劉 琳 康 蠡 周 銘
(1.云南大學公共管理學院,云南昆明,650091;2.海南政法職業(yè)學院,海南???,571100)
隨著人們對生態(tài)問題的日益關(guān)注及生態(tài)學向社會科學領(lǐng)域的快速滲透,上世紀90年代開始,我國檔案界嘗試從生態(tài)學的角度來探討和分析檔案事業(yè)的發(fā)展,力圖為我國檔案事業(yè)的發(fā)展提供新的理論與方法導圖,并進一步提升檔案學研究的學術(shù)水平。受這種理念和現(xiàn)實需求的驅(qū)動,經(jīng)過部分檔案學人的艱苦努力,近10多年來我國檔案生態(tài)研究從少到多、由淺入深,逐漸成為檔案學領(lǐng)域令人矚目的焦點。為了全面了解和掌握國內(nèi)檔案生態(tài)研究的基本情況與內(nèi)在特點,本文擬在前人研究的基礎(chǔ)上,借助文獻計量學知識和方法,通過文獻收集和文本閱讀,統(tǒng)計分析國內(nèi)檔案生態(tài)研究的時空分布、作者群體、主題分布等,并挖掘其中存在的主要問題,指出其今后應(yīng)該努力的方向,進而為我國檔案生態(tài)研究的健康發(fā)展提供鏡鑒。
筆者以萬方數(shù)據(jù)知識服務(wù)平臺和中國知網(wǎng)為檢索平臺,限定“篇名”為檢索項,以“檔案”和“生態(tài)”作為檢索詞,采取模糊匹配,時間截止到2014年12月31日,得到一批檢索結(jié)果(共計124 條),然后逐篇閱讀,對檢索結(jié)果進行篩選處理,剔除簡訊、簡介、文摘、一稿多投等現(xiàn)象,最終得到學術(shù)性較強的專業(yè)論文66篇。另外,筆者利用國家數(shù)字圖書館網(wǎng)站和讀秀學術(shù)搜索,以“題名=檔案and 生態(tài)”及“題名=檔案館and 生態(tài)”等作為檢索表達式,檢索到著作2部(即周林興所著的《中國檔案學術(shù)生態(tài)研究》和金波等人編著的《數(shù)字檔案館生態(tài)系統(tǒng)研究》)。最后以這些文獻作為分析樣本。
本文主要從年度分布、作者分布、來源分布和主題分布這4 個方面對國內(nèi)檔案生態(tài)研究的情況進行分析。
文獻的年度分布可以揭示某一主題在一定時期內(nèi)的研究和進展情況,并反映其未來的演化趨勢。由統(tǒng)計數(shù)據(jù)來看,國內(nèi)檔案生態(tài)研究的文章最早出現(xiàn)在1998年。這一年,薛春剛在《檔案與建設(shè)》雜志發(fā)表《檔案信息生態(tài)系統(tǒng)的平衡與檔案事業(yè)的可持續(xù)發(fā)展》一文[1],集中探討檔案信息生態(tài)系統(tǒng)的特點、檔案信息生態(tài)系統(tǒng)的失衡和應(yīng)對等問題,從而拉開了國內(nèi)檔案生態(tài)研究的序幕。盡管我國檔案界對檔案生態(tài)的探討起步較早,但2008年之前,國內(nèi)檔案生態(tài)研究一直處于低谷,不僅文獻總量少,而且文獻的產(chǎn)出時斷時續(xù),很不穩(wěn)定(圖1)。這一時期總共發(fā)文7篇,僅占發(fā)文總量的13.24%(為便于統(tǒng)計,本文將2 部檔案生態(tài)著作視為2 篇文獻)。從2009年開始,國內(nèi)檔案生態(tài)研究開始出現(xiàn)顯著變化,這一年的發(fā)文量迅速增加到6 篇,并在此后幾年里保持持續(xù)增長的態(tài)勢。尤其是2013年,發(fā)文量比2012年翻了一番還多,增幅達122.22%,其一年的發(fā)文量就達20篇,占到了全部發(fā)文量的29.41%。這說明從2009年開始我國檔案生態(tài)研究進入到快速發(fā)展時期。出現(xiàn)這種局面的原因可能和以下因素有關(guān):(1)近年來,生態(tài)學理論作為普適性的原理與科學越來越廣泛地向信息管理領(lǐng)域滲透,為檔案學提供了新的理論基礎(chǔ)與研究范式,因而日益受到檔案學界的關(guān)注與歡迎。經(jīng)過十多年的醞釀和積累,國內(nèi)檔案生態(tài)研究當前已進入“勃發(fā)”期。(2)國家政策的大力支持。自2008年以來,檔案生態(tài)研究得到了國家的大力支持。金波、卞昭玲、康蠡等學者相繼承擔了“數(shù)字檔案館生態(tài)系統(tǒng)研究”“信息生態(tài)學理論與我國居民電子健康檔案管理研究”“網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下國家綜合檔案館生態(tài)位優(yōu)化研究”等國家社會科學規(guī)劃項目。這些項目的研究和推進不僅帶動了檔案學與生態(tài)學在理論和方法上的融合與交叉,也促進了我國檔案生態(tài)科學共同體的逐步形成和檔案生態(tài)研究成果的系列化、縱深化發(fā)展。
對文獻的作者進行分析,不但可以揭示作者的來源、職業(yè)及合作情況,也可以揭示作者和文獻數(shù)量的關(guān)系,反映作者在檔案生態(tài)研究領(lǐng)域的專業(yè)水平和研究能力,為優(yōu)化該領(lǐng)域作者隊伍結(jié)構(gòu),推動該領(lǐng)域研究的持續(xù)進步提供支持。
(1)作者的地區(qū)分布
作者的地區(qū)分布指的是一定時間內(nèi)某一主題的文獻作者在地理分布上的差異性和積聚度[2],它是了解各地作者對相關(guān)主題的關(guān)注程度和研究興趣的重要途徑。通過分析各文獻作者(僅指第一作者,下同)所在的地理區(qū)位,發(fā)現(xiàn)我國檔案生態(tài)研究最初起源于華東地區(qū),而后開始向其它地區(qū)擴散。所有文獻中,除有1 篇作者地區(qū)不詳外,其余67篇的作者的空間分布如下:華東地區(qū)由于經(jīng)濟文化科技發(fā)達,開設(shè)檔案專業(yè)的高校較多,因而對檔案生態(tài)研究的人員也較多,其發(fā)文數(shù)遙遙領(lǐng)先。該地區(qū)的作者共產(chǎn)出文獻24篇,占發(fā)文總量的35.29%,顯示該地區(qū)的檔案學者對檔案生態(tài)的關(guān)注度最高。發(fā)文數(shù)居于第二、第三位的分別是華南地區(qū)和西南地區(qū)的作者,其文獻產(chǎn)量依次為17篇、9篇,分別占發(fā)文總量的25.00%和13.24%。華北、華中兩地的作者成果較少,分別只有6篇和5 篇論文,依次占發(fā)文總量的8.82%和7.35%。成果最少的是東北和西北地區(qū)的作者,他們的論文數(shù)量都是3 篇,合起來僅占發(fā)文總量的8.82%。可見,我國檔案生態(tài)研究成果的分布有著明顯的空間聚集性。
(2)作者的單位分布
圖1 國內(nèi)檔案生態(tài)研究成果年度分布
縱觀所有文獻作者的單位,可以知曉國內(nèi)檔案生態(tài)研究的作者主要來源于高校教學機構(gòu)、高校圖書館、高校檔案館以及公共檔案館等系統(tǒng)(表1)。根據(jù)統(tǒng)計數(shù)據(jù),除去2 篇作者單位不詳?shù)恼撐耐?,其?6篇文獻中,作者單位為高校教學機構(gòu)的有49篇,占到總文獻量的72.06%。作者單位為高校檔案館、高校圖書館及公共檔案館的分別有6 篇、4 篇和3 篇,依次占總文獻量的8.82%、5.88%和4.41%。來自其他單位的作者與來自高校圖書館的作者的發(fā)文量持平,也是4篇。在所有單位中,文獻產(chǎn)量最多的是海南政法職業(yè)學院,該單位共發(fā)文13 篇,占發(fā)文總量的19.12%。發(fā)文量位居第二的是南昌大學,共發(fā)文9篇,占發(fā)文總量的13.24%。上海大學以8篇的文獻產(chǎn)量列居第三,占發(fā)文總量的11.76%。其余多家單位發(fā)文量都比較少,在1~2篇左右。由此看來,當前國內(nèi)檔案生態(tài)研究的作者主要集中于高校教學機構(gòu),這些作者學術(shù)創(chuàng)新能力強,對檔案生態(tài)的重視程度高,因而成為該領(lǐng)域的主要研究群體。高校檔案館與圖書館的工作人員由于既有身處高校的學術(shù)優(yōu)勢,又有實務(wù)工作的實踐經(jīng)驗,故而也是推動檔案生態(tài)研究的重要力量。相對而言,作為公益性文化事業(yè)機構(gòu)的公共檔案館,雖然面向社會為全體公眾提供檔案服務(wù),擁有利用檔案資源踐行生態(tài)文明理念的先機,但其發(fā)文量卻遠遠不夠。
(3)作者的合作情況
文獻的合作情況反映了文獻作者合作智能的發(fā)揮程度,文獻的合作度、合作率越高,表明作者的合作智能發(fā)揮越充分[3]。梳理所有文獻的作者署名情況發(fā)現(xiàn),早期的國內(nèi)檔案生態(tài)研究的合作情況不甚理想(表2),1998、2003、2004、2005年的成果都為獨撰形式。從2009年起,其合作情況開始逐步改善,并在2012年達到最高峰。這一年雖然總發(fā)文量只有9 篇,但合作發(fā)文卻有7 篇,其合作率與合作度分別達2.22 和77.78%。從整體層面看,在68篇文獻中,1人作者的有39 篇,占比57.35%。2 人作者的有20 篇,占比29.41%。3 人作者的有9 篇,占比13.24%。全部文獻的作者合作度為1.56,合作率為42.65%。不難看出,國內(nèi)檔案生態(tài)研究仍以單一作者發(fā)文為主,作者之間的合作程度還比較低,作者的群體智能發(fā)揮水平還有待進一步提高。
(4)核心作者分析
核心作者是對某一研究主題有著較大貢獻或較大影響力的科研人員。根據(jù)普萊斯定律,同一主題的高生產(chǎn)能力(核心)作者集合與全部作者總數(shù)之間具有某種比例關(guān)系,核心作者的發(fā)文下限(N)應(yīng)為:N=0.749×(ηmax)1/2,其中ηmax表示該領(lǐng)域發(fā)文最多的作者發(fā)文數(shù)量[4]。經(jīng)統(tǒng)計,國內(nèi)檔案生態(tài)研究發(fā)文最多的作者發(fā)文量為13篇,由此得出N=2.70,根據(jù)取整原則,發(fā)文3篇及以上的作者為該領(lǐng)域的核心作者,共有3位(表3)。本次統(tǒng)計的所有文獻共涉及實際作者61人,核心作者人數(shù)僅占作者總?cè)藬?shù)的4.92%,顯示在檔案生態(tài)這個新興領(lǐng)域,具有重要影響力的核心作者群尚未形成,這也在一定程度上影響了該領(lǐng)域研究的穩(wěn)定性以及外界對該領(lǐng)域的認可度。從核心作者發(fā)文量看,3 位核心作者發(fā)文共23 篇,占發(fā)文總量的33.82%,其已超過文獻計量學中核心作者發(fā)文數(shù)應(yīng)占發(fā)文總量20%的下限??梢?,國內(nèi)檔案生態(tài)的研究成果不僅具有較高的空間集聚度,也具有較高的作者集聚度,有超過1/3 的成果“落戶”于核心作者身上。
表1 國內(nèi)檔案生態(tài)研究作者單位分布情況
表2 國內(nèi)檔案生態(tài)研究文獻作者合作情況
表3 國內(nèi)檔案生態(tài)研究核心作者及其成果情況
表4 國內(nèi)檔案生態(tài)研究文獻的期刊分布情況
受多種因素的影響,國內(nèi)檔案生態(tài)研究成果的載體呈現(xiàn)多元化的態(tài)勢。1998年以來,共產(chǎn)出期刊論文57 篇,碩士學位論文7 篇,圖書文獻與會議論文各2篇。57篇期刊論文主要分布于27種期刊上(表4)。以期刊性質(zhì)論,有30篇論文來源于核心刊物,占發(fā)文總量的44.12%,其中出自檔案類核心期刊的有29篇,來源于圖書情報類核心期刊的有1篇。從期刊各自的發(fā)文量看,《蘭臺世界》的載文量遠高于其他期刊,共計14 篇,占發(fā)文總量的20.59%。《檔案》雜志的發(fā)文量為6 篇,位居第二,占發(fā)文總量的8.82%。相對而言,位居中國檔案學術(shù)核心期刊前列的《檔案學研究》與《檔案學通訊》,發(fā)文量卻很小。尤其是《檔案學通訊》,其發(fā)文只有1 篇,僅占發(fā)文總量的1.47%。由此可知,國內(nèi)檔案生態(tài)研究的成果在各期刊的分布很不平衡,且質(zhì)量和檔次有待提升,向具有更高學術(shù)影響力的期刊擴散。按期刊的種類劃分,刊載檔案生態(tài)研究成果的刊物中,檔案類期刊有18 種,共發(fā)文59 篇,占發(fā)文總量的86.76%;非檔案類期刊有9種,共發(fā)文9 篇,占發(fā)文總量的13.24%。這意味著,國內(nèi)檔案生態(tài)研究的成果主要刊載在檔案學類刊物上,對其他刊物的滲透、融入力度仍然不夠。
文獻的主題反映的是人們對某一研究領(lǐng)域的關(guān)注點、側(cè)重點和興趣點,分析文獻的主題分布可以了解當前該領(lǐng)域研究所涉及命題的廣度與深度。通過對文獻的整理和閱讀,我們發(fā)現(xiàn)國內(nèi)檔案生態(tài)研究主要集中于“檔案文化生態(tài)”、“檔案館生態(tài)位”、“數(shù)字檔案館生態(tài)系統(tǒng)”、“檔案信息生態(tài)”及“檔案生態(tài)系統(tǒng)”等方面(表5)。
(1)檔案文化生態(tài)研究主要從文化生態(tài)系統(tǒng)演變規(guī)律著手,來分析檔案文化生態(tài)的內(nèi)涵、特征以及文化生態(tài)理論對檔案文化建設(shè)的影響,并由此提出相應(yīng)的檔案文化建設(shè)策略等。這一主題由于研究的時間較早,發(fā)文量最多,有14篇,占發(fā)文總量的20.59%。
(2)以檔案館生態(tài)位為主題的文獻將生態(tài)位理論與檔案館發(fā)展相結(jié)合,在闡述檔案館生態(tài)位原理的基礎(chǔ)上,通過生態(tài)位這一視角來分析檔案館在經(jīng)濟—社會—自然生態(tài)系統(tǒng)中的地位與作用,并探索檔案館對環(huán)境的生態(tài)適應(yīng)[6][7]。這一領(lǐng)域共產(chǎn)出相關(guān)文獻13篇,占發(fā)文總量的19.12%。
表5 國內(nèi)檔案生態(tài)研究發(fā)文主題統(tǒng)計表(主題之間有交叉)
(3)以上海大學金波教授為主的學術(shù)團體將生態(tài)理論應(yīng)用于數(shù)字檔案館系統(tǒng),全面系統(tǒng)地研究了數(shù)字檔案館的生態(tài)位、數(shù)字檔案館生態(tài)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)與功能、數(shù)字檔案館生態(tài)系統(tǒng)形成與演化、數(shù)字檔案館生態(tài)系統(tǒng)的運行機制及其調(diào)控等命題[8]。同時也有學者主張從生態(tài)系統(tǒng)的角度來解決數(shù)字鴻溝、信息交流障礙等問題,實現(xiàn)數(shù)字檔案館事業(yè)的可持續(xù)發(fā)展[9]。由此產(chǎn)生了以數(shù)字檔案館生態(tài)系統(tǒng)為主題的文獻12 篇,占到發(fā)文總量的17.65%。
(4)以檔案信息生態(tài)為主題的文獻立足于信息生態(tài)學視角,運用信息生態(tài)的原理與方法對檔案信息生態(tài)進行探索與治理,以促進我國檔案信息生態(tài)系統(tǒng)的平衡及檔案事業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。這一主題由于受關(guān)注的程度比數(shù)字檔案館生態(tài)系統(tǒng)略低,其發(fā)文量為11 篇,占到發(fā)文總量的16.18%。
(5)檔案生態(tài)系統(tǒng)的平衡、穩(wěn)定與否直接關(guān)系到檔案的開發(fā)利用及其社會價值實現(xiàn),最終影響我國檔案事業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。正是意識到了這一點,我國檔案界對這一問題的關(guān)注度也較高,產(chǎn)生了以檔案生態(tài)系統(tǒng)為主題的文獻共6篇,占發(fā)文總量的8.82%。
除去上述5個相對集中的主題領(lǐng)域外,其他12篇文獻涉及的領(lǐng)域有檔案生態(tài)模式研究、檔案生態(tài)化管理、檔案學術(shù)生態(tài)以及檔案知識生態(tài)等。雖然這些主題目前尚未成為國內(nèi)檔案生態(tài)研究的熱點,但卻為今后的檔案生態(tài)研究指出了新的思路與方向,有可能成為今后研究的創(chuàng)新點。
由前文分析結(jié)果來看,隨著學科交叉融合水平的不斷提高,我國檔案生態(tài)研究日益普遍,呈現(xiàn)出快速發(fā)展的良好局面,但總體而言其仍然處于初級階段,因而存在的問題也比較明顯。
其一,研究內(nèi)容有待擴展深入。由于我國檔案界對檔案生態(tài)展開研討的時間較短,加之生態(tài)學理論的復(fù)雜性和豐富性,其與檔案管理事業(yè)的結(jié)合存在不少難點。因此,國內(nèi)檔案生態(tài)研究的成果很多尚停留在理論移植與概念轉(zhuǎn)化階段,對檔案生態(tài)的關(guān)注視域還比較狹窄,只涉及前文提到的少數(shù)幾個主題,且主要以論文形式出現(xiàn),具有理論深度和廣度的專著還比較少。在理論基礎(chǔ)上,其借鑒的基礎(chǔ)理論也多局限于生態(tài)系統(tǒng)、文化生態(tài)、信息生態(tài)與生態(tài)位理論等少數(shù)幾個方面。這就導致檔案生態(tài)研究的成果內(nèi)容大多呈碎片化狀態(tài),不僅范圍偏小,理論深度也顯不夠,缺乏對實踐的指導意義。
其二,研究成果區(qū)域分布不均。目前國內(nèi)檔案生態(tài)研究存在嚴重的區(qū)域不平衡性,僅華東地區(qū)的文獻產(chǎn)量就占到了文獻總量的35.29%(尤其是兩部具有標志性意義的著作更是集中在華東地區(qū))。這一比例不但大幅領(lǐng)先于全國其他地區(qū),即使與排名第二、第三的華南、西南地區(qū)相比,也分別高出了10 個和22 個百分點。而華南、西南兩個地區(qū)的文獻產(chǎn)量差距也十分顯著,達到了近12 個百分點。其他地區(qū)的有關(guān)單位和作者雖然也已涉獵此領(lǐng)域的研究,但其成果與上述三個地區(qū)比起來顯得相當稀少,合起來僅占文獻總量的26.47%。
其三,研究主體和方法尚顯單一。從發(fā)文作者的單位來看,過去十多年我國檔案生態(tài)研究的成果絕大部分出自于高校(59 篇,占86.76%),公共檔案館、專門檔案館及其他部門的研究成果則很少。這種以高校為主的局面雖然有利于研究成果的快速產(chǎn)出并使其具有更強的理論性,但缺少實務(wù)人員的參與,容易導致研究成果偏離檔案生態(tài)建設(shè)和治理的實踐,引發(fā)理論與實踐的脫節(jié),降低其應(yīng)用價值。另外,當前的檔案生態(tài)研究采用的主要是社會科學領(lǐng)域的比較分析、歸納演繹等定性研究方法,只有少數(shù)幾篇文章采用了定量研究和模型研究方法,而針對某個具體檔案機構(gòu)或系統(tǒng)的案例研究則尚未出現(xiàn)。方法是打開研究視窗的鑰匙,研究方法的單一從另一層面制約了國內(nèi)檔案生態(tài)研究成果的科學性和精確性。
針對以上情況,我們建議今后國內(nèi)檔案界應(yīng)從以下方面來改進對檔案生態(tài)的研究:
一要大力拓展研究領(lǐng)域,深化研究內(nèi)容。在未來的研究中,應(yīng)不斷拓展檔案生態(tài)研究的視域,將生態(tài)學理論應(yīng)用于檔案學的各個領(lǐng)域,促進我國檔案生態(tài)研究的進一步擴展和提升。隨著信息技術(shù)的迅速發(fā)展,數(shù)字化時代逐步形成,檔案學的理論研究及實體管理都面臨巨大的挑戰(zhàn),使得我們不能再固守傳統(tǒng)的檔案學研究范式,應(yīng)不斷堅持與時俱進,將現(xiàn)代先進技術(shù)及新興理論融入檔案生態(tài)研究中,促升我國檔案生態(tài)研究的理論影響力,進一步為我國檔案事業(yè)的進步與發(fā)展提供可靠的保障與力量。為此,今后應(yīng)重點加強利用云技術(shù)、Web2.0 技術(shù)促進檔案生態(tài)平衡與可持續(xù)發(fā)展、檔案生態(tài)的測度、檔案生態(tài)在新技術(shù)環(huán)境下的演化特征與規(guī)律,以及數(shù)字檔案生態(tài)、檔案行政生態(tài)的建設(shè)與治理等方面的研究工作。
二要注重區(qū)域的協(xié)調(diào)與平衡。檔案生態(tài)研究成果的產(chǎn)出與其所在地區(qū)的經(jīng)濟文化發(fā)展水平及學術(shù)研究水平有很大的聯(lián)系。我國檔案生態(tài)研究成果的區(qū)域協(xié)調(diào)與平衡的實現(xiàn),首先需要政策的扶持和引導。對于檔案生態(tài)研究比較薄弱的東北、西北等地區(qū),國家和地方有關(guān)部門(政府、檔案局等)應(yīng)有意識地為當?shù)氐臋n案研究人員提供資金和政策支持,通過課題立項、扶持出版、科研獎勵等方式激發(fā)其對檔案生態(tài)的研究熱情。同時,這些地區(qū)的檔案學者應(yīng)增強對檔案生態(tài)研究的自覺性和能動性,在研究工作中主動借鑒生態(tài)學及其各分支學科的理論和方法,把它融入到自己的研究領(lǐng)域。再者,要強化學術(shù)交流機制建設(shè),促進不同地區(qū)檔案生態(tài)研究人員的交流與溝通。國家檔案局、中國檔案學會應(yīng)聯(lián)合各地檔案部門以及高校建立全國性的檔案生態(tài)研究交流平臺,推動各地學者就檔案生態(tài)問題進行深入的信息交流與共享,一方面強化相對滯后地區(qū)學者的危機意識和追趕意識,另一方面則可以發(fā)揮先進地區(qū)學者們的示范效應(yīng)和帶動效應(yīng)。
三要進一步豐富研究主體和研究方法。檔案生態(tài)是一項高度復(fù)雜、系統(tǒng)的新課題,涉及到檔案學、生態(tài)學、系統(tǒng)學以及計算機科學等多個領(lǐng)域,需要這些領(lǐng)域的學者們通力合作、共同努力才能取得預(yù)期的研究成果。要打破我國檔案生態(tài)研究以高校檔案學者為主的局面,今后應(yīng)注意加強高校檔案教學單位與各級各類檔案行政與業(yè)務(wù)部門的科學合作,充分結(jié)合高校檔案教師的理論優(yōu)勢和檔案實務(wù)專家的實踐經(jīng)驗,共同推動、深化對檔案生態(tài)問題的研究。此外,鑒于檔案生態(tài)命題的多學科性特征,還應(yīng)加強檔案學人員與生態(tài)學、計算機科學及圖書情報界相關(guān)學者的合作,從這些學科借鑒吸收相關(guān)的知識、原理和技術(shù),拓展檔案生態(tài)研究的空間和視域。同時要努力實現(xiàn)研究方法的多元化,在堅持當前定性研究方法為主的基礎(chǔ)上,重點強化定量研究法、案例研究法和技術(shù)研究法在檔案生態(tài)研究中的運用,以此增強研究成果的客觀性、準確性和科學性。
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