作者簡介：肖楚維（1987-），男，漢族，湖南常德人，旅地學(xué)院，區(qū)域經(jīng)濟14級，研究方向：區(qū)域經(jīng)濟。

摘要：本文簡要介紹了國內(nèi)部分學(xué)者對產(chǎn)業(yè)集群形成機制的理論研究及實證案例研究，通過梳理相關(guān)文獻指出現(xiàn)在的研究趨勢正由靜態(tài)的經(jīng)濟要素分析轉(zhuǎn)向動態(tài)的系統(tǒng)性綜合分析，并提出產(chǎn)業(yè)集群形成過程中可能出現(xiàn)的發(fā)展風(fēng)險應(yīng)納入形成機制的進一步研究中。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)集群；形成機制；動態(tài)分析

一、引言

關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群的研究是現(xiàn)今區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展研究的重點課題。1990年，邁克爾·波特在《國家競爭優(yōu)勢》一書中引入了“集群”的概念，并指出集群是指在某一特定區(qū)域下的一個特別領(lǐng)域，存在著一群相互關(guān)聯(lián)的公司、供應(yīng)商、關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)和專門化的制度和協(xié)會。之后，我國大量的學(xué)者基于不同視角和方法對產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)象作了大量理論和實證研究，但正如安虎森老師所說（2003），我國的產(chǎn)業(yè)集群研究仍相對滯后，且大量發(fā)表的文章以介紹性為主，而根植于我國本土環(huán)境下的實證研究較少，并指出關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群形成機制、集群形成區(qū)位和集群形成的外部因素及作用機理仍將是產(chǎn)業(yè)集群理論研究的主要方面。產(chǎn)業(yè)集群是一個動態(tài)、系統(tǒng)、本土化很強的經(jīng)濟形成過程，只有對其形成機制進行深入、全面的了解分析，我們才能為促進區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展提出實質(zhì)性的政策建議。本文試圖對當(dāng)前國內(nèi)關(guān)于這一方面的主要文獻進行綜述，并提出研究過程中可能需要進一步研究的內(nèi)容，希望為今后廣大學(xué)者的研究提供幫助。

二、相關(guān)理論研究

李小建、李二玲，對產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)生機制的經(jīng)典理論進行了比較分析，其中主要介紹了三種經(jīng)典理論。馬歇爾將地方性工業(yè)在產(chǎn)業(yè)區(qū)的集聚歸納為企業(yè)追求外部規(guī)模經(jīng)濟，這種外部經(jīng)濟主要表現(xiàn)為：1、生產(chǎn)技術(shù)的外溢效應(yīng)；2、專業(yè)勞動力市場的共享；3、生產(chǎn)中間投入品供應(yīng)市場的共享。韋伯主要從成本角度考慮，將產(chǎn)業(yè)集聚歸因與企業(yè)決策者將集聚所得利益與運輸、勞動成本進行比較后的結(jié)果?？唆敻衤鼮榇淼男陆?jīng)濟地理學(xué)理論，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集聚是由企業(yè)的規(guī)模報酬遞增、運輸成本和生產(chǎn)要素移動通過市場傳導(dǎo)的相互作用而產(chǎn)生的，且集聚并不是在任何情況下都能產(chǎn)生的，只有當(dāng)貿(mào)易成本在中等水平時才有可能。王志敏，《從集聚到集群：產(chǎn)業(yè)集群形成機制分析》一文，進一步分析歸納了相關(guān)理論，除上述三種理論外，亞當(dāng)·斯密最早從分工角度描述了產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)象，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群是由一群具有分工性質(zhì)的企業(yè)，為了完成某種產(chǎn)品的生產(chǎn)聯(lián)合而組成的群體；以科斯為代表的交易費用理論，認(rèn)為企業(yè)地理臨近的優(yōu)勢可以減少機會主義行為和信息不對稱，降低市場運行成本；洛里的社會資本理論，認(rèn)為以信任為主的社會資本將為產(chǎn)業(yè)集群中的企業(yè)帶來區(qū)域外企業(yè)無法擁有的競爭優(yōu)勢；區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)理論，GREMI（歐洲創(chuàng)新研究小組）對歐美國家16個區(qū)域進行調(diào)研后認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)集群的產(chǎn)生與其所在區(qū)域內(nèi)的社會人文環(huán)境密切相關(guān)。文章結(jié)合上述相關(guān)理論，將產(chǎn)業(yè)集群形成過程分為從低級到高級、從集聚到集群的發(fā)展過程，并根據(jù)Ahokangas和Rasanen的演化模型，進一步劃分為三個階段：孕育階段；成長階段；成熟階段。然后分別從各個階段綜合論述了集群形成的動力機制，其中，孕育階段作者認(rèn)為主要是基于個別關(guān)鍵要素而形成的產(chǎn)業(yè)集聚，關(guān)鍵要素也許是特定區(qū)域優(yōu)勢、區(qū)域內(nèi)充分的市場需求、或是適合企業(yè)生存發(fā)展的區(qū)域環(huán)境；成長階段則逐漸演變?yōu)槠髽I(yè)追求專業(yè)化分工，外部規(guī)模經(jīng)濟，而且產(chǎn)業(yè)集群的組織形式較好的解決了因分工而衍生出的專業(yè)化經(jīng)濟與交易費用之間的兩難問題；成熟階段，此時第二階段已在集群內(nèi)形成較為穩(wěn)定的自我強化機制，基于社會資本的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)將成為維系產(chǎn)業(yè)集群穩(wěn)定的關(guān)鍵因素。文章綜合性的考慮了產(chǎn)業(yè)集群形成發(fā)展機制，對產(chǎn)業(yè)集群的理論研究有很好的參考價值。

類似的產(chǎn)業(yè)集群形成機制分析，還有魏劍鋒的《產(chǎn)業(yè)集群的動態(tài)形成機制探析》，文章以我國產(chǎn)業(yè)集群的形成為背景，同樣分為三個階段來探討整個產(chǎn)業(yè)集群形成過程，分別為：萌芽期、誕生期和成熟期。文中指出集群產(chǎn)生初期需要某一類創(chuàng)始企業(yè)，且作為“種子”企業(yè)一般是處于小企業(yè)更有優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域或某種產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)。創(chuàng)始企業(yè)所處具有一定的產(chǎn)業(yè)特性，其來源形式也多種多樣，而這只是集群產(chǎn)生的必要條件，能否發(fā)展為集群還需要一系類條件配合，其中區(qū)位因素，特別是區(qū)內(nèi)制度環(huán)境和商業(yè)氛圍也非常重要。在集群誕生期，魏劍鋒強調(diào)了集群內(nèi)后進入企業(yè)對于成功企業(yè)的“模仿”，形成原始狀態(tài)的集群，而外部經(jīng)濟、報酬遞增、節(jié)約交易成本、集體效率、創(chuàng)新空間是集群形成后的結(jié)果。而通過模仿途徑逐漸聚集，達到某一個“臨界點”之后，集群將發(fā)生一系列重大變化，進入一個新發(fā)展階段，即進入成熟期。成熟期階段，集群內(nèi)企業(yè)主要是產(chǎn)品升級和追求產(chǎn)品差異化，并不斷提套企業(yè)素質(zhì)，形成創(chuàng)新機制、創(chuàng)新文化，而外部環(huán)境則體現(xiàn)出不斷完善的基礎(chǔ)設(shè)施，區(qū)內(nèi)需求市場擴大，擁有良好的區(qū)域文化及市場秩序。文中通過分析認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群的形成具有自身的規(guī)律，并不能人為地創(chuàng)造，政府只能順應(yīng)其發(fā)展規(guī)律，針對不同發(fā)展階段培育有利環(huán)境，來促進集群的形成和發(fā)展。

國內(nèi)學(xué)術(shù)上對于產(chǎn)業(yè)集群形成機制的理論研究，正在由靜態(tài)的經(jīng)濟要素分析轉(zhuǎn)向動態(tài)的綜合性分析，并廣泛吸收各個學(xué)科的研究，納入社會資本、認(rèn)知方式、文化環(huán)境等非經(jīng)濟因素所帶來的影響。李宏舟在對國外產(chǎn)業(yè)集群的研究中，將現(xiàn)今關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群形成機制的研究分為三個學(xué)派，即要素學(xué)派、模型學(xué)派和動態(tài)學(xué)派，在對各個學(xué)派的主要研究成果進行闡述后表明動態(tài)論學(xué)派代表了產(chǎn)業(yè)集群形成機制研究的最前沿。在對不同階段的產(chǎn)業(yè)集群形成機制研究中，我國亦有大量學(xué)者主要分析集群成熟階段中的創(chuàng)新動力機制，如劉錦英，聶鳴的《產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新動力及其形成機制分析》。

三、相關(guān)實證研究

關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群的實證研究有很多，有些學(xué)者是按不同地區(qū)、產(chǎn)業(yè)來研究，也有學(xué)者是從企業(yè)主體視角來進行分析。

馮新勤分別從靜態(tài)層面，即浙江產(chǎn)業(yè)集群的總體特征和動態(tài)層面，浙江不同產(chǎn)業(yè)形成過程進行了介紹。他將浙江產(chǎn)業(yè)形成機制的總體特征描述為：1、政府的積極不干預(yù)，即企業(yè)主體擁有自主決策；2、社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，為中小企業(yè)的“滋生”提供土壤；3、產(chǎn)業(yè)集群形成初期至今都存在大量的類似“普拉特式”的中小企業(yè)，并且是浙江人“無奈又正確”的發(fā)展模式；4、小商品、大市場；5、“浙江精神”的文化影響。文中將浙江產(chǎn)業(yè)集群的形成過程主要劃分為四類，分別為：專業(yè)市場帶動型、傳統(tǒng)工藝現(xiàn)代型、農(nóng)副產(chǎn)品深加工型、能人師范模仿型。為產(chǎn)業(yè)集群的理論研究提供了很好的切入點。

孫玲芳、陳軍結(jié)合江蘇區(qū)域?qū)嶋H及船舶產(chǎn)業(yè)集群的特點，將江蘇船舶產(chǎn)業(yè)集群的形成機制從三個方面來分析，基礎(chǔ)機制即江蘇所具有的區(qū)位優(yōu)勢，動力機制則從集群內(nèi)企業(yè)間競合關(guān)系來分析，保障機制則體現(xiàn)了政府在船舶產(chǎn)業(yè)集群的形成和發(fā)展過程中的引導(dǎo)作用。宋玉蘭，陳彤分析了農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)集群的形成機制，考慮農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)的特點，主要是從資源稟賦差異、合作需求、規(guī)模經(jīng)濟和農(nóng)業(yè)發(fā)展的路徑依賴來探討。馮衛(wèi)紅，苗長虹結(jié)合國內(nèi)外關(guān)于旅游產(chǎn)業(yè)集群的研究指出我國旅游業(yè)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展需進一步深入研究的問題。張治河等在對武漢“光谷”光電子信息產(chǎn)業(yè)、生物醫(yī)藥和軟件產(chǎn)業(yè)進行案列分析后提出戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群“系統(tǒng)論”觀點，指出“戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群的形成不是簡單地在萌芽期呈現(xiàn)政府主導(dǎo)的模式：對某些戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)而言，或由于該地區(qū)有一定的科研發(fā)展基礎(chǔ)，政府則根據(jù)實際情況進行整體規(guī)劃發(fā)展，從而加速戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)集群的形成；對另一些戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)而言，由于該地區(qū)并不具有相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，招商引資模式或園區(qū)建設(shè)模式則顯得十分重要。”并強調(diào)了區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)構(gòu)建對于集群創(chuàng)新發(fā)展的重要性。鄭玲莉則從文化資源的集聚性特征、專業(yè)化特征、根植性特征來闡述創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的集群化，而且創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的集群化有助于集群內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)意萌生，為集群內(nèi)主體提供了一個交流，思想碰撞的平臺。

除以上學(xué)者外，我國從20世紀(jì)90年代至今，還有很多的經(jīng)濟學(xué)家、學(xué)者從不同的角度對產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)象、形成機制進行了廣泛研究。無論是理論研究還是實證案例分析，這些研究為產(chǎn)業(yè)集群形成機制提出了大量見解，進一步發(fā)展了產(chǎn)業(yè)集群理論，為今后的深入研究拓寬的思路。

四、可能存在的問題

在對產(chǎn)業(yè)集群形成機制的研究中，主要集中在可能導(dǎo)致集群形成的原因、條件和環(huán)境上，其中又以聚集經(jīng)濟、專業(yè)化分工、技術(shù)溢出等經(jīng)濟性因素來分析集群形成的為主。而多數(shù)這類的分析都是事后分析而不是事前分析。并且，在集群形成分析中很多優(yōu)勢因素亦存在自捻性風(fēng)險，這個方面很多學(xué)者并沒有提及，在動態(tài)分析中，各個發(fā)展階段可能面臨不同的發(fā)展風(fēng)險，如果沒有明確界定這些可能的發(fā)展風(fēng)險并加以識別、控制，則無法為政府引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展提供適當(dāng)?shù)膮⒖家罁?jù)。如：集群形成過程中內(nèi)部企業(yè)的地理鄰近，確實可以促進企業(yè)間的相互學(xué)習(xí)，技術(shù)擴散，也可能導(dǎo)致同類企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略趨同，整體競爭力下降，阻礙集群進一步發(fā)展；群內(nèi)同類企業(yè)也可能出現(xiàn)過度競爭，降低整體經(jīng)濟效益；溢出效應(yīng)使集群內(nèi)企業(yè)獲得外部性經(jīng)濟，同時也滋生了集群內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新惰性等。如何促進產(chǎn)業(yè)集群形成、成長并保持持續(xù)的發(fā)展態(tài)勢，依然是非常綜合、復(fù)雜的問題。（作者單位：云南師范大學(xué)）

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