章昀玥，張云寧，程曦，趙迎亮

(1．河海大學(xué)商學(xué)院，江蘇 南京 211100;2．南京市城建集團，江蘇 南京 210009)

社會資本視角下風(fēng)險分擔(dān)對工程項目績效的影響研究

章昀玥1，張云寧1，程曦2，趙迎亮2

(1．河海大學(xué)商學(xué)院，江蘇 南京 211100;2．南京市城建集團，江蘇 南京 210009)

合理的風(fēng)險分擔(dān)對項目目標(biāo)和工程項目績效的實現(xiàn)至關(guān)重要，但項目在實施過程中往往合同雙方在風(fēng)險分擔(dān)和收益分配等方面要求不同，不僅談判過程曠日持久，而且可能出現(xiàn)其他風(fēng)險或是承諾無法兌現(xiàn)而出現(xiàn)合同爭端。本研究從社會資本的角度出發(fā)，引入社會資本的三個測度指標(biāo)維度，分別建立工程項目管理績效指標(biāo)體系以及風(fēng)險分擔(dān)指標(biāo)體系，運用SPSS軟件和AMOS軟件整理分析問卷數(shù)據(jù)，建立結(jié)構(gòu)方程模型，驗證在高水平社會資本條件下，合理的風(fēng)險分擔(dān)對工程項目績效的顯著正向影響關(guān)系，從而為通過進(jìn)行合理的風(fēng)險分擔(dān)途徑提高工程項目績效提供參考和借鑒，這對完善我國工程項目管理體制具有突出的現(xiàn)實意義。

社會資本;風(fēng)險分擔(dān);項目績效;結(jié)構(gòu)方程模型

風(fēng)險是一種工程建設(shè)領(lǐng)域中的客觀現(xiàn)象，很多業(yè)主往往忽視項目的特點和項目的所處環(huán)境，以及承包商的資金或技術(shù)狀況，將過多的風(fēng)險不合理地轉(zhuǎn)移給對方，缺乏合同雙方之間的相互制衡，導(dǎo)致雙方在對抗性思維主導(dǎo)下工程合同糾紛，最終引發(fā)項目質(zhì)量下降，工期延長，成本失控等工程項目績效水平的下降。其中的根本原因在于發(fā)包方忽略了風(fēng)險分擔(dān)對于項目績效的正向影響。另外由于經(jīng)濟活動總是嵌入在一定社會關(guān)系中，因此合同雙方所處的交易環(huán)境，尤其是交易雙方所擁有的社會資本是在合理進(jìn)行風(fēng)險分擔(dān)時必須考慮的重要客觀影響因素。

因此，本研究從合同雙方社會資本的角度出發(fā)，驗證在高水平社會資本的調(diào)節(jié)下，建立合理有效的風(fēng)險分擔(dān)，能大大提高工程項目的績效。

1 社會資本調(diào)節(jié)下風(fēng)險分擔(dān)對項目績效的影響關(guān)系分析

1．1 社會資本對合理風(fēng)險分擔(dān)的影響分析

風(fēng)險分擔(dān)通常是通過正式契約關(guān)系定義于交易合同中，以此來應(yīng)對工程實施過程中發(fā)生的不可預(yù)見風(fēng)險。然而由于經(jīng)濟活動總是嵌入在一定的社會關(guān)系中，不同企業(yè)間在進(jìn)行類似工程項目的風(fēng)險分擔(dān)時盡管采用類似的風(fēng)險分擔(dān)方案，工程項目績效卻大相徑庭，因此社會資本作為一種非正式組織制度對于工程項目績效影響不容小覷。由于工程周期長，可變因素多，劉新平認(rèn)為風(fēng)險分擔(dān)應(yīng)視為一個動態(tài)過程，并提出一個包括初步分配階段和風(fēng)險跟蹤再分配的風(fēng)險分擔(dān)理論框架［1］。而社會資本實質(zhì)為社會網(wǎng)絡(luò)、互惠性規(guī)范和由此產(chǎn)生的信任給個人或團體帶來的資源。交易雙方高水平的社會資本尤其是信任可以降低初步分配階段的合同完備程度，提高交易效率以及風(fēng)險事件發(fā)生后風(fēng)險再分配階段爭議事件的處理效率。

1．2 合理的風(fēng)險分擔(dān)對項目績效的影響分析

Loosemore and McCarthy提出工程項目的效率、和諧與合同風(fēng)險的有效分擔(dān)息息相關(guān)［2］。楊秋波等人通過對眾多成功PPP項目的分析指出，風(fēng)險分擔(dān)作為一個動態(tài)的過程貫穿于合同的整個執(zhí)行期，合理的風(fēng)險分擔(dān)可以降低交易雙方的談判成本和時間［3］。周利安通過對國際工程施工過程的分析提出合同雙方之間的風(fēng)險分擔(dān)方案關(guān)系到項目投資是否能在不影響質(zhì)量和工期的前提下得到控制［4］。Oudot從項目總成本的角度出發(fā)，指出合理的風(fēng)險分擔(dān)產(chǎn)生的生產(chǎn)成本效應(yīng)激勵交易雙方共同控制風(fēng)險，降低其發(fā)生概率;交易成本效應(yīng)避免雙方繁復(fù)的談判，節(jié)約談判時間和成本［5］。

1．3 社會資本對項目績效的影響分析

從經(jīng)濟學(xué)角度看，資本是在以追求利潤為目標(biāo)的經(jīng)濟活動中被投資和動用的資源，它具有過程和結(jié)果的雙重特征。社會資本對項目績效的影響可以是直接的，例如，羅納德·伯特指出通過朋友，同事之間存在的非正式組織關(guān)系而靈活運用企業(yè)內(nèi)部資源是提高工程項目績效而獲得項目成功的重要途徑［6］。許勁等對于關(guān)系嵌入深入研究指出交易雙方之間的親密關(guān)系可以降低信息的不對稱性從而保證項目績效的提升［7］。此外杜亞靈等提出“社會資本―風(fēng)險分擔(dān)―工程項目績效”的間接影響機制關(guān)系，認(rèn)為業(yè)主通常會根據(jù)社會資本的高低來選擇初始合同的不完備程度以及事后支持措施，并且在風(fēng)險再分擔(dān)的過程中，其實施效率和規(guī)模也受到社會資本水平的顯著影響，通過風(fēng)險分擔(dān)繼而對工程績效產(chǎn)生影響［8］。

2 社會資本-風(fēng)險分擔(dān)-工程項目績效關(guān)聯(lián)模型構(gòu)建

2．1 社會資本的維度劃分

Nahapiet和Ghoshal基于資源的視角對社會資本做出解釋，認(rèn)為社會資本是來自于社會個體和社會組織形成的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，又嵌入在網(wǎng)絡(luò)之中并在網(wǎng)絡(luò)中加以利用，是網(wǎng)絡(luò)中實際和潛在的資源總和并提出三維度說(關(guān)系維、認(rèn)知維和結(jié)構(gòu)維)［9］;McElroy等學(xué)者提出信任、信念、規(guī)則和網(wǎng)絡(luò)的四維度說;Hoffman等學(xué)者則進(jìn)一步細(xì)化提出義務(wù)、認(rèn)同、規(guī)范、信息渠道和道德基礎(chǔ)的五維度說［10］。

本文認(rèn)為Nahapiet和Ghoshal能夠在理論層面將社會資本、智力資本和組織績效加以聯(lián)系。因此，本研究將Nahapiet和Ghoshal對社會資本維度的劃分方法與其他劃分方法整合，將社會資本分為共同默會知識(認(rèn)知維度)，情感密度(關(guān)系維度)和社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)(結(jié)構(gòu)維度)，具體劃分如圖1所示。

圖1 社會資本的維度劃分

2．2 風(fēng)險分擔(dān)指標(biāo)體系構(gòu)建

風(fēng)險是工程建設(shè)領(lǐng)域中不可避免的一種客觀現(xiàn)象，風(fēng)險分擔(dān)應(yīng)當(dāng)是一個動態(tài)過程，但是往往因為參與者缺乏全局利益最大化意識，存在機會主義心理而把風(fēng)險轉(zhuǎn)移給對方，從而造成雙方的談判時間曠日持久，效率低下且交易費用增加。國內(nèi)外很多學(xué)者都針對此類屢見不鮮的現(xiàn)象提出對風(fēng)險分擔(dān)的原則，這些原則某種程度上是基于社會資本角度的。例如，Rutgers和Haley等提出應(yīng)該從項目整體利益最大化的角度出發(fā)把風(fēng)險分配給比自己更有能力控制該風(fēng)險的一方［11］;羅春輝等提出風(fēng)險分擔(dān)應(yīng)遵循高風(fēng)險高收益、風(fēng)險分擔(dān)與合同雙方參與程度相協(xié)調(diào)、風(fēng)險分擔(dān)與風(fēng)險管理能力相匹配的三項基本原則，另外，所承擔(dān)的風(fēng)險應(yīng)當(dāng)設(shè)定上限［12］;張水波認(rèn)為項目參與者的風(fēng)險偏好與最終談判結(jié)果密不可分，而且還應(yīng)該綜合考慮項目的具體條件［13］;杜亞靈，尹貽林指出風(fēng)險分擔(dān)應(yīng)分為風(fēng)險初次分擔(dān)和風(fēng)險再分擔(dān)兩個階段，在風(fēng)險的初次分擔(dān)階段合同應(yīng)該盡量完備并合理預(yù)設(shè)事后支持制度，在風(fēng)險再分擔(dān)階段，應(yīng)當(dāng)根據(jù)實際調(diào)整不當(dāng)?shù)暮贤L(fēng)險分擔(dān)，確定合同外風(fēng)險以及次生風(fēng)險的承擔(dān)方［14］。綜上所述，本文風(fēng)險分擔(dān)指標(biāo)體系的基本要素確定為風(fēng)險分擔(dān)的合同完備、合同公平、合同靈活、合同補充。四大要素的對應(yīng)關(guān)系如圖2所示。

圖2 風(fēng)險分擔(dān)測度指標(biāo)體系基本要素

2．3 工程項目績效體系構(gòu)建

Kast認(rèn)為績效由效果、效率和組織成員的滿意程度組成［15］。杜亞靈概括了4種績效觀，指出要把早前界定工程項目績效為“結(jié)果”這一觀念逐步發(fā)展為“行為+結(jié)果”，工程項目績效同時也應(yīng)當(dāng)將其對未來產(chǎn)生的效應(yīng)納入考慮范圍［16］;白俊峰在通過對代建制項目的研究與杜亞靈等人的研究結(jié)果進(jìn)行了深化，他把項目管理績效界定為“以5E標(biāo)準(zhǔn)為前提的過程+結(jié)果”，即為經(jīng)濟(E-conomy)、效果(Effectiveness)、公平(Equity)、效率(Efficiency)、環(huán)境(Environment)［17］。

綜上所述，工程項目績效評價主要是檢驗和考察項目的經(jīng)濟性，效率性，有效性，公平性。另一方面，隨著我國逐步大力建設(shè)資源節(jié)約型和環(huán)境友好型社會，工程績效的評價不應(yīng)該僅僅著眼于經(jīng)濟效益，還應(yīng)該注重環(huán)境效益。因此，本文將工程項目績效劃分為工期、成本、質(zhì)量、利益相關(guān)者滿意程度、生態(tài)效益等5個評價指標(biāo)。

2．4 研究假設(shè)與模型構(gòu)建

根據(jù)本文的研究目的以及上述理論分析，影響工程項目績效是多因素、多路徑的，因此本研究將社會資本引入到風(fēng)險分擔(dān)與工程項目績效的整體框架中，提出如下假設(shè)并構(gòu)建了在社會資本視角下風(fēng)險分擔(dān)對工程項目績效的影響結(jié)構(gòu)模型(圖3)。

假設(shè)1:合理的風(fēng)險分擔(dān)對工程項目績效有正相關(guān)影響作用。

假設(shè)2:合同簽訂各方的高水平社會資本對工程項目績效有正相關(guān)影響作用。

假設(shè)3:合同簽訂各方社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)規(guī)模對工程項目績效有正相關(guān)影響作用。

假設(shè)4:合同簽訂各方共同的默會知識對工程項目績效有正相關(guān)影響作用。

假設(shè)5:合同簽訂各方的情感密度即信任對工程項目績效有正相關(guān)影響作用。

假設(shè)6:合同簽訂各方的高水平社會資本對合理風(fēng)險分擔(dān)有正相關(guān)影響作用。

圖3 社會資本視角下風(fēng)險分擔(dān)對工程項目績效影響的假設(shè)結(jié)構(gòu)模型

3 假設(shè)模型驗證

3．1 問卷調(diào)查與數(shù)據(jù)收集

3．1．1量表設(shè)計

本量表包括18個題項，計分方式采用Likert六點量表計分，由完全不符合到完全符合，分別給予1到6分，得分越高表示被測者認(rèn)為此題項對于工程項目績效影響越大。具體內(nèi)容如表1。

3．1．2 數(shù)據(jù)收集

本研究的問卷通過當(dāng)面填寫，委托聯(lián)系人發(fā)放，電話訪談等三種渠道發(fā)放問卷，發(fā)放范圍為江蘇省內(nèi)的主要城市，具體城市分別是南京，無錫，蘇州，鹽城，常州，共發(fā)放調(diào)查問卷200份，回收183份，回收率為91．5%。對回收的問卷進(jìn)行了認(rèn)真篩選，對于所填數(shù)據(jù)多次出現(xiàn)循環(huán)，反向題填寫出現(xiàn)明顯錯誤等問卷予以剔除，在回收的183份問卷中獲得有效問卷146份。受訪者中85%為大學(xué)本科及以上學(xué)歷工作者。其中包括43．2%的工程項目高管人員以及相關(guān)領(lǐng)域研究人員，對本單位的工程有較為深入的了解，具有一定的代表性。

表1 量表設(shè)計及因子荷載矩陣

3．2 調(diào)查結(jié)果分析

3．2．1量表的信度和效度檢驗

本研究使用SPSS18．0統(tǒng)計分析軟件處理和分析數(shù)據(jù)，首先檢驗量表的信度和效度。目前在Likert量表中常常采用信度系數(shù)為“Cronbach's α”系數(shù)。Cronbach's α≥0．7表明量表內(nèi)在信度可以接受，具有可信度。Cronbach's α≤0．7表明評價指標(biāo)存在一定問題，應(yīng)該進(jìn)行修改或刪除。

用SPSS18．0對量表進(jìn)行信度分析，得到量表的整體Cronbach's α值為0．793，同時各觀測變量的每個維度的Cronbach's α系數(shù)都大于0．7，說明該量表信度較好，沒有意義不明或產(chǎn)生歧義需要刪除的題項。觀測變量各維度的信度分析結(jié)果如表2。

再對量表進(jìn)行效度分析，首先本文具有充足的文獻(xiàn)理論基礎(chǔ)，并且很多學(xué)者都曾使用這些量表測量相關(guān)變量，因此本文的量表具有一定的內(nèi)容效度，對于結(jié)構(gòu)效度的檢驗，需要對上述指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行因素分析，采用Bartlett球體檢驗和KMO檢驗，因素的KMO值均在0．7以上，因此該數(shù)據(jù)集進(jìn)行因素分析是適當(dāng)?shù)?。同時，對量表中數(shù)據(jù)進(jìn)行探索性因素分析，對各指標(biāo)進(jìn)行主成分抽取和斜交旋轉(zhuǎn)，得到因素分析結(jié)果如表1和表2所示，因素測度指標(biāo)的荷載系數(shù)均在0．60以上，且斜交旋轉(zhuǎn)后累計方差解釋量達(dá)到69．812%，因此該量表結(jié)構(gòu)較清晰，具有良好的結(jié)構(gòu)效度。

表2 因素信度和結(jié)構(gòu)效度分析

3．2．2 基于AMOS軟件的結(jié)構(gòu)方程驗證

在因素分析的基礎(chǔ)上，利用AMOS軟件進(jìn)行結(jié)構(gòu)方程建模，對結(jié)構(gòu)方程模型進(jìn)行路徑分析，在運用AMOS軟件進(jìn)行計算時，參數(shù)估計的方法選用最大似然估計。軟件運行所得出的具體數(shù)據(jù)如圖4所示。

圖4 工程項目績效結(jié)構(gòu)方程驗證圖

最后從基本適配標(biāo)準(zhǔn)和整體模型擬合度對該結(jié)構(gòu)方程模型進(jìn)行評價，前者是用來檢驗?zāi)Ｊ交蛘弑嬲J(rèn)問題是否存在失誤，每個測量指標(biāo)在相應(yīng)潛變量上的因素負(fù)荷量都在要求的0．5～0．95之間，標(biāo)準(zhǔn)誤差全部為正值，均達(dá)到顯著水平，可見本研究的結(jié)構(gòu)方程模型符合基本適配標(biāo)準(zhǔn);后者是用來檢測整個模式與觀測數(shù)據(jù)之間的適配度，本研究選擇x2/df(卡方檢驗)、RMSEA(模型驗證)、ECVI(交叉效度)、絕對擬合指數(shù)GFI和相對擬合指數(shù)CFI(擬合優(yōu)度)、信息指數(shù)AIC(模型擬合優(yōu)度的波動性)這幾個指標(biāo)來檢測該結(jié)構(gòu)方程的適配度。在本研究中x2/df=1．4873＜2，RMSEA=0．045＜0．05，ECVI=0．67，GFI=0．871＜0．9，CFI=0．757＜0．9，AIC=199．81，這五個指標(biāo)均在可接受的范圍內(nèi)，雖然兩個擬合優(yōu)度檢驗指標(biāo)可能因為樣本總量偏少而略有偏低，但就整體而言，本研究的結(jié)構(gòu)方程模型的整體適配度是可以接受的，可以用來檢驗相應(yīng)的理論假設(shè)。

3．3．3 假設(shè)的驗證結(jié)果

根據(jù)AMOS和SPSS軟件的數(shù)據(jù)分析結(jié)果，首先，從整體的角度出發(fā)，風(fēng)險分擔(dān)和社會資本對于工程項目績效的路徑系數(shù)分別為0．826和0．793，可見風(fēng)險分擔(dān)和社會資本對于工程項目管理績效有顯著的正向影響作用，假設(shè)1和假設(shè)2得到驗證。其次，從社會資本的各維度出發(fā)，社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)規(guī)模、共同默會知識、情感密度的系數(shù)估計結(jié)果分別為0．712，0．541，0．824，可見以上三者對于工程項目績效都有顯著的正向調(diào)節(jié)作用，并且社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)規(guī)模和合同雙方的情感密度的調(diào)節(jié)作用明顯高于雙方的共同默會知識，因此，假設(shè)3、假設(shè)4和假設(shè)5得到驗證。社會資本對于風(fēng)險分擔(dān)的路徑系數(shù)為0．651，可見社會資本對風(fēng)險分擔(dān)具有正向調(diào)節(jié)作用，假設(shè)6得到驗證。

4 結(jié)論

本文研究了在社會資本這個客觀條件的影響下，風(fēng)險分擔(dān)對工程項目管理績效的影響。研究結(jié)果表明，在高水平的社會資本下，合理的風(fēng)險分擔(dān)機制更有利于工程項目績效的提高，并且合同雙方的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)規(guī)模和情感密度對于工程項目績效的調(diào)節(jié)效果更為顯著。

風(fēng)險分擔(dān)是以雙方簽訂的合同條款為紐帶發(fā)生作用的。合同條款的完備性以及包含事后補充條款對合理進(jìn)行風(fēng)險分擔(dān)從而提高項目績效甚為重要，而在實際項目實施過程中，往往項目合同談判過程中各方對項目風(fēng)險識別不充分，并且沒有從全局利益最大化的角度來進(jìn)行風(fēng)險分擔(dān)，造成合同條款中的風(fēng)險分擔(dān)不合理，而當(dāng)未知風(fēng)險出現(xiàn)時，風(fēng)險管理啟動過晚，使風(fēng)險管理成為一種“事后應(yīng)急”的管理方式，造成交易費用增加而績效降低，因此建立一個包括風(fēng)險的初步分配階段與風(fēng)險的跟蹤和再分配階段的風(fēng)險分配框架是很有必要的。合同雖然不是天然完備的，但是可以設(shè)立補充條款以增加合同實施過程中的靈活性，而風(fēng)險的跟蹤再分配就能有效彌補合同的不完備性，具有糾偏功能，將工程項目風(fēng)險的事前配置與事后治理有機結(jié)合在一起，這將更加有利于項目成功。

另外，在合同的實踐過程中必須考慮工程項目所處的客觀環(huán)境，特別是本文所研究的合同雙方的社會資本。業(yè)主在選擇承包商的時候，應(yīng)該盡可能選擇社會資本較高的總承包商，這樣合同雙方在項目的實施過程中互相信任，情感密度大，即使在合同的完備程度不高時，也會削弱產(chǎn)生機會主義行為的可能性，以及在履約過程中風(fēng)險發(fā)生時合同雙方推卸責(zé)任，有利于實現(xiàn)合同利益相關(guān)者的共贏以及工程項目績效的提高。另外合同雙方之間存在的大規(guī)模社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)以及相類似的企業(yè)文化、雙方能夠?qū)崿F(xiàn)良好的溝通以及共同默會知識使得工程項目在由此而產(chǎn)生的企業(yè)正式和非正式關(guān)系的共同作用下獲得成功，工程項目績效大大提高。

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Research on the Influence of Risk Allocation on the Project Management Performance from the Perspective of Social Capital

ZHANG Yun-yue1，ZHANG Yun-ning1，CHENG Xi2，ZHAO Ying-liang2
(1．School of Business，Hohai University，Nanjing 211100，China; 2．Nanjing Urban construction group，Nanjing 210009，China)

Reasonable allocation of risks is crucial to the project objectives and project performance implementation．But in the process of implementing，the negotiation process is very long and other risks may occur or unfulfilled promise in a contract dispute because of both sides’different requirements in terms of risk sharing and profit distribution and so on．This study from the perspective of social capital，introduces three measure dimensions of social capital，and set up project management performance index system and index system of risk sharing．Then using SPSS software and AMOS software to analysis questionnaire data，and structural equation model is established，then verified under the condition of high levels of social capital．Reasonable allocation of risks has significantly positive influence on project performance implementation，so as to provide reference to improve the performance by way of making reasonable risk-sharing，which has particular practical significance for perfecting project management system in our country．

social capital;risk allocation;project performance;structural equation model

F283

A

2095-0985(2015)03-0078-06

2015-04-16

2015-06-08

章昀玥(1992-)，女，江蘇南京人，碩士研究生，研究方向為項目管理(Email:cheer_zhang@qq．com)