數(shù)字檔案館項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)成因的理論探析

王 歡 顏祥林

（南京大學(xué)信息管理學(xué)院，江蘇南京，210046）

1 引言

數(shù)字檔案館建設(shè)是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，涉及資源、技術(shù)、人員、資金、設(shè)施等諸多因素，需要各業(yè)務(wù)部門、檔案管理部門和其他相關(guān)單位的共同參與，因而面臨著相當(dāng)多的不確定性［1］。這些不確定性即項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，其直接關(guān)系到項(xiàng)目建設(shè)的成敗。因此，數(shù)字檔案館建設(shè)中風(fēng)險(xiǎn)問題研究非常必要。

我國關(guān)于數(shù)字檔案館的研究并不多，涉及風(fēng)險(xiǎn)問題的則更少。通過檢索，共有20 多條結(jié)果，而且研究主要集中在數(shù)字檔案館建設(shè)的安全風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)識別及應(yīng)對等。例如，2012年茍俊杰的《云計(jì)算環(huán)境下數(shù)字檔案館建設(shè)的安全風(fēng)險(xiǎn)》［2］和王玉龍的《云環(huán)境下數(shù)字檔案館安全風(fēng)險(xiǎn)及其應(yīng)對策略》［3］，都是探討安全風(fēng)險(xiǎn)。詹曉琳的《識別與應(yīng)對數(shù)字檔案館建設(shè)中的風(fēng)險(xiǎn)》［4］和沈雙潔等的《數(shù)字檔案館項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別和分析研究》［5］則都有對風(fēng)險(xiǎn)識別的研究?？梢妼W(xué)界已經(jīng)開始對數(shù)字檔案館建設(shè)中的風(fēng)險(xiǎn)問題加以重視。本文同樣以數(shù)字檔案館項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)，轉(zhuǎn)而從源頭上對風(fēng)險(xiǎn)問題進(jìn)行探討，即數(shù)字檔案館項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的成因。我們翻來覆去地提風(fēng)險(xiǎn)，并且能認(rèn)識到數(shù)字檔案館建設(shè)中肯定會遇到與以往檔案館建設(shè)不同的風(fēng)險(xiǎn)，但是，為什么數(shù)字檔案館項(xiàng)目建設(shè)中存在眾多風(fēng)險(xiǎn)因素，這是值得我們深思并且探究的，本文的探討正基于此目的。

2 關(guān)于數(shù)字檔案館項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)

數(shù)字檔案館項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的概念是一個復(fù)雜的構(gòu)成，涉及數(shù)字檔案館、項(xiàng)目、風(fēng)險(xiǎn)等基本概念，最后以數(shù)字檔案館項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)這個綜合概念呈現(xiàn)出來。因此，研究數(shù)字檔案館項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的概念，要先從這幾個相關(guān)概念入手。

數(shù)字檔案館概念從提出至今，其定義有多個版本，在此，我們就不一一贅述，而是采用《數(shù)字檔案館建設(shè)指南》（以下簡稱《指南》）中采用的定義對其進(jìn)行描述。《指南》中提出，數(shù)字檔案館是指各級各類檔案館為適應(yīng)信息社會日益增長的對檔案信息資源管理、利用需求，運(yùn)用現(xiàn)代信息技術(shù)對數(shù)字檔案信息進(jìn)行采集、加工、存儲、管理，并通過各種網(wǎng)絡(luò)平臺提供公共檔案信息服務(wù)和共享利用的檔案信息集成管理系統(tǒng)。

項(xiàng)目是一個比較寬泛的概念，由于管理科學(xué)對其認(rèn)識的相對模糊性，加之各領(lǐng)域?qū)嵺`的差異，對項(xiàng)目的理解和行為都沒有統(tǒng)一固定的模式。本文所指項(xiàng)目是指在既定的資源和要求的限制下，為實(shí)現(xiàn)某種目標(biāo)而相互聯(lián)系的一次性的工作任務(wù)［6］?！吨改稀分猩婕暗臄?shù)字檔案館建設(shè)原則與要求指出：數(shù)字檔案館建設(shè)應(yīng)當(dāng)遵照“統(tǒng)籌規(guī)劃、循序漸進(jìn)，項(xiàng)目帶動、重點(diǎn)突破，需求導(dǎo)向、保證安全，合理適用、穩(wěn)步實(shí)施”的原則，積極推進(jìn)，務(wù)求實(shí)效。其中，“項(xiàng)目帶動”意為實(shí)施項(xiàng)目帶動戰(zhàn)略，支撐和帶動數(shù)字檔案館整體建設(shè)和發(fā)展。將數(shù)字檔案館建設(shè)分成若干子項(xiàng)目，以項(xiàng)目帶動數(shù)字檔案館建設(shè)及推進(jìn)各項(xiàng)工作的開展。由此可見，數(shù)字檔案館項(xiàng)目，就是指以數(shù)字化技術(shù)為基礎(chǔ)，在人力、物力、財(cái)力、時(shí)間等資源約束條件下，為實(shí)行質(zhì)量、進(jìn)度、費(fèi)用、安全等特定明確目標(biāo)所進(jìn)行的一項(xiàng)全新的一次性活動。

在涉及風(fēng)險(xiǎn)問題的研究中，風(fēng)險(xiǎn)的定義較多，可分為廣義的風(fēng)險(xiǎn)和狹義的風(fēng)險(xiǎn)。狹義的風(fēng)險(xiǎn)是指“可能失去的東西或者可能受到的傷害”，即可能面臨的損失。廣義的風(fēng)險(xiǎn)是強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)的不確定性，使得在特定的時(shí)間和給定的情況下，所從事活動的結(jié)果產(chǎn)生很大的差異。差異性越大，風(fēng)險(xiǎn)也就越大，所面臨的損失或收益都可能很大，即風(fēng)險(xiǎn)帶來的不都是損失，也可能存在機(jī)會，這就是風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)——不確定性和損失［7］。

從以上有關(guān)數(shù)字檔案館項(xiàng)目與風(fēng)險(xiǎn)的概念，我們可以得出數(shù)字檔案館項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的基本概念，即數(shù)字檔案館項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)就是指在數(shù)字檔案館項(xiàng)目建設(shè)這個一次性活動中存在的不確定性，也就是可能面臨的損失和可能帶來的機(jī)會。

3 本文探析的理論前提

從前述關(guān)于數(shù)字檔案館的定義中可以看出，數(shù)字檔案館是信息技術(shù)與檔案館工作結(jié)合的一個創(chuàng)新產(chǎn)物，因此分析其風(fēng)險(xiǎn)成因就有別于傳統(tǒng)的檔案館工作，需要把信息技術(shù)及其對檔案工作的創(chuàng)新應(yīng)用和社會影響考慮在內(nèi)，從整體上來透視其風(fēng)險(xiǎn)成因。

在下文分析時(shí)，本文借鑒了TOE(Technology- Organization-Environment)的研究模型。該模型是由Tornatzky&Fleischer 在1990年提出的，其綜合考慮了組織內(nèi)外因素和技術(shù)本身特點(diǎn)，將影響組織創(chuàng)新采納的因素歸納為技術(shù)、組織、環(huán)境三類。其中，技術(shù)類一般涉及相關(guān)技術(shù)的相對優(yōu)越性、復(fù)雜性、兼容性等因素，組織類涉及組織規(guī)模、組織結(jié)構(gòu)、組織文化、高層支持等因素，而環(huán)境類因素則涉及組織所處的行業(yè)規(guī)則、市場競爭程度、政府政策等因素［8］。TOE 模型系統(tǒng)性較強(qiáng)，結(jié)構(gòu)清晰且具有可操作性。

根據(jù)上述模型，本文提出“信息技術(shù)—檔案館”的系統(tǒng)概念，其可以視為數(shù)字檔案館項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的載體。而在風(fēng)險(xiǎn)成因分析時(shí)，是把數(shù)字檔案館項(xiàng)目看成是信息技術(shù)與檔案館交互的一個實(shí)體來分析，且在分析時(shí)需綜合考慮到信息技術(shù)、檔案館和項(xiàng)目環(huán)境三類影響因素。

從“信息技術(shù)—檔案館”這個系統(tǒng)出發(fā)，采用系統(tǒng)分析法，可以按照信息技術(shù)在數(shù)字檔案館項(xiàng)目建設(shè)中的存在形式劃分為三個子系統(tǒng)，即信息技術(shù)的實(shí)體系統(tǒng)、信息技術(shù)制度系統(tǒng)以及信息技術(shù)文化心理系統(tǒng)。相應(yīng)的，也從這三個子系統(tǒng)層面來展開風(fēng)險(xiǎn)成因的具體分析，進(jìn)而形成三類風(fēng)險(xiǎn)成因，即信息技術(shù)實(shí)體內(nèi)生的風(fēng)險(xiǎn)成因，信息技術(shù)制度建構(gòu)中的風(fēng)險(xiǎn)成因以及被信息技術(shù)文化倫理放大的風(fēng)險(xiǎn)成因等，且每類下還包括具體的成因（具體見圖1）。

圖1 數(shù)字檔案館項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)成因結(jié)構(gòu)圖

4 數(shù)字檔案館項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的三大成因

4.1 信息技術(shù)實(shí)體內(nèi)生的風(fēng)險(xiǎn)成因

技術(shù)實(shí)體系統(tǒng)，指的是看得見的技術(shù)存在，是技術(shù)物化的人造物［9］。如數(shù)字檔案館項(xiàng)目建設(shè)中各種信息技術(shù)支撐，其來自于信息技術(shù)的相關(guān)知識、方法和實(shí)施體系。因此在分析信息技術(shù)實(shí)體內(nèi)生的風(fēng)險(xiǎn)成因時(shí)，我們可以從信息技術(shù)本身以及信息技術(shù)的實(shí)施者（即數(shù)字檔案館項(xiàng)目建設(shè)團(tuán)隊(duì)）來具體分析。

（1）信息技術(shù)本身的不確定性

任何時(shí)代的科學(xué)技術(shù)，都是人類認(rèn)識和實(shí)踐發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物。信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)與信息技術(shù)本身存在著重要的聯(lián)系，如數(shù)字檔案館項(xiàng)目建設(shè)中管理信息系統(tǒng)在設(shè)計(jì)上的先天缺陷性、技術(shù)功能和應(yīng)用后果的不確定性及其技術(shù)操作程序的復(fù)雜化趨勢，都是引發(fā)信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的重要技術(shù)原因。數(shù)字檔案館是檔案信息化的產(chǎn)物，它是在數(shù)字化檔案、網(wǎng)絡(luò)化存取、分布式管理等技術(shù)基礎(chǔ)上建立起來的，代表了網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下檔案信息資源的整體處理模式，因此需要強(qiáng)大的技術(shù)體系結(jié)構(gòu)來支撐［10］。各種信息技術(shù)的交叉運(yùn)用，自然避免不了信息技術(shù)本身導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。

（2）項(xiàng)目建設(shè)團(tuán)隊(duì)對信息技術(shù)認(rèn)知和掌握能力的有限性

一般來說，技術(shù)的主體對客觀事物和規(guī)律的認(rèn)識會受到自身各種條件的制約。技術(shù)的快速發(fā)展，使得人們對各類技術(shù)認(rèn)知及掌握的速度遠(yuǎn)不及技術(shù)本身的發(fā)展速度。在數(shù)字檔案館項(xiàng)目建設(shè)中，各種信息技術(shù)交叉運(yùn)用，且技術(shù)結(jié)構(gòu)體系復(fù)雜。而對數(shù)字檔案館項(xiàng)目建設(shè)團(tuán)隊(duì)來說，對信息技術(shù)的認(rèn)知及掌握能力的高低在很大程度上決定了項(xiàng)目的整體質(zhì)量?！稊?shù)字檔案館建設(shè)指南》中雖然指出“系統(tǒng)開發(fā)應(yīng)采用先進(jìn)、成熟、穩(wěn)定的技術(shù)，保證系統(tǒng)的穩(wěn)定、可靠和安全?！钡?，先進(jìn)的信息技術(shù)并不代表系統(tǒng)一定能夠穩(wěn)定可靠或者絕對的安全無漏洞。以檔案部門目前有限的信息技術(shù)認(rèn)知及掌握能力為基礎(chǔ)選用的信息技術(shù)設(shè)備或開發(fā)設(shè)計(jì)的項(xiàng)目方案，難免存在這樣或那樣的不足或缺陷，即風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)是客觀必然的，甚至是無可奈何的?？梢哉f,由于信息技術(shù)認(rèn)知的局限性，使得各級檔案部門不能完全對數(shù)字檔案館項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的可能后果做出準(zhǔn)確的預(yù)測，從而為項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)埋下了“導(dǎo)火索”。

（3）項(xiàng)目人員信息技術(shù)知識結(jié)構(gòu)與抗風(fēng)險(xiǎn)能力的不足

一個成功的項(xiàng)目，其背后一定有一支優(yōu)秀的實(shí)施團(tuán)隊(duì)。換言之，如果一個項(xiàng)目想達(dá)到預(yù)期的效果，那么，在項(xiàng)目進(jìn)行之初，就應(yīng)該先配備一個與項(xiàng)目各方面需求吻合的專業(yè)團(tuán)隊(duì)。由于數(shù)字檔案館項(xiàng)目建設(shè)涉及檔案管理、數(shù)據(jù)庫開發(fā)、系統(tǒng)開發(fā)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)計(jì)、信息分析等多學(xué)科知識，因此對于參與人員的知識和技能要求很高［11］。此外，項(xiàng)目建設(shè)人員信息技術(shù)知識和技能結(jié)構(gòu)的不足會直接影響整個建設(shè)團(tuán)隊(duì)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力。各種信息技術(shù)的交叉運(yùn)用使得整個項(xiàng)目建設(shè)中的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是不可避免的，如果沒有一定的專業(yè)化人員進(jìn)行相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的識別和分析，那么潛在的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)就會給項(xiàng)目后期工作帶來一定的隱患，很可能導(dǎo)致整個項(xiàng)目在質(zhì)量、工期、進(jìn)度或安全等方面出現(xiàn)明顯的漏洞。因此，飛速發(fā)展的信息技術(shù)對檔案部門來說是把雙刃劍，帶來進(jìn)步的同時(shí)也帶來了一定的挑戰(zhàn)。因此，不斷提升或完善的項(xiàng)目組織架構(gòu)也必須與時(shí)俱進(jìn)，在與信息技術(shù)帶來的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對過程中，不斷提高組織自身的抗風(fēng)險(xiǎn)能力。

4.2 信息技術(shù)制度建構(gòu)中的風(fēng)險(xiǎn)成因

技術(shù)制度系統(tǒng)指的是把技術(shù)的開發(fā)、應(yīng)用、創(chuàng)造附加價(jià)值（經(jīng)濟(jì)價(jià)值和社會價(jià)值）、獲得收益等過程中的人們的行為，加以規(guī)范化和程序化，使之成為被社會公認(rèn)的行為準(zhǔn)則和社會規(guī)則的總和，構(gòu)成了相應(yīng)的技術(shù)制度系統(tǒng)［12］。《指南》中提到“配套建設(shè)數(shù)字檔案館保障體系”，其中涉及數(shù)字檔案館安全管理制度以及信息化和檔案管理方面的法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)等，因此數(shù)字檔案館項(xiàng)目建設(shè)中也包含著與信息技術(shù)相關(guān)制度的建構(gòu)的過程。其風(fēng)險(xiǎn)成因的分析也應(yīng)包括制度的制定者以及相關(guān)制度的存在兩方面。

（1）項(xiàng)目頂層設(shè)計(jì)和上層指導(dǎo)的缺乏

時(shí)至今日，雖然數(shù)字檔案館建設(shè)已如火如荼地展開，但數(shù)字檔案館究竟是什么以及數(shù)字檔案館的建設(shè)應(yīng)該具備怎樣的標(biāo)準(zhǔn)至今仍沒有統(tǒng)一的看法。楊冬權(quán)在2013年10月的全國數(shù)字檔案館（室）建設(shè)推進(jìn)會上介紹我國數(shù)字檔案館（室）建設(shè)的基本情況時(shí)也指出，當(dāng)前存在的問題之一就是宏觀管理不夠到位，國家層面上相關(guān)指導(dǎo)性文件和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范出臺相對滯后，現(xiàn)實(shí)也是如此。從國家層面來講，缺乏對全國數(shù)字檔案館項(xiàng)目的指導(dǎo)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，這使得各個單位在進(jìn)行數(shù)字檔案館建設(shè)的時(shí)候完全是自己摸著石頭過河，根據(jù)自身的實(shí)際情況去摸索行之有效的建設(shè)規(guī)范，這就容易導(dǎo)致許多不確定性。除了數(shù)字檔案館項(xiàng)目具體怎樣開展缺乏頂層設(shè)計(jì)之外，在數(shù)字檔案館項(xiàng)目建設(shè)過程中，也缺乏上層的有效指導(dǎo)。數(shù)字檔案館項(xiàng)目至今都缺乏一個真正在全國范圍內(nèi)起模范帶頭作用的范本，這就使得各單位在數(shù)字檔案館項(xiàng)目建設(shè)之初就缺乏一個正確的引領(lǐng)。沒有范本的引領(lǐng)和指導(dǎo)，自然就容易走岔路、面臨許多不確定性，進(jìn)而會導(dǎo)致相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

（2）項(xiàng)目內(nèi)管理制度的缺失或不夠完善

項(xiàng)目內(nèi)管理制度是在項(xiàng)目建設(shè)范圍內(nèi)要求遵守的規(guī)定或準(zhǔn)則。它是從項(xiàng)目管理的角度，對數(shù)字檔案館各項(xiàng)管理活動的管理目標(biāo)、管理范圍、人員職責(zé)、違規(guī)處罰辦法等加以明確，從而為數(shù)字檔案館項(xiàng)目建設(shè)提供有效的保障。制度是標(biāo)準(zhǔn)的初級形式，在標(biāo)準(zhǔn)制定條件還不成熟的情況下通過內(nèi)部制度這種形式規(guī)范和約束數(shù)字檔案館建設(shè)相關(guān)活動，可以保證數(shù)字檔案館項(xiàng)目建設(shè)的有序性和規(guī)范性［13］。而當(dāng)前，一些數(shù)字檔案館項(xiàng)目建設(shè)過程中管理制度體系應(yīng)包含的制度，如電子文件歸檔管理制度、檔案數(shù)字化管理制度、檔案數(shù)字化安全保密制度等，不是尚未制定，就是制定了但還不盡完善。數(shù)字檔案館項(xiàng)目內(nèi)管理制度的缺失或不完善將會使具體數(shù)字檔案館項(xiàng)目建設(shè)中無據(jù)可依，進(jìn)而形成相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。

（3）政策法規(guī)支撐力度不夠

數(shù)字檔案館興起至今，還沒有完全形成一系列系統(tǒng)配套的政策法規(guī)?！吨改稀芬矁H僅是從宏觀上給予了指導(dǎo)方向，算不上明確的支撐性政策法規(guī)。這就容易導(dǎo)致下級檔案部門在數(shù)字檔案館項(xiàng)目建設(shè)過程中“各自為政，自成一家”。鑒于我國檔案工作體制的特點(diǎn)，我國數(shù)字檔案館項(xiàng)目設(shè)計(jì)時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循統(tǒng)一規(guī)劃、系統(tǒng)設(shè)計(jì)的原則，而該原則的基礎(chǔ)就要求使相關(guān)政策法規(guī)能夠成為一個較為健全的體系，且相關(guān)政策法規(guī)之間應(yīng)相互配套并保持一致。另外，所遵循的政策法規(guī)也要與時(shí)俱進(jìn)，不能隨意遵循過時(shí)的，與當(dāng)下情況不符合的政策法規(guī)，否則就容易走彎路或岔路，建設(shè)出來的項(xiàng)目很可能不盡如人意，從而導(dǎo)致大量人力、物力和財(cái)力等方面的浪費(fèi)。

（4）各類標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范不系統(tǒng)健全或操作性不強(qiáng)

除管理制度和政策法規(guī)外，標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范建設(shè)同樣不可忽視。標(biāo)準(zhǔn)是數(shù)字檔案館建設(shè)項(xiàng)目共同遵守的準(zhǔn)則，目的是促進(jìn)數(shù)字檔案館項(xiàng)目建設(shè)各個環(huán)節(jié)的有序、系統(tǒng)和優(yōu)化?！吨改稀芬彩种匾晿?biāo)準(zhǔn)規(guī)范建設(shè)，其中指出“數(shù)字檔案館建設(shè)要嚴(yán)格遵守國家及行業(yè)相關(guān)規(guī)章制度和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。”也鼓勵各地根據(jù)自身實(shí)際情況制定相關(guān)地方標(biāo)準(zhǔn)，并可上報(bào)有關(guān)部門，上升為行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或國家標(biāo)準(zhǔn)。關(guān)于數(shù)字檔案館相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的建設(shè)，已引起檔案界的極大關(guān)注，如在前期調(diào)研中，就有相當(dāng)多的檔案部門認(rèn)識到標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的重要性，特別指出標(biāo)準(zhǔn)缺失一定會給本部門數(shù)字檔案館項(xiàng)目建設(shè)帶來的困擾，因此一定要標(biāo)準(zhǔn)先行，同時(shí)江蘇、安徽和北京等地區(qū)也出臺了一系列的地方標(biāo)準(zhǔn)。但就全國整體標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)來看，仍存在著核心標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范缺失，體系零散不系統(tǒng)，相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定過時(shí)或已有規(guī)定可操作性不強(qiáng)和不配套等現(xiàn)象。如果這種現(xiàn)象長期存在，一定會使我國多數(shù)數(shù)字檔案館項(xiàng)目建設(shè)存在非常大的風(fēng)險(xiǎn)。

4.3 信息技術(shù)文化倫理的風(fēng)險(xiǎn)成因

技術(shù)文化倫理系統(tǒng)指的是關(guān)于技術(shù)的意識，如對技術(shù)實(shí)物或制度的知覺，對技術(shù)的評價(jià)，對技術(shù)構(gòu)成的文化依賴等等，可以認(rèn)為是人造物和人造物得以產(chǎn)生的生活世界之間的相互關(guān)系的體現(xiàn)［14］。具體運(yùn)用到數(shù)字檔案館項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)成因，指的就是項(xiàng)目建設(shè)團(tuán)隊(duì)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)意識和風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知程度以及對傳統(tǒng)技術(shù)倫理的依賴性等，這些文化層面的因素都可能進(jìn)一步放大數(shù)字檔案館項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)。

（1）項(xiàng)目建設(shè)團(tuán)隊(duì)風(fēng)險(xiǎn)意識的缺乏

信息技術(shù)的發(fā)展以及它的“無所不能”激發(fā)了人類對技術(shù)力量的盲目崇拜，隨及出現(xiàn)了某些技術(shù)樂觀主義思想。所謂技術(shù)樂觀主義就是“人類將技術(shù)‘理想化’、‘神圣化’、‘絕對化’，視技術(shù)進(jìn)步為社會發(fā)展的決定因素和根本動力。”［15］其直接導(dǎo)致人們?nèi)狈ψR別及防范風(fēng)險(xiǎn)的意識，如此一來，人們自己作為技術(shù)主體倒成了風(fēng)險(xiǎn)的始作俑者。例如，數(shù)字檔案館項(xiàng)目進(jìn)行過程中，某些領(lǐng)導(dǎo)“好大喜功”，認(rèn)為自身已經(jīng)具備了項(xiàng)目建設(shè)所需的一切條件，為能夠保證快速上線，成為業(yè)界楷模，就下達(dá)命令加班加點(diǎn)地開發(fā)，去建設(shè)形象工程。如此忽視風(fēng)險(xiǎn)存在，缺乏風(fēng)險(xiǎn)意識，只能導(dǎo)致項(xiàng)目進(jìn)行過程中舉步維艱，困難重重。我們不得不承認(rèn)，數(shù)字檔案館項(xiàng)目建設(shè)最大的“風(fēng)險(xiǎn)”就是風(fēng)險(xiǎn)意識的缺失。因此，各級檔案部門一定要有憂患意識，只有認(rèn)清形勢，未雨綢繆，做好各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理的準(zhǔn)備工作，才能為數(shù)字檔案館項(xiàng)目順利進(jìn)行做好鋪墊。

（2）對風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知程度的不同

風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知指的是個體對存在于外界中的各種客觀風(fēng)險(xiǎn)的感受和認(rèn)識，且強(qiáng)調(diào)個體由主觀判斷和主觀感受獲得的經(jīng)驗(yàn)對個體認(rèn)知的影響。對同一事件不同的主體可能形成不同甚至相反的風(fēng)險(xiǎn)判斷，這不僅受時(shí)空情境、文化形態(tài)與認(rèn)知水平的制約，而且與主體的心理認(rèn)知密切相關(guān)［16］。風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與風(fēng)險(xiǎn)本身一樣重要。數(shù)字檔案館項(xiàng)目建設(shè)團(tuán)隊(duì)對風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知直接決定了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的可接受性，如建設(shè)數(shù)字檔案館項(xiàng)目可能會招來一部分人群的質(zhì)疑和否定，其可能認(rèn)為國內(nèi)各項(xiàng)技術(shù)還不成熟，不具備建設(shè)數(shù)字檔案館的條件，進(jìn)而質(zhì)疑甚至否定立項(xiàng)建設(shè)。從技術(shù)主義的立場來看這正是風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知放大了風(fēng)險(xiǎn)的破壞性效應(yīng)，導(dǎo)致了對建設(shè)數(shù)字檔案館項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的過度放大。我們應(yīng)該客觀對待風(fēng)險(xiǎn)，在尊重各人風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知程度不同的基礎(chǔ)上，呼喚更加理性的思考。

（3）傳統(tǒng)技術(shù)倫理的制約

以往傳統(tǒng)檔案館工作的慣例可能會束縛數(shù)字檔案館項(xiàng)目建設(shè)人員的思維，使其無法認(rèn)清新興技術(shù)環(huán)境下信息技術(shù)可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)因素。因此，數(shù)字檔案館建設(shè)切忌盲目使用傳統(tǒng)檔案館的建設(shè)理念和方法。新生事物原就是推陳出新的結(jié)果，如果還用陳舊的經(jīng)驗(yàn)去指導(dǎo)，只能阻礙數(shù)字檔案館項(xiàng)目與時(shí)俱進(jìn)，限制某些信息技術(shù)在項(xiàng)目建設(shè)中的創(chuàng)新和應(yīng)用。正是檔案信息化的不斷發(fā)展造成了檔案部門對其知識的不確定性和相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的缺失，進(jìn)而放大了原有的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。此外，道德倫理方面的風(fēng)險(xiǎn)也不得忽視，數(shù)字檔案館項(xiàng)目外包過程中可能出現(xiàn)的逆向選擇風(fēng)險(xiǎn)［17］，就是由于檔案館和承包方之間信息不對稱造成的。處于信息劣勢的招標(biāo)方也就是檔案部門對相關(guān)技術(shù)或市場行情的不了解，造成唯利是圖的承包方通過“鉆空子”競標(biāo)成功，之后又提出各種違約要求。這種無視道德倫理，利益至上的合作者的行為，也會給數(shù)字檔案館項(xiàng)目建設(shè)帶來極大的風(fēng)險(xiǎn)。

5 結(jié)語

通過上述探析，我們可以看到導(dǎo)致數(shù)字檔案館項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)原因的產(chǎn)生是多層面的，既涉及技術(shù)性的，又有組織性和文化性的，既有信息技術(shù)發(fā)展帶來的，又有源自原有檔案工作系統(tǒng)的。這就給我們一個啟示，我們在后續(xù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分類、識別、分析和應(yīng)對方法的討論或選擇時(shí)，要從“信息技術(shù)—檔案館”這個系統(tǒng)概念出發(fā)，采用系統(tǒng)的分析方法來進(jìn)行。同時(shí)，在設(shè)計(jì)數(shù)字檔案館項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理框架及其保障體系時(shí)，也應(yīng)當(dāng)是全面和系統(tǒng)的，既要考慮技術(shù)因素或流程，也要考慮組織性和制度性的支撐因素等。

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