張 云

（北方工業(yè)大學(xué)，北京 100043）

我國(guó)新《商標(biāo)法》和《商標(biāo)實(shí)施條例》首次對(duì)聲音商標(biāo)進(jìn)行了法律規(guī)制，填補(bǔ)了聲音商標(biāo)的立法空白。但是，就如何認(rèn)定聲音商標(biāo)，立法尚無(wú)具體規(guī)定。故此，本文根據(jù)商標(biāo)法的基本理論結(jié)合國(guó)內(nèi)外聲音商標(biāo)的立法實(shí)踐對(duì)聲音商標(biāo)顯著性認(rèn)定問(wèn)題進(jìn)行探究。

一、顯著性認(rèn)定的一般方法

根據(jù)顯著性產(chǎn)生的方式，顯著性可分為固有顯著性和獲得顯著性。固有顯著性是指一個(gè)標(biāo)志由于正確選用而具有天生的標(biāo)示產(chǎn)品出處并區(qū)別于他人產(chǎn)品的屬性。在固有顯著性認(rèn)定上，各國(guó)立法一般僅原則性規(guī)定其概念，又以列舉的方式規(guī)定不能注冊(cè)為商標(biāo)的標(biāo)識(shí)。我國(guó)亦采此種立法模式。除此之外，在商標(biāo)實(shí)踐中，一般還須考慮以下兩方面因素。一是對(duì)商標(biāo)標(biāo)志本身進(jìn)行認(rèn)定。將商標(biāo)構(gòu)成要素作為一個(gè)整體加以觀察，能夠給人留下深刻印象或者能夠產(chǎn)生識(shí)別作用的即被視為具有顯著特征。二是考慮商標(biāo)所標(biāo)示的商品或服務(wù)。商標(biāo)與其標(biāo)示的商品或服務(wù)之間關(guān)系越疏遠(yuǎn)，商標(biāo)的顯著性越強(qiáng)；反之，商標(biāo)的顯著性越差。

獲得顯著性意指一個(gè)缺乏顯著性的標(biāo)志通過(guò)長(zhǎng)期連續(xù)使用而產(chǎn)生新的含義，從而具備了識(shí)別商品的能力。商品標(biāo)識(shí)總與商業(yè)活動(dòng)相聯(lián)系，凡是經(jīng)過(guò)市場(chǎng)使用，被消費(fèi)者所認(rèn)知，就意味著該標(biāo)識(shí)產(chǎn)生了識(shí)別能力，即使缺乏固有顯著性，也可以通過(guò)實(shí)際使用而獲得顯著性。對(duì)獲得顯著性進(jìn)行考量注重商標(biāo)的實(shí)際使用情況。一般以市場(chǎng)為背景，考察商標(biāo)使用的時(shí)間，廣告宣傳的力度，商品的銷售范圍、時(shí)間以及市場(chǎng)占有率①。

總而言之，判斷一個(gè)商標(biāo)是否具有顯著性，應(yīng)綜合衡量上述各方面因素并結(jié)合個(gè)案具體情形加以判斷。此標(biāo)準(zhǔn)亦適用于聲音商標(biāo)顯著性之認(rèn)定，但在具體內(nèi)容上有所差異。

二、我國(guó)聲音商標(biāo)顯著性認(rèn)定及問(wèn)題

由于我國(guó)首次承認(rèn)聲音商標(biāo)，具體細(xì)則仍未出臺(tái)，也并未有典型案例可供參考，理論界對(duì)聲音商標(biāo)顯著性認(rèn)定更是眾說(shuō)紛紜。不過(guò)，隨著申請(qǐng)聲音商標(biāo)數(shù)量的增多，我國(guó)國(guó)家工商總局商標(biāo)局對(duì)“聲音商標(biāo)以什么標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審查？”進(jìn)行了答復(fù)（后文簡(jiǎn)稱“答復(fù)”）。在聲音商標(biāo)顯著特征審查問(wèn)題上，具體標(biāo)準(zhǔn)如下：（1）僅直接表示指定商品或服務(wù)內(nèi)容、消費(fèi)對(duì)象及其他特點(diǎn)的聲音，缺乏顯著特征。（2）其他缺乏顯著特征的聲音，例如：簡(jiǎn)單、普通的音調(diào)或旋律；一首完整或冗長(zhǎng)的歌曲或樂曲；以平常語(yǔ)調(diào)直接唱呼普通標(biāo)語(yǔ)或口號(hào)；行業(yè)內(nèi)通用的音樂或聲音。通常情況下，聲音商標(biāo)需要經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期使用，才能取得顯著特征。商標(biāo)局可以發(fā)出審查意見書，要求申請(qǐng)人提交使用證據(jù)，并就商標(biāo)通過(guò)使用取得顯著特征進(jìn)行說(shuō)明。②這是我國(guó)目前僅有的針對(duì)聲音商標(biāo)顯著性認(rèn)定的參考標(biāo)準(zhǔn)，“答0復(fù)”實(shí)際上具有法律上的規(guī)范意義，但其分類內(nèi)容簡(jiǎn)單不規(guī)范、解釋模糊不具體等問(wèn)題也不容忽視，這在實(shí)踐中極易導(dǎo)致混亂。

三、聲音商標(biāo)顯著性認(rèn)定的域外法考察

（一）美國(guó)

美國(guó)將聲音商標(biāo)分為具有先天識(shí)別性的聲音商標(biāo)和獲得第二含義的聲音商標(biāo)。前者具有固有顯著性，不要求提供證明便能夠注冊(cè)為商標(biāo)；而后者則是常見的聲音經(jīng)過(guò)長(zhǎng)時(shí)間使用或大量廣告使消費(fèi)者認(rèn)可并將該聲音與提供的商品或服務(wù)相聯(lián)系、區(qū)分其他來(lái)源后才獲得顯著性，且須經(jīng)過(guò)證明才能獲得注冊(cè)。除此之外，行業(yè)內(nèi)通用的聲音禁止注冊(cè)聲音商標(biāo)。可見，美國(guó)對(duì)聲音商標(biāo)顯著性的考察主要側(cè)重點(diǎn)有三：其一是聲音的內(nèi)容，即從聲音標(biāo)識(shí)與商品或服務(wù)的緊密度來(lái)判斷其是否具有顯著性，緊密度越低，其顯著性越高。其二是聲音標(biāo)識(shí)的使用情況。這主要適用于常見的聲音，主要是對(duì)市場(chǎng)投入、消費(fèi)者熟識(shí)度等因素進(jìn)行綜合考量以判斷其是否獲得第二含義。其三是通用性聲音不得注冊(cè)為聲音商標(biāo)。需要指出的是，以上內(nèi)容在國(guó)際上基本已達(dá)成共識(shí)，歐盟、加拿大、澳大利亞以及我國(guó)香港地區(qū)均有類似規(guī)定。

（二）澳大利亞

澳大利亞在進(jìn)行聲音商標(biāo)顯著性判斷時(shí)嚴(yán)格遵循功能性原則并在法律中進(jìn)行了詳細(xì)舉例。這種規(guī)制使法條更明確，同時(shí)進(jìn)行具體舉例，更具指導(dǎo)性意義。然而，其不足之處在于顯著性判斷并不等于排除功能性原則，一味強(qiáng)調(diào)于此，一則不全面，二則容易混淆。

（三）我國(guó)香港地區(qū)

考慮到聲音商標(biāo)的特殊性即其顯著性認(rèn)定困難，香港在《商標(biāo)注冊(cè)處工作手冊(cè)》中對(duì)聲音商標(biāo)的顯著性認(rèn)定進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定。其具體判定標(biāo)準(zhǔn)如下：（1）根據(jù)消費(fèi)者的一般認(rèn)識(shí)進(jìn)行顯著性判斷。（2）聲音的時(shí)間長(zhǎng)短也是重要的顯著性判斷因素。（3）功能性商標(biāo)不具有顯著性。（4）綜合判斷聲音商標(biāo)顯著性③。

（四）對(duì)域外法的總結(jié)研究

綜上所述，聲音商標(biāo)顯著性的判斷除圍繞固有顯著性和獲得顯著性之外，也有關(guān)注于功能性的立法例。概言之，聲音商標(biāo)顯著性判定標(biāo)準(zhǔn)如下。

1.創(chuàng)造性之于聲音商標(biāo)的顯著性。具有先天識(shí)別性的聲音商標(biāo)具有固有顯著性，而其核心在于能夠識(shí)別和區(qū)分商品或服務(wù)的來(lái)源，這與聲音商標(biāo)的創(chuàng)造性程度緊密相關(guān)。因此，創(chuàng)造性對(duì)聲音商標(biāo)固有顯著性的認(rèn)定具有重要意義。

聲音商標(biāo)的創(chuàng)造性即用于指定商品或服務(wù)的聲音標(biāo)識(shí)必須是不同于目前用于該商品或服務(wù)上的現(xiàn)有標(biāo)識(shí)。由于創(chuàng)造性的程度難以把控，因此，在對(duì)創(chuàng)造性進(jìn)行具體考量時(shí)，必然要結(jié)合聲音標(biāo)識(shí)的具體內(nèi)容。

2.通用性及功能性聲音商標(biāo)顯著性排除原則的適用。通用性聲音和功能性聲音缺乏顯著性，不得予以注冊(cè)為聲音商標(biāo)。目前，國(guó)際上對(duì)此已達(dá)成一致。對(duì)其排除適用的主要理由在于對(duì)社會(huì)公共利益和避免不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的考量。

3.消費(fèi)者感知判斷聲音商標(biāo)顯著性。商標(biāo)顯著性的直接針對(duì)者便是一般消費(fèi)者，因此消費(fèi)者對(duì)聲音標(biāo)識(shí)的感知差異判斷對(duì)聲音商標(biāo)顯著性的認(rèn)定相當(dāng)重要。根據(jù)在實(shí)踐中消費(fèi)者感知的側(cè)重點(diǎn)不同，可分別從聲音標(biāo)識(shí)多數(shù)出現(xiàn)的場(chǎng)合、持續(xù)的時(shí)長(zhǎng)以及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者的市場(chǎng)投入等方面進(jìn)行綜合考量。此認(rèn)定因素主要適用于獲得顯著性聲音商標(biāo)的考察。

四、對(duì)我國(guó)聲音商標(biāo)顯著性認(rèn)定的建議

為解決聲音商標(biāo)顯著性認(rèn)定存在的問(wèn)題，目前我國(guó)的當(dāng)務(wù)之急應(yīng)是對(duì)聲音商標(biāo)顯著性認(rèn)定進(jìn)行具體的法律規(guī)定。在制定相關(guān)規(guī)定時(shí)，一方面需要充分借鑒國(guó)外有關(guān)聲音商標(biāo)的在先規(guī)定，另一方面還需要契合我國(guó)商標(biāo)法的特有規(guī)定。④在此基礎(chǔ)上，本文提出以下認(rèn)定建議。

第一，對(duì)聲音商標(biāo)顯著性進(jìn)行明確劃分，以便在判斷時(shí)更好把控。根據(jù)傳統(tǒng)理論將其分為固有顯著性和獲得顯著性，在判斷聲音標(biāo)識(shí)的固有顯著性時(shí)，一方面遵循商標(biāo)法一般判斷原理；另一方面，著重衡量聲音標(biāo)識(shí)創(chuàng)造性因素大小。

第二，對(duì)聲音標(biāo)識(shí)獲得顯著性進(jìn)行認(rèn)定時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)以消費(fèi)者感知判斷為基準(zhǔn)對(duì)商標(biāo)市場(chǎng)使用情況進(jìn)行判斷。這里的消費(fèi)者是法律認(rèn)為的理性的消費(fèi)者，這種理性是指掌握了合理的信息、具有正常的理解力并且做事合理謹(jǐn)慎的人。

總而言之，對(duì)聲音商標(biāo)顯著性進(jìn)行認(rèn)定是實(shí)質(zhì)性審查中至關(guān)重要的內(nèi)容，我國(guó)當(dāng)務(wù)之急是對(duì)商標(biāo)顯著性認(rèn)定進(jìn)行具體的法律規(guī)制。各國(guó)及各地區(qū)對(duì)聲音商標(biāo)顯著性認(rèn)定的具體規(guī)定值得我國(guó)借鑒，本文在此基礎(chǔ)上提出完善意見，以期對(duì)我國(guó)聲音商標(biāo)顯著性認(rèn)定之完善有所裨益。

注釋

①吳漢東.《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)》[M].北京：北京大學(xué)出版社.2014:209。

②參見國(guó)家工商總局商標(biāo)局在常見問(wèn)題解答中對(duì)“聲音商標(biāo)審查標(biāo)準(zhǔn)”的答復(fù).http://www.saic.gov.cn/gzhd/zxwszx/sbzc/201408/t20140815_147621.html。

③參見香港特別行政區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)署.《商標(biāo)注冊(cè)處工作手冊(cè).http://www.ipd.gov.hk/chi/intellectual_property/trademarks/registry/chi_sound_mark_241008.pdf。

④楊延超.《聲音商標(biāo)的立法研究》[J].知識(shí)產(chǎn)權(quán).2013(6):52。

[1]吳漢東.《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)》[M].北京：北京大學(xué)出版社.2014:208.

[2]楊延超.《聲音商標(biāo)的立法研究》[J].知識(shí)產(chǎn)權(quán).2013(6):52.