制度理論視角下企業(yè)縱向整合研究

馬曉蕓　劉國強(qiáng)

[摘 要]為在全球產(chǎn)業(yè)競爭中尋求優(yōu)勢地位，近年來縱向整合戰(zhàn)略在國內(nèi)外再次受到重視?？v向整合作為一種重要的企業(yè)成長戰(zhàn)略，根本目標(biāo)是實現(xiàn)縱向交易成本最小化以及企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)，給整合后的企業(yè)帶來持續(xù)的競爭優(yōu)勢?；谥贫壤碚撘暯牵瑢ζ髽I(yè)縱向整合的動因進(jìn)行了分析，并從強(qiáng)制制度、規(guī)范制度和認(rèn)知制度三個方面闡述了制度環(huán)境對企業(yè)縱向整合的影響。

[關(guān)鍵詞]縱向整合；強(qiáng)制制度；規(guī)范制度；認(rèn)知制度

[中圖分類號]F271 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A [文章編號]2095-3283（2015）04-0130-03

[作者簡介]馬曉蕓（1983-），女，陜西子洲人，講師，管理學(xué)碩士，研究方向：戰(zhàn)略管理；劉國強(qiáng)（1994-），男，江蘇興化人，本科生。

[基金項目]浙江省社科聯(lián)研究課題（項目編號：2014N161）；杭州市哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃課題（項目編號：C14GL02）；浙江省商業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)會重點(diǎn)課題（項目編號：2014SJZD06）；浙江省人力資源和社會保障科學(xué)研究課題（項目編號：R2014S019）；紹興市哲學(xué)社會科學(xué)研究“十二五”規(guī)劃2014年度重點(diǎn)課題（項目編號：125449）；浙江農(nóng)林大學(xué)暨陽學(xué)院大學(xué)生科技創(chuàng)新活動計劃項目（項目編號：TMKC1424）的階段性成果。

經(jīng)濟(jì)全球化與世界經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型對企業(yè)經(jīng)營環(huán)境和企業(yè)戰(zhàn)略選擇帶來了深刻影響。國際產(chǎn)業(yè)競爭的核心在于，在全球產(chǎn)業(yè)分工中，通過產(chǎn)業(yè)鏈各個環(huán)節(jié)的默契配合，組織間的精細(xì)化合作，形成產(chǎn)業(yè)整體競爭力。為在全球產(chǎn)業(yè)競爭中尋求競爭優(yōu)勢地位，近年來縱向整合戰(zhàn)略在國內(nèi)外再次受到重視?？v向整合作為一種重要的企業(yè)成長戰(zhàn)略，根本目標(biāo)是實現(xiàn)縱向交易成本最小化，實現(xiàn)企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)，給整合后的企業(yè)帶來持續(xù)的競爭優(yōu)勢。

一、制度理論

來自組織社會學(xué)的制度理論強(qiáng)化了制度在組織中的作用，認(rèn)為制度是社會規(guī)則，包括規(guī)制、規(guī)范、認(rèn)知性結(jié)構(gòu)和活動，并被延伸到用以分析各種制度下組織的戰(zhàn)略選擇問題。制度框架有多種分類，比較有代表性的是North（1990）和Peng（2002）的正式制度與非正式制度的二維度框架以及Scott（1995）的強(qiáng)制制度、規(guī)范制度和認(rèn)知制度的三維度框架[1.2]，兩種制度框架的關(guān)系如表1所示。

1.正式制度（強(qiáng)制制度）。正式制度被普遍認(rèn)為等同于強(qiáng)制制度，來源于國家、政府頒布的法律、規(guī)章制度，通常包括產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)管制、產(chǎn)品銷售管制、產(chǎn)品價格管制、廣告管制、環(huán)境保護(hù)管制等[3]。Peng（2002）則將強(qiáng)制制度分為行政制度和法律制度兩類，行政制度包括政府掌握資源水平、政府干預(yù)水平和管制政策的不確定性，法律制度包括制度的完善性以及制度執(zhí)行效率。

2.非正式制度（規(guī)范制度和認(rèn)知制度）。非正式制度不同于正式制度的強(qiáng)制性和規(guī)則性，是人們通過長期的社會交往形成的，影響著人們的行為，表現(xiàn)為一系列的風(fēng)俗習(xí)慣、倫理道德、價值觀念、意識形態(tài)等[1]。通常可將非正式制度分為規(guī)范制度和認(rèn)知制度。規(guī)范制度來源于人們共享的價值觀和社會規(guī)范，對企業(yè)來說即意味著每個企業(yè)的行為都受到其利益相關(guān)者的規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)所約束，如消費(fèi)者的偏好[2]；認(rèn)知制度是人們對社會的共同理解，是組織內(nèi)部產(chǎn)生或外部賦予的信念、價值觀念等。

二、企業(yè)縱向整合的動因分析

1.縱向整合的內(nèi)涵

縱向整合作為一個比較熱門的研究問題及客觀現(xiàn)象，產(chǎn)業(yè)組織理論、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、戰(zhàn)略管理學(xué)等諸多學(xué)派都對其展開研究，國內(nèi)外學(xué)者對其定義也是各不相同。從字面來解釋，縱向整合是指單個企業(yè)向其產(chǎn)品的生產(chǎn)、銷售等產(chǎn)業(yè)鏈上各個階段的延伸程度[4]。產(chǎn)業(yè)角度考察的“整合”則是廣義上的“一體化”，包括合并，也包括縱向約束，只要企業(yè)能直接或間接影響產(chǎn)業(yè)鏈上其他企業(yè)的決策，使其產(chǎn)生預(yù)期的行為就被認(rèn)為發(fā)生了整合[5]。但縱向整合還是區(qū)別于縱向一體化，雖然縱向整合由縱向一體化發(fā)展而來，但縱向一體化是通過投資自建、兼并收購等方式使得整合企業(yè)完全擁有被整合企業(yè)的資源所有權(quán)，形式上較縱向整合更為極端一些。也就是說，縱向整合的范圍比縱向一體化更廣泛，如果雙方企業(yè)不僅是產(chǎn)業(yè)鏈上下游的縱向關(guān)系，而且這種縱向關(guān)系是通過整合實現(xiàn)的，那么就意味著發(fā)生了縱向整合。

2.企業(yè)縱向整合的動因

縱向整合被很多企業(yè)作為一種競爭戰(zhàn)略，那么推動企業(yè)縱向整合的原因是什么呢？國內(nèi)外學(xué)者從交易成本理論、產(chǎn)業(yè)組織理論、產(chǎn)權(quán)理論、企業(yè)能力理論等不同角度對企業(yè)實施縱向整合的動因進(jìn)行了分析。

（1）節(jié)約企業(yè)的交易成本?？扑乖缭?937年就提出，當(dāng)企業(yè)內(nèi)部交易的邊際成本低于外部市場交易的邊際成本時，企業(yè)就會選擇繼續(xù)擴(kuò)張，將其納入內(nèi)部組織交易，即實施縱向整合戰(zhàn)略，從而節(jié)約企業(yè)的交易成本。如企業(yè)可以采取投資自建或戰(zhàn)略聯(lián)盟等形式來保證企業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)的原材料的及時供應(yīng)，這時企業(yè)所支付的只是企業(yè)內(nèi)部的管理成本，而非外部的市場交易成本，因此實施縱向整合戰(zhàn)略便是最明智的選擇。

（2）減少企業(yè)生產(chǎn)和銷售的不確定性。通過比較短期契約、長期契約和縱向整合后，威廉姆森（1979）得出縱向整合戰(zhàn)略可以規(guī)避一系列市場風(fēng)險，從而能減少企業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)和銷售的不確定性。Grossman and Hart（1986）也指出縱向整合是降低生產(chǎn)和銷售的不確定性、避免“敲竹竿”現(xiàn)象發(fā)生的一種良好途徑。企業(yè)通過實施縱向整合戰(zhàn)略而控制供應(yīng)商，保障原材料的及時供應(yīng)，并能保持自身對市場需求信息的靈敏度，及時獲得所需市場信息，能減少企業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)和銷售的不確定性。

（3）提高企業(yè)的市場勢力。縱向整合戰(zhàn)略不僅能夠排擠市場中已經(jīng)存在的競爭者，同時也可以提高進(jìn)入壁壘，阻止?jié)撛诟偁幷叩倪M(jìn)入。Stigler（1955）、Bain（1959）認(rèn)為企業(yè)實施縱向整合后，新進(jìn)入者要想進(jìn)入生產(chǎn)過程就需要提高資本量，因此就會排除一部分新進(jìn)入者的競爭。這意味著一個強(qiáng)有力的縱向整合企業(yè)可以通過價格歧視、抬高競爭者成本等一系列手段排斥競爭對手，能把未進(jìn)行整合的企業(yè)排擠出去，獲得原材料、生產(chǎn)成本、銷售渠道、價格等方面的競爭優(yōu)勢，從而提升企業(yè)自身的市場勢力。endprint

（4）提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效率。企業(yè)通過實施一系列的縱向整合策略，對產(chǎn)業(yè)鏈上的其他企業(yè)進(jìn)行控制，提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效率，從而實現(xiàn)自身利潤最大化。通過產(chǎn)業(yè)鏈的縱向整合可以提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益。

三、制度理論視角下企業(yè)縱向整合研究

管理人員和企業(yè)在制度約束下理性地追求他們的利益，并做出戰(zhàn)略選擇[6]。正式制度和非正式制度都會影響企業(yè)的經(jīng)營行為。制度對企業(yè)的影響主要通過兩種途徑：一是降低不確定性，即通過發(fā)出何種行為是可接受的，什么行為不被接受來影響個人行為，進(jìn)而影響交易費(fèi)用（Peng， 2002）；二是強(qiáng)調(diào)合法性機(jī)制在組織結(jié)構(gòu)內(nèi)部及在組織與制度環(huán)境互動中的重要作用，從而對當(dāng)代戰(zhàn)略管理理論的主導(dǎo)邏輯進(jìn)行較大的修正。本文從強(qiáng)制制度、規(guī)范制度和認(rèn)知制度三個方面來闡述制度環(huán)境對企業(yè)縱向整合的影響。

1.強(qiáng)制制度對縱向整合企業(yè)的影響

（1）法律體制。作為強(qiáng)制制度的一種，法律體制包括法律框架的完善程度和執(zhí)行的有效程度，是企業(yè)面臨的最大的制度環(huán)境壓力之一[6]。高質(zhì)量的法律體制體現(xiàn)為對產(chǎn)權(quán)的保護(hù)程度和對契約的執(zhí)行強(qiáng)度（Fan & Huang，2009）。當(dāng)一份契約不能被很好地執(zhí)行時，交易方就會采取事后機(jī)會主義行為，從而使得交易成本上升，此時企業(yè)會選擇通過實施縱向整合戰(zhàn)略來降低交易成本，并且在制度越薄弱的國家，企業(yè)越愿意采用全資方式實施縱向整合（Pascali ，2009）。學(xué)者們通過實證研究同樣也證實了契約執(zhí)行強(qiáng)度越弱，企業(yè)實施縱向整合戰(zhàn)略的程度也就越高[7]。

（2）政府干預(yù)。一方面，在當(dāng)前我國法律體制等正式制度還不完善且社會信任水平較低的制度環(huán)境下，政府憑借較高的信任度通過政策、規(guī)章、行政手段等方式間接或直接干預(yù)經(jīng)濟(jì)主體的行為，保障了契約的順利實施，一定程度上彌補(bǔ)了市場調(diào)節(jié)的不足，降低了機(jī)會主義行為以及不確定性，從而降低了交易成本。另一方面，由于中央政策也具有一定程度的波動性和非連續(xù)性以及不同地區(qū)間政策的差異性，政府干預(yù)很容易干預(yù)不當(dāng)，使得政府的行政指令取代了經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行規(guī)律，企業(yè)無法通過市場機(jī)制進(jìn)行交易，從而增加了不確定性和交易成本，因此企業(yè)產(chǎn)生了實施縱向整合的動機(jī)。學(xué)者們的實證研究也表明，企業(yè)進(jìn)入政府管制程度越高的產(chǎn)業(yè)則其縱向整合的程度也就越高，而且政府管制程度越嚴(yán)格，越會導(dǎo)致大型企業(yè)以全資的方式實施縱向整合[7]。

（3）政府行政效率。一方面，政府在履行搜集信息、組織協(xié)調(diào)、制定規(guī)則等政府行為都需要一定的運(yùn)行成本，必須考慮投入產(chǎn)出比。如果運(yùn)行成本過高，將增大地方財政支出，地方政府因此會加重企業(yè)的稅負(fù)，而企業(yè)為了規(guī)避增值稅、營業(yè)稅等稅費(fèi)，往往會選擇內(nèi)部化生產(chǎn)，從而提高了縱向整合程度。另一方面，若政府部門人員行政效率低，政府缺乏管理能力，會使得機(jī)會主義行為增加，交易成本上升，企業(yè)就會提高縱向整合程度。

（4）政策不確定性。政策不確定性通過“交易成本”影響縱向交易。按照制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)，建立契約關(guān)系是以發(fā)生“交易費(fèi)用”為前提的，為了完成交易活動，社會成員之間的交往必須付出代價，如協(xié)商談判的成本、搜尋獲取信息的成本、契約簽訂的成本、核查監(jiān)督交易或索賠的成本等（Coase，1937）。從某種意義上說，交易成本可被稱為“制度成本”（Cheimg，1983）。政策環(huán)境變化帶來的不確定性引起的制度成本必然會影響企業(yè)縱向交易成本的變化（Joskow，2010），政策的不確定性程度也將影響企業(yè)縱向整合的程度。

2.規(guī)范制度對縱向整合企業(yè)的影響

（1）政治關(guān)聯(lián)度。由于政府具有對關(guān)鍵資源進(jìn)行分配以及對市場進(jìn)行干預(yù)的權(quán)力，加之當(dāng)前相關(guān)法律體制不完善、行政審批程序繁瑣等因素，導(dǎo)致機(jī)會主義行為增加、不確定性增強(qiáng)，交易成本也就變得更加高昂。因此企業(yè)便會與政府部門領(lǐng)導(dǎo)人建立政治關(guān)聯(lián)來應(yīng)對這種“制度空白”，以期政府官員為企業(yè)提供重要的“政治資源”（Oliver，1997），從而能約束交易對象的機(jī)會主義行為，降低交易成本。政治關(guān)聯(lián)能夠給企業(yè)帶來許多實實在在的利益，如提高財產(chǎn)保護(hù)力度、獲得銀行貸款、降低稅負(fù)、提供補(bǔ)貼等，但同時維護(hù)這種關(guān)系也需要企業(yè)付出金錢成本、時間成本和精力成本[8]。學(xué)者們研究發(fā)現(xiàn)，如果存在較強(qiáng)的政治關(guān)聯(lián)，企業(yè)就能夠在一定程度上獲得在該行業(yè)運(yùn)作的權(quán)力，并采用縱向整合來增強(qiáng)尋租回報。政治關(guān)聯(lián)企業(yè)更有動機(jī)和能力涉足上下游產(chǎn)業(yè)，縱向整合的程度較高[9]。

（2）企業(yè)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系。企業(yè)的經(jīng)營管理不能脫離社會而存在，而是往往要嵌入到社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中，受到這種非正式制度的影響。企業(yè)與供應(yīng)商、顧客、競爭者、政府等建立的長期合作關(guān)系所形成的商業(yè)網(wǎng)絡(luò)影響著企業(yè)的戰(zhàn)略決策。關(guān)系網(wǎng)絡(luò)向網(wǎng)絡(luò)成員提供了成員間的相互信任這樣一種價值性資源，能幫助網(wǎng)絡(luò)成員找到可靠的交易伙伴。在關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中相互關(guān)聯(lián)的企業(yè)受到整個網(wǎng)絡(luò)體系的集體監(jiān)督從而減少了機(jī)會主義行為，降低了交易成本。一般來說，企業(yè)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系越強(qiáng)，網(wǎng)絡(luò)內(nèi)成員間的信任程度越高，越能產(chǎn)生合作行為，企業(yè)面臨的交易不確定性越小，交易成本越低，企業(yè)的縱向整合程度也就越低。

3.認(rèn)知制度對縱向整合企業(yè)的影響

（1）內(nèi)部模仿。企業(yè)在制定決策時往往會借鑒曾經(jīng)做過的類似決策，漸漸地會把這種決策習(xí)慣“制度化”。而一旦這種決策習(xí)慣成為組織慣例后，企業(yè)就會極少改變決策，傾向于自覺或不自覺地重復(fù)以往的成功決策行為，即產(chǎn)生內(nèi)部模仿。因此，企業(yè)會傾向于選擇與之前類似的縱向整合方式以及縱向整合程度。

（2）外部模仿。企業(yè)作為社會系統(tǒng)一部分，其決策必然會受到其他企業(yè)行為的影響。企業(yè)在面臨各種不確定性時，會受到合法性機(jī)制的影響，外部模仿就成為學(xué)習(xí)其他企業(yè)成功經(jīng)驗的重要方式。越成功的企業(yè)被其他企業(yè)模仿的可能性也就越高，因為企業(yè)相信這樣能減少不確定性，更具有合法性和成功的可能性。

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（責(zé)任編輯：馬 琳）endprint