丁 濤 馮年華 顧金亮

知識(shí)產(chǎn)權(quán)與民生幸福：耦合互動(dòng)與戰(zhàn)略取向*

丁 濤 馮年華 顧金亮

發(fā)展的根本目的是為了增進(jìn)民生幸福，增進(jìn)民生幸福需要實(shí)現(xiàn)民生資源的優(yōu)化配置。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是促進(jìn)社會(huì)發(fā)展極其重要的動(dòng)力資源，但過(guò)分強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略會(huì)導(dǎo)致民生發(fā)展目標(biāo)的偏廢。民生幸福應(yīng)該成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的根本使命，民生幸福導(dǎo)向的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是實(shí)現(xiàn)民生幸福的重要途徑，有助于實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與民生幸福的耦合互動(dòng)。實(shí)施民生幸福導(dǎo)向的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，關(guān)鍵是要制定有利于促進(jìn)民生幸福和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策，強(qiáng)化市場(chǎng)導(dǎo)向的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新機(jī)制，培育有利于促進(jìn)民生幸福的知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化。

知識(shí)產(chǎn)權(quán) 民生幸福 耦合互動(dòng)

引 言

“民生”一詞最早出現(xiàn)于《左傳·宣公十二年》中“民生在勤，勤則不匱”，強(qiáng)調(diào)人民辛勤勞作與生活幸福之間的內(nèi)在關(guān)系。馬克思認(rèn)為，社會(huì)的發(fā)展最終歸結(jié)為人的發(fā)展和人的利益的滿足，幸福應(yīng)該體現(xiàn)在人的自由和創(chuàng)造性的勞動(dòng)之中。費(fèi)爾巴哈認(rèn)為，“人的任何一種追求都是對(duì)幸福的追求”，離開(kāi)了人類對(duì)幸福的追求，就沒(méi)有人類社會(huì)的進(jìn)步與發(fā)展。①美國(guó)《獨(dú)立宣言》將“追求幸福的權(quán)利”和“生存權(quán)”、“自由權(quán)”視為不言自明的三個(gè)真理。幸福價(jià)值的獨(dú)特之處在于它的終極性，幸福是人類一切行動(dòng)的最終目的。傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)一直將物質(zhì)財(cái)富的增長(zhǎng)作為社會(huì)福利水平提高的代表，認(rèn)為增加收入可增進(jìn)民生幸福。但國(guó)內(nèi)外的發(fā)展歷程表明，科技的進(jìn)步和財(cái)富的增長(zhǎng)并沒(méi)有帶來(lái)人們幸福感的同步增長(zhǎng)。1957～2005年間，英國(guó)國(guó)民的人均收入提高了3倍，科技進(jìn)步有目共睹，但表示自己非常幸福的人占總?cè)丝诘谋戎貐s下降了12%左右，再次陷入“伊斯特林悖論”。②改革開(kāi)放以來(lái)我國(guó)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)，但《人民論壇》組織的一項(xiàng)“中國(guó)人當(dāng)前焦慮狀況調(diào)查”卻顯示，88.9%的人贊同“全民焦慮癥”已成為當(dāng)下中國(guó)的社會(huì)病。全民焦慮的社會(huì)必然是一個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)的社會(huì)，會(huì)從根本上削弱人們的安全感和幸福感。因此，必須回歸發(fā)展的終極目標(biāo)，重新領(lǐng)會(huì)國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的根本使命，將增進(jìn)民生幸福作為制定各種發(fā)展戰(zhàn)略的根本出發(fā)點(diǎn)和最終目標(biāo)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是人類就其知識(shí)創(chuàng)造成果所依法享有的權(quán)利，是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的極其重要的動(dòng)力資源。世界主要發(fā)達(dá)國(guó)家均將知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度作為經(jīng)濟(jì)社會(huì)的根本制度，通過(guò)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展。我國(guó)從2008年起將“知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略”上升為國(guó)家戰(zhàn)略，根據(jù)不同知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特點(diǎn)出臺(tái)了相應(yīng)的推進(jìn)政策，對(duì)促進(jìn)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展起到了十分重要的作用。但到目前為止，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的研究和運(yùn)用側(cè)重于技術(shù)邏輯和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)邏輯，強(qiáng)調(diào)運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行市場(chǎng)防御和競(jìng)爭(zhēng)，忽視了民生幸福是發(fā)展的終極目標(biāo)這一根本要義，從而導(dǎo)致了知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用和損害社會(huì)福利等負(fù)面效應(yīng)，對(duì)民生幸福沒(méi)有起到應(yīng)有的促進(jìn)作用。黨的十八大提出了“以人為本”的發(fā)展理念，就是要將最大限度滿足人民群眾的幸福要求作為政府公共政策追求的目標(biāo)。因此，進(jìn)一步研究民生幸福和知識(shí)產(chǎn)權(quán)之間的關(guān)系，對(duì)于理解和把握我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的根本出發(fā)點(diǎn)，運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策促進(jìn)社會(huì)全面發(fā)展具有十分重要的意義。

民生幸福：知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的根本使命

知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)逐漸取代物質(zhì)要素成為第一生產(chǎn)力，生產(chǎn)力要素地位的變化必然引致生產(chǎn)關(guān)系的巨大變化，而生產(chǎn)關(guān)系的變化最終將改變?nèi)藗兊纳顮顟B(tài)。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)分為“創(chuàng)造性成果權(quán)利”和“識(shí)別性標(biāo)記權(quán)利”，前者包括專利、著作權(quán)、商業(yè)秘密等，后者包括商標(biāo)、地理標(biāo)志等。知識(shí)產(chǎn)權(quán)給整個(gè)社會(huì)進(jìn)步所帶來(lái)的效用取決于其被利用的數(shù)量以及運(yùn)行效率。③

就國(guó)家層面而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是為實(shí)現(xiàn)自身總體目標(biāo)、取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、謀求最佳績(jī)效，通過(guò)規(guī)劃、執(zhí)行和評(píng)估等一系列措施推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)工作，發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、創(chuàng)造、保護(hù)和運(yùn)用中的正效應(yīng)并遏制負(fù)效應(yīng)的總體性、根本性和規(guī)律性的策略和手段。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略既是公共政策選擇的具體結(jié)果，也是社會(huì)發(fā)展和國(guó)家治理目標(biāo)的使命體現(xiàn)。我國(guó)2008年《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》頒布實(shí)施以后，學(xué)術(shù)界紛紛就區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃、法律完善和制度設(shè)計(jì)、政府的角色定位、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略等開(kāi)展研究，取得了豐碩的研究成果，但基本上是基于技術(shù)導(dǎo)向或經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)導(dǎo)向，尚未涉及民生幸福與知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略之間的關(guān)系。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略績(jī)效評(píng)價(jià)方面也往往側(cè)重于知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出數(shù)量及其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)，忽視了知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)民生幸福的影響，從而導(dǎo)致國(guó)家戰(zhàn)略實(shí)施的目標(biāo)偏離和錯(cuò)位。民生導(dǎo)向的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略就是要通過(guò)一系列知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度和政策措施促進(jìn)社會(huì)進(jìn)步和民生改善，將民生幸福作為國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的根本使命，將是否有利于民生幸福作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略績(jī)效評(píng)價(jià)的主要標(biāo)準(zhǔn)。美國(guó)是世界上最早實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的國(guó)家，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略包括國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略兩部分。美國(guó)國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略通過(guò)政府投資所形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸宿和分享政策、大學(xué)和政府研究機(jī)構(gòu)技術(shù)轉(zhuǎn)移政策等一系列制度安排，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和利用必須以增進(jìn)社會(huì)進(jìn)步、提高民生幸福為根本目標(biāo)；美國(guó)國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略包括一系列維護(hù)美國(guó)國(guó)家利益優(yōu)先的國(guó)際戰(zhàn)略和政策，如美國(guó)的單邊貿(mào)易措施和雙邊貿(mào)易措施，其實(shí)質(zhì)也是保護(hù)美國(guó)社會(huì)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的福利不受侵犯。從本質(zhì)上講，我國(guó)2008年頒布實(shí)施的《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》，其指導(dǎo)思想就是通過(guò)一系列知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度安排，為建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家和全面建設(shè)小康社會(huì)提供強(qiáng)力支撐，其實(shí)質(zhì)也是將民生幸福作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的根本使命。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略：實(shí)現(xiàn)民生幸福的重要路徑

馬克思主義的幸福觀表明，幸福不只是人的主觀體驗(yàn)和感受，它涉及人的物質(zhì)生活、社會(huì)生活和精神生活，因此民生幸福和社會(huì)發(fā)展密不可分。亞當(dāng)·斯密認(rèn)為，提高人們幸福程度的途徑包括獲取財(cái)富的文明方式、現(xiàn)有財(cái)富的有效配置、未來(lái)財(cái)富的充分增長(zhǎng)。民生幸福具有復(fù)雜多樣的影響因素和形成條件，總體上講，公平正義的社會(huì)制度、高質(zhì)量的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和良好的生活環(huán)境是實(shí)現(xiàn)民生幸福的根本途徑。知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略可以通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保障社會(huì)公平正義，通過(guò)激發(fā)創(chuàng)新促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量持續(xù)發(fā)展并改善人們生活環(huán)境，從而推進(jìn)民生幸福。

1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略通過(guò)保障社會(huì)公平正義而增進(jìn)民生幸福。勞動(dòng)財(cái)富論和功利主義論是傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的兩大基石，勞動(dòng)財(cái)富論的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度側(cè)重于將知識(shí)產(chǎn)權(quán)看成一種私權(quán)而加以保護(hù)，忽視了知識(shí)的公權(quán)屬性，有時(shí)會(huì)影響社會(huì)整體福利的增進(jìn)；功利主義論的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度過(guò)分強(qiáng)調(diào)總量而忽視個(gè)體的不平等，會(huì)拉大社會(huì)幸福程度的差異?，F(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在知識(shí)共享權(quán)和知識(shí)專有權(quán)之間進(jìn)行利益平衡，以最大限度增進(jìn)社會(huì)整體福利為基本出發(fā)點(diǎn)，通過(guò)促進(jìn)社會(huì)公平正義增進(jìn)民生幸福。馮曉青認(rèn)為，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的社會(huì)效用和目標(biāo)是基于個(gè)人自由，在公平與正義的范圍之內(nèi)，使多元化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益結(jié)構(gòu)實(shí)現(xiàn)有序化。④我國(guó)《專利法》第49條規(guī)定，為了公共利益目的，國(guó)務(wù)院專利行政部門可以給予實(shí)施發(fā)明專利或者實(shí)用新型專利的強(qiáng)制許可。因此，通過(guò)優(yōu)化制度安排，最大化知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的社會(huì)效用，可以增進(jìn)民生幸福。

2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略通過(guò)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展而增進(jìn)民生幸福。已有研究表明，就一國(guó)內(nèi)部特定時(shí)點(diǎn)居民個(gè)體而言，收入與幸福感之間有正相關(guān)關(guān)系，許多文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)富國(guó)居民比窮國(guó)居民有更強(qiáng)的幸福感。新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論強(qiáng)調(diào)技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的根本原因。Romer認(rèn)為，知識(shí)既不是傳統(tǒng)的私人物品，也不是一般的公共產(chǎn)品，技術(shù)進(jìn)步會(huì)增加知識(shí)量，通過(guò)外溢效應(yīng)提高研究部門的人力資本生產(chǎn)率，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展；政府可以通過(guò)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)促進(jìn)研究與開(kāi)發(fā)活動(dòng)以及運(yùn)用財(cái)政政策對(duì)研究與開(kāi)發(fā)活動(dòng)提供補(bǔ)貼從而達(dá)到促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目的。⑤進(jìn)一步的研究表明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平之間不是簡(jiǎn)單的線性關(guān)系，當(dāng)經(jīng)濟(jì)從最窮的階段過(guò)渡到有一定技術(shù)模仿能力的中等收入階段時(shí)，專利保護(hù)的強(qiáng)度隨著經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)而下降。因此，可以根據(jù)本國(guó)技術(shù)創(chuàng)新能力和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平制定相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，通過(guò)適合本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)從追求經(jīng)濟(jì)“量”的增長(zhǎng)轉(zhuǎn)變到追求經(jīng)濟(jì)“質(zhì)”的提高，進(jìn)而奠定民生幸福的物質(zhì)基礎(chǔ)。

3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略可以通過(guò)創(chuàng)造安全、穩(wěn)定、宜居的社會(huì)環(huán)境而增進(jìn)民生幸福。在提倡“兩型”社會(huì)建設(shè)的今天，節(jié)能、環(huán)保已成為一切知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造活動(dòng)必須考量的因素，也只有這樣的知識(shí)產(chǎn)權(quán)才能轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略中引入非環(huán)保專利的無(wú)效宣告制度，促使知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造重視節(jié)能與環(huán)保，可以顯著促進(jìn)生態(tài)環(huán)境改善。美國(guó)2009年在全球率先實(shí)施“綠色專利申請(qǐng)快速審查計(jì)劃”，就是要加快有利于環(huán)境改善的專利的審查和授權(quán)周期，使其快速進(jìn)入實(shí)質(zhì)性運(yùn)用階段。此外，通過(guò)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略鼓勵(lì)與醫(yī)療、教育、社會(huì)保障、養(yǎng)老等公共領(lǐng)域相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)和利用，可以推動(dòng)民生產(chǎn)業(yè)發(fā)展，平滑民眾對(duì)未來(lái)的不確定性，從而增進(jìn)民生幸福。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)與民生幸福的關(guān)聯(lián)程度：來(lái)自東部10省市的證據(jù)

(一)指標(biāo)體系

1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)指標(biāo)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是概括知識(shí)產(chǎn)權(quán)各類客體的集合概念。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的客體分為三類：一是創(chuàng)造性成果，包括作品及其傳播媒介、工業(yè)技術(shù)；二是經(jīng)營(yíng)性標(biāo)記；三是經(jīng)營(yíng)性資信。世界貿(mào)易組織(WTO)《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》(TRIPS)運(yùn)用列舉法提出知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)該包括版權(quán)與鄰接權(quán)、專利權(quán)、未披露的信息專有權(quán)等7項(xiàng)權(quán)利。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)認(rèn)為，知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)該包括與文學(xué)、藝術(shù)及科學(xué)作品有關(guān)的權(quán)利，與人類在一切領(lǐng)域創(chuàng)造性活動(dòng)產(chǎn)生的發(fā)明有關(guān)的權(quán)利，與防止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)有關(guān)的權(quán)利，與表演藝術(shù)家的表演活動(dòng)、錄音制品和廣播有關(guān)的權(quán)利，著作權(quán)，鄰接權(quán)等8項(xiàng)權(quán)利。根據(jù)以上分類和我國(guó)《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的界定，結(jié)合數(shù)據(jù)的可得性，本文重點(diǎn)分析專利、商標(biāo)和地理標(biāo)志三種知識(shí)產(chǎn)權(quán)與民生幸福的關(guān)聯(lián)程度。同時(shí)，根據(jù)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，將專利分為發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利三種，考慮到專利質(zhì)量與民生幸福的關(guān)系，增加了發(fā)明專利質(zhì)量二級(jí)指標(biāo)。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展與地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和人口數(shù)量有密切關(guān)系，本文結(jié)合地方GDP和人口數(shù)量設(shè)計(jì)了相關(guān)二級(jí)指標(biāo)。最終構(gòu)建了包括5個(gè)一級(jí)指標(biāo)、10個(gè)二級(jí)指標(biāo)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系(見(jiàn)表1)。

表1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)指標(biāo)體系

2.民生幸福指標(biāo)

民生幸福并沒(méi)有一個(gè)公認(rèn)和統(tǒng)一的測(cè)算方法。學(xué)術(shù)界通常采用幸福指數(shù)反映民生幸福。大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為，幸福指數(shù)是人們根據(jù)自己的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)和主觀偏好對(duì)于自身生活狀態(tài)做出的滿意度評(píng)價(jià)，或者說(shuō)是對(duì)主觀幸福感的數(shù)量化評(píng)價(jià)。幸福指數(shù)是社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r及其問(wèn)題的“晴雨表”，是制定發(fā)展規(guī)劃和社會(huì)政策的重要考量因素。世界價(jià)值研究機(jī)構(gòu)(World Values Survey)提出的幸福指數(shù)所涉及的問(wèn)題只有一個(gè)，即把所有的事情加在一起，你認(rèn)為自己是非常幸福、十分幸福、不很幸福，還是不幸福。通過(guò)對(duì)被訪者的答案進(jìn)行統(tǒng)計(jì)處理，計(jì)算出各個(gè)國(guó)家的幸福指數(shù)。Nordhaus和Tobin認(rèn)為應(yīng)當(dāng)使用扣除了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)帶來(lái)的污染、城市化帶來(lái)的精神壓力等因素，同時(shí)增加休閑、家庭勞動(dòng)等的經(jīng)濟(jì)福利測(cè)度。⑥英國(guó)科學(xué)家2006年在對(duì)1000人進(jìn)行調(diào)查后，構(gòu)建了一個(gè)幸福指數(shù)的計(jì)算公式：Felcided(幸福指數(shù))=P+(5E)+(3N)。其中，P代表人格、人生觀以及適應(yīng)能力和耐力，E代表人的健康以及財(cái)富和友誼的穩(wěn)定程度，N代表自我評(píng)價(jià)以及對(duì)生活抱有的期望值、性情和欲望。不丹國(guó)王旺楚克于20世紀(jì)70年代提出了由政府善治、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、文化發(fā)展和環(huán)境保護(hù)四個(gè)方面組成的國(guó)民幸?？傊?GNH)，現(xiàn)在該指標(biāo)已經(jīng)擴(kuò)展到包括生活水平、健康、教育、生態(tài)體系的多樣性和彈性、文化的活力和多樣性、時(shí)間的利用與平衡、政府善治、社區(qū)活力及心理良好九個(gè)方面。青木昌彥提出了日本國(guó)民生活快樂(lè)指數(shù)(GNC)的概念，該指數(shù)更多強(qiáng)調(diào)文化因素為國(guó)民帶來(lái)的幸福感的提升。⑦

一方面，不同國(guó)家的歷史、文化、社會(huì)心理等存在差異，對(duì)于幸福的理解不完全相同，在測(cè)度和指標(biāo)上也不應(yīng)該完全相同；另一方面，民生幸福指標(biāo)設(shè)計(jì)要體現(xiàn)科學(xué)性、系統(tǒng)性、可操作性、可比性及可量化性，要能將發(fā)展導(dǎo)向引導(dǎo)到質(zhì)量效益改善和民生福祉上來(lái)。根據(jù)我國(guó)現(xiàn)階段經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平，國(guó)內(nèi)學(xué)者常把幸福指數(shù)指標(biāo)分為主觀指標(biāo)和客觀指標(biāo)。張彌借鑒國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心的“中國(guó)民生指數(shù)”及英國(guó)幸福星球指數(shù)，設(shè)計(jì)了包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展指數(shù)、居民生活水平指數(shù)、社會(huì)發(fā)展指數(shù)、生態(tài)環(huán)境指數(shù)、身體健康指數(shù)、政治參與指數(shù)、自我價(jià)值實(shí)現(xiàn)指數(shù)7個(gè)一級(jí)指標(biāo)、28個(gè)二級(jí)指標(biāo)在內(nèi)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。⑧北京師范大學(xué)“中國(guó)民生發(fā)展報(bào)告”課題組構(gòu)建了包括民生質(zhì)量、公共服務(wù)和社會(huì)管理3個(gè)一級(jí)指標(biāo)以及收入與就業(yè)質(zhì)量、文化與教育質(zhì)量等13個(gè)二級(jí)指標(biāo)的民生發(fā)展指數(shù)。⑨中國(guó)統(tǒng)計(jì)學(xué)會(huì)根據(jù)黨的十八大對(duì)發(fā)展民生的總體要求，構(gòu)建了包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展、民生改善、社會(huì)發(fā)展、生態(tài)建設(shè)、科技創(chuàng)新、公眾評(píng)價(jià)6個(gè)一級(jí)指標(biāo)以及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、收入分配等17個(gè)二級(jí)指標(biāo)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并利用該指標(biāo)體系對(duì)2000～2013年31個(gè)省區(qū)市的民生發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行了測(cè)算，得出了各個(gè)地區(qū)不同年份的民生幸福指數(shù)。

(二)數(shù)據(jù)與方法

中國(guó)幅員遼闊，知識(shí)產(chǎn)權(quán)和社會(huì)發(fā)展很不平衡?；诳茖W(xué)性和可比性，本文選取東部地區(qū)的北京、天津、上海、江蘇、廣東、河北、浙江、福建、山東、海南10個(gè)省市作為樣本。

有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)指標(biāo)的數(shù)據(jù)，本文依據(jù)2013年國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站公布的數(shù)據(jù)和《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒2014》相關(guān)數(shù)據(jù)計(jì)算得到，其中發(fā)明專利質(zhì)量采用國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公布的2013年全國(guó)專利質(zhì)量指數(shù)；商標(biāo)類指標(biāo)采用國(guó)家商標(biāo)局公布的數(shù)據(jù)。有關(guān)民生幸福的數(shù)據(jù)，本文采用中國(guó)統(tǒng)計(jì)學(xué)會(huì)發(fā)布的《2013年地區(qū)發(fā)展與民生指數(shù)(DHL)報(bào)告》的研究結(jié)果。

由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)與民生幸福之間存在復(fù)雜的非線性關(guān)系，本文采用灰色關(guān)聯(lián)分析方法來(lái)分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)與民生幸福之間的關(guān)系?；疑P(guān)聯(lián)分析的基本思路是通過(guò)線性插值的方法將系統(tǒng)因素的離散行為觀測(cè)值轉(zhuǎn)化為分段連續(xù)的折線，進(jìn)而根據(jù)折線的集合特征構(gòu)造測(cè)度關(guān)聯(lián)程度，該方法能彌補(bǔ)回歸分析、方差分析、主成分分析等數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法的不足。⑩

(三)結(jié)果分析

從計(jì)算結(jié)果(見(jiàn)表2)可以看出，2013年我國(guó)東部10省市知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展與民生幸福的關(guān)聯(lián)度較大，但不同指標(biāo)與民生幸福的關(guān)聯(lián)程度有較大差異。具體分析如下：

表2 各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)指標(biāo)與民生幸福指數(shù)的關(guān)聯(lián)度及排序

1.發(fā)明專利質(zhì)量與民生幸福的關(guān)聯(lián)程度較大，而發(fā)明專利數(shù)量與民生幸福的關(guān)聯(lián)程度較小。判斷發(fā)明專利質(zhì)量的標(biāo)準(zhǔn)是實(shí)用性、新穎性和創(chuàng)造性。專利質(zhì)量的三性要求主要集中于發(fā)明專利的技術(shù)質(zhì)量和經(jīng)濟(jì)質(zhì)量，無(wú)論是經(jīng)濟(jì)質(zhì)量還是技術(shù)質(zhì)量，都與經(jīng)濟(jì)發(fā)展、民生幸福等密切相關(guān)，都會(huì)增進(jìn)和改善全社會(huì)的福利水平。因此，努力提高專利質(zhì)量是國(guó)家實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的核心，也是增進(jìn)民生幸福的重點(diǎn)。

2.有關(guān)實(shí)用新型專利擁有量的兩個(gè)指標(biāo)(每百萬(wàn)人口擁有量和每百億元GDP擁有量)與民生幸福的關(guān)聯(lián)程度也較大。這說(shuō)明實(shí)用新型專利對(duì)民生幸福的意義不容忽視，也在一定程度上駁斥了我國(guó)實(shí)用新型專利“垃圾”之說(shuō)。實(shí)用新型專利與民生幸福的高關(guān)聯(lián)性與實(shí)用新型專利的特征密切相關(guān)，從東部10省市2013年的數(shù)據(jù)來(lái)看，越是經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的地區(qū)，實(shí)用新型專利的授權(quán)量越高，這也在一定程度上提高了實(shí)用新型專利授權(quán)量和民生幸福的關(guān)聯(lián)度。

3.每百億元GDP有效商標(biāo)注冊(cè)量和馳名商標(biāo)數(shù)量與民生幸福的關(guān)聯(lián)度較大，而外觀設(shè)計(jì)專利的總量和每百萬(wàn)人口擁有量以及地理標(biāo)志數(shù)量與民生幸福的關(guān)聯(lián)度較小。商標(biāo)不僅具有功能價(jià)值，而且具有情感價(jià)值，馳名商標(biāo)還代表了良好的質(zhì)量、完善的服務(wù)，能夠顯著提高消費(fèi)者的福利水平。外觀設(shè)計(jì)專利授權(quán)門檻較低，對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的拉動(dòng)能力也低，這與外觀設(shè)計(jì)專利本身的效用特性有關(guān)，也反映了我國(guó)產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)水平還需要進(jìn)一步提升。地理標(biāo)志數(shù)量與地區(qū)傳統(tǒng)文化、氣候特點(diǎn)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等密切相關(guān)，而且大部分是農(nóng)產(chǎn)品或初級(jí)加工農(nóng)產(chǎn)品，在整個(gè)產(chǎn)業(yè)增加值中的比重不高，因此對(duì)發(fā)展民生的貢獻(xiàn)不高。趙金麗等通過(guò)分析江蘇地理標(biāo)志的溢出效應(yīng)發(fā)現(xiàn)，地理標(biāo)志資源對(duì)區(qū)域農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有正向促進(jìn)作用，但對(duì)農(nóng)民收入的促進(jìn)作用尚未體現(xiàn)。

實(shí)施民生幸福導(dǎo)向的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略：總體思路與政策取向

民生幸福導(dǎo)向的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略就是要將促進(jìn)民生幸福作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的根本使命和最終目標(biāo)，通過(guò)一系列政策措施和手段，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化引導(dǎo)到有利于增進(jìn)民生幸福的軌道上來(lái)，將是否有利于社會(huì)進(jìn)步和民生改善作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略績(jī)效評(píng)價(jià)的依據(jù)。黨的十八大強(qiáng)調(diào)“實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。促進(jìn)創(chuàng)新資源高效配置和綜合集成，把全社會(huì)智慧和力量凝聚到創(chuàng)新發(fā)展上來(lái)”，因此民生幸福導(dǎo)向的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略既合乎社會(huì)發(fā)展的客觀規(guī)律，也符合我們黨的執(zhí)政理念。實(shí)施民生幸福導(dǎo)向的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略應(yīng)該遵循優(yōu)化制度供給、提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量、加強(qiáng)優(yōu)秀文化引導(dǎo)的基本思路，重點(diǎn)采取以下政策措施：

1.制定鼓勵(lì)促進(jìn)民生幸福的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策，大力發(fā)展民生科技

民生科技是指能夠促進(jìn)民眾改善基本生存和生活狀態(tài)、增加基本發(fā)展機(jī)會(huì)、提高發(fā)展能力和優(yōu)化權(quán)益保護(hù)狀況的各種科學(xué)、技術(shù)及其政策的體系。堅(jiān)持以人為本，從人民群眾最關(guān)心的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題出發(fā)，解決“學(xué)有所教、勞有所得、病有所醫(yī)、老有所養(yǎng)、住有所居”等社會(huì)問(wèn)題是民生科技的基本目標(biāo)。民生科技促進(jìn)民生幸福具有歷史性、科學(xué)性和社會(huì)性，因此要制定有利于促進(jìn)民生科技發(fā)展的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策。其一，要鼓勵(lì)面向人的基本需求的科技創(chuàng)新，包括直接服務(wù)于民生的科技創(chuàng)新和有助于民生產(chǎn)業(yè)提升的科技創(chuàng)新；其二，要鼓勵(lì)面向公共需求的科技創(chuàng)新，包括提供解決民生問(wèn)題的公共科學(xué)產(chǎn)品和重大關(guān)鍵技術(shù)，努力提高相關(guān)領(lǐng)域的專利質(zhì)量；其三，要強(qiáng)化與民生幸福密切相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，打擊危害民生幸福的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為。

2.要強(qiáng)化市場(chǎng)導(dǎo)向的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新機(jī)制，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量

相對(duì)于技術(shù)導(dǎo)向，市場(chǎng)導(dǎo)向的創(chuàng)新機(jī)制定位于市場(chǎng)和用戶需求，重視經(jīng)濟(jì)效益的實(shí)現(xiàn)和品牌等無(wú)形財(cái)產(chǎn)的價(jià)值積累，與人的幸福感知聯(lián)系最為密切。實(shí)行市場(chǎng)導(dǎo)向的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新機(jī)制，一方面，要轉(zhuǎn)變政府職能，處理好政府與市場(chǎng)的關(guān)系，著力改變政府干預(yù)過(guò)多和監(jiān)管不到位、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力等問(wèn)題；另一方面，要建立以企業(yè)為主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新體系，努力提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量。調(diào)查表明，美國(guó)企業(yè)的研究開(kāi)發(fā)人員約占全國(guó)研究人員的80%，日本占67%，而我國(guó)僅占20%左右，近一半的大中型企業(yè)還沒(méi)有開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)。因此，要突出企業(yè)在專利創(chuàng)造和運(yùn)用中的主體地位，支持有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的大企業(yè)加快創(chuàng)新步伐，激發(fā)中小企業(yè)的創(chuàng)新活力。產(chǎn)業(yè)協(xié)同是在發(fā)揮企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體作用的同時(shí)實(shí)現(xiàn)技術(shù)、資金資源優(yōu)化配置的有效途徑，因此，應(yīng)搭建產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)，變產(chǎn)學(xué)研間自發(fā)合作為系統(tǒng)有規(guī)劃的戰(zhàn)略一體化創(chuàng)新合作。

3.制定有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策，大力實(shí)施品牌戰(zhàn)略

科學(xué)合理的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要內(nèi)容，也是民生幸福的基礎(chǔ)。我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)主要表現(xiàn)為由傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向制造業(yè)、由勞動(dòng)密集型行業(yè)向資本密集型行業(yè)再向知識(shí)密集型行業(yè)轉(zhuǎn)移，逐步形成以農(nóng)業(yè)為基礎(chǔ)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為先導(dǎo)、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和制造業(yè)為支撐、服務(wù)業(yè)全面發(fā)展的產(chǎn)業(yè)格局，而在這一過(guò)程中必須充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的引領(lǐng)作用。首先，民生導(dǎo)向的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略強(qiáng)調(diào)面向市場(chǎng)的技術(shù)創(chuàng)新和國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)，只有技術(shù)創(chuàng)新達(dá)到一定程度，自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有量達(dá)到一定規(guī)模，能夠引起整個(gè)行業(yè)生產(chǎn)效率的提高和產(chǎn)品更新、質(zhì)量改善，相應(yīng)擴(kuò)大對(duì)其他行業(yè)產(chǎn)品的需求時(shí)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化才能實(shí)現(xiàn)。其次，在核心競(jìng)爭(zhēng)力的構(gòu)成要素中，最容易為消費(fèi)者所感知的是產(chǎn)品的技術(shù)含量和品牌價(jià)值，產(chǎn)品的技術(shù)含量和品牌的知名度彼此相得益彰，品牌知名度越高，產(chǎn)品越暢銷，就會(huì)給廠商帶來(lái)更多的利潤(rùn)，為進(jìn)一步技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化奠定基礎(chǔ)。在美國(guó)，品牌所創(chuàng)造的價(jià)值占GDP的比重達(dá)到60%?？陀^上，我國(guó)許多企業(yè)還停留在產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)階段。因此，要緊緊抓住我國(guó)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的契機(jī)，充分發(fā)揮商標(biāo)與民生幸福強(qiáng)關(guān)聯(lián)性的特點(diǎn)，大力實(shí)施品牌戰(zhàn)略。

4.培育有利于促進(jìn)民生幸福的知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化，鼓勵(lì)大眾積極參與創(chuàng)新。

文化是人類在長(zhǎng)期的歷史實(shí)踐過(guò)程中所創(chuàng)造的精神財(cái)富的總和。文化觀念的變革是民生幸福的重要源泉。知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化作為文化的一種特殊形式，是一定社會(huì)群體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值觀。一方面，良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化具有防止科技被誤用和濫用的功能。愛(ài)因斯坦曾經(jīng)指出“科學(xué)究竟給人類帶來(lái)幸福還是帶來(lái)災(zāi)難，全取決于人類自己”。因此，要增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化的引導(dǎo)力，將我國(guó)傳統(tǒng)文化與現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化有機(jī)結(jié)合，化解義利的認(rèn)知差異，將科學(xué)技術(shù)的發(fā)展引導(dǎo)到服務(wù)于人、造福于人的軌道上來(lái)。另一方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化包含自由、平等的含義，在保障個(gè)人平等自由的權(quán)利的前提下，鼓勵(lì)革除陋習(xí)，挑戰(zhàn)權(quán)威，大膽嘗試，促進(jìn)大眾參與創(chuàng)新，也有利于促進(jìn)民生幸福。

①費(fèi)爾巴哈：《費(fèi)爾巴哈哲學(xué)著作選集》，商務(wù)印書館1984年版，第355頁(yè)。

②Richard A. Easterlin，“Does Economic Growth Improve the Human Lot? Some Empirical Evidence”，in P.David and M. Reder,eds.,NationsHouseholdsinEconomicGrowth， New York: Academic Press, 1974,pp.89～125.

③陳昌柏：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)》，北京大學(xué)出版社2003年版，第128頁(yè)

④馮曉青：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的公平正義價(jià)值取向》，《電子知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2006年第7期。

⑤Romer, P.，“Endogenous Technological Change”，JournalofPoliticalEconomy，1990.

⑥Nordhaus， W. and James Tobin, “Is Growth Obsolete?”inEconomicGrouth, Fiftieth Anniversary Colloquium V，NBER，Columbia University Press, 1972.

⑦青木昌彥：《并非失落的十年——轉(zhuǎn)型中的日本經(jīng)濟(jì)》，《經(jīng)濟(jì)觀察報(bào)》2003年9月22日。

⑧張彌：《民生幸福指標(biāo)體系的構(gòu)建：一個(gè)初步框架》，《科學(xué)社會(huì)主義》2014年第3期。

⑨北京師范大學(xué)“中國(guó)民生發(fā)展報(bào)告”課題組：《中國(guó)民生發(fā)展指數(shù)總體設(shè)計(jì)框架》，《改革》2011年第9期。

⑩鄧聚龍：《灰理論基礎(chǔ)》，華中科技大學(xué)出版社2002年版，第20頁(yè)。

〔責(zé)任編輯：戰(zhàn)炤磊〕

*本文系國(guó)家社科基金青年項(xiàng)目“知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易對(duì)我國(guó)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的影響及政策研究”(項(xiàng)目號(hào)：13CJY099)、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局軟科學(xué)項(xiàng)目“知識(shí)產(chǎn)權(quán)支撐創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的機(jī)制、路徑與對(duì)策研究”(項(xiàng)目號(hào)：SS15-A-02)的階段性成果。

丁濤，1968年生，管理學(xué)博士，金陵科技學(xué)院商學(xué)院副教授，金陵科技學(xué)院江蘇省企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究中心辦公室主任；馮年華，1962年生，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，金陵科技學(xué)院副院長(zhǎng)、教授；顧金亮，1968年生，管理學(xué)博士，金陵科技學(xué)院人文學(xué)院院長(zhǎng)、教授。