[波蘭]克日什托夫·布熱赫琴(Krzysztof Brzechczyn)

教佳怡 譯

(大連工業(yè)大學(xué) 思想政治理論課教學(xué)科研部，遼寧 大連 116034)

中東歐思想文化研究

·波蘭新馬克思主義專題(三)·

論歷史唯物主義一般化的嘗試
——“非馬克思主義歷史唯物主義”的研究現(xiàn)狀與視角延伸

[波蘭]克日什托夫·布熱赫琴(Krzysztof Brzechczyn)

教佳怡 譯

(大連工業(yè)大學(xué) 思想政治理論課教學(xué)科研部，遼寧 大連 116034)

對(duì)馬克思?xì)v史唯物主義的一般化主要基于社會(huì)政治和文化分化中的物質(zhì)根源，而這正是萊澤克·諾瓦克“非馬克思主義歷史唯物主義”的理論基礎(chǔ)。諾瓦克創(chuàng)立“非馬克思主義歷史唯物主義”的直接理論來源是波茲南方法論學(xué)派的理想化的科學(xué)理論、對(duì)馬克思主義辯證法的范疇闡釋及對(duì)歷史唯物主義的適應(yīng)性闡釋?！胺邱R克思主義歷史唯物主義”通過經(jīng)濟(jì)型、政治型、文化型社會(huì)發(fā)展模式分析，為從古希臘羅馬社會(huì)到現(xiàn)代歐洲社會(huì)2500年的階級(jí)社會(huì)發(fā)展歷程提供了一種歷史闡釋模式。但它忽略了歐洲與非歐洲社會(huì)在發(fā)展路徑上的分化，因此尚需從政治、僧侶、經(jīng)濟(jì)及其相互關(guān)系著眼建立一個(gè)“非馬克思主義歷史唯物主義”的完整的社會(huì)類型學(xué)。

非馬克思主義歷史唯物主義；萊澤克·諾瓦克；社會(huì)類型；政治；僧侶；經(jīng)濟(jì)

關(guān)于“非馬克思主義歷史唯物主義”(non-Marxian historical materialism)的主要觀點(diǎn)，20世紀(jì)后半葉波蘭最富原創(chuàng)性的馬克思主義者萊澤克·諾瓦克(Leszek Nowak，1943—2009)曾作過詳盡闡釋。本文分析純粹的政治型、經(jīng)濟(jì)型、僧侶型社會(huì)模型及經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的兩種“混合的”三階級(jí)模式，這部分內(nèi)容源于諾瓦克的《財(cái)產(chǎn)與權(quán)力》[1]和《權(quán)力與公民社會(huì)》[2]，但本文僅簡(jiǎn)要提及諾瓦克本人及其追隨者對(duì)“非馬克思主義歷史唯物主義”的進(jìn)一步發(fā)展。

一、“非馬克思主義歷史唯物主義”的理論來源

“非馬克思主義歷史唯物主義”由波茲南方法論學(xué)派*波茲南方法論學(xué)派是波蘭20世紀(jì)60年代末產(chǎn)生的一個(gè)哲學(xué)流派，因創(chuàng)立在波茲南大學(xué)且主要研究方法論問題而得名。其創(chuàng)始人是邏輯學(xué)家阿伊杜基耶維奇和歷史方法論專家托波爾斯基?！g者注提出，其直接理論來源是該學(xué)派的某些概念和理論，包括理想化的科學(xué)理論、對(duì)馬克思主義辯證法的范疇闡釋及對(duì)歷史唯物主義的適應(yīng)性闡釋。

(一)理想化的科學(xué)理論

這一科學(xué)方法的主要觀點(diǎn)是認(rèn)為一種科學(xué)理論不是事實(shí)的一般化或演繹-假設(shè)系統(tǒng)，而是源于現(xiàn)實(shí)的極端畸變*參見Nowak L. (1971). Upodstaw Marksowskiejmetodologiinauki [Foundations of the Marxian Methodology of Science]. Warszawa: PWN; Nowak L. (1980). The Structure of Idealization. Towards a Systematic Interpretation of the Marxian Idea of Science. Dordrecht: Reidel; Nowak L, Nowakowa I. (2000). Idealization X: The Richness of Idealization (Poznań Studies in the Philosophy of the Sciences and the Humanities, t. 69). Amsterdam/Atlanta: Rodopi.。在初始的、最理想化的理論模型中我們可以看到，作為研究對(duì)象的現(xiàn)象僅僅依賴于某些主要因素。因此，理想化原則表現(xiàn)為條件語句的形式，其先行詞是非事實(shí)性假設(shè)，基于這種假設(shè)，事實(shí)相對(duì)于作為研究對(duì)象的現(xiàn)象而言是次要的，可以忽略不計(jì)。理想化原則展現(xiàn)了被研究的現(xiàn)象與其主要因素之間的依賴關(guān)系，理想化語句在公認(rèn)的理想化假設(shè)下是有效的。通過排除一些非主要因素的影響而提出理想化假設(shè)，并且展現(xiàn)在初始模型中被忽略的因素是如何處于從屬地位的，科學(xué)理論便以這樣的方式建立起來。這樣的科學(xué)理論是一種分層次的模型，逐漸接近被研究現(xiàn)象的復(fù)雜性。

(二)對(duì)馬克思主義辯證法的范疇闡釋

對(duì)馬克思主義辯證法的重建被認(rèn)為是理想化方法的本體論設(shè)想*參見Nowak L. (1977). Upodstawdialektyki Marksowskiej. Próbainterpretacjikategorialnej.[Foundations of Marxian Dialectics. An Attempt at Categorial Interpretation]. Warszawa: PWN.。它假定，在影響某一特定現(xiàn)象的一系列因素中，可以根據(jù)其影響力的大小進(jìn)行排序，而對(duì)這些因素進(jìn)行排序則構(gòu)成了這一特定現(xiàn)象的基本結(jié)構(gòu)，我們可以在這一結(jié)構(gòu)中辨別出具有重要影響力的主要因素和影響力較小的次要因素。

對(duì)辯證法進(jìn)行范疇闡釋，需要解決的主要問題是自然、社會(huì)現(xiàn)象的本質(zhì)結(jié)構(gòu)及其規(guī)律當(dāng)中的變化。在此，我們需要區(qū)分兩種基本類型的變化，即改變和轉(zhuǎn)化，前者是在次要因素的范圍內(nèi)發(fā)生的變化，而后者則是在決定被研究現(xiàn)象的主要因素的范圍內(nèi)發(fā)生的變化。因此，改變是量變，重要因素以及特定的規(guī)律性保持不變，僅有次要因素發(fā)生變化。轉(zhuǎn)化則是現(xiàn)象的本質(zhì)結(jié)構(gòu)的變化，它會(huì)改變?cè)械囊?guī)定性。轉(zhuǎn)化屬于質(zhì)變，主要因素發(fā)生變化，因此，某一現(xiàn)象的特定規(guī)定性隨之發(fā)生改變。

在范疇本體論的層面上，可以發(fā)現(xiàn)馬克思主義的辯證法與歷史唯物主義之間的矛盾，我們把它稱作歷史主義的悖論。矛盾源于，馬克思主義辯證法預(yù)設(shè)了現(xiàn)象的主要因素的可變性，而馬克思主義的歷史唯物主義承認(rèn)生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系在所有社會(huì)和歷史時(shí)期都是社會(huì)生活的決定因素。這就引出一個(gè)問題，即歷史進(jìn)程中的決定因素是否發(fā)生變化或是否可變。

(三)對(duì)歷史唯物主義的適應(yīng)性闡釋

對(duì)歷史唯物主義進(jìn)行重建的主要觀點(diǎn)是一種闡釋性假設(shè)，即假設(shè)生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與上層建筑、社會(huì)存在與社會(huì)意識(shí)的相互關(guān)系只具有適應(yīng)性特征，而不是一方?jīng)Q定另一方的關(guān)系。適應(yīng)機(jī)制的具體原則如下：一套特定歷史時(shí)期既定的生產(chǎn)體系的大規(guī)模應(yīng)用，對(duì)于特定的生產(chǎn)力水平而言，它保證了生產(chǎn)資料所有者最大限度地占有剩余產(chǎn)品；一套特定歷史時(shí)期既定的政治-法律體系的大規(guī)模應(yīng)用，對(duì)于特定的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)而言，它保證了最優(yōu)生產(chǎn)體系的最高效推廣；一套特定歷史時(shí)期既定的思想觀念的普遍接受，對(duì)于特定的社會(huì)-經(jīng)濟(jì)狀況而言，它最大程度地維護(hù)了一套政治-法律體系的穩(wěn)定。

在歷史唯物主義適應(yīng)性闡釋的觀念機(jī)制中，詳細(xì)闡述了經(jīng)典馬克思主義的兩種唯物主義：原始社會(huì)的唯物主義和階級(jí)社會(huì)的唯物主義。在約蘭塔·布貝卡(Jolanta Burbelka)看來*參見Burbelka J. (1982). Historical Materialism. General Theory and Forms. In: Nowak (ed.), pp. 211- 235.，原始社會(huì)的主要發(fā)展動(dòng)力是來自當(dāng)前生活的再生產(chǎn)。在這種對(duì)于歷史唯物主義的重建中，我們可以明確區(qū)分結(jié)構(gòu)變化(從奴隸社會(huì)到封建社會(huì))和時(shí)代變遷(從無階級(jí)社會(huì)到階級(jí)社會(huì))。時(shí)代變遷必須以社會(huì)所依賴的基本規(guī)則的變化為前提，而結(jié)構(gòu)變化則是在此特定的規(guī)則內(nèi)部發(fā)生的變化。彼得·布奇科夫斯基(Piotr Buczkowski)、安杰列·科拉維特(Andrzej Klawiter)和萊澤克·諾瓦克嘗試給出歷史唯物主義的第三種形式，以解釋真正的社會(huì)主義社會(huì)的發(fā)展過程。但是，這些理論，尤其是諾瓦克的理論，并不那么令人信服。諾瓦克在20世紀(jì)90年代轉(zhuǎn)向“非馬克思主義歷史唯物主義”的研究。*參見Nowak L. (1998). The Adaptive Interpretation of Historical Materialism: A Survey. On a Contribution to Polish Analytical Marxism. In: L. Nowak, R. Panasiuk (eds.), Marx’s Theories Today (Poznań Studies in the Philosophy of the Sciences and the Humanities, vol. 38). Amsterdam/Atlanta: Rodopi, p. 229.

二、“非馬克思主義歷史唯物主義”的主要觀點(diǎn)

(一)社會(huì)生活的階級(jí)結(jié)構(gòu)

“非馬克思主義歷史唯物主義”是對(duì)馬克思主義階級(jí)劃分概念的一般化。根據(jù)諾瓦克的觀點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)生活的階級(jí)結(jié)構(gòu)似乎只是整個(gè)社會(huì)生活中更加寬泛的階級(jí)結(jié)構(gòu)的某些特定方面。階級(jí)劃分起源于社會(huì)物質(zhì)手段方面存在的不平等性，這種不平等性不但存在于經(jīng)濟(jì)生活中，同時(shí)也自發(fā)地出現(xiàn)在人類活動(dòng)的其他領(lǐng)域，比如政治領(lǐng)域和文化領(lǐng)域。*參見Nowak L. (1982). Marxian Methodology Leads to the Generalization of Marxian Historical Materialism. In: H. R. Alker (red.), Dialectical Logics for the Political Sciences (Poznań Studies in the Philosophy of the Sciences and the Humanities, t. 7). Amsterdam: Rodopi, pp. 9-30.

社會(huì)的每一個(gè)領(lǐng)域都有著相似的內(nèi)部結(jié)構(gòu)，可以明確區(qū)分物質(zhì)層面、制度層面和社會(huì)意識(shí)層面。

先從政治領(lǐng)域說起。在政治生活的物質(zhì)層面，可以區(qū)分各種強(qiáng)制手段。根據(jù)與政治強(qiáng)制手段的關(guān)系，可將社會(huì)劃分為擁有強(qiáng)制手段控制權(quán)的統(tǒng)治階級(jí)和被剝奪了這種控制權(quán)的公民階級(jí)。這兩類龐大的人群通過政黨、民間組織和協(xié)會(huì)等機(jī)構(gòu)組織起來形成政治領(lǐng)域的制度層面，并構(gòu)成從事各種社會(huì)活動(dòng)的平臺(tái)。反過來，各階級(jí)的政治意識(shí)，即意識(shí)形態(tài)和政治綱領(lǐng)，構(gòu)成了政治生活的精神維度。

經(jīng)濟(jì)生活領(lǐng)域也存在類似的內(nèi)部結(jié)構(gòu)。經(jīng)濟(jì)生活的物質(zhì)層面同樣由生產(chǎn)手段構(gòu)成，由此產(chǎn)生了所有者階級(jí)和直接生產(chǎn)者階級(jí)；制度層面包括商會(huì)、雇主協(xié)會(huì)和消費(fèi)者群體；思想意識(shí)層面包括各種學(xué)說和經(jīng)濟(jì)觀點(diǎn)，為各種龐大的社會(huì)群體提供行動(dòng)的理論依據(jù)。

在文化領(lǐng)域，物質(zhì)層面包含精神生產(chǎn)手段，如印刷機(jī)、廣播和電視。根據(jù)與精神生產(chǎn)之間的關(guān)系，可將文化社會(huì)分成擁有精神生產(chǎn)手段使用決定權(quán)的僧侶階級(jí)和不具備這種影響力的被教化者階級(jí)。精神生活的制度層面包括教會(huì)、藝術(shù)家團(tuán)體等各種精神控制者組織。另一方面，由這些廣為傳播的學(xué)說中的各個(gè)分支組成了文化生活的元認(rèn)知層面，為僧侶階級(jí)的行動(dòng)提供理論依據(jù)。

有了上面提出的這個(gè)社會(huì)生活理論框架，就能夠劃分出三個(gè)相互獨(dú)立的階級(jí)類型。在政治領(lǐng)域，擁有強(qiáng)制手段控制權(quán)的階級(jí)通過限制公民自主權(quán)的方式來擴(kuò)大自己的影響；在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，擁有生產(chǎn)手段支配權(quán)的階級(jí)以直接生產(chǎn)者的工資為代價(jià)換取自己利潤的增長(zhǎng)；在文化領(lǐng)域，擁有精神生產(chǎn)支配權(quán)的階級(jí)通過限制被教化者自主權(quán)的方式來加強(qiáng)對(duì)后者的精神控制。這樣，在這三個(gè)社會(huì)生活領(lǐng)域中由于社會(huì)物質(zhì)手段(強(qiáng)制手段、生產(chǎn)手段和教化手段)的不平等而導(dǎo)致的社會(huì)對(duì)抗就具備了各自不同的特點(diǎn)。其他社會(huì)生活領(lǐng)域中的階級(jí)劃分只能增加或者減弱某個(gè)領(lǐng)域中的階級(jí)對(duì)抗。階級(jí)劃分還會(huì)發(fā)生重疊，比如當(dāng)某一個(gè)社會(huì)階級(jí)熱衷于擴(kuò)大其社會(huì)影響范圍的時(shí)候，可能會(huì)同時(shí)接管強(qiáng)制手段和生產(chǎn)手段的控制權(quán)，或者同時(shí)接管強(qiáng)制手段和精神生產(chǎn)手段的控制權(quán)。

由此看來，對(duì)物質(zhì)手段的控制權(quán)是上述社會(huì)階級(jí)劃分理論的基礎(chǔ)。利用這一標(biāo)準(zhǔn)，可以對(duì)階級(jí)社會(huì)和超階級(jí)社會(huì)加以區(qū)分。在階級(jí)社會(huì)中，現(xiàn)存的各個(gè)階級(jí)是相互獨(dú)立的；而在超階級(jí)社會(huì)中，階級(jí)劃分發(fā)生了重疊。根據(jù)哪個(gè)社會(huì)階級(jí)(是掌權(quán)者階級(jí)、所有者階級(jí)，還是僧侶階級(jí))占據(jù)主導(dǎo)地位，可以區(qū)分出各種不同類型的階級(jí)社會(huì)。在超階級(jí)社會(huì)中，可以區(qū)分出兩種類型的極權(quán)主義社會(huì)：在政治極權(quán)社會(huì)中，身為掌權(quán)者兼所有者的這個(gè)雙重階級(jí)利用生產(chǎn)手段來實(shí)現(xiàn)權(quán)力最大化；而在經(jīng)濟(jì)極權(quán)社會(huì)中，存在一個(gè)身為所有者兼掌權(quán)者的雙重階級(jí)，因此，權(quán)力最大化在功能上必須從屬于利潤最大化。同理，還可以區(qū)分出兩個(gè)權(quán)力和精神統(tǒng)治共存的超階級(jí)社會(huì)類型：在神權(quán)社會(huì)中，身為僧侶兼掌權(quán)者的雙重階級(jí)利用強(qiáng)制權(quán)達(dá)成精神控制力的最大化；在法西斯社會(huì)中，掌權(quán)者同時(shí)也是僧侶階級(jí)，因而精神控制力的最大化要服從權(quán)力的最大化。最后，還可以劃分出一個(gè)掌權(quán)者-所有者-僧侶階級(jí)的三階級(jí)社會(huì)主義社會(huì)，其階級(jí)劃分達(dá)到了極致，一個(gè)社會(huì)階級(jí)控制了強(qiáng)制手段、生產(chǎn)手段和教化手段，同時(shí)也實(shí)現(xiàn)了對(duì)政治、經(jīng)濟(jì)和文化這三個(gè)社會(huì)生活領(lǐng)域的強(qiáng)制性控制。

在一個(gè)特定社會(huì)中，經(jīng)濟(jì)是不是處于統(tǒng)治地位，以及所有者階級(jí)是否處于統(tǒng)治階級(jí)的地位，不能靠形而上學(xué)的推理假設(shè)，而要靠實(shí)證研究才能判定。該項(xiàng)實(shí)證研究應(yīng)該能回答這個(gè)問題：在一個(gè)特定社會(huì)中，哪一個(gè)擁有社會(huì)物質(zhì)手段支配權(quán)的階級(jí)處于統(tǒng)治地位。為了回答這個(gè)問題，應(yīng)該在建立政治、經(jīng)濟(jì)或精神發(fā)展模型的基礎(chǔ)上形成適用于特定社會(huì)的理論。

(二)經(jīng)濟(jì)社會(huì)模型

1.靜態(tài)假設(shè)。經(jīng)濟(jì)社會(huì)理論中的關(guān)鍵范疇是勞動(dòng)異化，即直接生產(chǎn)者的經(jīng)濟(jì)需求和直接生產(chǎn)者為滿足這些需求而獲得的可變資本之間的差異。經(jīng)濟(jì)階級(jí)斗爭(zhēng)的強(qiáng)度取決于勞動(dòng)異化的程度，也就是說：當(dāng)勞動(dòng)異化程度低，即直接生產(chǎn)者的大部分需求都得到滿足的時(shí)候，經(jīng)濟(jì)斗爭(zhēng)的強(qiáng)度同樣也較低；當(dāng)勞動(dòng)異化程度高，即直接生產(chǎn)者的大多數(shù)需求沒有滿足時(shí)，經(jīng)濟(jì)斗爭(zhēng)的強(qiáng)度仍然不高，因?yàn)樨毨谷嗽踊沟盟麄儾荒苈?lián)合起來反抗；當(dāng)勞動(dòng)異化程度處于中高水平的時(shí)候，會(huì)爆發(fā)革命，此時(shí)，剝削對(duì)大多數(shù)直接生產(chǎn)者來說已經(jīng)難以忍受，而又還沒有摧毀他們聯(lián)合起來斗爭(zhēng)的能力。

根據(jù)這些依賴關(guān)系，我們就能描述社會(huì)平衡，它是重建某一特定所有權(quán)關(guān)系體系的必要條件。*Nowak L. (1989). An Idealizational Model of Capitalist Society. In: L. Nowak (ed.), pp. 227-229.在孤立的經(jīng)濟(jì)社會(huì)中，存在著三種純粹狀態(tài)：階級(jí)和平狀態(tài)、革命狀態(tài)和勞動(dòng)者喪失社會(huì)地位的狀態(tài)。顯然，革命狀態(tài)不可能是一個(gè)社會(huì)平衡狀態(tài)，因?yàn)樵诟锩鼊?dòng)蕩期間，不可能維持正常生產(chǎn)過程，因而也不可能達(dá)到所有者的利潤最大化。對(duì)于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)來說，在階級(jí)和平狀態(tài)中才可能實(shí)現(xiàn)社會(huì)平衡。而在勞動(dòng)者喪失社會(huì)地位的狀態(tài)，雖然所有者能夠享有社會(huì)和平，但是這種和平卻以雇傭勞動(dòng)者的低勞動(dòng)生產(chǎn)率為代價(jià)。因此，長(zhǎng)遠(yuǎn)來看，孤立的經(jīng)濟(jì)階級(jí)結(jié)構(gòu)自然傾向于以階級(jí)和平狀態(tài)為其社會(huì)平衡態(tài)。

第一個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)模型(模型Ⅰ)以下列理想化假設(shè)為基礎(chǔ)：A.社會(huì)由兩個(gè)階級(jí)組成，即生產(chǎn)力所有者和直接生產(chǎn)者；B.社會(huì)獨(dú)立于其他所有社會(huì)之外；C.強(qiáng)制手段和教化手段支配人的作用可忽略不計(jì)；D.經(jīng)濟(jì)制度的作用可忽略不計(jì)；E.經(jīng)濟(jì)意識(shí)的影響可忽略不計(jì)；F.生產(chǎn)力水平恒定不變；G.社會(huì)中包含的生產(chǎn)部門數(shù)量不增加；H.在社會(huì)中，積累基金等于零。

2.勞動(dòng)異化的發(fā)展階段。我們假設(shè)所有者和直接生產(chǎn)者之間起初主要處于階級(jí)和平狀態(tài)。但是由于所有者之間存在競(jìng)爭(zhēng)，就迫使他們?cè)黾悠涫Ｓ喈a(chǎn)品。在技術(shù)水平恒定不變的條件下，達(dá)成利潤最大化的唯一辦法就是減少分配給直接生產(chǎn)者的可變資本。在這方面起步較晚的所有者將遲早被清除出所有者階級(jí)，或者將遲早學(xué)會(huì)這樣去做?？傮w上看，根據(jù)模型的靜態(tài)假設(shè)，可變資本的減少必然導(dǎo)致勞動(dòng)異化的發(fā)生和經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域階級(jí)斗爭(zhēng)的加劇，起初是工人勞動(dòng)生產(chǎn)率下降、放棄工作、自發(fā)罷工等，最后當(dāng)勞動(dòng)異化超越了革命間歇期的限度時(shí)，一場(chǎng)場(chǎng)孤立的勞動(dòng)者抗議事件就會(huì)演變?yōu)榇笠?guī)模的經(jīng)濟(jì)革命。

3.經(jīng)濟(jì)革命階段。面對(duì)大規(guī)?？棺h，處于模型Ⅰ條件下的所有者是無能為力的。為了平息社會(huì)動(dòng)蕩，他們給直接生產(chǎn)者增加收入。然而這個(gè)辦法作用不大，因?yàn)樵诨謴?fù)社會(huì)和平以后，經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)制還會(huì)迫使某一個(gè)典型的所有者去減少勞動(dòng)者的收入，這就又一次導(dǎo)致階級(jí)斗爭(zhēng)加劇。長(zhǎng)遠(yuǎn)來看，解決社會(huì)沖突的唯一穩(wěn)妥辦法是改變約束典型所有者與其直接生產(chǎn)者的所有權(quán)關(guān)系。

4.所有權(quán)關(guān)系的發(fā)展階段。作為革命動(dòng)蕩的結(jié)果，某些所有者會(huì)放棄部分所有權(quán)，賦予直接生產(chǎn)者更多的生產(chǎn)自主權(quán)，從而激發(fā)更高的勞動(dòng)生產(chǎn)率。那些在生產(chǎn)單位內(nèi)以這種方式改變所有權(quán)關(guān)系的所有者獲得了社會(huì)和平；而且，他們的勞動(dòng)者將對(duì)工作產(chǎn)生更大的興趣，因?yàn)樵讷@得更多生產(chǎn)自主權(quán)的條件下，他們能為自己帶來更高的收入，也能為所有者生產(chǎn)更高的利潤。越來越多的所有者走出革命動(dòng)蕩，用這種方式來改變與直接生產(chǎn)者的財(cái)產(chǎn)關(guān)系。這就逐步形成了一個(gè)新的經(jīng)濟(jì)體制，它以更加有利于群眾的所有權(quán)關(guān)系為基礎(chǔ)。結(jié)果單一結(jié)構(gòu)的所有者階級(jí)被分化為傳統(tǒng)所有者和新興所有者兩部分。當(dāng)總體生產(chǎn)中的大部分都按照新的所有權(quán)關(guān)系運(yùn)行的時(shí)候，社會(huì)就進(jìn)化到了一個(gè)新的社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)。

5.擴(kuò)展。諾瓦克進(jìn)一步闡述了這一模型，使其更為具體化。

(1)刪除假設(shè)H(積累資金等于零)，就會(huì)出現(xiàn)如何實(shí)現(xiàn)剩余產(chǎn)品的問題。在經(jīng)濟(jì)社會(huì)模型Ⅱ中，社會(huì)發(fā)展是按照所有者自己的假設(shè)來驅(qū)動(dòng)的。

(2)在模型Ⅲ中，諾瓦克用生產(chǎn)力定期增長(zhǎng)的假設(shè)取代了假設(shè)F(生產(chǎn)力水平恒定不變)。在這個(gè)模型中，生產(chǎn)力的增長(zhǎng)穩(wěn)定了所有權(quán)關(guān)系，因?yàn)槊鎸?duì)是改變財(cái)產(chǎn)關(guān)系還是增加在技術(shù)進(jìn)步的激勵(lì)下擴(kuò)大生產(chǎn)所必需的可變資本這兩個(gè)選項(xiàng)的時(shí)候，典型的所有者一般會(huì)選擇后者。這樣，技術(shù)進(jìn)步就成為緩和階級(jí)斗爭(zhēng)(它是模型中唯一能夠改變所有權(quán)關(guān)系的因素)的一個(gè)手段。然而，經(jīng)濟(jì)社會(huì)的模型Ⅲ并不是封建社會(huì)的最優(yōu)表現(xiàn)形式，因?yàn)樗]有將經(jīng)濟(jì)劃分為農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)和城市經(jīng)濟(jì)這兩個(gè)部分。

(3)因此，在模型Ⅳ中，諾瓦克刪除了生產(chǎn)部門數(shù)量恒定不變這個(gè)假設(shè)G。他假定生產(chǎn)力的發(fā)展會(huì)帶來新的生產(chǎn)部門(工藝)的出現(xiàn)，這就決定剩余產(chǎn)品的實(shí)現(xiàn)方式與此前的形態(tài)結(jié)構(gòu)相比有了變化。在社會(huì)-經(jīng)濟(jì)型社會(huì)的模型Ⅳ中，農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)部門產(chǎn)生了對(duì)城市部門產(chǎn)品的需求，城市經(jīng)濟(jì)部門也有對(duì)農(nóng)業(yè)產(chǎn)品的需求。此模型的另一特點(diǎn)是階級(jí)斗爭(zhēng)的雙循環(huán)周期，因?yàn)樵诔鞘信c農(nóng)村這兩個(gè)經(jīng)濟(jì)部門中，社會(huì)關(guān)系都經(jīng)歷了勞動(dòng)異化加劇過程、革命動(dòng)蕩和所有權(quán)關(guān)系演變過程，逐步形成統(tǒng)一的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。

(4)在下一個(gè)具體化步驟中，諾瓦克用生產(chǎn)力連續(xù)增長(zhǎng)(模型Ⅴ)這個(gè)假設(shè)取代了假設(shè)F[1]101-124。由于生產(chǎn)力連續(xù)增長(zhǎng)，在微觀社會(huì)的尺度上，所有者不是憑借修改所有權(quán)關(guān)系，而是靠增加可變資本來擺脫革命動(dòng)蕩。這樣一來，在宏觀社會(huì)的尺度上，所有者階級(jí)不自覺地解決了實(shí)現(xiàn)剩余產(chǎn)品的問題，因?yàn)楦辉Ｆ饋淼膭趧?dòng)者對(duì)經(jīng)濟(jì)體制中所生產(chǎn)的產(chǎn)品產(chǎn)生了需求。

在經(jīng)濟(jì)型社會(huì)Ⅰ—Ⅴ的模型中，社會(huì)-經(jīng)濟(jì)型發(fā)展的穩(wěn)定趨勢(shì)是逐步將勞動(dòng)解放出來。某一特定形態(tài)的新興所有者階級(jí)成為下一經(jīng)濟(jì)形態(tài)中的統(tǒng)治階級(jí)。下一經(jīng)濟(jì)形態(tài)中的直接生產(chǎn)者要比此前那個(gè)形態(tài)中的直接生產(chǎn)者更加自由，因?yàn)樗麄儽冗^去的勞動(dòng)者擁有更大的生產(chǎn)自主權(quán)。

諾瓦克本人和其他學(xué)者對(duì)這個(gè)模型進(jìn)行了持續(xù)的具體化，本文僅提到了其中一些最重要的修改。諾瓦克建立了一個(gè)分化的經(jīng)濟(jì)社會(huì)模型，在這個(gè)模型中經(jīng)濟(jì)革命驅(qū)動(dòng)社會(huì)向兩個(gè)不同方向發(fā)展。在標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)模型中，革命促使所有權(quán)關(guān)系發(fā)生變革。然而，革命也可能轉(zhuǎn)變成社會(huì)對(duì)抗，對(duì)抗的勝利者可能是所有者，也可能是勞動(dòng)者。如果革命失敗，喪失了社會(huì)地位的群眾會(huì)降低勞動(dòng)生產(chǎn)率。由于這個(gè)結(jié)果并不符合所有者的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，所以他們遲早要改善勞動(dòng)者的生活條件。于是，隨著勞動(dòng)異化程度的降低，勞動(dòng)者又能夠再次造反，迫使所有者在財(cái)產(chǎn)上讓步。如果革命勝利，革命中的精英分子會(huì)轉(zhuǎn)變成新的所有者階級(jí)，奪取生產(chǎn)手段的支配權(quán)，于是舊的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制在所有者之間復(fù)蘇，迫使他們加大剝削力度，導(dǎo)致勞動(dòng)異化加劇，展開新的階級(jí)斗爭(zhēng)。這樣就完成了一個(gè)社會(huì)-經(jīng)濟(jì)型循環(huán)。

諾瓦克又將假設(shè)E從模型Ⅰ中刪除[3]，因?yàn)樗紤]到了社會(huì)意識(shí)(比如意識(shí)形態(tài)、烏托邦理想和各種異端邪說)會(huì)對(duì)社會(huì)-經(jīng)濟(jì)型發(fā)展模式產(chǎn)生影響。馬雷克·涅維亞多姆斯基(Marek Niewiadomski)從模型Ⅰ中刪除了假設(shè)D*Niewiadomski M. (1987). Towards a Model of Economic Institutions. In: L. Nowak (ed.), pp. 271-280.，因?yàn)樗紤]到經(jīng)濟(jì)制度(所有者階級(jí)和直接生產(chǎn)者階級(jí)的組織結(jié)構(gòu))會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生影響。格熱戈日·湯姆查克(Grzegorz Tomczak)考慮到了經(jīng)濟(jì)崩潰對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的沖擊*Tomczak G. (1989). The Economic Collapse in Two Models of Socio-Economic Formation. In: Nowak (ed.), p. 259.，他將經(jīng)濟(jì)崩潰定義為“社會(huì)無力恢復(fù)直接生產(chǎn)者勞動(dòng)能力的情況”。我在《中歐的歷史特殊性：一項(xiàng)方法論研究》[4]中對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的模型Ⅰ作了修改，根據(jù)權(quán)力理論進(jìn)行類推，區(qū)分了兩種形式的革命：第一種革命在勞動(dòng)異化處于中高水平的時(shí)候爆發(fā)；第二種在勞動(dòng)異化水平極高的時(shí)候爆發(fā)。

(三)政治型社會(huì)模型

1.靜態(tài)假設(shè)。假設(shè)每位公民都有一套優(yōu)先選擇方案來指導(dǎo)其行為方式。公民的行為方式可分為規(guī)范行為和自主行為，規(guī)范行為在掌權(quán)者鎮(zhèn)壓脅迫下實(shí)施，而自主行為不受強(qiáng)制性控制手段的制約。規(guī)范行為之和與公民自發(fā)行為(普遍行為)之和的比率被稱作公民異化率。

有兩種基本方法可以對(duì)社會(huì)生活進(jìn)行約束：官僚主義和恐怖主義。官僚主義用國家控制下的社會(huì)關(guān)系(公民—掌權(quán)者—公民型)取代自主型的社會(huì)關(guān)系(公民—公民型)，權(quán)力滲透到社會(huì)生活結(jié)構(gòu)中，使得公民在沒有取得國家批準(zhǔn)的情況下不可能采取任何社會(huì)行動(dòng)。而通過死刑、長(zhǎng)期監(jiān)禁、隔離等恐怖手段，掌權(quán)者則可以在社會(huì)生活里對(duì)公民階級(jí)中構(gòu)成獨(dú)立社會(huì)關(guān)系核心的人物實(shí)行“肉體消滅”。

然而，公民喪失社會(huì)地位的狀態(tài)不會(huì)持久。一般認(rèn)為，當(dāng)社會(huì)生活的官僚化程度超過一定限度時(shí)，公民中就會(huì)出現(xiàn)重振自主社會(huì)關(guān)系的趨勢(shì)。這意味著用自主型社會(huì)關(guān)系取代國家控制下的社會(huì)關(guān)系，致使權(quán)威控制下的社會(huì)關(guān)系發(fā)生萎縮，自主型社會(huì)生活范圍擴(kuò)大。

一般認(rèn)為，公民抗?fàn)幍募ち页潭热Q于公民異化率的高低：當(dāng)規(guī)范行為的規(guī)模不大時(shí)，公民異化率也不高，社會(huì)處于和平狀態(tài)，因?yàn)楣駴]有理由進(jìn)行抗?fàn)?；?dāng)公民異化率高時(shí)，抗?fàn)幩揭膊桓?，因?yàn)閱适Я松鐣?huì)地位的分散的公民無力進(jìn)行抗?fàn)帲划?dāng)公民異化率處于中高水平時(shí)，會(huì)爆發(fā)政治革命。

與經(jīng)濟(jì)型體系不同，在孤立的政治階級(jí)體系中，其社會(huì)平衡是通過剝奪公民的社會(huì)地位來實(shí)現(xiàn)的，因?yàn)橹挥性谂酃竦臈l件下才有可能擴(kuò)展權(quán)力。雖然能夠通過階級(jí)和平的狀態(tài)來維護(hù)政治統(tǒng)治，但是這種狀態(tài)卻妨礙了權(quán)力規(guī)范的最大化。因此，孤立的政治階級(jí)結(jié)構(gòu)自然會(huì)導(dǎo)致公民喪失社會(huì)地位的狀態(tài)，因?yàn)樵谶@種狀態(tài)中統(tǒng)治階級(jí)的利益可以暢通無阻地實(shí)現(xiàn)最大化。

政治型社會(huì)的第一個(gè)模型基于下述理想化假設(shè)：A.社會(huì)由兩個(gè)階級(jí)構(gòu)成，即統(tǒng)治階級(jí)和公民階級(jí)；B.社會(huì)獨(dú)立于所有其他的社會(huì)類型之外；C.生產(chǎn)手段和教化手段對(duì)人的支配作用可忽略不計(jì)；D.政治體制的作用可忽略不計(jì)；E.政治意識(shí)的作用可忽略不計(jì)；F.強(qiáng)制手段的程度可忽略不計(jì)；G.掌權(quán)者直接實(shí)施強(qiáng)制手段。

2.公民異化增長(zhǎng)階段。假設(shè)，在掌權(quán)者和公民之間動(dòng)態(tài)關(guān)系的起點(diǎn)，階級(jí)和平是主導(dǎo)狀態(tài)。作為強(qiáng)制手段支配者之間政治競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果，一般掌權(quán)者被迫擴(kuò)大其權(quán)力規(guī)范范圍。那些不參與競(jìng)爭(zhēng)的會(huì)被清除出權(quán)力的政治結(jié)構(gòu)，或者學(xué)會(huì)如何擴(kuò)大其控制范圍。結(jié)果，社會(huì)自主權(quán)萎縮，權(quán)力規(guī)范范圍擴(kuò)大。

3.第一類政治革命階段。根據(jù)靜態(tài)假設(shè)，權(quán)力規(guī)范的增長(zhǎng)會(huì)激化公民的抵抗意識(shí)，逐步生成一場(chǎng)大規(guī)模公民革命。革命可能成功，也可能失敗，都為政治發(fā)展的分化開辟了道路。假設(shè)革命成功了，那么從純粹的唯物主義觀點(diǎn)來看，它不會(huì)導(dǎo)致任何重大后果，因?yàn)樵诟锩晒Φ耐瑫r(shí)，公民階級(jí)內(nèi)部發(fā)生新的分化，一部分人成為新的強(qiáng)制手段支配者，另一部分則被剝奪了這種影響力。革命精英形成了新統(tǒng)治階級(jí)的核心，他們之間的政治競(jìng)爭(zhēng)會(huì)再次導(dǎo)致權(quán)力規(guī)范的增加，這會(huì)反過來增強(qiáng)公民的抵抗意識(shí)，導(dǎo)致下一場(chǎng)革命的爆發(fā)。當(dāng)下一場(chǎng)革命又一次成功的時(shí)候，革命的循環(huán)機(jī)制便又完成一個(gè)周期。然而，革命的循環(huán)不會(huì)無休止地重復(fù)發(fā)生，有些接連發(fā)生的革命會(huì)以失敗告終。

4.奴役階段。革命的失敗會(huì)讓掌權(quán)者使用革命后的恐怖手段。這就壓制了公民階級(jí)中那些構(gòu)成獨(dú)立社會(huì)關(guān)系核心的人群。公民階級(jí)被分化了，就有可能控制越來越多的社會(huì)領(lǐng)域。當(dāng)社會(huì)生活中的全部領(lǐng)域都處于從屬地位時(shí)，社會(huì)制度就達(dá)到了完全奴役的階段。由于政治競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制迫使掌權(quán)者擴(kuò)大其規(guī)范領(lǐng)域，結(jié)果就會(huì)發(fā)生進(jìn)一步的競(jìng)爭(zhēng)，使得一些掌權(quán)者失去其已經(jīng)控制的社會(huì)領(lǐng)域。定期發(fā)生的權(quán)力清洗把多余的權(quán)力競(jìng)爭(zhēng)者清除出去，從而解決了政治上的競(jìng)爭(zhēng)過度問題。這樣，對(duì)公民的奴役就變成了掌權(quán)者的自我奴役，該過程從權(quán)力機(jī)制的底層開始，逐步達(dá)到權(quán)力中心。

5.第二類革命階段。然而，根據(jù)靜態(tài)假設(shè)，在已經(jīng)分析過的社會(huì)中，存在一個(gè)獨(dú)立社會(huì)關(guān)系逐步恢復(fù)的趨勢(shì)，它會(huì)逐步增強(qiáng)公民的抵抗能力。這就導(dǎo)致第二類革命的發(fā)生。第二類革命會(huì)逐步削弱權(quán)力規(guī)范。這類革命被鎮(zhèn)壓下去了，但是掌權(quán)者為了避免再次發(fā)生革命，不得不縮小其控制范圍。不過，政治競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制會(huì)再次導(dǎo)致權(quán)力規(guī)范的擴(kuò)大，結(jié)果引發(fā)下一場(chǎng)規(guī)模更大的革命。革命迫使掌權(quán)者作出更大讓步，他們也就更難以鎮(zhèn)壓造反者。于是，政治社會(huì)按照下面這個(gè)模式進(jìn)行演變：革命—鎮(zhèn)壓—讓步—增加政治規(guī)范—具有更廣泛社會(huì)基礎(chǔ)的下一場(chǎng)革命。

6.第一類革命的第二個(gè)階段。突然爆發(fā)的群眾性抗議活動(dòng)，其規(guī)模如此之大，以至于掌權(quán)者無法實(shí)施鎮(zhèn)壓，只得代之以大幅度讓步，將掌權(quán)者的控制權(quán)削弱到公民階級(jí)可以接受的程度。

7.擴(kuò)展。這一政治型社會(huì)的模型是整個(gè)政治權(quán)力理論諸多模型的基礎(chǔ)。諾瓦克逐步刪掉那些理想化假設(shè)，他考慮到了政治型社會(huì)發(fā)展中政治制度的作用、政治階級(jí)社會(huì)意識(shí)的作用[2]93-120，考慮到成功地激化內(nèi)部關(guān)系導(dǎo)致政治帝國的建立[2]123-147，考慮到強(qiáng)制手段的技術(shù)進(jìn)步[2]149-152、強(qiáng)制力[2]153-156，以及權(quán)力部門內(nèi)部圍繞政治型社會(huì)發(fā)展方式而形成的派系競(jìng)爭(zhēng)[2]157-164等。

(四)僧侶型社會(huì)模型

1.靜態(tài)假設(shè)。這一模式的關(guān)鍵問題是要將精神權(quán)威與精神統(tǒng)治加以區(qū)分。根據(jù)該模型提出者的觀點(diǎn)[12-13]，對(duì)于范疇Z中的每個(gè)判斷p來說，如果人物A接受這個(gè)判斷的充分條件是他知道人物B也接受了這個(gè)判斷，那么人物B就是人物A的精神權(quán)威；如果人物A接受這個(gè)判斷的必要條件是他知道人物B也接受了判斷，那么人物A就在精神上從屬于人物B。

精神競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制迫使典型的精神領(lǐng)袖(不論是宗教界的還是世俗界的)擴(kuò)大他的精神規(guī)范范疇。那些不能有效擴(kuò)大其規(guī)范范疇的僧侶要么被清除出僧侶階層，要么學(xué)會(huì)如何去擴(kuò)大其精神規(guī)范范疇。僧侶階級(jí)的利益依賴于精神規(guī)范范疇的擴(kuò)大，而信徒階級(jí)的利益也同樣取決于精神自主范疇的擴(kuò)大。

信徒能否對(duì)僧侶階級(jí)采取精神革命，取決于他們能否違反和超越后者強(qiáng)加于他們的靠道德直覺來解決私人問題的方式。精神抵制可能采取不同形式：信徒們?cè)絹碓讲恍加趨⒓佑缮畟H安排的儀式；實(shí)際做法越來越偏離其在僧侶影響下做出的公開聲明；僧侶們承認(rèn)對(duì)教義做出了錯(cuò)誤解釋；轉(zhuǎn)而信奉別的宗教或世俗世界觀。精神抵制的水平可以用反叛僧侶階級(jí)的信徒在全體信徒中所占的比率來定義。

階級(jí)斗爭(zhēng)的激烈程度取決于精神異化的程度，即判斷力被控制的信徒與具有普遍判斷力的信徒之間的比率。每一個(gè)體都有自己不同的世界觀，只要對(duì)世界觀結(jié)構(gòu)加以輕微的干預(yù)，就會(huì)產(chǎn)生精神抵制。低水平的精神規(guī)范(精神異化)會(huì)引起外部的革命；而當(dāng)信徒們的全部意識(shí)都被控制以后，就失去了任何精神自主權(quán)，只能依賴僧侶了，這時(shí)內(nèi)部的革命就發(fā)生了。在精神規(guī)范(精神異化)處于中高水平時(shí)，則會(huì)出現(xiàn)精神和平的狀態(tài)。

這一類社會(huì)中達(dá)到社會(huì)平衡的條件值得探討。很明顯，在社會(huì)處于精神革命的狀態(tài)時(shí)，僧侶的階級(jí)利益無法實(shí)現(xiàn)。而在階級(jí)和平或信徒階級(jí)喪失地位的狀態(tài)里才有可能達(dá)成社會(huì)平衡。因?yàn)樯畟H階級(jí)在失去強(qiáng)制手段的情況下不能保護(hù)自己免受信徒精神抵制的沖擊，所以只有在階級(jí)和平的狀態(tài)中才能實(shí)現(xiàn)社會(huì)平衡。因此，孤立的精神階級(jí)結(jié)構(gòu)自然傾向于以階級(jí)和平為其平衡狀態(tài)。

純粹精神型社會(huì)的模型基于以下理想化假設(shè)：A.社會(huì)由兩個(gè)階級(jí)構(gòu)成，即僧侶階級(jí)和被教化階級(jí)；B.社會(huì)獨(dú)立于所有其他類型的社會(huì)之外；C.生產(chǎn)手段和強(qiáng)制手段對(duì)人的支配作用忽略不計(jì)；D.精神機(jī)構(gòu)的作用忽略不計(jì)；E.元意識(shí)的作用忽略不計(jì)；F.教化手段的水平恒定不變；G.僧侶直接行使教化手段。

2.初始排斥階段。最初的社會(huì)由僧侶階級(jí)和具有多元世界觀的信徒階級(jí)組成。根據(jù)靜態(tài)假設(shè)，僧侶們對(duì)穩(wěn)定的世界觀結(jié)構(gòu)進(jìn)行干預(yù)，導(dǎo)致信徒的抵抗。

3.多種信仰兼收并蓄階段。雖然不可能利用模型來確定在初始排斥階段干預(yù)某一信仰的充分條件，但有可能給出其繼續(xù)擴(kuò)展所依賴的必要條件，即接受與新信仰世界觀的假設(shè)不產(chǎn)生矛盾的一切事物。在這個(gè)發(fā)展階段，吸收了現(xiàn)有的各種世界觀，并在新世界觀的教義與主導(dǎo)信仰的教義之間進(jìn)行調(diào)和。

4.信仰分裂階段。在實(shí)現(xiàn)了對(duì)社會(huì)的精神征服后，僧侶階級(jí)著手從信徒的精神意識(shí)中消除其世界觀中與主導(dǎo)信仰不相符的信條。這就導(dǎo)致對(duì)信徒思想意識(shí)的控制，也就導(dǎo)致信徒的精神抵制。作為精神革命的結(jié)果，發(fā)生了信仰分裂，即出現(xiàn)了經(jīng)過變革的兩種以上信仰，教義信條減少，精神異化程度降低，世界觀越來越多元化，加大了改變信仰的可能，出現(xiàn)了具有完全不同的世界觀內(nèi)核的信仰。

5.泛基督教主義階段。日益增多的信仰分裂和信仰改變削弱了最初的信仰的地位。阻止信徒逃離的做法終止或至少削弱了與其他信仰之間的精神競(jìng)爭(zhēng)和融合，逐步減少了信徒的外流。信仰與信仰間能否實(shí)現(xiàn)合作，取決于信仰之間的力量對(duì)比。當(dāng)兩種信仰都制止了信徒外流時(shí)，就會(huì)實(shí)現(xiàn)融合。最可能實(shí)現(xiàn)的融合方式是傳統(tǒng)信仰與經(jīng)過改革的信仰之間的融合，因?yàn)樗鼈兌冀?jīng)歷了初始排斥階段、兼收并蓄階段和信仰分裂階段，其中最古老的信仰開始失去其信徒。而最年輕的信仰與一批經(jīng)過改革的信仰之間是不大可能實(shí)現(xiàn)融合的，因?yàn)榍罢哒幱诰駭U(kuò)張階段。由于各種信仰之間力量對(duì)比的決定性作用，具有不同世界觀內(nèi)核的信仰也有可能實(shí)現(xiàn)融合，這種情況下新的信仰應(yīng)具備適于融合的特點(diǎn)。

6.信仰同化階段。精神融合可能發(fā)生，但不一定發(fā)生。我們提到過，融合過程取決于信仰之間的力量對(duì)比，后者又取決于信徒的流失速度和融合之后能否按預(yù)期阻止信徒的流失。如果正統(tǒng)信仰比不過潛在的融合對(duì)象，那么融合就不會(huì)發(fā)生。正統(tǒng)信仰的信徒流失使得它對(duì)融合對(duì)象越來越?jīng)]有吸引力，甚至導(dǎo)致泛基督教主義的合作方式。這樣，其繼續(xù)存在的唯一方式就是被更具活力的信仰同化。

7.異教化階段。作為最初信仰被新興信仰精神同化的結(jié)果，舊信仰的僧侶們加入新的信仰。這意味著最初信仰的終結(jié)。雖然某些宗教團(tuán)體中的某些部分還會(huì)持續(xù)一段時(shí)間，但是將失去其神職人員。

(五)處于靜態(tài)經(jīng)濟(jì)狀態(tài)的經(jīng)濟(jì)-政治型社會(huì)模型

上述模型都是在不考慮其他階級(jí)所施加的影響的條件下，孤立地討論所有者和直接生產(chǎn)者之間的關(guān)系、掌權(quán)者與公民的關(guān)系，以及僧侶與信徒的關(guān)系。除了這些研究方法之外，諾瓦克還創(chuàng)建了一個(gè)經(jīng)濟(jì)-政治型社會(huì)模型，它是在第一個(gè)經(jīng)濟(jì)型社會(huì)模型基礎(chǔ)上進(jìn)一步具體化的模型，其中的假設(shè)A(社會(huì)由所有者階級(jí)和直接生產(chǎn)者階級(jí)組成)被較弱的+A假設(shè)取代了，即社會(huì)由生產(chǎn)力支配者階級(jí)、強(qiáng)制手段支配者階級(jí)和人民階級(jí)這三個(gè)階級(jí)組成，其他理想化假設(shè)保持不變。

在這樣的社會(huì)里，存在著三種性質(zhì)的沖突，即掌權(quán)者與公民之間的政治性階級(jí)斗爭(zhēng)、所有者與直接生產(chǎn)者之間的經(jīng)濟(jì)性階級(jí)斗爭(zhēng)，以及掌權(quán)者與所有者之間的超階級(jí)競(jìng)爭(zhēng)。兩個(gè)由社會(huì)權(quán)力者構(gòu)成的階級(jí)追求不同的物質(zhì)利益，所有者追求剩余產(chǎn)品的最大化，掌權(quán)者追求權(quán)力規(guī)范的最大化。在剩余產(chǎn)品最大化方面遇到的障礙是直接生產(chǎn)者的抵抗，而這種抵制可以在強(qiáng)制手段支配者的幫助下予以壓制，這就是所有者一方借助兩個(gè)壓迫者階級(jí)聯(lián)盟而獲得的社會(huì)條件。在權(quán)力規(guī)范最大化方面遇到的障礙是公民的抵抗，而最強(qiáng)大的公民就是所有者，因此掌權(quán)者的最佳策略是與公民階級(jí)中的一個(gè)階層——所有者階級(jí)實(shí)現(xiàn)階級(jí)聯(lián)盟，用這個(gè)辦法來分化公民階級(jí)。

兩個(gè)社會(huì)權(quán)力者階級(jí)之間既有共同利益，又有利益沖突，決定著他們是結(jié)成超階級(jí)同盟還是反目成仇。從所有者一方看，以獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)型社會(huì)的發(fā)展為基礎(chǔ)分析，在勞動(dòng)異化發(fā)展的階段，超階級(jí)競(jìng)爭(zhēng)是主要趨勢(shì)。然而超過經(jīng)濟(jì)性階級(jí)斗爭(zhēng)的限度以后，這個(gè)趨勢(shì)就逐步衰減，最終被超階級(jí)結(jié)盟的趨勢(shì)取代。結(jié)盟的趨勢(shì)在革命階段得到加強(qiáng)，一直到所有權(quán)關(guān)系演變的階段仍然勢(shì)頭不減。再從掌權(quán)者一方看，基于孤立的政治型社會(huì)的發(fā)展分析，在公民異化發(fā)展的階段，超階級(jí)結(jié)盟是主要趨勢(shì)，因?yàn)樵谶@個(gè)社會(huì)發(fā)展階段，權(quán)力規(guī)范的范圍有限，與所有者建立同盟使得掌權(quán)者能夠?qū)⒐耠A級(jí)分化為所有者和勞動(dòng)者兩個(gè)階層。在跨越階級(jí)斗爭(zhēng)的限度以后，結(jié)盟的趨勢(shì)得到強(qiáng)化，并一直持續(xù)到爆發(fā)公民革命。當(dāng)公民動(dòng)亂被平息后，在奴役階段，超階級(jí)結(jié)盟的勢(shì)頭逐步衰減，并被超階級(jí)競(jìng)爭(zhēng)的趨勢(shì)所取代。到那個(gè)時(shí)候，所有者階級(jí)就變成阻礙社會(huì)生活(特別是經(jīng)濟(jì)生活)穩(wěn)定的最大障礙了。

現(xiàn)在來討論這個(gè)模型中的一些主要原則。

1.勞動(dòng)異化增長(zhǎng)及權(quán)力擴(kuò)散階段。在這個(gè)階段的初期，相對(duì)于掌權(quán)者階級(jí)而言，所有者占主導(dǎo)地位。由于經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的作用，對(duì)直接生產(chǎn)者的剝削加劇，導(dǎo)致階級(jí)斗爭(zhēng)日趨激烈。為了能夠反制直接生產(chǎn)者的革命抗?fàn)幓顒?dòng)，所有者獲取了當(dāng)局賦予的某些特權(quán)。長(zhǎng)遠(yuǎn)來看，攫取國家職能的趨勢(shì)將導(dǎo)致極端極權(quán)主義社會(huì)的產(chǎn)生，將所有者階級(jí)轉(zhuǎn)變成一個(gè)雙重階級(jí)，即所有者兼掌權(quán)者階級(jí)。然而，根據(jù)獨(dú)立經(jīng)濟(jì)型社會(huì)的靜態(tài)假設(shè)，勞動(dòng)異化的增長(zhǎng)會(huì)加劇經(jīng)濟(jì)性階級(jí)斗爭(zhēng)，最后導(dǎo)致革命爆發(fā)。

2.人民革命階段。在獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)型社會(huì)，人民革命的結(jié)果是所有權(quán)關(guān)系的變革，或者轉(zhuǎn)化成社會(huì)對(duì)抗。在經(jīng)濟(jì)-政治型社會(huì)，由于掌權(quán)者階級(jí)與所有者階級(jí)結(jié)成了同盟，人民革命必然轉(zhuǎn)化為社會(huì)對(duì)抗。如果人民階級(jí)贏得了這場(chǎng)對(duì)抗，革命精英們會(huì)在政治競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的作用下奪取生產(chǎn)手段和強(qiáng)制手段的支配權(quán)，社會(huì)將轉(zhuǎn)變成后極權(quán)主義社會(huì)。然而，面臨兩個(gè)剝削階級(jí)的結(jié)盟，人民階級(jí)取得勝利的可能性微乎其微。所有者在掌權(quán)者的幫助下鎮(zhèn)壓了直接生產(chǎn)者的革命。雖然他們同意掌權(quán)者對(duì)參加抗議的人們進(jìn)行鎮(zhèn)壓，并有選擇地采取短期恐怖手段，但是他們不贊成長(zhǎng)期剝奪直接生產(chǎn)者的社會(huì)地位，因?yàn)槿绻麢?quán)力部門過深地介入經(jīng)濟(jì)關(guān)系的規(guī)范，那就有悖于所有者的經(jīng)濟(jì)利益了。然而，如果對(duì)大規(guī)模的、持久的恐怖手段進(jìn)行限制，那就意味著公民異化會(huì)減弱，直接生產(chǎn)者又會(huì)重新恢復(fù)造反的能力。因此，新的革命會(huì)導(dǎo)致兩種可能性：人民獲勝，導(dǎo)致極權(quán)主義；或者人民失敗，導(dǎo)致有選擇地采取短期鎮(zhèn)壓。社會(huì)發(fā)展按照以下模式展開：革命—政治安撫和短期鎮(zhèn)壓—公民異化減弱—下一場(chǎng)革命爆發(fā)。革命的后果使所有者認(rèn)識(shí)到，政治權(quán)力者是一個(gè)不可靠的同盟者，它雖然有能力鎮(zhèn)壓抗議活動(dòng)，卻無法防止這類活動(dòng)的發(fā)生。長(zhǎng)遠(yuǎn)來看，社會(huì)的穩(wěn)定只能以所有制關(guān)系的改造為基礎(chǔ)。

3.所有制關(guān)系演變及社會(huì)生活穩(wěn)定階段。既然社會(huì)的穩(wěn)定只能以所有制關(guān)系的改造為基礎(chǔ)，就產(chǎn)生了所有制關(guān)系演變的過程，將單一的所有者階級(jí)分化為兩個(gè)階層：傳統(tǒng)所有者階層和新興所有者階層。但將所有者劃分成兩個(gè)階層之后，反而有利于將掌權(quán)者從所有者階級(jí)強(qiáng)加給他們的限制條件中解放出來，讓他們有可能擴(kuò)大其規(guī)范范疇。在這個(gè)過程的初期，相對(duì)于傳統(tǒng)所有者階層來說，在掌權(quán)者支持下的新興所有者與權(quán)力階級(jí)的聯(lián)盟是比較弱小的。當(dāng)世界范圍內(nèi)大多數(shù)生產(chǎn)按照新的所有制關(guān)系展開時(shí)，起初與傳統(tǒng)所有者階層結(jié)盟的掌權(quán)者就會(huì)與較弱的伙伴結(jié)成聯(lián)盟。規(guī)范范疇的逐步擴(kuò)大以征服人民為代價(jià)，并且還會(huì)限制與公民階級(jí)結(jié)盟的新興所有者階層的自主權(quán)。最后，根據(jù)這個(gè)模型的靜態(tài)假設(shè)，公民異化程度的加深將導(dǎo)致公民革命的爆發(fā)。

4.公民革命階段。公民革命的結(jié)果取決于社會(huì)生活的穩(wěn)定程度。如果革命爆發(fā)得過早，新經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域尚未充分成型，那么新興所有者階級(jí)在社會(huì)上處于弱勢(shì)。如果革命失敗，權(quán)力部門攫取生產(chǎn)手段的控制權(quán)，形成后極權(quán)主義社會(huì)。如果革命在世界大多數(shù)生產(chǎn)都在新的所有制關(guān)系展開的時(shí)候爆發(fā)，那么就有更多的獲勝機(jī)會(huì)。如果公民獲勝了，那么新興所有者與新革命掌權(quán)者之間的關(guān)系就會(huì)降溫，因?yàn)樾赂锩鼨?quán)力者被新興所有者壓制了，國家變成這一階層手中的工具，這就是為什么限制新經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域發(fā)展的多數(shù)屏障和障礙在革命后就消失了，從而降低了公民異化程度的原因所在。

經(jīng)濟(jì)-政治型社會(huì)模型抓住了奴隸社會(huì)和封建社會(huì)發(fā)展的基本特點(diǎn)(詳見本章第七節(jié))，但資本主義的發(fā)展不能套用這個(gè)模型，因?yàn)槟Ｐ椭泻雎粤艘粋€(gè)重要的物質(zhì)因素——持續(xù)不斷的技術(shù)進(jìn)步。

(六)處于動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)狀態(tài)的經(jīng)濟(jì)-政治型社會(huì)模型

鑒于持續(xù)不斷的技術(shù)進(jìn)步，理想化假設(shè)F(生產(chǎn)力水平恒定不變)將由一個(gè)新的假設(shè)來替代，即生產(chǎn)力以同等速率連續(xù)不斷地提高。其他假設(shè)保持不變。

新技術(shù)的采用提高了勞動(dòng)生產(chǎn)率，在一定程度上推動(dòng)了生產(chǎn)的發(fā)展(被稱作技術(shù)性剩余產(chǎn)品)。在階級(jí)和平的情況下，全部技術(shù)性剩余產(chǎn)品都被所有者占有，以實(shí)現(xiàn)利潤最大化。但發(fā)生階級(jí)沖突后，技術(shù)性剩余產(chǎn)品就變成了安撫勞動(dòng)者抗議活動(dòng)的手段，可以利用技術(shù)性剩余產(chǎn)品來增加勞動(dòng)者收入。

1.勞動(dòng)異化增加及權(quán)力崩潰階段。在演變的初期，相對(duì)于掌權(quán)者階級(jí)，所有者階級(jí)占主導(dǎo)地位。作為經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的結(jié)果，典型的所有者被迫追求利潤最大化，最簡(jiǎn)單可行的辦法是減少落入直接生產(chǎn)者手中的可變資本。當(dāng)勞動(dòng)異化超越了階級(jí)和平的限度時(shí)，經(jīng)濟(jì)斗爭(zhēng)加劇并最終轉(zhuǎn)變成大規(guī)模革命。

2.人民革命階段。在經(jīng)濟(jì)型社會(huì)模型Ⅰ中，典型的所有者不得不改變所有制關(guān)系。在處于靜態(tài)經(jīng)濟(jì)狀態(tài)的經(jīng)濟(jì)-政治型社會(huì)模型中，典型的所有者可能用兩種辦法來解決他們與雇傭勞動(dòng)者的沖突，即調(diào)動(dòng)國家軍事力量和改變所有制關(guān)系。而在處于動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)狀態(tài)的經(jīng)濟(jì)-政治型社會(huì)模型中，典型的所有者還有第三個(gè)可能利用的辦法，即利用日益增長(zhǎng)的技術(shù)性剩余產(chǎn)品來提高勞動(dòng)者收入。

現(xiàn)在假設(shè)，面臨社會(huì)動(dòng)亂的時(shí)候，有些所有者調(diào)動(dòng)國家武裝力量來鎮(zhèn)壓勞動(dòng)者。不過武裝干涉卻不是一個(gè)好的解決辦法，因?yàn)樗鼤?huì)給生產(chǎn)過程帶來干擾。因此，解決社會(huì)沖突的最佳辦法是提高勞動(dòng)者收入，而資金則來源于技術(shù)進(jìn)步刺激下帶來的預(yù)期生產(chǎn)增長(zhǎng)。

3.自主循環(huán)發(fā)展階段。越來越多的所有者在經(jīng)過不斷嘗試和不斷犯錯(cuò)以后，確信比較好的辦法是預(yù)先防止工人提出提高收入的要求，而不是坐等工人們的抗議活動(dòng)。為了平息工人提高收入的要求，就需要花錢，而這筆資金就要依靠預(yù)期的技術(shù)進(jìn)步來支付。所有者用這個(gè)辦法在他們各自的經(jīng)濟(jì)單位里以及在整個(gè)所有者階級(jí)內(nèi)確保長(zhǎng)時(shí)間的社會(huì)和平。這個(gè)辦法就是實(shí)現(xiàn)剩余產(chǎn)品的生產(chǎn)。在這個(gè)發(fā)展階段中有一個(gè)與其他階段不同的特別現(xiàn)象，即勞動(dòng)異化程度降低了，但它一直在階級(jí)和平的界限附近徘徊。雖然沒有改變所有制關(guān)系，但是經(jīng)濟(jì)性階級(jí)斗爭(zhēng)也消失了。

4.經(jīng)濟(jì)崩潰階段。長(zhǎng)期的社會(huì)和平致使直接生產(chǎn)者階級(jí)越來越不愿意冒險(xiǎn)發(fā)動(dòng)大規(guī)模抗議活動(dòng)。直接生產(chǎn)者的斗志渙散導(dǎo)致所有者越來越不愿意給他們?cè)黾涌勺冑Y本。結(jié)果又一次出現(xiàn)了過度生產(chǎn)和剩余產(chǎn)品過剩的問題，生產(chǎn)的增長(zhǎng)使得剩余產(chǎn)品的數(shù)量超出由國家和直接生產(chǎn)者的需求所決定的社會(huì)需求極限，經(jīng)濟(jì)陷入危機(jī)。而在長(zhǎng)期的社會(huì)和平麻痹之下，群眾又沒有能力立即組織抗議活動(dòng)，以便通過增加收入的方式在需求和供應(yīng)之間恢復(fù)經(jīng)濟(jì)平衡。

5.社會(huì)生活穩(wěn)定階段。在這一社會(huì)條件下，掌權(quán)者階級(jí)出場(chǎng)了。國家對(duì)經(jīng)濟(jì)生活的干預(yù)可立即達(dá)到兩個(gè)目的：消除過度生產(chǎn)危機(jī)和擴(kuò)大權(quán)力規(guī)范領(lǐng)域。國家對(duì)經(jīng)濟(jì)生活的干預(yù)也形成了福利國家或軍國主義國家的雛形。但是，其社會(huì)意義不變，即穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)，這是穩(wěn)定整體社會(huì)生活的唯一辦法。

6.公民革命階段。根據(jù)靜態(tài)假設(shè)，公民異化程度的增加會(huì)導(dǎo)致公民抵抗運(yùn)動(dòng)。起初，處于公民階級(jí)邊緣階層的人們參與抗議活動(dòng)。這是因?yàn)椋鳛楣倭呕^程的結(jié)果，所有者階級(jí)已經(jīng)失去其社會(huì)意義，而直接生產(chǎn)者階級(jí)沒有理由造反，因?yàn)閯趧?dòng)異化的水平還沒有超越階級(jí)和平的限度。這樣一來，如果公民革命失敗，就無法防止社會(huì)的極權(quán)化過程，這個(gè)過程將權(quán)力和財(cái)產(chǎn)的支配權(quán)逐步集中到一個(gè)社會(huì)階級(jí)手中；如果革命勝利了，在公民革命循環(huán)機(jī)制的作用下，也只能加速未來的社會(huì)制度極權(quán)化。

7.擴(kuò)展。諾瓦克、卡塔日娜·帕普茨卡(Katarzyna Paprzycka)*參見Nowak L. (1989). (ed.) Dimensions of the Historical Process (Poznań Studies in the Philosophy of the Sciences and the Humanities, vol. 13). Amsterdam: Rodopi；Nowak L, Paprzycka K. (1989). On the Social Nature of Colonization. In: L. Nowak (1989), pp. 299-312.和梅什科·西謝爾斯基(Mieszko Ciesielski)[14]都對(duì)這一資本主義形成的模型作了擴(kuò)展。諾瓦克分析了政治制度和經(jīng)濟(jì)與政治社會(huì)意識(shí)對(duì)資本主義社會(huì)發(fā)展的影響。諾瓦克和帕普茨卡刪除了將資本主義國家社會(huì)建構(gòu)模型排除在外的假設(shè)。梅什科·西謝爾斯基提出了資本主義社會(huì)演變的其他可能路徑，其基本思想是將政治和文化統(tǒng)治與經(jīng)濟(jì)和文化統(tǒng)治結(jié)合在一起。

(七)“非馬克思主義歷史唯物主義”的歷史闡釋

上述社會(huì)發(fā)展模型為歐洲文明2 500年來的階級(jí)社會(huì)發(fā)展歷史提供了理論闡釋。

與勞動(dòng)異化增長(zhǎng)階段和奴隸制形態(tài)下的國家擴(kuò)散階段相對(duì)應(yīng)的歷史階段是宗法奴隸制，后者逐步轉(zhuǎn)化為古典奴隸制。在這個(gè)時(shí)期，通過控制財(cái)產(chǎn)來控制權(quán)力的制度形式是一種古老的民主形式。對(duì)奴隸的剝削引起了一系列的奴隸革命。雖然革命被政治權(quán)力者鎮(zhèn)壓下去，但是奴隸們不屈不撓的斗爭(zhēng)迫使所有制關(guān)系發(fā)生變革。在奴隸制形態(tài)的框架下，出現(xiàn)了大土地所有制，這是封建所有制關(guān)系的雛形。大土地領(lǐng)主使自由人變成其可耕地的租賃人(農(nóng)奴)。在支付完租金后，農(nóng)奴可將剩余的收入留作己用。那個(gè)時(shí)候就開始了國家的官僚化過程。在西部，這個(gè)制度在野蠻部落的攻擊下崩潰了(模型中忽略了這個(gè)因素)，但是在東部，這個(gè)制度一直保留到1453年。

類似的發(fā)展周期在封建社會(huì)形態(tài)下又得到重復(fù)。與勞動(dòng)異化增長(zhǎng)階段和國家擴(kuò)散階段相對(duì)應(yīng)的階段是早期封建主義階段，封建階級(jí)征服了農(nóng)民階級(jí)。封建領(lǐng)主是農(nóng)民使用的土地的合法所有者，并享有對(duì)農(nóng)民的人身支配權(quán)和司法權(quán)。在封建社會(huì)早期，封建領(lǐng)主也征服了國家，攫取更多的國家權(quán)力。

10世紀(jì)末、11世紀(jì)初的技術(shù)進(jìn)步為城市經(jīng)濟(jì)的發(fā)展創(chuàng)造了條件。由于城市里能提供更好的工作條件，農(nóng)民可以通過向城市遷移來改善自己的生活。然而城市和鄉(xiāng)村這兩個(gè)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域都存在剝削機(jī)制，加劇了對(duì)城市平民和農(nóng)民的剝削。從14世紀(jì)到16世紀(jì)，西歐發(fā)生了城市平民和農(nóng)民的暴動(dòng)，迫使所有制關(guān)系發(fā)生變革，出現(xiàn)了具有資本主義形態(tài)特征的財(cái)產(chǎn)所有權(quán)(自由勞動(dòng)者、經(jīng)濟(jì)商業(yè)化、市場(chǎng))。

城市經(jīng)濟(jì)的出現(xiàn)將單一的所有者階級(jí)分化成兩個(gè)階層，即土地貴族階層和手工業(yè)者與商人階層，使得政治權(quán)力者擺脫了所有者階級(jí)中這兩個(gè)階層的影響。作為此過程的制度形態(tài)，興起了專制主義國家。社會(huì)生活的官僚化導(dǎo)致一系列公民革命爆發(fā)，革命的結(jié)果是荷蘭、英國和法國的國家權(quán)力被推翻。

我在《中歐的歷史特殊性：一項(xiàng)方法論研究》*參見Brzechczyn K. (1998). Odrbnohistoryczna Europy rodkowej. Studiummetodologiczne[The Historical Distinctiveness of Central Europe: A Methodological Study]. Poznań: Humaniora；Brzechczyn K. (2009). The Distinctiveness of Central Europe in Light of the Cascadeness of the Historical Process. In: K. Brzechczyn (ed.), Idealization XIII: Modeling in History (Poznań Studies in the Philosophy of the Sciences and the Humanities, vol. 97). Amsterdam/New York: Rodopi, pp. 231-269.中對(duì)歐洲文明的前資本主義社會(huì)發(fā)展作了補(bǔ)充解讀，分析了中歐的莊園-農(nóng)奴經(jīng)濟(jì)的興起。引發(fā)中歐與西歐發(fā)展分道揚(yáng)鑣的因素是勞動(dòng)力資源的缺乏。它起到了兩方面的作用。一方面，低密度的人口，外加國家權(quán)力的削弱，迫使封建地主改善農(nóng)民的生活狀況，從而減少了農(nóng)民向城市的遷移。結(jié)果，中歐的城市數(shù)量就少于西歐城市的數(shù)量。中歐各個(gè)聯(lián)合王國中城市發(fā)展不足，擾亂了國王、公民和貴族之間的平衡關(guān)系。只要貴族的領(lǐng)地處于弱勢(shì)，城市和農(nóng)民的經(jīng)濟(jì)發(fā)展就能夠暢行無阻。但是，匈牙利、波西米亞和波蘭的政治制度都有一個(gè)基本特點(diǎn)，就是貴族在議會(huì)機(jī)構(gòu)中占主導(dǎo)地位。這一優(yōu)勢(shì)賦予貴族以制定法律和控制國家事務(wù)所需的影響力，為占據(jù)主導(dǎo)地位的社會(huì)階級(jí)利益服務(wù)。因此，這個(gè)社會(huì)階級(jí)才有可能毫無障礙地建立起所謂第二農(nóng)奴制來擴(kuò)大其莊園服務(wù)。伴隨著這些社會(huì)發(fā)展過程的是西歐對(duì)農(nóng)產(chǎn)品需求的增長(zhǎng)。上述因素在所有的東-中歐社會(huì)中都出現(xiàn)了。除了這些因素以外，還能夠發(fā)現(xiàn)一些僅對(duì)該地區(qū)某些社會(huì)的發(fā)展途徑起作用的特殊因素。這些因素的存在，使得這些社會(huì)中莊園-農(nóng)奴經(jīng)濟(jì)的發(fā)展不均衡：在波蘭，莊園-農(nóng)奴經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)于16世紀(jì)；在匈牙利它出現(xiàn)于16世紀(jì)上半葉；而在波西米亞，這一經(jīng)濟(jì)模式則到了17世紀(jì)才出現(xiàn)。

西方社會(huì)的發(fā)展趨勢(shì)是逐步解放勞動(dòng)力，從奴隸制到封建主義制度，直到資本主義制度都是如此，農(nóng)奴比奴隸享有更多自由，資本主義制度下的工人比農(nóng)奴享有更多自由。但是這個(gè)趨勢(shì)到了資本主義社會(huì)就停滯不前了。被稱為資產(chǎn)階級(jí)民主的政治制度是導(dǎo)致財(cái)產(chǎn)比權(quán)威具有更大支配力的制度形態(tài)，它將權(quán)力規(guī)范的功能降低到“守夜人”的水平。對(duì)工人的剝削越來越重，導(dǎo)致一系列的抗議活動(dòng)，如19世紀(jì)20年代英國的憲章運(yùn)動(dòng)，整個(gè)歐洲掀起的號(hào)稱“人民的春天”的1848—1849年革命，以及1870年的巴黎公社運(yùn)動(dòng)。然而，與其他社會(huì)經(jīng)濟(jì)政治形態(tài)相反的是，資本主義制度是第一個(gè)以穩(wěn)定的技術(shù)進(jìn)步為特征的社會(huì)制度，使得資本家成為第一批能用增加可變資本的手段來“收買”工人的所有者。

使用了“收買”策略后，經(jīng)濟(jì)性階級(jí)斗爭(zhēng)消失了，實(shí)現(xiàn)剩余產(chǎn)品的問題也解決了，因?yàn)楦辉Ｆ饋淼墓と丝梢詳U(kuò)大自己的需求。有助于解決過度生產(chǎn)問題的另一個(gè)因素是，通過加大干預(yù)力度和簽訂政府合同，國家可以創(chuàng)造更多的消費(fèi)需求。國家的經(jīng)濟(jì)職能在經(jīng)歷了20世紀(jì)30年代大危機(jī)之后被加強(qiáng)了。西歐國家借以穩(wěn)定社會(huì)生活的制度形態(tài)是建立“福利國家”，越來越多的社會(huì)群體利用了國家提供的資助，因而對(duì)國家官僚機(jī)構(gòu)產(chǎn)生了依賴。為了反對(duì)這種對(duì)國家機(jī)器的依賴，公民階級(jí)的邊緣群體舉行了抗議活動(dòng)?！胺邱R克思主義歷史唯物主義”就是這樣解釋1968年的“學(xué)生之春”運(yùn)動(dòng)和70年代末的和平運(yùn)動(dòng)的。資本主義制度下的權(quán)力與財(cái)富的積累在80年代受阻于新自由主義浪潮。然而，按照“非馬克思主義歷史唯物主義”的預(yù)測(cè)，這并不能阻止權(quán)力與財(cái)富的積累過程，因?yàn)樵絹碓蕉嗟恼嬲?jīng)濟(jì)決策制定者將是國家官僚機(jī)構(gòu)，而不是那些從骨子里看來地地道道的所有者。

“非馬克思主義歷史唯物主義者”[12]提出了一個(gè)簡(jiǎn)明直觀的基督教發(fā)展過程的解釋框架。他們提出的模型雖然未能說明為何基督教能夠跨越初始排斥階段，但是給出了一些有利因素：對(duì)符合新基督教信仰的行為持容忍態(tài)度；在穩(wěn)固了精神統(tǒng)治以后，教會(huì)完成了對(duì)教義的凈化，根除了有悖于新信仰的行為；而這些做法卻引發(fā)了精神領(lǐng)域的斗爭(zhēng)。用這樣的方式就可以解釋東部教會(huì)的分裂、中世紀(jì)異端，或者路德教、英國國教和加爾文教派的興起。在啟蒙運(yùn)動(dòng)時(shí)期，出現(xiàn)了一個(gè)科學(xué)皈依運(yùn)動(dòng)——相信人類具有無限的可能性。隨之轉(zhuǎn)向這個(gè)信仰的派系是(馬克思主義的)社會(huì)主義信仰，它通過教育和傳播科學(xué)知識(shí)等方式駁斥所謂合理的社會(huì)組織這一神話，并宣傳用直接革命行動(dòng)來解決問題。

由于這些文化變革的結(jié)果，天主教喪失了大量信徒，迫使教會(huì)與其他教派實(shí)行泛基督教合作——無論它是基督教還是具有不同世界觀內(nèi)核的教會(huì)。這樣就可以解釋德日進(jìn)提出的概念(天主教-科學(xué)聯(lián)合體)或者解放神學(xué)(天主教-馬克思主義聯(lián)合體)。根據(jù)模型的解釋，在將來，天主教將被另一個(gè)更加充滿活力的信仰同化。但是，囿于該模型目前的具體化水平，尚不能確定天主教是被某個(gè)當(dāng)前已經(jīng)存在的信仰同化，還是被傾向于某些新世界觀的新信仰同化。

根據(jù)“非馬克思主義歷史唯物主義”的觀點(diǎn)，西方社會(huì)的基本特點(diǎn)是三個(gè)社會(huì)階級(jí)之間的分化和平衡。這三個(gè)階級(jí)是掌權(quán)者階級(jí)、所有者階級(jí)，以及掌握著政治、經(jīng)濟(jì)和文化控制權(quán)的僧侶階級(jí)。在俄國的歷史中，這一平衡被打破了，國家就是最大的土地領(lǐng)主，曾兩次試圖對(duì)社會(huì)實(shí)行極權(quán)化。第一次嘗試發(fā)生在伊凡雷帝統(tǒng)治時(shí)期，掌權(quán)者-所有者雙重階級(jí)的地主與單純所有者階級(jí)的騎士競(jìng)爭(zhēng)。第二次極權(quán)主義嘗試發(fā)生在彼得大帝統(tǒng)治時(shí)期，權(quán)勢(shì)集團(tuán)試圖修建制造廠，創(chuàng)建工業(yè)體系。這種異端的極權(quán)主義運(yùn)動(dòng)導(dǎo)致國家封建主義制度跨越了自由競(jìng)爭(zhēng)階段，直接進(jìn)入國家資本主義。在這個(gè)制度下，俄國19世紀(jì)末的國家規(guī)范水平就已經(jīng)與當(dāng)今西方發(fā)達(dá)的文明國家中的國家規(guī)范水平不相上下了。

大體說來，可以從我們給出的純政治型社會(huì)模型中找到與之對(duì)應(yīng)的蘇聯(lián)社會(huì)歷史發(fā)展階段。這一政治型社會(huì)模型也適用于波蘭的歷史。

三、作為研究規(guī)劃的“非馬克思主義歷史唯物主義”

上述幾種模型為從古希臘羅馬社會(huì)到現(xiàn)代歐洲社會(huì)2 500年的階級(jí)社會(huì)發(fā)展歷程提供了一種理論闡釋，但“非馬克思主義歷史唯物主義”忽略了歐洲與非歐洲社會(huì)在發(fā)展路徑上的分化。

大量的歷史哲學(xué)傳統(tǒng)傾向于區(qū)分東、西方的不同發(fā)展路徑，這種區(qū)分實(shí)際上可以作為“非馬克思主義歷史唯物主義”的觀念機(jī)制。換言之，西方社會(huì)在社會(huì)發(fā)展中呈現(xiàn)出的特異性(西方文明)與具體的階級(jí)劃分無關(guān)，雖然歐洲文明進(jìn)程可以證實(shí)二者是有聯(lián)系的，但并不是一種穩(wěn)定的關(guān)聯(lián)*Brzechczyn K. (1993). The State of Teutonic Order as a Socialist Society.In: L. Nowak, M. Paprzycki, (eds.), pp. 397-417.。與此不同，東方社會(huì)在發(fā)展過程中所呈現(xiàn)出的獨(dú)特的社會(huì)特點(diǎn)則表現(xiàn)為階級(jí)劃分的積累作用(比如權(quán)力與財(cái)產(chǎn)的聯(lián)手就是亞洲生產(chǎn)方式或東方專制制度的一個(gè)基本特征)。*參見Wittfogel K A. (1957). Oriental Despotism; a Comparative Study of Total Power. Yale: University Press.但是如要深入了解非歐洲社會(huì)的發(fā)展特點(diǎn)，這一劃分就顯得過于籠統(tǒng)。雖然對(duì)于非歐洲社會(huì)而言，階級(jí)分化的累積過程是一個(gè)穩(wěn)定的典型特征，但是具體的累積過程表現(xiàn)為不同的結(jié)構(gòu)，并且各種不同的社會(huì)利益被統(tǒng)治階級(jí)最大化。我們需要建立一個(gè)“非馬克思主義歷史唯物主義”的完整的社會(huì)類型學(xué)，并為其設(shè)定明確的原則，以期深入了解非歐洲社會(huì)的發(fā)展特點(diǎn)。我所提出的類型學(xué)基于以下原則：在一個(gè)社會(huì)中，哪一階級(jí)的階級(jí)利益具有決定作用；階級(jí)劃分的層次如何；被統(tǒng)治階級(jí)與社會(huì)統(tǒng)治者的關(guān)系如何。

在階級(jí)社會(huì)(三階級(jí))和超階級(jí)社會(huì)(兩個(gè)或一個(gè)階級(jí))中應(yīng)用第一條原則，可以區(qū)分決定社會(huì)產(chǎn)品分配方式的統(tǒng)治階級(jí)。權(quán)力所有者將權(quán)力最大化，財(cái)產(chǎn)所有者將利益最大化，僧侶階級(jí)將精神統(tǒng)治最大化。在政治、生產(chǎn)和教化全部由一個(gè)社會(huì)階級(jí)控制的社會(huì)中，可以將上述三種社會(huì)利益最大化，這一原則就可以區(qū)分一個(gè)階級(jí)在階級(jí)利益上相對(duì)于另一個(gè)階級(jí)而言的優(yōu)先性。階級(jí)A對(duì)階級(jí)B的統(tǒng)治意味著一旦二者發(fā)生沖突，長(zhǎng)期來看，階級(jí)A的利益將得到最大化，階級(jí)B的利益從屬于階級(jí)A利益最大化的要求。因此，統(tǒng)治社會(huì)其他階級(jí)的階級(jí)被稱為主要階級(jí)。一個(gè)社會(huì)中的主要階級(jí)的階級(jí)利益通過三重階級(jí)實(shí)現(xiàn)，與其他階級(jí)的階級(jí)利益相比具有優(yōu)先權(quán)。我們可以根據(jù)某一階級(jí)的階級(jí)利益是否體現(xiàn)為權(quán)力、利益或精神統(tǒng)治的最大化，來判斷社會(huì)發(fā)展過程中的政治、經(jīng)濟(jì)和僧侶統(tǒng)治的類型。

再看所建構(gòu)的類型學(xué)的第二條原則。同一個(gè)掌權(quán)者可以融合兩種(例如生產(chǎn)手段和強(qiáng)制手段)或三種(例如生產(chǎn)、強(qiáng)制和教化手段)社會(huì)手段和物質(zhì)手段。這樣，我們就可以把社會(huì)階級(jí)劃分為單一階級(jí)(掌權(quán)者)、雙重階級(jí)(掌權(quán)者-所有者)或三重階級(jí)(掌權(quán)者-所有者-教化者)。根據(jù)階級(jí)劃分的層次，我們就可以劃分出每一種發(fā)展進(jìn)程中的單因素、二因素和三因素變量。例如，社會(huì)發(fā)展的政治類型既可以處于三因素變量中(掌權(quán)者階級(jí)是單一的階級(jí))，也可以處于二因素變量中(掌權(quán)者階級(jí)控制生產(chǎn)手段或民眾思想)或者處于單因素變量中(掌權(quán)者階級(jí)控制生產(chǎn)手段，同時(shí)控制民眾思想)。

第三條原則應(yīng)用于階級(jí)社會(huì)可得出非主要階級(jí)受主要階級(jí)支配的關(guān)系，應(yīng)用于單因素社會(huì)可得出三重階級(jí)社會(huì)中派生的階級(jí)利益之間的關(guān)系，應(yīng)用于二因素社會(huì)可得出雙重階級(jí)中派生的階級(jí)利益的最大化與單一統(tǒng)治階級(jí)的階級(jí)利益的最大化之間的關(guān)系。例如，階級(jí)B相對(duì)于階級(jí)C在階級(jí)利益上的優(yōu)先權(quán)意味著如果二者發(fā)生沖突，長(zhǎng)期來看，階級(jí)B的利益將得到最大化，換言之，階級(jí)C的利益從屬于階級(jí)B的利益的最大化——但階級(jí)B和階級(jí)C同時(shí)從屬于三重階級(jí)中的主要階級(jí)A。

依據(jù)從屬階級(jí)(或階級(jí)利益)之間的關(guān)系，我們可以區(qū)分不同發(fā)展進(jìn)程中不同類型變量的不同形式(政治型、僧侶型和經(jīng)濟(jì)型)。例如，一個(gè)僧侶統(tǒng)治的三因素社會(huì)的特點(diǎn)是作為從屬階級(jí)的掌權(quán)者和所有者之間的關(guān)系，在這一社會(huì)的政治形式中，掌權(quán)者控制所有者，而在經(jīng)濟(jì)形式中，所有者控制掌權(quán)者。值得注意的是，上述兩個(gè)社會(huì)階級(jí)都從屬于僧侶階級(jí)。

總之，從階級(jí)利益角度出發(fā)，權(quán)力規(guī)則、剩余價(jià)值或精神控制的最大化屬于各種統(tǒng)治階級(jí)的優(yōu)先權(quán)，我們可以據(jù)以區(qū)分一種發(fā)展路徑中的政治、經(jīng)濟(jì)和僧侶統(tǒng)治的類型。由于階級(jí)分化的層次不同，每一種發(fā)展路徑可以有三因素、二因素和單因素變量。根據(jù)派生的階級(jí)利益(或從屬階級(jí))之間的關(guān)系，我們可以區(qū)分不同的形式，即一種發(fā)展路徑的特定類型的政治、經(jīng)濟(jì)和僧侶統(tǒng)治的變量。綜合上述原則，我們可以劃分出18種類型的社會(huì)，它們開啟了不同的發(fā)展路徑*關(guān)于此部分內(nèi)容，可參見Brzechczyn K. (2007). On the Application of non-Marxian Historical Materialism to Development of non-European Societies. In: J. Brzeziński, A. Klawiter, T. A. F. Kuipers, K. astowski, K. Paprzycka, P. Przybysz, (eds.), The Courage of Doing Philosophy: Essays Dedicated to Leszek Nowak. Amsterdam/New York, NY: Rodopi 2007, pp. 235-254.：

表1 “非馬克思主義歷史唯物主義”的社會(huì)類型學(xué)

非歐洲文明發(fā)展的多樣性可以借助以上建構(gòu)的社會(huì)類型學(xué)加以闡釋。接下來我們簡(jiǎn)要概括它們的特征。呈現(xiàn)為不同發(fā)展路徑的社會(huì)根據(jù)不同的機(jī)制發(fā)展，屬于政治類型、經(jīng)濟(jì)類型、僧侶類型發(fā)展路線的社會(huì)分別根據(jù)政治要素、經(jīng)濟(jì)要素、精神要素的規(guī)定性發(fā)展，這些規(guī)定性在不同的社會(huì)變量中會(huì)發(fā)生質(zhì)的變化。在單因素社會(huì)中，統(tǒng)治階級(jí)同樣支配其他有用的物質(zhì)手段，以使其階級(jí)利益最大化，所以社會(huì)發(fā)展的總趨勢(shì)是人民群眾的斗爭(zhēng)行為。這種情況在二因素社會(huì)中會(huì)發(fā)生變化。單一階級(jí)和雙重階級(jí)掌權(quán)者的存在使得社會(huì)發(fā)展中出現(xiàn)一種新的社會(huì)趨勢(shì)，即超階級(jí)的競(jìng)爭(zhēng)和聯(lián)合機(jī)制。這一趨勢(shì)在三因素社會(huì)中尤為重要，因?yàn)檫@里統(tǒng)治階級(jí)的階級(jí)利益最大化的主要障礙不僅來自人民群眾的反抗，還包括其他社會(huì)統(tǒng)治者階級(jí)的反對(duì)，于是在某一發(fā)展階段，超階級(jí)競(jìng)爭(zhēng)和超階級(jí)聯(lián)合成了主要的發(fā)展動(dòng)力。在這種“非馬克思主義歷史唯物主義”具體化的層面上，每一種發(fā)展路徑都值得我們?cè)敿臃治觥?/p>

我們可以將以上構(gòu)造的發(fā)展路徑類型學(xué)視作“非馬克思主義歷史唯物主義”的“路線圖”。在當(dāng)前“路線圖”的圖示中，這一理論表現(xiàn)為如下一套模型：純僧侶型社會(huì)是構(gòu)建屬于僧侶類型發(fā)展路線的社會(huì)理論的出發(fā)點(diǎn)；純經(jīng)濟(jì)型社會(huì)及其進(jìn)一步具體化是構(gòu)建屬于經(jīng)濟(jì)類型發(fā)展路線的社會(huì)理論的出發(fā)點(diǎn)；純政治型社會(huì)及其進(jìn)一步具體化是構(gòu)建屬于政治類型發(fā)展路線的社會(huì)理論的出發(fā)點(diǎn)；經(jīng)濟(jì)型三因素社會(huì)(2.1.1)轉(zhuǎn)化為政治型三因素社會(huì)(3.1.1)，但這個(gè)模型是不完整的，因?yàn)樯畟H階級(jí)的影響仍不容忽視。

“非馬克思主義歷史唯物主義”仍然缺乏：?jiǎn)我蛩匦问街嘘P(guān)于僧侶型(1.3.1；1.3.2)、經(jīng)濟(jì)型(2.3.1；2.3.2)和政治型(3.3.1；3.3.2.)社會(huì)的完整理論(有關(guān)政治型社會(huì)的理論中分析了掌權(quán)者對(duì)經(jīng)濟(jì)的控制，但并不全面[2][5])；二因素形式中關(guān)于僧侶型(1.2.1；1.2.2.)、經(jīng)濟(jì)型(2.2.1；2.2.2)和政治型(3.2.1；3.2.2)社會(huì)的理論；政治(1.1.1)、經(jīng)濟(jì)(1.1.2)形式中的僧侶型三因素社會(huì)，和經(jīng)濟(jì)型(2.1.2)、政治型(3.1.2)三因素社會(huì)的僧侶統(tǒng)治形式的理論；政治形式中的經(jīng)濟(jì)型三因素社會(huì)(2.1.1)和經(jīng)濟(jì)形式中的政治型三因素社會(huì)(3.1.1)的完整理論。

上述理論空白正是“非馬克思主義歷史唯物主義”所持的發(fā)展觀，可將其作為一項(xiàng)科學(xué)研究計(jì)劃。當(dāng)然，還有大量的研究工作尚待完成。在我們填補(bǔ)了這些理論缺口之后，“非馬克思主義歷史唯物主義”就可以成為一套歷史發(fā)展理論，這一理論類似于湯因比的歷史哲學(xué)[15]或波蘭學(xué)者Feliks Koneczny的相關(guān)理論[16]，是關(guān)乎歷史編纂和地理分析有關(guān)歷史進(jìn)程的理論。

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〔責(zé)任編輯：余明全〕

2015-09-15

大連工業(yè)大學(xué)青年基金項(xiàng)目“政治基于歷史的優(yōu)先性——論本雅明的彌賽亞思想”(QNJJ201425)

克日什托夫·布熱赫琴(Krzysztof Brzechczyn，1963-)，男，波蘭人，波茲南密茨凱維奇大學(xué)哲學(xué)系教授，從事社會(huì)經(jīng)濟(jì)改革理論和歷史唯物主義研究。

[譯者簡(jiǎn)介]教佳怡(1984-)，女，黑龍江哈爾濱人，講師，法學(xué)博士，從事國外馬克思主義研究。

B513；B03

A

1000-8284(2015)10-0005-13