王麗娟 王曉蓉 信麗媛 賈寶紅

摘 ?要：知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對推進(jìn)國內(nèi)現(xiàn)代種業(yè)的發(fā)展與升級，具有至關(guān)重要的作用。通過分析國內(nèi)黃瓜專利信息，發(fā)現(xiàn)黃瓜育種是研究人員的主要關(guān)注領(lǐng)域，尤其是生物技術(shù)育種已成為研究熱點。隨著各科研機構(gòu)越來越重視黃瓜知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，競爭也日益激烈。目前，國內(nèi)農(nóng)業(yè)科研機構(gòu)還面臨著種業(yè)市場秩序混亂、國內(nèi)和國際間競爭越來越激烈、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)良性運轉(zhuǎn)機制未形成等諸多挑戰(zhàn)。鑒于此，應(yīng)圍繞產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)的思路，以預(yù)防為主，并采取有效的管理措施和技術(shù)手段，保護(hù)黃瓜知識產(chǎn)權(quán)。

關(guān)鍵詞：黃瓜;專利;知識產(chǎn)權(quán);生物技術(shù)

中圖分類號：D923.4 ? ?文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A ? ?論文編號：2014-0765

Intellectual Property Protection Strategy of Chinas Agricultural Research Institutions：

Intellectual Property Protection of Cucumber as An Example

Wang Lijuan， Wang Xiaorong， Xin Liyuan， Jia Baohong

（Institute of Information Science， Tianjin Academy of Agricultural Sciences， Tianjin 300192， China）

Abstract： Intellectual property protection plays a crucial role in promoting the development and upgrading of Chinas modern seed industry. This paper analyzed the domestic cucumber patent information， and reached conclusion that cucumber breeding was a major area which researchers were concerned. Especially biotechnology breeding had become a hot topic. With the increasing emphasis on cucumber intellectual property protection， competition between the research institutions was increasingly fierce. Now， disorder seed market， both domestic and international more competitive， unformed healthy functioning mechanisms of intellectual property protection existed still. In view of this， we should focus on property management and rights protection， gived priority to prevention， and took effective control measures and technical means to protect cucumber intellectual property.

Key words： Cucumbers; Patents; Intellectual Property Rights; Biotechnology

0 ?引言

進(jìn)入21世紀(jì)以來，知識產(chǎn)權(quán)在世界種業(yè)發(fā)展中的作用日益強化，圍繞知識產(chǎn)權(quán)構(gòu)建企業(yè)核心競爭力，亦成為世界種業(yè)發(fā)展的重要特征。全球跨國種業(yè)巨頭更是依賴知識產(chǎn)權(quán)，快速侵吞國內(nèi)市場份額，對國內(nèi)農(nóng)業(yè)科研機構(gòu)形成了巨大沖擊。面對跨國種業(yè)公司的咄咄逼人之勢，國內(nèi)農(nóng)業(yè)科研機構(gòu)唯有不斷提升自主創(chuàng)新能力，加強知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，才能在國際上形成競爭力?；诖耍P者以黃瓜知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)為例，分析農(nóng)業(yè)科研機構(gòu)專利申請現(xiàn)狀，以及知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中面臨的挑戰(zhàn)，并從管理、機制、技術(shù)手段等方面提出知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的具體策略。

1 ?國內(nèi)黃瓜專利申請現(xiàn)狀及趨勢

從中國知識產(chǎn)權(quán)網(wǎng)（http：//www.cnipr.com/）獲得1985年—2014年6月黃瓜專利信息，共1198件。根據(jù)國內(nèi)科研機構(gòu)定位，確定常規(guī)育種、生物技術(shù)育種、相關(guān)病原及其檢測、生理生化、栽培技術(shù)、制種技術(shù)和種子處理技術(shù)7個領(lǐng)域的專利為研究對象，經(jīng)整理篩選，得到黃瓜核心專利共214件。從發(fā)展過程看，黃瓜專利申請經(jīng)歷了初始期和快速發(fā)展期2個過程。初始期從1988年到2000年，在此期間，黃瓜專利申請量共14件。2001—2010年為黃瓜專利申請量的快速發(fā)展期，申請量達(dá)到135件，占申請總量的63.1%。2011年—2014年6月，黃瓜核心專利申請量達(dá)到65件，占總申請量的30.4%。

1.1 ?黃瓜核心專利技術(shù)領(lǐng)域分析

黃瓜核心專利的學(xué)科分布情況如表1所示。黃瓜育種方面的專利申請量最多，達(dá)到88件，占黃瓜核心專利的41.1%，其中，利用生物技術(shù)育種的專利為60件，占黃瓜育種專利的68.2%。黃瓜栽培技術(shù)專利為78件，占黃瓜核心專利的36.4%，僅次于育種專利。黃瓜相關(guān)病原及其檢測為19件，占黃瓜核心專利的8.9%。種子處理技術(shù)專利為15件，占7.0%。制種技術(shù)和生理生化專利較少，分別有6件和7件?？梢姡S瓜育種是研究人員的主要關(guān)注領(lǐng)域，尤其是生物技術(shù)育種已成為關(guān)注焦點。隨著現(xiàn)代科技的發(fā)展，黃瓜生物技術(shù)育種會越來越成為黃瓜育種領(lǐng)域的核心方向。

1.2 ?黃瓜研究熱點及其趨勢分析

隨著現(xiàn)代生物技術(shù)的迅猛發(fā)展，生物技術(shù)逐漸作為育種領(lǐng)域的核心技術(shù)，受到越來越多的關(guān)注，成為近年來的研究熱點?；驑?gòu)建、克隆及轉(zhuǎn)化和分子標(biāo)記輔助育種是黃瓜生物技術(shù)育種領(lǐng)域的主流研究方向。1988年—2014年6月期間，基因構(gòu)建、克隆和轉(zhuǎn)化方面的專利21件，占生物技術(shù)育種專利的35%，位居榜首;分子標(biāo)記輔助育種的專利18件，所占比重為30%，排在第2位;抗病性分子鑒定育種和細(xì)胞工程育種專利相對較少，均為9件，組織培養(yǎng)育種專利最少，為3件。

具體來說，1988—1991年間，黃瓜生物技術(shù)育種研究處于探索階段，且均為基因構(gòu)建、克隆及轉(zhuǎn)化方面的專利。1992—1999年，生物技術(shù)育種研究處于停滯狀態(tài)，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度不夠，未見有黃瓜生物技術(shù)育種方面的專利申請。2000年以后，逐漸開始對黃瓜生物技術(shù)育種進(jìn)行全面研究，涉及領(lǐng)域增加。2000—2005年間，抗病性分子鑒定育種和細(xì)胞工程育種發(fā)展比較快，專利申請量均達(dá)到4件。2006—2010年，生物技術(shù)育種以基因構(gòu)建、克隆及轉(zhuǎn)化和分子標(biāo)記輔助育種為主要研究方向，專利申請量分別為11和12件，合計占生物技術(shù)育種專利申請量的76.7%。2011年—2014年6月，基因構(gòu)建、克隆及轉(zhuǎn)化，分子標(biāo)記輔助育種和細(xì)胞工程3個方向的專利申請量較為均衡，分別為5、4和4件。

1.3 ?主要研究機構(gòu)技術(shù)實力分析

從專利權(quán)人角度看，天津科潤黃瓜研究所、上海交通大學(xué)、南京農(nóng)業(yè)大學(xué)、東北農(nóng)業(yè)大學(xué)、中國科學(xué)院、中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院和中國農(nóng)業(yè)大學(xué)的黃瓜核心專利申請量合計占總數(shù)的34.1%，比較集中。天津科潤黃瓜研究所是全國唯一一家專門從事黃瓜研究的科研機構(gòu)，處于全國領(lǐng)先水平，尤其是生物技術(shù)育種方向具有優(yōu)勢。值得注意的是，天津科潤黃瓜研究所的專利數(shù)量共計15件，僅比排在第2位的上海交通大學(xué)多2件（表2）。

上海交通大學(xué)和天津科潤黃瓜研究所著重于生物技術(shù)育種領(lǐng)域研究，分別有11和10件生物技術(shù)育種方面的專利，占各自專利申請總量的73.3%和76.9%。南京農(nóng)業(yè)大學(xué)在常規(guī)育種領(lǐng)域占據(jù)優(yōu)勢，常規(guī)育種專利申請6件，占7家單位常規(guī)育種專利申請總量的近一半。

東北農(nóng)業(yè)大學(xué)、中國科學(xué)院和中國農(nóng)業(yè)大學(xué)的黃瓜專利申請數(shù)量均小于10件，競爭實力稍弱。其中，東北農(nóng)業(yè)大學(xué)關(guān)注常規(guī)育種領(lǐng)域，并向生物技術(shù)育種和黃瓜相關(guān)病原及檢測方面努力;中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院更注重黃瓜生物技術(shù)育種研究，中國科學(xué)院和中國農(nóng)業(yè)大學(xué)的黃瓜專利申請領(lǐng)域較分散，未形成規(guī)模優(yōu)勢，相對來說，這2個研究機構(gòu)更側(cè)重于栽培技術(shù)研究，專利申請量均有3件。

隨著各地對黃瓜的研究和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)越來越重視，將有更多的單位涉足黃瓜研究領(lǐng)域，意味著競爭將更加激烈。

2 ?黃瓜知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)面臨的挑戰(zhàn)

2.1 ?國內(nèi)蔬菜種業(yè)市場秩序混亂

國內(nèi)蔬菜種子種類多達(dá)幾千種，且近年來蔬菜種子價格高，利潤大，種子經(jīng)營門檻又不高，導(dǎo)致全國有20萬家蔬菜種子經(jīng)營企業(yè)，但是真正具備育繁推一體化的種子企業(yè)不足50個[1]。絕大多數(shù)的蔬菜種子企業(yè)受資金和技術(shù)力量的限制，無法開展新品種和新技術(shù)研發(fā)，因而沒有自己的品種，只能靠侵權(quán)生產(chǎn)被保護(hù)品種生存[2]。據(jù)了解，國內(nèi)很多大型種子企業(yè)均經(jīng)歷過良種被套購、親本被偷、包裝被仿制等侵權(quán)事件[3]，這些不法行為給企業(yè)造成了嚴(yán)重的經(jīng)濟損失，同時擾亂了種業(yè)市場秩序。

2.2 ?跨國種業(yè)巨頭正快速侵吞國內(nèi)市場份額

中國是全球第二大種子市場，2012年種子市場價值被估計為99.50億美元[3]，僅次于美國，在世界種子市場價值排名中列居第2位。但中國種業(yè)在國際市場的競爭力不足，2011年中國種子進(jìn)口額為23700萬美元，貿(mào)易逆差達(dá)4200萬美元。隨著國內(nèi)種子市場逐步放開，許多大型跨國種業(yè)公司看到了國內(nèi)種子市場的巨大潛力，他們借助資金、管理、技術(shù)等方面的優(yōu)勢，紛紛搶占中國市場。這在蔬菜種子市場上表現(xiàn)尤為突出，因為國內(nèi)蔬菜種子市場對國際市場是放開的?？鐕N業(yè)集團通過與中國企業(yè)合資，不斷涌入國內(nèi)種子市場，控制了國內(nèi)50%以上的蔬菜種子市場份額，獲取了80%的利潤份額[4]。這些種業(yè)巨頭控制了國內(nèi)蔬菜種子的新品種研發(fā)、繁育、種子生產(chǎn)、銷售的整條產(chǎn)業(yè)鏈，國內(nèi)蔬菜種業(yè)面臨著前所未有的巨大考驗。

2.3 ?國內(nèi)種業(yè)研發(fā)機構(gòu)間的競爭愈演愈烈

通過對黃瓜專利申請的統(tǒng)計分析可知，國內(nèi)黃瓜種業(yè)研發(fā)機構(gòu)間的競爭不僅趨于多元化，更趨于白熱化。在黃瓜專利申請方面，天津科潤黃瓜研究所的專利數(shù)量僅比排在第2位的上海交通大學(xué)多2件，比排在第3位的南京農(nóng)業(yè)大學(xué)多3件。在研究方向上各有側(cè)重，天津市科潤黃瓜研究所在基因構(gòu)建、克隆及轉(zhuǎn)化和抗病性鑒定育種方面具有較強的實力，上海交通大學(xué)在分子標(biāo)記輔助育種方面實力最強，南京農(nóng)業(yè)大學(xué)在細(xì)胞工程育種方面實力最強。

2.4 ?知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的良性運轉(zhuǎn)機制尚未形成

縱觀國內(nèi)主要研究機構(gòu)對黃瓜知識產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)的做法，發(fā)現(xiàn)目前缺乏行之有效的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)機制，難以對自身技術(shù)創(chuàng)新和種質(zhì)資源形成強有力保護(hù)屏障。主要體現(xiàn)在：（1）缺少專門負(fù)責(zé)知識產(chǎn)權(quán)管理的部門，沒有專業(yè)人員負(fù)責(zé)專利、品種權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)的申報和保護(hù)工作。（2）尚未制定獨立的知識產(chǎn)權(quán)管理制度，只有科研成果方面的激勵機制，缺少知識產(chǎn)權(quán)管理、科技成果保護(hù)、品種權(quán)測試等方面的具體規(guī)定。（3）研究人員對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意識不足，專利、品種權(quán)相關(guān)知識匱乏。（4）黃瓜種質(zhì)資源管理和保護(hù)重視度不夠，管理手段落后，尚未形成體系。（5）對假冒種子和盜竊親本、自行或委托他人繁種銷售等侵權(quán)行為的防范不力，維權(quán)手段還需拓展，維權(quán)力度還需加強。

3 ?黃瓜知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略

保護(hù)黃瓜知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)圍繞產(chǎn)權(quán)管理、維權(quán)的思路，以預(yù)防為主，并通過有效的管理措施和技術(shù)手段，對專利進(jìn)行保護(hù)，當(dāng)有侵權(quán)事件發(fā)生時，應(yīng)及時做出快捷有效的反映。

3.1 ?專門的知識產(chǎn)權(quán)管理與服務(wù)部門

建立完善的知識產(chǎn)權(quán)組織體系，設(shè)置專門知識產(chǎn)權(quán)辦公室[5]，由科研、生產(chǎn)、經(jīng)營及管理部門的負(fù)責(zé)人組成領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)和工作班子，直接負(fù)責(zé)知識產(chǎn)權(quán)辦公室的工作，從事知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)工作的人員由所里直接培養(yǎng)的科技骨干和聘請的專家顧問組成。

知識產(chǎn)權(quán)辦公室具備的職能如下：（1）統(tǒng)領(lǐng)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃，協(xié)調(diào)理順各部門關(guān)系;（2）負(fù)責(zé)植物新品種測試（DUS測試），品種權(quán)和專利申報、日常維護(hù)管理，維權(quán)等工作;（3）與相應(yīng)的信息服務(wù)機構(gòu)合作，搭建知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)平臺。

3.2 ?行之有效的知識產(chǎn)權(quán)管理制度

為明確知識產(chǎn)權(quán)管理辦公室各部門和人員的分工，各司其職，同時為了鼓勵科技人員多出成果，也為了全面有效地保護(hù)各研究單位的知識產(chǎn)權(quán)，可依據(jù)自身發(fā)展規(guī)劃，制定系列知識產(chǎn)權(quán)管理制度。（1）制定品種“育—繁—推”流程，規(guī)定從苗圃、種質(zhì)資源保存、繁種、生產(chǎn)、經(jīng)營到品種權(quán)申報、打擊侵權(quán)活動等具體的操作程序。（2）制訂《DUS測試管理辦法》，用以規(guī)范新品種DUS測試工作。（3）制定科技人員管理制度，明確規(guī)定科技信息、技術(shù)秘密、競業(yè)限制等，與科技人員簽訂知識產(chǎn)權(quán)保密協(xié)議，以增強內(nèi)部約束力。（4）健全知識產(chǎn)權(quán)獎勵制度，加大對科技人員的獎懲力度，激勵科技人員創(chuàng)新積極性，鼓勵科技人員創(chuàng)造更多的自主知識產(chǎn)權(quán)。

3.3 ?知識產(chǎn)權(quán)預(yù)警機制

進(jìn)入知識經(jīng)濟時代以后，知識產(chǎn)權(quán)日益成為企業(yè)間競爭的重要手段。一個企業(yè)為避免知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險，形成自身發(fā)展優(yōu)勢，首先需要掌握國際、國內(nèi)市場的情況，決定研發(fā)新品種時要檢索大量信息，考察該品種是否已經(jīng)申請了保護(hù)。為了增強市場競爭力，國內(nèi)農(nóng)業(yè)科研機構(gòu)應(yīng)以科研院所為單位，建立一套合適的知識產(chǎn)權(quán)預(yù)警機制，目的是提前預(yù)知、預(yù)警可能發(fā)生的風(fēng)險，并根據(jù)警示采取相應(yīng)舉措，做到及時反饋，未雨綢繆。

黃瓜知識產(chǎn)權(quán)預(yù)警機制建立的思路是，對知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)測、識別、分析，提出預(yù)案[6]。首先，黃瓜相關(guān)科研單位應(yīng)加強優(yōu)勢技術(shù)領(lǐng)域研究，關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展趨勢。其次，加強市場方面的情報搜集，借助知識產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)組織[7]，分析跨國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)部署對國內(nèi)黃瓜種業(yè)發(fā)展的潛在影響，及時發(fā)布知識產(chǎn)權(quán)申請、技術(shù)研發(fā)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展的最新動向。最后，指導(dǎo)各科研單位在知識產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)、種業(yè)發(fā)展規(guī)劃、外商投資管理等環(huán)節(jié)提出應(yīng)對預(yù)案[8]。

3.4 ?制定一套維權(quán)應(yīng)急反應(yīng)體系

針對假冒種子、套購、盜竊親本等侵權(quán)行為制定有效的、靈活的維權(quán)機制，包括維權(quán)快速反應(yīng)的工作制度、侵權(quán)事件處置程序等。一旦出現(xiàn)侵權(quán)事件，將迅速啟動應(yīng)急反應(yīng)措施，第一時間把事件狀況反映到知識產(chǎn)權(quán)管理辦公室，及時咨詢法律顧問，一方面通過法律途徑維護(hù)合法權(quán)益，另一方面將侵權(quán)信息告知有關(guān)科研、推廣部門，采取應(yīng)對措施，把損失降到最低，有力維護(hù)各單位利益。

3.5 ?利用技術(shù)手段，加強種質(zhì)資源保護(hù)

種質(zhì)資源是作物育種的物質(zhì)基礎(chǔ)，作物種質(zhì)資源的豐富程度和有關(guān)研究工作的深入程度將決定種業(yè)企業(yè)育種的優(yōu)勢[9]。因此，要高度重視對種質(zhì)資源的保護(hù)。各單位應(yīng)建立《黃瓜種質(zhì)資源保護(hù)辦法》，加強黃瓜種質(zhì)資源在全國乃至世界的流動，運用數(shù)據(jù)庫和計算機工具來管理和保護(hù)種子數(shù)據(jù)，在育種中建立以分子標(biāo)記等技術(shù)（如黃瓜品種DNA指紋圖譜）為基礎(chǔ)的質(zhì)量控制體系，以利于內(nèi)部遺傳庫的擴充，加強對侵權(quán)行為進(jìn)行監(jiān)測的能力。

3.6 ?開展知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)

通過開展培訓(xùn)，組織參加交流會議等手段，引導(dǎo)科技人員和管理人員學(xué)習(xí)知識產(chǎn)權(quán)的法律、法規(guī)和保護(hù)措施[10-12]。具體如下：（1）總結(jié)本單位的知識產(chǎn)權(quán)申請、保護(hù)、轉(zhuǎn)讓情況，通過電視、報紙、網(wǎng)絡(luò)等多種渠道展示宣傳，推動知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化實施，逐步引起科研人員對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重視[13]。（2）在農(nóng)業(yè)科研單位，大力宣傳《專利法》、《植物新品種保護(hù)法》等法律法規(guī)，使科研人員充分認(rèn)識到知識保護(hù)制度在育種創(chuàng)新中的重要作用[14]。（3）開展有關(guān)科學(xué)研究實踐中如何申請知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的相關(guān)培訓(xùn)和講座，激發(fā)廣大科技人員申請知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的積極性[15]。

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