雷咸勝

摘要：全面推進(jìn)依法治國(guó)時(shí)期是我國(guó)社會(huì)保障法律體系完善的重要機(jī)遇期，社會(huì)保障法律體系的完善首先需要解決的是社會(huì)保障法基礎(chǔ)理論問(wèn)題。生存權(quán)和發(fā)展權(quán)思想、公平思想和平等思想、社會(huì)合作思想應(yīng)是社會(huì)保障法的基礎(chǔ)理論。

關(guān)鍵詞：依法治國(guó)；社會(huì)保障法；基礎(chǔ)理論

中圖分類號(hào)：D901文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：1008-2921（2015）03-0062-04

當(dāng)前，改革已經(jīng)進(jìn)入了“深水區(qū)”，隨著利益沖突、階層分化等問(wèn)題愈發(fā)復(fù)雜，社會(huì)管理難度逐漸加大，社會(huì)治理已經(jīng)成為一項(xiàng)重要而緊迫的國(guó)家課題。黨的十八屆三中全會(huì)指出“堅(jiān)持依法治理，加強(qiáng)法治保障，運(yùn)用法治思維和法治方式化解社會(huì)矛盾”。黨的十八屆四中全會(huì)又提出“依法治國(guó)是實(shí)現(xiàn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的必然要求”。社會(huì)保障作為一項(xiàng)制度安排，關(guān)乎廣大人民群眾的切身利益，其對(duì)應(yīng)的社會(huì)保障法必然成為法治建設(shè)的重點(diǎn)。我國(guó)的社會(huì)保障由作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革的配套措施到現(xiàn)在成為黨和國(guó)家積極關(guān)注的重要領(lǐng)域，雖然其發(fā)展取得了一定的成就，但在實(shí)際過(guò)程中的運(yùn)行呈現(xiàn)較分散的狀況，立法的腳步慢于其推廣和發(fā)展的速度，造成了社會(huì)保障發(fā)展的碎片化和不規(guī)范。在當(dāng)前依法治國(guó)全面推進(jìn)的時(shí)期，社會(huì)保障法將迎來(lái)關(guān)鍵的發(fā)展機(jī)遇期。社會(huì)保障的立法、執(zhí)法、司法、守法等一系列的過(guò)程都是相互關(guān)聯(lián)的，在這諸多的過(guò)程中首先需要厘清的是社會(huì)保障法的基礎(chǔ)理論問(wèn)題，只有弄清了社會(huì)保障法的理論淵源，才能很好推行后續(xù)的工作。中國(guó)的社會(huì)保障發(fā)展服務(wù)于中國(guó)特色的社會(huì)主義事業(yè)，走中國(guó)特色社會(huì)保障發(fā)展道路，應(yīng)該在中國(guó)特色社會(huì)主義理論體系的指引下，遵循我國(guó)現(xiàn)實(shí)的發(fā)展規(guī)律，符合社會(huì)主義核心價(jià)值觀的要求。

一、生存權(quán)和發(fā)展權(quán)思想

生存權(quán)和發(fā)展權(quán)是首要的人權(quán)，這一觀點(diǎn)在國(guó)內(nèi)已基本達(dá)成共識(shí)。社會(huì)保障的產(chǎn)生和發(fā)展始終與人權(quán)的思想緊密相連，人權(quán)思想為社會(huì)保障的發(fā)展提供了理論支撐，社會(huì)保障的實(shí)踐反過(guò)來(lái)也促進(jìn)了人權(quán)內(nèi)涵的穩(wěn)固和豐富。我國(guó)歷來(lái)重視人權(quán)問(wèn)題，而且將生存權(quán)和發(fā)展權(quán)定位為首要的人權(quán)，鄧小平曾多次用生存權(quán)和發(fā)展權(quán)解釋社會(huì)主義。面臨十幾億人口的生存問(wèn)題，鄧小平指出“貧困不是社會(huì)主義”，表明對(duì)生存權(quán)的重視。同時(shí)，指出“我們是社會(huì)主義國(guó)家，社會(huì)主義制度優(yōu)越性的根本表現(xiàn)，就是能夠允許社會(huì)生產(chǎn)力以舊社會(huì)所沒(méi)有的速度迅速發(fā)展，使人民不斷增長(zhǎng)的物質(zhì)文化生活需要能夠逐步得到滿足”[1]。個(gè)人需求的不斷滿足是個(gè)人發(fā)展的重要方面，而且將社會(huì)主義發(fā)展與人民的發(fā)展權(quán)結(jié)合。隨著改革開(kāi)放地推進(jìn)，江澤民提出了“三個(gè)代表”重要思想，對(duì)人權(quán)的思想進(jìn)行豐富和發(fā)展，首次提出了中國(guó)的人權(quán)最基本的是生存權(quán)和發(fā)展權(quán)，而且生存權(quán)是基礎(chǔ)。隨著經(jīng)濟(jì)建設(shè)發(fā)展，胡錦濤提出了科學(xué)發(fā)展觀，科學(xué)發(fā)展觀的核心是以人為本，要保障人民的各項(xiàng)權(quán)利，促進(jìn)人的全面發(fā)展，進(jìn)一步確定了個(gè)人的發(fā)展權(quán)。到了當(dāng)前深化改革的階段，黨的十八屆三中全會(huì)指出“深化改革以促進(jìn)社會(huì)公平正義、增進(jìn)人民福祉為出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，讓發(fā)展成果更多更公平惠及全體人民”。說(shuō)明發(fā)展權(quán)不僅是個(gè)人的發(fā)展，而且包括對(duì)發(fā)展成果的共享，對(duì)個(gè)人發(fā)展權(quán)起到強(qiáng)化的作用。

社會(huì)保障作為國(guó)民生活的保障系統(tǒng)和解除人民后顧之憂的制度安排，不僅是生存權(quán)的維護(hù)，更是發(fā)展權(quán)的保障。關(guān)于生存權(quán)是社會(huì)保障法的理論依據(jù)已經(jīng)在許多書(shū)籍論文中得到論證。生存權(quán)在國(guó)外出現(xiàn)較早，逐漸為各個(gè)國(guó)家所接受，恩格斯也曾對(duì)生存權(quán)有過(guò)論述，“正像達(dá)爾文發(fā)現(xiàn)有機(jī)界的發(fā)展規(guī)律一樣，馬克思發(fā)現(xiàn)了人類歷史的發(fā)展規(guī)律，即歷來(lái)為繁蕪叢雜的意識(shí)形態(tài)所掩蓋著的一個(gè)簡(jiǎn)單的事實(shí)：人民首先必須吃、喝、住、穿，然后才能從事政治、科學(xué)、藝術(shù)、宗教等等”[2]（P776）。但是關(guān)于發(fā)展權(quán)的爭(zhēng)議卻比較大，由于西方某些國(guó)家設(shè)置重重障礙阻撓發(fā)展權(quán)在全球的實(shí)現(xiàn)，甚至否認(rèn)發(fā)展權(quán)的人權(quán)性質(zhì)和人權(quán)地位，致使發(fā)展權(quán)問(wèn)題成為當(dāng)代國(guó)際人權(quán)理論和實(shí)踐中一個(gè)存在嚴(yán)重分歧和尖銳對(duì)立的焦點(diǎn)問(wèn)題。[3]隨著中國(guó)特色社會(huì)主義人權(quán)思想的發(fā)展豐富，我國(guó)不僅重視生存權(quán)而且極力倡導(dǎo)發(fā)展權(quán)。在新中國(guó)成立初期，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后、人口眾多、生存問(wèn)題嚴(yán)重，生存權(quán)得到重視和呼吁。改革開(kāi)放后，經(jīng)濟(jì)水平快速發(fā)展，人民的生活水平逐漸提高，這時(shí)發(fā)展權(quán)又成為了重要的人權(quán)，特別是科學(xué)發(fā)展觀中以人為本的思想表明了我國(guó)對(duì)個(gè)人發(fā)展權(quán)的追求和保障。同時(shí)，共產(chǎn)主義是我們發(fā)展的方向，人的全面而自由地發(fā)展是共產(chǎn)主義的重要特征，所以發(fā)展權(quán)也是不可或缺的基礎(chǔ)理論。中國(guó)特色的社會(huì)保障道路必須與中國(guó)特色的社會(huì)主義道路相符合，生存權(quán)和發(fā)展權(quán)是首要的人權(quán)，必定也是中國(guó)社會(huì)保障法的基礎(chǔ)理論。

生存權(quán)和發(fā)展權(quán)并不是相互獨(dú)立的，而是相互依存的。很多關(guān)于社會(huì)保障法的法理學(xué)研究只提到了生存權(quán)思想，而忽略了發(fā)展權(quán)的思想，這樣既不符合社會(huì)保障本身的發(fā)展規(guī)律，也與中國(guó)特色的社會(huì)主義理論體系相矛盾。完善的社會(huì)救助、社會(huì)保險(xiǎn)已經(jīng)可以解決生存問(wèn)題，可以保障人民的生存權(quán)，隨著社會(huì)福利增多、保障水平提升等，社會(huì)保障顯然不僅是保障生存權(quán)的問(wèn)題，還有滿足和實(shí)現(xiàn)人民發(fā)展權(quán)的作用，而且個(gè)人全面而自由地發(fā)展是我們追求的目標(biāo)。社會(huì)保障法也需要與時(shí)俱進(jìn)，生存權(quán)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平低、社會(huì)保障水平低的情況下非常重要，但是隨著城鄉(xiāng)一體化推進(jìn)和社會(huì)保障深化改革，社會(huì)保障的水平逐步提高，將會(huì)成為滿足個(gè)人發(fā)展權(quán)的重要保障。所以，生存權(quán)和發(fā)展權(quán)都是中國(guó)特色社會(huì)保障法的基礎(chǔ)理論之一，并且生存權(quán)是基礎(chǔ)，發(fā)展權(quán)是目的。

二、社會(huì)公平思想和平等思想

現(xiàn)代的社會(huì)保障制度作為國(guó)民生活的保障系統(tǒng)，屬于分配和再分配的范疇，是關(guān)于利益不平衡的修正機(jī)制。社會(huì)保障基于公平的理念實(shí)現(xiàn)財(cái)富由富有者向貧困者的轉(zhuǎn)移，縮小個(gè)體之間的差異，實(shí)現(xiàn)個(gè)體的平等。公平正義是中國(guó)特色社會(huì)主義的本質(zhì)屬性，是中國(guó)特色社會(huì)主義的內(nèi)在要求，而平等是社會(huì)主義追求的理想目標(biāo)，是社會(huì)主義法律的基本屬性。黨的十八屆三中全會(huì)指出全面深化改革“以促進(jìn)社會(huì)公平正義、增進(jìn)人民福祉為出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)”，中國(guó)特色社會(huì)保障法必然秉承公平和平等的思想。

關(guān)于平等和公平的討論在西方具有悠久的歷史，從古希臘的早期哲學(xué)家到啟蒙運(yùn)動(dòng)的思想家，到馬克思恩格斯的批判分析，再到中國(guó)社會(huì)主義建設(shè)過(guò)程中對(duì)公平和平等的解釋，都有大量的思想儲(chǔ)備。通過(guò)總結(jié)已有的文獻(xiàn)可以發(fā)現(xiàn)，公平大多是作為一種準(zhǔn)則或者原則，平等是一種社會(huì)關(guān)系的理想狀態(tài)，是人類追求的永恒目標(biāo)。馬克思和恩格斯從生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的角度對(duì)平等進(jìn)行說(shuō)明，只有在物質(zhì)財(cái)富極大豐富和人實(shí)現(xiàn)全面而自由發(fā)展的共產(chǎn)主義社會(huì)才擁有真正的平等。隨著馬克思主義與中國(guó)實(shí)際相結(jié)合，我國(guó)逐漸形成了具有中國(guó)特色的公平和平等理論。鄧小平的平等觀是實(shí)現(xiàn)共同富裕，“社會(huì)主義的目的就是要全國(guó)人民共同富裕，不是兩極分化。如果我們的政策導(dǎo)致兩極分化，我們就失敗了”[4]。同時(shí)，平等作為社會(huì)主義核心價(jià)值觀的內(nèi)容之一，是中國(guó)特色社會(huì)主義發(fā)展孜孜追求的目標(biāo)。公平在不同的時(shí)期有不同的解釋，受到不同利益的影響而呈現(xiàn)不同的內(nèi)涵。馬克思在《哥達(dá)綱領(lǐng)批判》中指出：“什么是‘公平的分配呢？難道資產(chǎn)者不是斷言今天的分配是‘公平的嗎？”[2]（P302）“難道各種社會(huì)主義宗派分子關(guān)于‘公平的分配不是也有各種極不相同的觀念嗎？”[2]（P302）社會(huì)公平是具體的歷史的，與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的一定階段相聯(lián)系，這是馬克思主義關(guān)于社會(huì)公平的基本思想。平等是社會(huì)主義核心價(jià)值觀的內(nèi)容之一，反映了國(guó)家和廣大人民群眾對(duì)社會(huì)平等的追求和渴望。在目前生產(chǎn)力水平有限的情況下平等是有限度的，羅爾斯從正義的原則闡述過(guò)平等的狀況，“第一個(gè)原則：每個(gè)人對(duì)于其他人所擁有的最廣泛的基本自由體系相容的類似自由體系都應(yīng)有一種平等的權(quán)利。第二個(gè)原則：社會(huì)的和經(jīng)濟(jì)的不平等都應(yīng)這樣安排，使他們被合理地期望適合于每一個(gè)人的利益；并且依系于地位和職務(wù)向所有人開(kāi)放”[5]。雖然羅爾斯積極探尋社會(huì)正義實(shí)施的方式，但也可以看出平等在一定的條件下并不是絕對(duì)的平均。

我國(guó)的憲法規(guī)定“中華人民共和國(guó)公民在法律面前一律平等”。在法律層面上，有學(xué)者認(rèn)為平等是一種權(quán)利，也有人認(rèn)為平等是一種原則。并且對(duì)平等包括的內(nèi)容也存在不同的意見(jiàn)，部分觀點(diǎn)認(rèn)為是法律適用的平等，還有的認(rèn)為應(yīng)該在立法上平等。[6]這些都表明平等是一種高層次的追求目標(biāo)。公平具有相對(duì)性，是在某種生產(chǎn)水平和生產(chǎn)方式下的公平，人們?cè)u(píng)價(jià)的公平往往是與其他的制度進(jìn)行比較，或者根據(jù)主觀已定的偏好進(jìn)行判斷。在認(rèn)識(shí)和評(píng)價(jià)是否公平的問(wèn)題上，人們總是從特定的目的出發(fā)，評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)和尺度帶有明顯的主觀色彩和極大差異性。當(dāng)然科學(xué)的公平觀必須符合歷史規(guī)律性，必須與歷史的客觀事實(shí)相一致，并隨著歷史發(fā)展而發(fā)展。[7]而平等卻不同，往往不受生產(chǎn)力或者生產(chǎn)關(guān)系的影響，對(duì)平等的追求是永恒的。對(duì)于社會(huì)保障法而言，公平應(yīng)作為一種原則，貫穿于社會(huì)保障法的各個(gè)領(lǐng)域；平等是一種追求的目標(biāo)，是對(duì)公平的升華。

三、社會(huì)合作思想

人類社會(huì)的發(fā)展離不開(kāi)合作的開(kāi)展，再激烈的競(jìng)爭(zhēng)也會(huì)以某種合作的方式來(lái)結(jié)尾，整個(gè)人類歷史就是一部合作發(fā)展史?！霸谌说墓餐袆?dòng)中，是一直包含著合作的內(nèi)容的。不過(guò)，如果對(duì)合作進(jìn)行分析的話，則可以發(fā)現(xiàn)其有著不同的形式和不同的境界，有一個(gè)從互助到協(xié)作再到合作的進(jìn)化過(guò)程。互助是一種較為原始的合作方式，具有感性的特征。而協(xié)作則是互助的進(jìn)化，是從屬于工具理性的，具有科學(xué)化、技術(shù)化的特征。至于合作，則是一種高于協(xié)作的共同行動(dòng)模式?！盵8]在原始社會(huì)時(shí)期，人們?yōu)榱说挚棺匀坏臑?zāi)害和獲得生存的食物而群居在一起，在勞動(dòng)的過(guò)程和食物的分配上都是合作進(jìn)行，只有集聚一起才能彌補(bǔ)自身能力的不足而獲得集體生存的可能。由于生產(chǎn)資料的集體占有，個(gè)體必須依附于所在的集體才能獲得生存的保障，而且個(gè)體能力的薄弱也迫使個(gè)體不得不團(tuán)結(jié)起來(lái)。隨著生產(chǎn)能力的提高，人類逐漸進(jìn)入了農(nóng)業(yè)社會(huì)，人們進(jìn)入了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)為主的時(shí)代，雖然生產(chǎn)活動(dòng)以家為單位，但是也存在各種各樣的互助活動(dòng)，但是這時(shí)的互助活動(dòng)具有臨時(shí)性、不確定性的特點(diǎn)。到了工業(yè)社會(huì)時(shí)期，由于生產(chǎn)方式的轉(zhuǎn)變，雖然競(jìng)爭(zhēng)異常的激烈，為了共同的利益人們不得不開(kāi)展合作。有些學(xué)者認(rèn)為現(xiàn)在處于后工業(yè)時(shí)代，“后工業(yè)社會(huì)的中心是服務(wù)——人的服務(wù)、職業(yè)和技術(shù)的服務(wù)。它的主要目標(biāo)是處理人際關(guān)系——其中的原則是合作與互惠”[9]。合作一直是貫穿整個(gè)歷史的發(fā)展過(guò)程，只是由于時(shí)代的差異表現(xiàn)出不同的方式和特征。

馬克思認(rèn)為，人是社會(huì)的人，社會(huì)合作能夠促進(jìn)人類更好地生存與發(fā)展，推動(dòng)歷史的車(chē)輪進(jìn)入文明時(shí)代，是人類進(jìn)步的衡量尺度和重要標(biāo)志。[10]當(dāng)前，我國(guó)各主體的利益訴求多樣化，公共事務(wù)的復(fù)雜性增大，風(fēng)險(xiǎn)無(wú)處不在，以往的單一主體的管制已經(jīng)不能有效解決問(wèn)題，社會(huì)的治理必然走向合作治理道路。哈耶克把公共事務(wù)的本質(zhì)歸結(jié)為公共秩序，認(rèn)為公共事務(wù)的解決應(yīng)該需要建立在合作的基礎(chǔ)之上。其實(shí)，黨的十六屆四中全會(huì)通過(guò)的《中共中央關(guān)于加強(qiáng)黨的執(zhí)政能力建設(shè)的決定》就正式提出要“建立健全黨委領(lǐng)導(dǎo)、政府負(fù)責(zé)、社會(huì)協(xié)同、公眾參與的社會(huì)管理格局”。黨的十六屆六中全會(huì)通過(guò)的《中共中央關(guān)于構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)若干重大問(wèn)題的決定》和黨的十七大報(bào)告中，又一次提出健全這一格局。新一屆的領(lǐng)導(dǎo)集體根據(jù)社會(huì)主義建設(shè)的需要提出社會(huì)治理的概念，明確提出“政府的歸政府、市場(chǎng)的歸市場(chǎng)”，改變政府獨(dú)攬公共事務(wù)的局面，同時(shí)積極培育社會(huì)組織，為社會(huì)合作推進(jìn)創(chuàng)造條件。社會(huì)各種力量能夠合作最根本是由于各主體有著共同的利益或者各種利益有著共同的實(shí)現(xiàn)方式。社會(huì)主義建設(shè)是各種力量匯聚在一起的結(jié)合點(diǎn)，各利益主體都可以在維護(hù)公共利益的前提下實(shí)現(xiàn)自身的正當(dāng)利益。我國(guó)社會(huì)保障的利益主體在不斷增加，政府、個(gè)人、企業(yè)、非營(yíng)利組織等都不斷結(jié)合在一起，形成多元主體合作的模式。當(dāng)我們觀察近代國(guó)外的社會(huì)保障發(fā)展歷程時(shí)，也會(huì)發(fā)現(xiàn)這一特點(diǎn)。政府的能力是有限的，需要政府、市場(chǎng)、個(gè)人的合作，福利多元主義理論的出現(xiàn)便是很好的證明。社會(huì)合作強(qiáng)調(diào)社會(huì)行動(dòng)主體的平等參與和社會(huì)事實(shí)的建構(gòu)性，反對(duì)自由主義的個(gè)人主義，追求自我利益的集團(tuán)與個(gè)人可以和諧共存于一個(gè)社會(huì)有機(jī)體之中，是對(duì)現(xiàn)代社會(huì)治理所強(qiáng)調(diào)的多元、平等、協(xié)商、共生等理念的完美詮釋。[11]

社會(huì)保障法以社會(huì)利益為本位，社會(huì)利益的合理公平的配置并不是某個(gè)主體或者某幾個(gè)主體根據(jù)自己的立場(chǎng)進(jìn)行的分配，而是社會(huì)利益的相關(guān)主體在平等協(xié)商基礎(chǔ)之上的分配，多元主體合作協(xié)商才是可取的方式。社會(huì)合作的思想應(yīng)該體現(xiàn)在社會(huì)保障法的立法、執(zhí)法、守法等各個(gè)環(huán)節(jié)，因?yàn)樯鐣?huì)保障涉及每個(gè)公民的切身利益，各主體又會(huì)有不同的利益追求，基于各主體的合作才能形成公平可持續(xù)的社會(huì)保障制度。另外，中國(guó)特色的社會(huì)保障是為中國(guó)特色的社會(huì)主義建設(shè)服務(wù)的，和諧社會(huì)是我們建設(shè)的目標(biāo)，和諧社會(huì)追求人與人之間的和諧，社會(huì)各系統(tǒng)、各階層之間的和諧也為社會(huì)合作提供方向。

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Abstract： To comprehensively promote the rule of law period is an important period of opportunity for Chinas social security legal system to become perfect， to perfect social security legal system firstly needs to solve the problem of basic theory of social security law. The right to survival and development ideas， thoughts and ideas of equality， fair social cooperation thought should be the basic theory of social security law.

Key words： the rule of law； social security law； basic theory