張德元,宮天辰,崔寶玉

（安徽大學(xué) 經(jīng)濟學(xué)院,合肥 230039）

小農(nóng)戶家庭稟賦對農(nóng)業(yè)經(jīng)營技術(shù)效率的影響

張德元,宮天辰,崔寶玉

（安徽大學(xué) 經(jīng)濟學(xué)院,合肥 230039）

基于1 314戶農(nóng)戶調(diào)查的微觀數(shù)據(jù)，采用超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)的隨機前沿模型，分析了自發(fā)性農(nóng)地流轉(zhuǎn)后小農(nóng)戶家庭稟賦對農(nóng)業(yè)經(jīng)營技術(shù)效率的影響。研究表明:自發(fā)性土地流轉(zhuǎn)之后，農(nóng)戶的經(jīng)營土地規(guī)模、農(nóng)戶可支配資金以及受教育程度都與農(nóng)戶經(jīng)營技術(shù)效率存在顯著的正向關(guān)系；但擔(dān)任村干部的農(nóng)戶與普通農(nóng)戶相比并沒有體現(xiàn)出經(jīng)營技術(shù)效率的顯著差異；同時，農(nóng)戶對農(nóng)機具的投入和非農(nóng)收入越高，其家庭經(jīng)營水平更趨向于低效率；隨后，分析了其中的原因并提出相應(yīng)的政策建議。

小農(nóng)戶；農(nóng)地流轉(zhuǎn)；家庭稟賦；技術(shù)效率；隨機前沿模型

一、相關(guān)文獻回顧

土地確權(quán)和土地流轉(zhuǎn)正在我國循序漸進的展開。雖然目前研究對象主要集中于家庭農(nóng)場和種植大戶這類新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體,但實際上土地承包農(nóng)戶參與土地流轉(zhuǎn)的還不到30%,小農(nóng)戶還將在相當(dāng)長的一個時期是中國農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體。要培育新型經(jīng)營主體不應(yīng)損傷舊的經(jīng)營主體的利益。如果挫傷小農(nóng)戶的積極性,農(nóng)業(yè)發(fā)展便無從談起。因此本文致力于研究在自發(fā)性土地流轉(zhuǎn)后,小農(nóng)戶的家庭稟賦對農(nóng)業(yè)經(jīng)營技術(shù)效率的影響。

測量技術(shù)效率的方法有參數(shù)法和非參數(shù)法。前者設(shè)定前沿生產(chǎn)函數(shù)形式,經(jīng)濟理論意義明顯,且考慮到隨機誤差對技術(shù)效率的影響,主要代表為隨機前沿模型。后者無需設(shè)定函數(shù)形式，不需要參數(shù)估計和有效性、合理性檢驗,主要代表為數(shù)據(jù)包絡(luò)分析；但估計邊界生產(chǎn)函數(shù)時,依賴的概率是主觀的,且假定實際產(chǎn)出與前沿面的離差均由技術(shù)無效率項導(dǎo)致,不考慮天氣、測量誤差等隨機因素對實際產(chǎn)出的影響。所以,參數(shù)法更適合描述農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程,并且參數(shù)法能進一步估計出一組影響技術(shù)無效率的特定的外生變量。

目前國內(nèi)外采用隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)和數(shù)據(jù)包絡(luò)分析的方法在微觀和宏觀上對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)效率進行研究,如：Binam Joachim Nyemeck[1]，Bayda Lambert Volodymyr V[2]，Lohr Lunanne Park Timothy A[3],劉璨、于法穩(wěn)[4]，李谷成、馮中朝、占紹文[5]，陳詩波、王亞靜[6]，李然、馮中朝[7]；李樺、姚順波[8]，趙敏娟、姚順波[9]，苗成林、孫麗艷[10]。他們的研究提高并加深了對中國農(nóng)業(yè)技術(shù)效率的認識，但我國現(xiàn)階段在研究農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)效率方面,大多基于新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體視角,鮮有關(guān)注農(nóng)地流轉(zhuǎn)過程中小農(nóng)戶的生產(chǎn)技術(shù)效率及其影響因素。

本文采用隨機前沿生產(chǎn)模型（SFA,Stochastic Frontier Approach）和在成都地區(qū)實行土地流轉(zhuǎn)調(diào)查的基礎(chǔ)上,考察農(nóng)戶家庭稟賦因素對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)效率的影響,優(yōu)勢在于:（1）分析現(xiàn)階段土地流轉(zhuǎn)過程中,土地制度的深化改革和農(nóng)戶間家庭稟賦的差異性對于生產(chǎn)技術(shù)效率的影響。（2）采用微觀數(shù)據(jù),可減少處理宏觀數(shù)據(jù)時的信息損失。（3）采用隨機前沿生產(chǎn)模型,不僅考慮到了技術(shù)無效率,還考慮到天氣、災(zāi)害、測量誤差等隨機因素對技術(shù)效率的影響。

二、數(shù)據(jù)、變量與模型

（一）數(shù)據(jù)來源

本文使用的數(shù)據(jù)是2010年世界銀行在成都市雙流縣、金堂縣和崇州市所做的家庭問卷調(diào)查數(shù)據(jù),調(diào)查采取四階段抽樣法,每一階段均采用與規(guī)模成比例的概率抽樣（PPS）方法進行抽樣。先是從成都市下轄縣（市）中抽取3個被調(diào)查縣市,然后,在每縣（市）再抽取3個鄉(xiāng)鎮(zhèn),在每個鄉(xiāng)鎮(zhèn)中抽取3個行政村,最后采取隨機抽樣和典型抽樣相結(jié)合的方式對農(nóng)戶進行問卷調(diào)查。剔除漏答關(guān)鍵信息及出現(xiàn)錯誤信息的問卷,再剔除掉在校學(xué)生和因疾病和殘疾而完全喪失勞動能力的樣本,得到符合研究要求的流轉(zhuǎn)農(nóng)戶1 314戶。如表1所示。

表1 被調(diào)查農(nóng)戶的土地流轉(zhuǎn)情況

（二）投入產(chǎn)出變量界定

1.產(chǎn)出變量Y。農(nóng)戶家庭當(dāng)年從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動的收入加總,包括種植業(yè)收入、畜牧業(yè)收入、林業(yè)收入和漁業(yè)收入。收入數(shù)據(jù)僅為農(nóng)戶從事各項農(nóng)業(yè)活動的收入加總,不包括政府轉(zhuǎn)移性支出,出租資產(chǎn),工資性收入等轉(zhuǎn)移性和財產(chǎn)性收入,因此能更好地反映農(nóng)戶從事農(nóng)業(yè)行為的特征,避免了度量農(nóng)業(yè)收入帶來的誤差。

2.土地投入量X1。采用土地轉(zhuǎn)出或轉(zhuǎn)入后,農(nóng)戶家庭實際經(jīng)營的土地面積。包括耕地面積、園地面積、林地面積和水域面積。

3.資本投入變量X2。以農(nóng)戶家庭擁有的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性固定資產(chǎn)價值的當(dāng)年存量（按直線法計提折舊）加上農(nóng)戶家庭從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的物質(zhì)支出費用作為資本投入量（包括轉(zhuǎn)入土地支付的費用）。其中農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性固定資產(chǎn)包括拖拉機、農(nóng)用汽車（生產(chǎn)性）、收割機、播種機、插秧機等,農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的物質(zhì)支出費用包括化肥、農(nóng)藥、機械的使用,但不包括雇工的費用。

4.勞動投入變量X3。農(nóng)戶家庭從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的自投工和雇傭工的數(shù)量。為農(nóng)戶家庭從事種植業(yè)、畜牧業(yè)、林業(yè)、漁業(yè)的自投工和雇傭工的數(shù)量總和。

（三）影響技術(shù)無效率的家庭稟賦變量及其分析

孔祥智將農(nóng)戶稟賦定義為:農(nóng)戶的家庭成員和整個家庭所擁有的包括了天然所有的及其后天所獲得的資源和能力[11]。隨著我國經(jīng)濟的不斷發(fā)展,農(nóng)戶在家庭稟賦和個體異質(zhì)性等方面的差異表現(xiàn)的越來越大,本文選取如下幾個變量,考察農(nóng)戶家庭的異質(zhì)性因素對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)效率的影響。

1.農(nóng)地流轉(zhuǎn)后的農(nóng)戶土地規(guī)模變量Z1。農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的關(guān)系一直是農(nóng)業(yè)經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域所關(guān)注的熱點和重點。“小農(nóng)是否更有效率?”一直是農(nóng)業(yè)經(jīng)濟學(xué)界爭論的對象。技術(shù)效率是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的集中體現(xiàn),因此研究技術(shù)效率與農(nóng)地規(guī)模的關(guān)系就顯得尤為重要。Bagi通過對美國田納西州西部從事種植業(yè)的農(nóng)戶進行研究,將農(nóng)戶按大小分組,發(fā)現(xiàn)大小農(nóng)戶間的技術(shù)效率相同[12]。但Bagi and Huang用超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)計算出的農(nóng)戶個體層面的技術(shù)效率,則顯示大農(nóng)戶比小農(nóng)戶有更高的技術(shù)效率[13]。Helfand S M,Levine E S、張忠明、錢文榮則發(fā)現(xiàn)土地規(guī)模與技術(shù)效率之間是“U”型關(guān)系[14, 15]。李谷成、馮中朝、范麗霞的研究中則證實技術(shù)效率與耕地規(guī)模之間無關(guān)[16]。土地流轉(zhuǎn)后小農(nóng)戶的農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模與技術(shù)效率之間的關(guān)系,國內(nèi)研究鮮有涉及。由于市場機制的作用,農(nóng)地發(fā)生自發(fā)性流轉(zhuǎn),使資源得到了更有效的配置。農(nóng)戶可以根據(jù)自己的自身條件、資源稟賦等選擇合適的土地規(guī)模,可以流轉(zhuǎn)出一定面積的土地?？梢圆扇⌒K土地“精耕細作”；也可以流轉(zhuǎn)入適當(dāng)面積的土地,擴大土地規(guī)模,利用先進的機械設(shè)備和技術(shù)推廣進行規(guī)模經(jīng)營,產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟。但由于土地的質(zhì)量、位置等物理因素,存在有意愿流轉(zhuǎn)出的較“差”的土地被擱置,降低了土地利用效率。較“好”的土地流轉(zhuǎn)易于流轉(zhuǎn),但費用較高,增加了農(nóng)民的負擔(dān)。土地被擱置的農(nóng)戶,一方面可能采取更好的技術(shù)、更高效的利用土地,增加“差”土地的產(chǎn)出;另一方面也有可能將土地閑置,從事非農(nóng)活動,來彌補經(jīng)濟損失。取得“好”土地的農(nóng)戶,一方面可以利用土地高產(chǎn)出的正向效應(yīng)提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)效率;另一方面，也可能因為增加成本的負向效應(yīng)或規(guī)模收益遞減以致降低農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)效率。因此,小農(nóng)戶農(nóng)地規(guī)模與技術(shù)效率間的關(guān)系作用尚不明確。本文采取土地流轉(zhuǎn)后農(nóng)戶家庭實際經(jīng)營的土地（包括耕地、園地、林地和水域）面積作為變量,并取對數(shù)值,利用百分比變化更有效地考察土地規(guī)模對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)效率的影響。

2.農(nóng)機具投入變量Z2。農(nóng)戶對農(nóng)機具投資的大小,顯示出農(nóng)戶對技術(shù)運用的傾向。對農(nóng)機具投入更多的農(nóng)戶對運用技術(shù)手段從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動表現(xiàn)出更強的意愿。因此,對農(nóng)機具投資量在一定程度上影響著技術(shù)效率水平的高低。另一方面可能由于農(nóng)戶自身缺乏相應(yīng)知識或?qū)r(nóng)機具進行盲目投資,導(dǎo)致對農(nóng)機具利用程度不高,從而會降低技術(shù)效率。本文采用農(nóng)戶家庭擁有農(nóng)機具（如拖拉機、收割機、播種機、插秧機、旋耕機、動力噴霧器等）價值的總和對農(nóng)機具投入變量進行表征,并假定其對技術(shù)效率的影響為正。

3.農(nóng)戶可支配資金變量Z3。中國農(nóng)民收入相對較低,農(nóng)戶行為受流動性約束問題較為嚴重。首先,農(nóng)戶自有可支配資金數(shù)量可以影響農(nóng)戶預(yù)算約束線位置,進而影響著農(nóng)戶資本可投入能力,改善農(nóng)業(yè)生產(chǎn)條件。其次,如唐博文等,陳鳳霞等指出可支配資金數(shù)量的增加可使農(nóng)民減少后顧之憂,擴大經(jīng)營規(guī)模,可增加農(nóng)民采納新技術(shù)的可能性[17, 18]。另一方面,隨著農(nóng)戶資金投入的不斷增加,可能替代的更多的是體力勞動或進行盲目投資、粗放經(jīng)營,并且資本存量更高的農(nóng)戶更可能忽視農(nóng)業(yè)經(jīng)營,從事更多的非農(nóng)活動。國內(nèi)外學(xué)者大多數(shù)采用銀行信用的可得性作為虛擬變量來考察農(nóng)戶可獲得資金量的變化對技術(shù)效率的影響,如李谷成,Battese[5, 19]。本文將農(nóng)戶家庭存款的金額作為農(nóng)戶自有可支配資金,比銀行信用的可得性更實際、更全面、更有效的考察了農(nóng)戶資金存量的變化對技術(shù)效率的影響。本文假定其對技術(shù)效率有正向影響并采用農(nóng)戶家庭人均存款量進行表征。

4.技術(shù)培訓(xùn)變量Z4。本文采用農(nóng)戶家庭在農(nóng)業(yè)技術(shù)培訓(xùn)方面的人均支出數(shù)量測量農(nóng)民參加技術(shù)培訓(xùn)的效果。舒爾茨在《改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)》中強調(diào)對農(nóng)民進行人力資本投資的重要性,農(nóng)民在農(nóng)業(yè)技術(shù)培訓(xùn)方面的支出是人力資本投資的重要組成部分,農(nóng)業(yè)技術(shù)培訓(xùn)作為一種非正規(guī)教育,是農(nóng)民提高技術(shù)效率,增加產(chǎn)出、收入的重要因素,農(nóng)民參加技術(shù)培訓(xùn)可以更有效的掌握新技術(shù),提高新技術(shù)對當(dāng)?shù)剞r(nóng)作物和自然條件的適應(yīng)性。本文預(yù)測該變量對技術(shù)效率會產(chǎn)生正向效應(yīng)。

5.教育程度變量Z5。本文按照農(nóng)戶家庭中直接從事農(nóng)業(yè)勞作的勞動力所受正規(guī)教育的平均年數(shù)來表征該變量。直觀上來看,農(nóng)民所受教育程度的高低,決定了農(nóng)民個人能力和人力質(zhì)量的高低。農(nóng)民所受的教育程度越高,越能更充分的把握市場信息,更高效的利用農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù),從而提高了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的技術(shù)效率。但根據(jù)二元制勞動力市場分割理論,農(nóng)民所受的教育水平越高,其從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動的機會成本就越高,較高的機會成本會導(dǎo)致教育程度高的農(nóng)民更容易從事非農(nóng)活動,進而降低農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的技術(shù)效率。本文預(yù)測其產(chǎn)生正向效應(yīng)。

6.農(nóng)戶家庭背景變量Z6。以是否為村干部戶作為虛擬變量表征農(nóng)戶家庭背景,是村干部戶取1,否則取0。理論上,村干部一般比普通農(nóng)民能力更強,不管其在學(xué)習(xí)、接受、利用技術(shù)程度層面,還是在資源、信息可獲取程度層面,都較一般農(nóng)民更具有優(yōu)勢,從而對技術(shù)效率具有正向作用。但由于其干部身份,其配置在農(nóng)業(yè)經(jīng)營活動中的時間會比一般農(nóng)民更少,并且有些干部會出現(xiàn)“尋租”行為等,這些因素都會對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)效率產(chǎn)生負作用。本文假定其對技術(shù)效率的影響較不明確。

7.非農(nóng)收入變量Z7。本文認為農(nóng)戶的非農(nóng)收入會對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)效率產(chǎn)生“收入效應(yīng)”和“替代效應(yīng)”*這里的“收入效應(yīng)”和“替代效應(yīng)”是作者為了更加方便和清晰闡述自己的觀點所設(shè)定,不同于微觀經(jīng)濟學(xué)中經(jīng)典的收入效應(yīng)和替代效應(yīng)。。所謂“收入效應(yīng)”是指當(dāng)農(nóng)民存在兼業(yè)行為時,非農(nóng)收入的增加會提高農(nóng)戶的資本存量,增加其可支配資金量,使其預(yù)算約束線外移,通過對資金的重新配置,促使其對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動進行更多的投資,更有可能采納新的技術(shù),更有效的利用生產(chǎn)技術(shù),從而進一步提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)效率?！疤娲?yīng)”是指隨著農(nóng)民非農(nóng)收入的增加,會導(dǎo)致其從事農(nóng)業(yè)活動的機會

成本上升,更多的勞動力會從農(nóng)業(yè)活動流向收入更高的非農(nóng)行業(yè),再加上農(nóng)業(yè)比較效益較低,進一步導(dǎo)致更少農(nóng)業(yè)投入,從而影響農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)效率,對技術(shù)效率產(chǎn)生負面作用。本文以農(nóng)戶家庭從事非農(nóng)工作所獲得的收入金額（包括轉(zhuǎn)出土地所獲得的收入）進行表征,其對技術(shù)效率的影響不明確。

綜上所述,本文對影響技術(shù)效率的農(nóng)戶異質(zhì)性因素假定如表2所示。

表2 農(nóng)戶異質(zhì)性對家庭經(jīng)營效率的影響效應(yīng)假定

（四）模型

1.隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)模型。隨機前沿模型由Aigner,Lovell,Schmidt和Meeusen,van den Broeck首先提出,經(jīng)Pitt,Lee,Kumbhakar,Battese,Coelli的不斷發(fā)展與改進,形成了現(xiàn)在世界主流的研究研究技術(shù)效率的方法。Battese,Coelli的隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)模型采用兩個方程研究生產(chǎn)技術(shù)效率和技術(shù)無效率效應(yīng),第一個方程基于生產(chǎn)函數(shù),目前主要采用柯布—道格拉斯（Cobb-Douglas）和超越對數(shù)（Translog）生產(chǎn)函數(shù),另一個方程主要研究一組外生變量對技術(shù)無效率的影響,并且用一步極大似然估計法解決了Pitt,Lee（1981）等“兩步法”產(chǎn)生的悖論和非一致性問題,模型如下:

Yit=f（Xit,β）+（Vit-Uit）i=1,…,N,t=1,…T,

技術(shù)非效率函數(shù)模型為:mit=zitδ

其中:zit為P維向量,表示影響生產(chǎn)單元效率的因素,P為影響因素的個數(shù),δ為P維待估參數(shù)向量。

2.模型設(shè)定。（1）本文采取截面數(shù)據(jù),故不考慮技術(shù)變化趨勢。（2）對于生產(chǎn)函數(shù)采取Cobb-Douglas形式,還是采取Translog形式,采用似然比檢驗法,統(tǒng)計量計算公式為LR=-2[lnLR-lnLU],其中l(wèi)nLR與lnLU分別表示有約束條件（零假設(shè)H0）和無約束條件（備擇假設(shè)H1）時對數(shù)似然函數(shù)的值,若H0成立,則LR～χ2（k）,k為約束個數(shù)（見表3）。

表3 模型的似然比檢驗結(jié)果

檢驗結(jié)果顯示拒絕將方程設(shè)為Cobb-Douglas形式,故本文生產(chǎn)函數(shù)采用Translog函數(shù)形式?？紤]到估計的一致性與有效性,本文采用BatteseandCoelli（1995）的模型:

三、模型估計與分析

（一）模型估計結(jié)果

模型運用Frontier4.1軟件進行最大似然估計,估計結(jié)果如表4所示。

表4 模型的估計結(jié)果

注:*、**、***表示變量的t檢驗值分別通過在10%、5%、1%水平下的顯著性檢驗

模型估計結(jié)果顯示,γ的估計值為0.99,且通過了1%水平下的顯著性檢驗,說明農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)存在顯著的技術(shù)效率損失,農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)實際產(chǎn)出與可能的最大產(chǎn)出之間的差距絕大部分來自于技術(shù)無效率,且技術(shù)無效率項占復(fù)合誤差項的比例為99%,隨機誤差項的作用僅為1%。

（二）模型估計結(jié)果分析

土地流轉(zhuǎn)后,農(nóng)戶經(jīng)營的土地規(guī)模對農(nóng)戶家庭經(jīng)營技術(shù)效率有顯著的正效應(yīng)。本文實證結(jié)果表明隨著農(nóng)戶經(jīng)營的土地規(guī)模不斷擴大,技術(shù)效率呈逐步提高的趨勢。由于是否流轉(zhuǎn)土地是農(nóng)戶自發(fā)的市場行為,農(nóng)戶會根據(jù)家庭稟賦等異質(zhì)性因素決定是否流轉(zhuǎn)土地,充分發(fā)揮市場配置資源的作用,更加有效地發(fā)掘利用“好”土地與“差”土地,更好地做到了“地盡其用”,且隨著農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)的進步,大規(guī)模機械化的使用,農(nóng)業(yè)配套基礎(chǔ)設(shè)施的不斷完善,實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)營,農(nóng)業(yè)生產(chǎn)實現(xiàn)集約化發(fā)展,進而隨著土地經(jīng)營規(guī)模的不斷擴大,進一步提高土地利用率,提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)效率。

農(nóng)戶家庭對農(nóng)機具的投入對技術(shù)效率有顯著的負效應(yīng),這與本文的預(yù)期相反。實證結(jié)果表明目前農(nóng)戶對農(nóng)機具有效利用的程度并不高,可能是因為受到了農(nóng)戶自身知識水平的限制或者對農(nóng)機具進行了盲目投資導(dǎo)致了低的投入產(chǎn)出率,進而降低了技術(shù)效率水平。

農(nóng)戶家庭可支配資金對技術(shù)效率有顯著的正效應(yīng),與本文預(yù)期一致。實證表明隨著農(nóng)戶可支配資金的增加,預(yù)算線的外移,增加了農(nóng)戶對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營投資的可能,如購買更多的良種、化肥等,且資金存量更多的農(nóng)戶更有能力承擔(dān)采納新技術(shù)所增加的成本,更有能力承擔(dān)因新技術(shù)使用不當(dāng)所造成的風(fēng)險損失,在技術(shù)上更傾向于風(fēng)險愛好,于是在無形中影響了技術(shù)效率水平。

技術(shù)培訓(xùn)對農(nóng)戶家庭經(jīng)營技術(shù)效率有顯著的正效應(yīng),與本文預(yù)期一致。正如前文指出,農(nóng)業(yè)技術(shù)培訓(xùn)是對農(nóng)民進行人力資本投資的有效手段。四川省政府依托國家“星火計劃”“豐收計劃”“綠色證書”等重大科技項目,加強農(nóng)業(yè)科技工作,對農(nóng)業(yè)科技成果進行轉(zhuǎn)化與推廣。在此背景下,成都市農(nóng)戶收益頗豐,提高了技術(shù)水平、管理水平、生產(chǎn)水平。

文化教育程度的高低與農(nóng)戶家庭經(jīng)營技術(shù)效率有顯著的正向關(guān)系,與本文預(yù)期一致。首先,農(nóng)民文化教育程度的高低影響著農(nóng)民的個人能力與人力質(zhì)量,即通過教育的“內(nèi)部效應(yīng)”影響農(nóng)民對農(nóng)業(yè)技術(shù)的采納與應(yīng)用,激發(fā)技術(shù)進步和創(chuàng)新,進而決定了農(nóng)戶家庭經(jīng)營的技術(shù)效率、生產(chǎn)效率,進一步支持了林毅夫、孔祥智、李谷成的研究結(jié)果[11, 16, 20]。其次,教育會通過其“外部效應(yīng)”,即Lucas所指出的“外溢作用”[21],通過其外部正效應(yīng)提高技術(shù)效率。

農(nóng)戶家庭背景給家庭經(jīng)營技術(shù)效率帶來了顯著的負效應(yīng),這與本文預(yù)期相反。首先從時間配置角度來看,假定干部型農(nóng)戶對閑暇的偏好和其他條件一定,時間總量一定,由于其將更多的精力投入到投入到行政管理工作,而非農(nóng)業(yè)經(jīng)營活動,從而一定程度上影響了技術(shù)效率水平。其次,干部型農(nóng)戶由于掌握了更多的“資源”和“權(quán)利”,容易滋生腐敗,產(chǎn)生“尋租”行為,這在一定程度上也降低了家庭經(jīng)營技術(shù)效率。

非農(nóng)收入與農(nóng)戶家庭經(jīng)營技術(shù)效率有顯著的反向關(guān)系。如前文指出,非農(nóng)收入會帶來“收入效應(yīng)”和“替代效應(yīng)”,當(dāng)“替代效應(yīng)”大于“收入效應(yīng)”時,非農(nóng)收入會給技術(shù)效率帶來負面作用。由實證結(jié)果可以看出,成都市農(nóng)戶在土地流轉(zhuǎn)后,“替代效應(yīng)”占主導(dǎo)作用,機會成本的提高和相對較低的農(nóng)業(yè)比較效益,都會促使農(nóng)戶從事非農(nóng)活動,進而降低了技術(shù)效率水平。

四、結(jié)論及政策含義

本文基于成都市三個縣的農(nóng)戶數(shù)據(jù),運用超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)形式的隨機前沿模型,分析了小農(nóng)戶家庭稟賦對農(nóng)業(yè)經(jīng)營技術(shù)效率的影響。結(jié)果發(fā)現(xiàn),自發(fā)性農(nóng)地流轉(zhuǎn)之后,農(nóng)戶的經(jīng)營土地規(guī)模、農(nóng)戶可支配資金以及受教育程度都與農(nóng)戶經(jīng)營技術(shù)效率存在顯著的正向關(guān)系。但擔(dān)任村干部的農(nóng)戶與普通農(nóng)戶相比并沒有體現(xiàn)經(jīng)營技術(shù)效率顯著差異;同時,我們發(fā)現(xiàn),農(nóng)戶對農(nóng)機具的投入和非農(nóng)收入越高,其家庭經(jīng)營水平更趨向于技術(shù)無效率。其蘊含的政策含義如下:應(yīng)大力推行農(nóng)戶進行自發(fā)性土地流轉(zhuǎn),做好土地確權(quán),在農(nóng)地資源配置上,讓市場起決定性作用。加快推進建立農(nóng)機具專業(yè)合作社,提高農(nóng)戶農(nóng)機具利用率。改善農(nóng)村金融的市場環(huán)境并加大在農(nóng)業(yè)科技方面的投入,辦好農(nóng)村教育事業(yè),提高村干部整體素質(zhì)水平,增強其責(zé)任意識,并進一步調(diào)整農(nóng)村產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),逐步取消戶籍制度,讓“農(nóng)民”不再是一種“身份”,而讓其轉(zhuǎn)變?yōu)橐环N“職業(yè)”。

[1]BinamJoachimNyemeck.FactorsAffectingtheTechnicalEfficiencyAmongSmallholderFarmersintheSlashandBurnAgricultureZoneofCameroon[J].FoodPolicy, 2004,29:531-545.

[2]BaydaVolodymyrVLambert.TheImpactsofFarmFinancialStructureonProductionEfficiency[J].JournalofAgriculturalandAppliedEconomics,2005,37（1）:277-289.

[3]LohrLuanne,ParkTimothyA.EfficiencyAnalysisforOrganicAgriculturalProducers:TheRoleofSoil-improvingInputs[J].JournalofEnvironmentalManagement,2007,83（1）:25-33.

[4] 劉璨,于法穩(wěn).中國南方集體林區(qū)制度安排的技術(shù)效率與減緩貧困——以沐川、金寨和遂川3縣為例[J].中國農(nóng)村觀察,2007（3）:16-26.

[5] 李谷成,馮中朝,占紹文.家庭稟賦對農(nóng)戶家庭經(jīng)營技術(shù)效率的影響沖擊——基于湖北省農(nóng)戶的隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)實證[J].統(tǒng)計研究,2008（1）:35-42.

[6] 陳詩波,王亞靜.基于農(nóng)戶視角的外生性因子對循環(huán)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)效率的影響——來自湖北省的實證研究[J].經(jīng)濟經(jīng)緯,2009（1）:104-107.

[7] 李然,馮中朝.環(huán)境效應(yīng)和隨機誤差的農(nóng)戶家庭經(jīng)營技術(shù)效率分析——基于三階段DEA模型和我國農(nóng)戶的微觀數(shù)據(jù)[J].財經(jīng)研究,2009（9）:92-102.

[8] 李樺, 姚順波.不同退耕規(guī)模農(nóng)戶生產(chǎn)技術(shù)效率變化差異及其影響因素分析——基于黃土高原農(nóng)戶微觀數(shù)據(jù)[J].農(nóng)業(yè)技術(shù)經(jīng)濟,2012（12）:51-60.

[9] 趙敏娟,姚順波.基于農(nóng)戶生產(chǎn)技術(shù)效率的退耕還林政策評價——黃土高原區(qū)3縣的實證研究[J].中國人口·資源與環(huán)境,2012（9）:135-141.

[10] 苗成林,孫麗艷.技術(shù)慣域?qū)r(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)效率的影響分析——基于安徽省的實證研究[J].農(nóng)業(yè)技術(shù)經(jīng)濟,2013（12）:80-86.

[11] 孔祥智,方松海,龐曉鵬,等.西部地區(qū)農(nóng)戶稟賦對農(nóng)業(yè)技術(shù)采納的影響分析[J].經(jīng)濟研究,2004（12）:85-95.

[12]BagiFaqirSingh.RelationshipBetweenFarmSizeandTechnicalEfficiencyinWestTennesseeAgriculture[J].SouthernJournalofAgriculturalEconomics,1982,14（2）:139-144.

[13]BagiFaqirSingh，Huang.EstimatingProductionTechnicalEfficiencyforIndividualFarmsinTennessee[J].CanadianJournalofAgriculturalEconomics,1983,31（2）:249-256.

[14]HelfandStevenM,LevineEdwardS.FarmSizeandtheDeterminantsofProductiveEfficiencyintheBrazilianCenter-West[J].AgriculturalEconomics,2004,31（2-3）:241-249.

[15] 張忠明,錢文榮.農(nóng)戶土地經(jīng)營規(guī)模與糧食生產(chǎn)效率關(guān)系實證研究[J].中國土地科學(xué),2010（08）:52-58.

[16] 李谷成,馮中朝,范麗霞.小農(nóng)戶真的更加具有效率嗎?——來自湖北省的經(jīng)驗證據(jù)[J].經(jīng)濟學(xué),2010（1）:95-124.

[17] 唐博文,羅小鋒,秦軍.農(nóng)戶采用不同屬性技術(shù)的影響因素分析——基于9?。▍^(qū)）2 110戶農(nóng)戶的調(diào)查[J].中國農(nóng)村經(jīng)濟,2010（6）:49-57.

[18] 陳鳳霞,呂杰.農(nóng)戶采納稻米質(zhì)量安全技術(shù)影響因素的經(jīng)濟學(xué)分析——基于黑龍江省稻米主產(chǎn)區(qū)325戶稻農(nóng)的實證分析[J].農(nóng)業(yè)技術(shù)經(jīng)濟,2010（2）:84-89.

[19]BatteseGeorgeEdward.FunctionalFormsofStochasticFrontierProductionFunctionsandModelsforTechnicalInefficiencyEffects:AComparativeStudyforWheatFarmersinPakistan[J].JournalofProductivityAnalysis,1997,8（4）:395-414.

[20] 鄭開，林毅夫.制度、技術(shù)與中國農(nóng)業(yè)發(fā)展[J].改革,1993（4）:155.

[21]LucasJr.RobertE.OntheMechanicsofEconomicDevelopment[J].JournalofMonetaryEconomics,1988,22（1）:3-42.

Small Farming Households’ Family Endowments and Technical Efficiency of Agriculture Operation

ZHANG De-yuan,GONG Tian-chen,CUI Bao-yu

（EconomicCollege,AnhuiUniversity,Hefei230039，China）

Base on the micro data from the 1314 farmers, this article adopts Stochastic Frontier Model （using Translog Production Function）to analyze the effect of small farming households’ family endowments on the technical efficiency of agriculture operation after the spontaneous rural land circulation. The result shows that after the spontaneous rural land circulation, operational scales of farming area, family’s allocation of capital, and education level have significant positive correlation with technical efficiency, but the village cadres’ families have no superiority in technical efficiency over the common farmers. Meanwhile, the more investment in farm implements and the higher non-farm income will result in technical inefficiency. On this basis, this article analyzes the reasons and puts forward relative policy proposals to improve the technical efficiency of small farming households’ management.

small farming household; rural land circulation; household endowments; technical efficiency; stochastic frontier model

2015-01-31

國家社會科學(xué)基金重點項目（08AJY043）；國家自然科學(xué)青年基金項目（71103056）；中國博士后基金項目（2014M550285）；安徽省自然科學(xué)青年基金項目（1308085QG126）；安徽大學(xué)農(nóng)村改革與經(jīng)濟社會發(fā)展研究院資助項目

張德元（1963-）,男,安徽大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師，主要研究方向為農(nóng)村經(jīng)濟學(xué)。

F325.15

A

1009-9107（2015）05-0041-07