美國國防高級研究計劃局管理體制簡析

李輝　 孫棕檀（中國航天系統(tǒng)科學(xué)與工程研究院）

美國國防高級研究計劃局管理體制簡析

李輝 孫棕檀（中國航天系統(tǒng)科學(xué)與工程研究院）

美國國防高級研究計劃局（DARPA）是美國國防部從事國防技術(shù)預(yù)先研究的主要機構(gòu)，主要負責(zé)高新技術(shù)的研究、開發(fā)和應(yīng)用，所承擔(dān)的科研項目多為風(fēng)險高、潛在軍事價值大的項目，同時也是投資大，跨軍種的中、遠期項目。自成立以來，DARPA為美軍成功研發(fā)了大量先進武器技術(shù)，為美國積累了雄厚的科技儲備，引領(lǐng)美國乃至世界軍民兩用高新技術(shù)研發(fā)的潮流。其高效和專注創(chuàng)新的管理體制具有諸多特點，對我國具有一定的借鑒意義。

1　DARPA的職能定位

DARPA是美國國防部重大科技攻關(guān)項目的組織、協(xié)調(diào)、管理機構(gòu)和軍事高新技術(shù)預(yù)研工作的管理部門。其職責(zé)是創(chuàng)造革命性的新技術(shù)，給美國軍方創(chuàng)造革命性的技術(shù)優(yōu)勢，避免敵方的“技術(shù)突襲”和給敵方創(chuàng)造“技術(shù)突襲”。

DARPA的研究范疇不局限于特定作戰(zhàn)任務(wù)領(lǐng)域，發(fā)揮各軍兵種科技研發(fā)工作和基礎(chǔ)性研究工作之間的橋梁和紐帶作用。各軍兵種研發(fā)機構(gòu)的重點在滿足指戰(zhàn)員的近期作戰(zhàn)需求上，無暇顧及未來作戰(zhàn)需求。但是能給軍事技術(shù)帶來重大變革的新科學(xué)、新想法、新概念和新技術(shù)往往是在基礎(chǔ)性研究中首先被發(fā)現(xiàn)的，DARPA的任務(wù)就是投資可能帶來革命性進展的高風(fēng)險、高回報性的研究工作，縮短從基礎(chǔ)性研究成果到軍事應(yīng)用之間的時間，維持美國軍事技術(shù)優(yōu)勢。

為了更好地支持DARPA的高效運行，美國國會賦予DARPA三項特權(quán)：①擁有以具有競爭力的工資從企業(yè)雇傭有經(jīng)驗的項目經(jīng)理的人事權(quán)；②允許采用更加靈活的合同管理辦法；③有權(quán)使用先進獎勵。

2　DARPA的組織機構(gòu)

DARPA主要由軍事技術(shù)人員組成的靈活、小型、扁平化的組織機構(gòu)。目前，DARPA在技術(shù)領(lǐng)域設(shè)有6個項目辦公室和5個職能辦公室，其中項目辦公室為業(yè)務(wù)部門，5個職能辦公室負責(zé)后勤保障。

DARPA的項目辦公室根據(jù)戰(zhàn)略方向的變化進行不斷調(diào)整。例如，DARPA在2013版戰(zhàn)略框架中，將生物技術(shù)列為8大戰(zhàn)略方向之一，之后在2014年4月設(shè)立了生物技術(shù)辦公室，以加強該領(lǐng)域的研究。

DARPA局長不干預(yù)項目辦公室的日常工作，只負責(zé)戰(zhàn)略性的規(guī)劃和協(xié)調(diào)。DARPA平行設(shè)立的項目辦公室擁有最大限度的自主權(quán)，相互之間并無行政上隸屬關(guān)系，避免了在工作中互相牽制。

DARPA擁有一套高效科研管理機制。DARPA在成立之初就采用扁平化的組織體系：在內(nèi)部行政架構(gòu)上，除了必要的后勤保障與服務(wù)部門外，DARPA組織架構(gòu)的主體是由一系列項目辦公室組成。項目辦公室各自擁有在DARPA體制內(nèi)全部的自主權(quán)；項目辦公室相互之間無任何行政上的隸屬關(guān)系，避免了工作中相互牽制的可能。

此外，DARPA沒有自己的實驗室和設(shè)備，因此經(jīng)營性開支非常低。這種模式有利于保持DARPA的靈活性和創(chuàng)新性，也有利于快速決定項目的啟動、繼續(xù)和終止。

3　DARPA的人員管理機制

DARPA采用項目經(jīng)理全權(quán)負責(zé)制。DARPA開展科研工作的核心主體是項目經(jīng)理，所有的工作都是圍繞和依靠項目經(jīng)理展開，因此DARPA堅持聘用既懂技術(shù)又懂管理的項目經(jīng)理。項目經(jīng)理均以短期合約方式聘用，一般為3～5年，每年的更換率約為25%。鑒于前沿科技研究項目涉及領(lǐng)域廣，隨時代變化快，這種短期聘任制有利于最大限度的保持創(chuàng)新思想。

DARPA聘任項目經(jīng)理時非常謹慎。項目經(jīng)理一般為相關(guān)領(lǐng)域的博士，學(xué)識豐富；對于美國軍方需求比較熟悉，或者是軍人，或者參與過美國國防部的各種審查、評估、委員會、董事會等工作，或者擔(dān)任過軍工研究所、軍工企業(yè)研究部門的管理和研發(fā)工作等；還要有實際項目的管理經(jīng)驗；當(dāng)然還要具備超前的創(chuàng)新思維和開拓精神。

項目經(jīng)理在研究經(jīng)費使用和研發(fā)團隊招聘方面擁有自主支配權(quán)，能進行周密考慮和安排，更靈活的控制項目的研發(fā)時間和成本。正是前沿科技研發(fā)風(fēng)險大、變化快，需要更大程度上依賴有經(jīng)驗和技術(shù)背景的專業(yè)人士的分析和判斷，研發(fā)的責(zé)任主體從團體轉(zhuǎn)向個人，更多依靠個人能力和明確的責(zé)任感，能靈活應(yīng)對探索過程中的各種挑戰(zhàn)。事實證明，DARPA的項目經(jīng)理負責(zé)制體現(xiàn)了個人責(zé)任主體在基礎(chǔ)、前沿研發(fā)活動管理中的優(yōu)勢。

4　DARPA的決策機制

DARPA主要進行兩個方面的決策：一是關(guān)于未來軍事技術(shù)發(fā)展方向的戰(zhàn)略決策，另一個則屬于具體項目的篩選和評估的決策。DARPA每隔幾年發(fā)布一版戰(zhàn)略規(guī)劃，對最新軍事技術(shù)發(fā)展趨勢進行預(yù)測和評估，確立若干戰(zhàn)略方向，以指導(dǎo)DARPA的業(yè)務(wù)發(fā)展。

DARPA的組織機構(gòu)

2013財年美國國防部科學(xué)技術(shù)投資分配

美國國防部與DARPA 科學(xué)技術(shù)總經(jīng)費狀況

2013年DARPA經(jīng)費分配圖

DARPA的項目決策則采用全程式的競爭機制，即投標確定后，項目依舊是開放的，可隨時吸納更新的技術(shù)方案。如果新的技術(shù)方案優(yōu)于現(xiàn)有方案，更有利于項目目標的實現(xiàn)，DARPA會及時選用新技術(shù)方案。DARPA平均每年大約有20%的技術(shù)方案被新方案取代，這就使得承研機構(gòu)必須不斷追求技術(shù)進步，不能因經(jīng)費到手而變得懈怠。這種決策機制也成為DARPA的重要創(chuàng)新驅(qū)動力。

5　DARPA的投資水平與方向

DARPA負責(zé)科學(xué)技術(shù)研發(fā)經(jīng)費的管理，即美國國防部預(yù)算科目的6.1～6.3類技術(shù)，基本對應(yīng)1～6級技術(shù)成熟度。

DARPA加速技術(shù)向戰(zhàn)斗力轉(zhuǎn)化的3個途徑

DARPA的經(jīng)費通常占美國國防部科學(xué)技術(shù)經(jīng)費的25%左右，略高于軍兵種實驗室，在美國國防部內(nèi)科研機構(gòu)中居首位，2003-2013年基本保持在25億～35億美元之間。

DARPA的經(jīng)費除了極小部分用于管理保障之外，絕大部分集中投資在技術(shù)研發(fā)上。DARPA投資覆蓋國防各領(lǐng)域技術(shù)，目前投資的重點領(lǐng)域包括信息與通信、材料與生物、電子、航空航天、網(wǎng)絡(luò)中心戰(zhàn)及生物戰(zhàn)防御等領(lǐng)域。

6　促進技術(shù)轉(zhuǎn)化的措施

DARPA根據(jù)技術(shù)、系統(tǒng)的特點提前做好技術(shù)轉(zhuǎn)化準備。技術(shù)轉(zhuǎn)化涉及到技術(shù)研發(fā)、采辦機構(gòu)、產(chǎn)品制造、應(yīng)用等一系列機構(gòu)，是一個復(fù)雜的過程。由于DARPA研究的重點是超前的、革命性的新系統(tǒng)和新技術(shù)，很可能在軍方并沒有明確的需求，且可能給現(xiàn)有裝備帶來沖擊，使新技術(shù)轉(zhuǎn)化更加困難。DARPA主要根據(jù)預(yù)研對象可直接轉(zhuǎn)化為作戰(zhàn)能力的程度，通過以下3個途徑推動技術(shù)轉(zhuǎn)化。

1）對于難于直接轉(zhuǎn)化為戰(zhàn)斗力的部分元器件和基礎(chǔ)技術(shù)，DARPA將資金投入大學(xué)、工業(yè)界等非聯(lián)邦政府機構(gòu)，在工業(yè)界產(chǎn)生新的能力并降低基礎(chǔ)技術(shù)風(fēng)險后，由工業(yè)界向軍方推薦新技術(shù)、新產(chǎn)品。

2）對于直接轉(zhuǎn)化為戰(zhàn)斗力較容易的部分元器件和小型預(yù)研系統(tǒng)，DARPA通過軍兵種實驗室作為DARPA的代理，與研究機構(gòu)簽訂合同并進行監(jiān)督，便于在軍兵種內(nèi)培養(yǎng)熟悉DARPA技術(shù)的人才，促進新技術(shù)的轉(zhuǎn)化。

3）DARPA也會制造像“全球鷹”這樣的大型、綜合性系統(tǒng)樣機。此類項目將新系統(tǒng)的風(fēng)險降低到作戰(zhàn)部隊可接受的范圍。但如果規(guī)劃不好，在軍方接受新系統(tǒng)和國防部財務(wù)系統(tǒng)可做出有效反應(yīng)之間可能會出現(xiàn)2年的空白。為防止此類問題發(fā)生，DARPA通過與軍方簽訂采辦系統(tǒng)諒解備忘錄的形式，加速樣機移交進程。

此外，為加強D A R P A與軍兵種的聯(lián)系，DARPA吸納在職軍兵種官員作為聯(lián)絡(luò)員，通過聯(lián)絡(luò)員了解軍方的需求和向軍方通報DARPA正在開發(fā)的新產(chǎn)品和新技術(shù)。

7　結(jié)語

DARPA因其職能定位是發(fā)展高風(fēng)險、高回報項目，因此它容忍風(fēng)險和失敗?；蛘哒f，DARPA更強調(diào)管理風(fēng)險，而不是逃避風(fēng)險，因此在組織、管理和人事任命方面鼓勵個人責(zé)任和首創(chuàng)精神，并且項目方案選取上具有高度的靈活性，目的是最大限度地保障創(chuàng)新思維的產(chǎn)生與實現(xiàn)。此外，因時因需而變的機構(gòu)設(shè)置保證總體戰(zhàn)略規(guī)劃的有效執(zhí)行。DARPA管理體制的諸多特點對于我國探索自主創(chuàng)新道路具有一定的借鑒意義。

Analysis of DARPA Management System