàn)闉榱吮苊獗ＷC金被沒(méi)收，被取保候?qū)徣藭?huì)竭力證明自己的犯罪故意萌生的時(shí)間點(diǎn)發(fā)生在取保候?qū)徶?。這對(duì)國(guó)家追訴機(jī)關(guān)和被追訴人雙方而言都具有積極意義。

不妨增加公安機(jī)關(guān)暫扣取保候?qū)彵ＷC金時(shí)的告知義務(wù)，以便被取保候?qū)徣嗽趯?duì)重新故意犯罪的偵查初期就犯罪時(shí)間提出異議。這不僅有助于偵查人員查明案情，而且被取保候?qū)徣丝梢越柚鷤刹槿藛T的力量，調(diào)查清楚犯罪故意萌生的時(shí)間點(diǎn)，以便異議保證金的沒(méi)收。同時(shí)能夠節(jié)省訴訟資源、提高訴訟效率。如果偵查人員證實(shí)犯罪故意萌生的時(shí)間確實(shí)是在被追訴人被取保候?qū)徶?，那么公安機(jī)關(guān)可以盡早將暫扣的保證金返還，無(wú)須等到判決生效之后啟動(dòng)沒(méi)收保證金的異議程序；如果異議不屬實(shí)，那么在判決生效之后沒(méi)收保證金也能得以順利進(jìn)行，不必再另行調(diào)查。

二、分析保證金被沒(méi)收后的重新交納情形

保證金被沒(méi)收之后，可能需要重新交納保證金。重新交納保證金之后，取保候?qū)徠陂g并非另行計(jì)算，而是恢復(fù)之前中斷的取保候?qū)徠陂g （最高人民法院《關(guān)于適用<中華人民共和國(guó)刑事訴訟法>的解釋》第123條第三款；《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第99條第三款）。這可能存在期間的不當(dāng)恢復(fù)：沒(méi)有不當(dāng)沒(méi)收保證金以侵害被追訴人的財(cái)產(chǎn)權(quán)，而是隱形地超期限制被追訴人的人身自由。所以，需要保證取保候?qū)徠陂g中斷的正當(dāng)性。

（一）在程序上保證重新交納保證金的及時(shí)性

在采取保證金擔(dān)保形式進(jìn)行取保候?qū)彆r(shí)，決定者應(yīng)當(dāng)將銀行出具的收款憑證與執(zhí)行取保候?qū)復(fù)ㄖ獣?shū)一并送交執(zhí)行機(jī)關(guān)（最高人民法院《關(guān)于適用<中華人民共和國(guó)刑事訴訟法>的解釋》第120條第二款、《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第94條第二款、《公安機(jī)關(guān)執(zhí)法公開(kāi)規(guī)定》第87條第二款）。被追訴人只有交納了保證金，取保候?qū)彌Q定者方才將執(zhí)行取保候?qū)復(fù)ㄖ獣?shū)送交公安機(jī)關(guān)，啟動(dòng)取保候?qū)彸绦?。此時(shí)，被追訴人與銀行的交接在前，執(zhí)行在后。由于取保候?qū)彽臅r(shí)間從執(zhí)行時(shí)起算，所以被追訴人交納保證金，是啟動(dòng)取保候?qū)彸绦虻那疤?。這一機(jī)制可以促使被追訴人盡快交納保證金。

但是，在保證金需要重新交納的情形，僅僅依靠上述激勵(lì)機(jī)制不足以保證保證金重新交納的及時(shí)性。沒(méi)收保證金之后，重新交納保證金使得中斷的取保候?qū)徠陂g得以恢復(fù)計(jì)算。沒(méi)收保證金的決定主體與重新交納保證金的決定主體不同一，后者由決定取保候?qū)彽臋C(jī)關(guān)做出。只有憑借取保候?qū)彌Q定書(shū)，提供保證金的人才能向銀行重新交納保證金，進(jìn)而恢復(fù)中斷的取保候?qū)彸绦颉Ｋ?，保證金被沒(méi)收后，為了及時(shí)恢復(fù)中斷的取保候?qū)徠陂g，不僅僅需要被追訴人單方的努力；決定取保候?qū)彽臋C(jī)關(guān)也發(fā)揮著重要作用。

正因?yàn)槿绱?，司法解釋明文要求：?zhí)行機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在三日內(nèi)通知決定取保候?qū)彽臋C(jī)關(guān)（《公安機(jī)關(guān)執(zhí)法公開(kāi)規(guī)定》第96條），之后決定取保候?qū)彽臋C(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在五日內(nèi)做出重新交納保證金的決定 （最高人民法院《關(guān)于適用<中華人民共和國(guó)刑事訴訟法>的解釋》第123條第二款、《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第99條第二款），以保證被追訴人能夠及時(shí)重新交納保證金，進(jìn)而恢復(fù)中斷的取保候?qū)徠陂g。但是，及時(shí)恢復(fù)中斷的取保候?qū)徠陂g，除了在“看得見(jiàn)的”程序上保證重新交納保證金的及時(shí)性，還需要明確取保候?qū)徠陂g的中斷時(shí)間，以防范對(duì)中斷的取保候?qū)徠陂g潛在、隱形的不當(dāng)恢復(fù)。

（二）需要明確取保候?qū)徠陂g的中斷時(shí)刻

取保候?qū)徠陂g的中斷時(shí)刻，是在執(zhí)行機(jī)關(guān)作出沒(méi)收保證金決定時(shí)，還是在執(zhí)行機(jī)關(guān)向被取保候?qū)徣诵x沒(méi)收保證金的決定時(shí)，抑或是在執(zhí)行機(jī)關(guān)通知銀行沒(méi)收保證金時(shí)？立法和司法解釋均沒(méi)有明確規(guī)定。可是，只有厘清取保候?qū)徠陂g的中斷時(shí)刻，方能使公安、司法人員令人信服地進(jìn)行取保候?qū)徠陂g的連續(xù)計(jì)算。

1．保證金被沒(méi)收時(shí)，取保候?qū)徠陂g隨之中斷

筆者認(rèn)為，可以從取保候?qū)徠陂g的恢復(fù)時(shí)間推導(dǎo)出取保候?qū)徠陂g的中斷時(shí)間。由上文可知，只有保證金得以重新交納，被取保候?qū)徣瞬诺靡曰謴?fù)取保候?qū)彽馁Y格，進(jìn)而取保候?qū)彽钠陂g才會(huì)隨之恢復(fù)。相類似的，可以將被取保候?qū)徣藛适”：驅(qū)徺Y格的時(shí)間點(diǎn)作為取保候?qū)徠陂g中斷的時(shí)間點(diǎn)。所以，要探求取保候?qū)徠陂g的中斷時(shí)刻，只需要明確被取保候?qū)徣藛适”：驅(qū)徺Y格的時(shí)間點(diǎn)。

被取保候?qū)徣藛适”：驅(qū)徺Y格，意味著取保候?qū)彽膿?dān)保不再發(fā)生作用；在以保證金作為擔(dān)保形式的情形，保證金被沒(méi)收，可以使得被取保候?qū)徣瞬辉倬邆淙”：驅(qū)彽臈l件。可見(jiàn)，保證金被沒(méi)收的時(shí)間可以作為取保候?qū)徠陂g的中斷時(shí)刻。

應(yīng)當(dāng)意識(shí)到，即使保證金被沒(méi)收、取保候?qū)徠陂g隨之中斷，也不意味著此時(shí)被追訴人的人身自由處于不受約束的狀態(tài)；取保候?qū)徠陂g的義務(wù)仍然需要得到履行。如果中斷取保候?qū)徠陂g，被追訴人便不再需要履行取保候?qū)彽牧x務(wù)，那么促使被追訴人及時(shí)重新交納保證金的機(jī)制將不再發(fā)揮作用；更為重要的是，不再履行被取保候?qū)徚x務(wù)的被追訴人可能威脅訴訟的順利進(jìn)行。對(duì)被取保候?qū)徣硕?，如果沒(méi)收保證金，僅僅是單方面的金錢(qián)懲罰，卻因此意外地得到了履行取保候?qū)徚x務(wù)上的寬容，是不合情理的。相比之下，要求被取保候?qū)徣嗽谌”：驅(qū)徶袛鄷r(shí)間內(nèi)依舊履行取保候?qū)徚x務(wù)，是進(jìn)行履行取保候?qū)徚x務(wù)時(shí)間和金錢(qián)上的雙重懲罰，而且能夠促使保證金得以及時(shí)地重新交納，更為合適。

2．賦予被取保候?qū)徣朔艞壆愖h沒(méi)收保證金決定的聲明權(quán)

雖然立法和司法解釋沒(méi)有明確取保候?qū)彽闹袛鄷r(shí)刻，但是它們明文規(guī)定執(zhí)行機(jī)關(guān)的沒(méi)收保證金決定，并非一經(jīng)作出立即生效。執(zhí)行機(jī)關(guān)作出決定后三日以內(nèi)需要向取保候?qū)徣诵x這一決定（《公安機(jī)關(guān)執(zhí)法公開(kāi)規(guī)定》第94條），但是這同樣不致使沒(méi)收保證金的決定生效。被取保候?qū)徣酥](méi)收保證金的決定后，對(duì)這一沒(méi)收決定有兩次異議的機(jī)會(huì)，可以首先向作出沒(méi)收決定的公安機(jī)關(guān)申請(qǐng)復(fù)議；不服復(fù)議決定的，可以再次向上一級(jí)公安機(jī)關(guān)申請(qǐng)復(fù)核（《公安機(jī)關(guān)執(zhí)法公開(kāi)規(guī)定》第95條）。即使被取保候?qū)徣瞬簧暾?qǐng)復(fù)議，沒(méi)收保證金的決定也并非即刻生效，而是要經(jīng)過(guò)法定的五日復(fù)議時(shí)間，公安機(jī)關(guān)才會(huì)通知銀行履行沒(méi)收保證金的程序（《公安機(jī)關(guān)執(zhí)法公開(kāi)規(guī)定》第 96條）。

由于重新交納保證金之后，取保候?qū)徠陂g不重新計(jì)算，而是恢復(fù)因沒(méi)收保證金中斷的取保候?qū)徠陂g，所以只有盡量縮短取保候?qū)徠陂g的中斷時(shí)間，才能使得被取保候?qū)徣嗽缛战Y(jié)束取保候?qū)彽臓顟B(tài)。從被取保候?qū)徣说慕嵌瓤紤]，在認(rèn)可沒(méi)收保證金決定的前提下，取保候?qū)徠陂g中斷的時(shí)間越短越好；此時(shí)復(fù)議期間對(duì)被取保候?qū)徣硕?，沒(méi)有意義；必須等到復(fù)議期間結(jié)束，執(zhí)行機(jī)關(guān)才會(huì)通知銀行沒(méi)收保證金的做法，難免顯得機(jī)械教條；同時(shí)不利于執(zhí)行效率。

由于異議作為一種權(quán)利是可以放棄的，所以不妨賦予被取保候?qū)徣朔艞壆愖h的聲明權(quán)，在執(zhí)行機(jī)關(guān)向其宣讀沒(méi)收取保候?qū)彽臎Q定后，及時(shí)聲明放棄異議。這樣可以使得執(zhí)行機(jī)關(guān)及時(shí)通知銀行沒(méi)收保證金，而無(wú)須等到復(fù)議期間結(jié)束。被取保候?qū)徣诉x擇異議沒(méi)收保證金的決定，抑或放棄異議以縮短取保候?qū)彽闹袛鄷r(shí)間，都是權(quán)利享有者在自由處分自己的權(quán)益，是尊重被取保候?qū)徣藱?quán)利的體現(xiàn)，而且可以提高訴訟效率，顯得合情合理。

[1] 宋英輝.關(guān)于取保候?qū)忂m用具體問(wèn)題的調(diào)研分析[J].法學(xué)，2008，（6）：34.

[2]房國(guó)賓.刑事保證金制度的反思與重構(gòu)——基于取保候?qū)彵ＷC金視角的分析[J].人民司法，2012，（9）：18.

[3] 傅強(qiáng).淺談取保候?qū)彵ＷC金的幾個(gè)問(wèn)題 [J].政法學(xué)刊，1996，（4）：65.

[4][美]E.博登海默.法理學(xué)——法律哲學(xué)與法律方法[M].鄧正來(lái)，譯.北京：中國(guó)政法大學(xué)出版社，1999：231-232.