張 展,張洪娟

(沈陽化工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院,遼寧 沈陽 110142)

協(xié)同創(chuàng)新模式研究綜述

張 展,張洪娟

(沈陽化工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院,遼寧 沈陽 110142)

確認(rèn)協(xié)同創(chuàng)新模式的基本定義與分類,總結(jié)協(xié)同創(chuàng)新基礎(chǔ)模式的兩種分類,歸納衍生模式根據(jù)不同分類原則深化衍生的一系列模式,強(qiáng)調(diào)針對衍生模式進(jìn)行研究的主流趨勢,特別強(qiáng)調(diào)針對橫向協(xié)同創(chuàng)新中高校為主體的衍生模式研究的豐富內(nèi)涵。

協(xié)同創(chuàng)新;模式;衍生模式;綜述

創(chuàng)新驅(qū)動是中華民族實(shí)現(xiàn)偉大復(fù)興的戰(zhàn)略抉擇。從要素驅(qū)動、投資驅(qū)動,向創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展轉(zhuǎn)變,是我國新時(shí)期的重要任務(wù)。企業(yè)、高校和科研院所之間的協(xié)同創(chuàng)新是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動的重要載體。

長期以來,在實(shí)踐中形成了協(xié)同創(chuàng)新的各種模式,對其進(jìn)行系統(tǒng)梳理,有利于實(shí)現(xiàn)市場主體資源的優(yōu)化組合,有利于降低社會交易成本,有利于實(shí)現(xiàn)社會資源配置的帕累托最優(yōu)。

一、協(xié)同創(chuàng)新模式界定

在邏輯學(xué)大辭典中,“模式”是結(jié)構(gòu)主義用語,說明事物結(jié)構(gòu)的主觀理性形式。在新詞語大辭典中,“模式”是理論的一種簡化形式,即對現(xiàn)實(shí)事件的內(nèi)在機(jī)制和事件之間關(guān)系的直觀、簡潔的描述,表明事物結(jié)構(gòu)或過程的主要組成部分及其相互關(guān)系。在當(dāng)代漢語詞典中,“模式”是某種事物的標(biāo)準(zhǔn)形式或使人可以照著做的標(biāo)準(zhǔn)樣式。在當(dāng)代漢語詞典中,“協(xié)同”是指各方互相配合或一方協(xié)助另一方做某件事?！皡f(xié)同創(chuàng)新”的一般意義為創(chuàng)新資源和要素有效匯聚,通過突破創(chuàng)新主體間的壁壘,充分釋放彼此間“人才、資本、信息、技術(shù)”等創(chuàng)新要素活力而實(shí)現(xiàn)深度合作。據(jù)此認(rèn)為,協(xié)同創(chuàng)新模式是對協(xié)同創(chuàng)新主體之間關(guān)系的直觀、簡潔的描述,是對協(xié)同創(chuàng)新實(shí)踐的理論概括,是可以提供借鑒的標(biāo)準(zhǔn)樣式。

二、協(xié)同創(chuàng)新基礎(chǔ)模式梳理

文獻(xiàn)整理及實(shí)地調(diào)研表明,現(xiàn)有協(xié)同創(chuàng)新模式的最基礎(chǔ)分類方法是從內(nèi)部層面或從外部層面進(jìn)行分類。如熊勵等將協(xié)同創(chuàng)新劃分為內(nèi)部協(xié)同創(chuàng)新和外部協(xié)同創(chuàng)新兩種模式[1]。

1.內(nèi)部協(xié)同創(chuàng)新模式

內(nèi)部協(xié)同創(chuàng)新是指主體內(nèi)部各部門之間的協(xié)同創(chuàng)新,主要途徑是內(nèi)部各要素的流動。曲洪建等按企業(yè)內(nèi)部參與協(xié)同創(chuàng)新要素的數(shù)量,將企業(yè)內(nèi)部協(xié)同創(chuàng)新模式分為兩要素、三要素和多要素模式[2]。基于不同創(chuàng)新要素,諸多學(xué)者對內(nèi)部協(xié)同創(chuàng)新模式進(jìn)行了大量的研究(見表1)。

(1)兩要素協(xié)同創(chuàng)新模式。在此模式分類中,各學(xué)者不約而同地均以技術(shù)要素為核心展開論證。分別構(gòu)建了技術(shù)與組織、市場、營銷及戰(zhàn)略之間的協(xié)同創(chuàng)新模式,并從兩要素進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新的必要性、有效性、兩要素關(guān)系,以及影響兩要素協(xié)同創(chuàng)新的因子等多角度進(jìn)行分析和論證。在“技術(shù)—組織”協(xié)同創(chuàng)新模式中,Ettlie按技術(shù)與組織結(jié)構(gòu)組合中的創(chuàng)新程度高低,劃分出“低-低”“低-高”“高-低”“高-高”“中-中”5種范式,并基于例證認(rèn)為接近對角線的范式協(xié)同創(chuàng)新模式是最有效的組合方法,強(qiáng)調(diào)技術(shù)和組織結(jié)構(gòu)創(chuàng)新的平衡協(xié)調(diào)[3]。Bessant認(rèn)為,技術(shù)和組織兩者要么同時(shí)進(jìn)行,要么先進(jìn)行組織結(jié)構(gòu)創(chuàng)新[4]。周永紅認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新為組織結(jié)構(gòu)創(chuàng)新提供驅(qū)動力,技術(shù)創(chuàng)新繼續(xù)深化必然帶來組織結(jié)構(gòu)創(chuàng)新,組織結(jié)構(gòu)創(chuàng)新又進(jìn)一步促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新[5]。

表1 內(nèi)部協(xié)同創(chuàng)新模式相關(guān)研究梳理

(2)三要素協(xié)同創(chuàng)新模式。主要以技術(shù)要素為核心,包含了與組織、文化、系統(tǒng)、管理、市場、產(chǎn)品、工藝、制度、戰(zhàn)略、知識中其他兩個(gè)要素之間的協(xié)同創(chuàng)新。饒揚(yáng)德針對系統(tǒng)、技術(shù)和管理三要素,提出了三維的閉環(huán)螺旋創(chuàng)新協(xié)同模型[6]。賈生華等基于民營企業(yè)的問卷調(diào)查,提出了促進(jìn)民營企業(yè)持續(xù)增長的“技術(shù)、制度、管理”三維協(xié)同模型,并進(jìn)一步將該模型劃分為技術(shù)創(chuàng)新先導(dǎo)型、制度創(chuàng)新先導(dǎo)型和管理創(chuàng)新先導(dǎo)型[7]。另外一些學(xué)者,則著眼于技術(shù)之外各要素之間的關(guān)系。劉國龍?zhí)岢觥爱a(chǎn)品-工藝-市場”協(xié)同創(chuàng)新模式,認(rèn)為三者在產(chǎn)業(yè)成長的不同階段具有不同的重要性和作用,在三者進(jìn)行水平方向協(xié)同創(chuàng)新過程中,同時(shí)進(jìn)行縱向螺旋化演進(jìn),從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級,作者通過中國電子及通信設(shè)備制造業(yè)的實(shí)例進(jìn)行了論證[8]。

(3)多要素協(xié)同創(chuàng)新模式。仍然主要以技術(shù)要素為核心,在三要素基礎(chǔ)上,加入人力、信息、資源等要素,強(qiáng)調(diào)多種要素進(jìn)行全面協(xié)同創(chuàng)新。朱祖平對“產(chǎn)品、工藝、組織、文化”幾種要素創(chuàng)新的先后順序進(jìn)行研究,認(rèn)為企業(yè)創(chuàng)新可以劃分為重大根本性創(chuàng)新和漸進(jìn)性創(chuàng)新,在重大根本性創(chuàng)新過程中,以需要為導(dǎo)向,沿著“產(chǎn)品創(chuàng)新-工藝創(chuàng)新-組織創(chuàng)新-文化創(chuàng)新”進(jìn)行,而漸進(jìn)性創(chuàng)新沿相反方向進(jìn)行[9]。陳光把企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新各要素分為核心要素和支撐要素兩部分,并指出在協(xié)同創(chuàng)新過程中,各要素如何對企業(yè)創(chuàng)新發(fā)揮作用[10]。

綜上所述:內(nèi)部協(xié)同創(chuàng)新模式主要以技術(shù)要素為核心,著眼于要素間關(guān)系、各要素創(chuàng)新對主體創(chuàng)新的影響、各要素在主體間協(xié)同創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)途徑三個(gè)方面。多數(shù)研究主要集中于兩要素協(xié)同創(chuàng)新和三要素協(xié)同創(chuàng)新,一方面簡化模型,方便協(xié)同創(chuàng)新管理;另一方面增強(qiáng)現(xiàn)實(shí)可操作性,具有更好的現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。

2.外部協(xié)同創(chuàng)新模式

外部協(xié)同創(chuàng)新是指跨越主體界限進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新,具體細(xì)分為縱向和橫向兩種模式?？v向模式下,協(xié)同創(chuàng)新沿同一功能鏈,在該功能鏈不同環(huán)節(jié)的各主體之間實(shí)現(xiàn)。橫向模式則包含三種情況:按同一類產(chǎn)業(yè)中不同主體、按不同地域、按不同產(chǎn)業(yè)。其中,第一類是最主要模式,學(xué)者們的研究也多集中于此(見表2)。

表2 外部協(xié)同創(chuàng)新模式相關(guān)研究梳理

(1)縱向模式?；诋a(chǎn)品服務(wù)化視角,張茹秀將供應(yīng)商-制造商協(xié)同創(chuàng)新模式分為成本共擔(dān)與收益共享兩種模式,認(rèn)為成本共擔(dān)模式的協(xié)調(diào)效果較好,但若制造商欲激勵供應(yīng)商協(xié)同創(chuàng)新,以解決處置成本增加的影響,則收益共享模式更合適[11]。梁艷等基于退貨政策,提出了供應(yīng)商和銷售商協(xié)同創(chuàng)新的退貨政策模式,并用數(shù)值分析,得出了其優(yōu)于創(chuàng)新成本共擔(dān)的退貨政策模式的結(jié)論[12]。

(2)橫向模式。馬家喜等對高校-企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模式進(jìn)行分類,研究影響模式選擇的因素,提出選擇模式的“R-M-C-G”模型,并運(yùn)用案例模型進(jìn)行檢驗(yàn)[13]。以大學(xué)、企業(yè)、政府協(xié)同創(chuàng)新為核心的三螺旋定理為基礎(chǔ),張清輝等對產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新模式進(jìn)行了文獻(xiàn)研究[14]。李雪茹等運(yùn)用“政產(chǎn)學(xué)研用”協(xié)同創(chuàng)新模式對西安曲江文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)進(jìn)行了解析[15]。劉建昌在對國防科技重大工程協(xié)同創(chuàng)新的研究過程中,提出基于任務(wù)分解的“N+X”協(xié)同創(chuàng)新模式,由政府、軍隊(duì)、企業(yè)、高校、科研院所、科研中介和金融機(jī)構(gòu)等不同類型的主體形成協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟,在聯(lián)盟內(nèi)部實(shí)現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新,并根據(jù)主體之間的關(guān)系,將其分成三種組織范式:政府主導(dǎo)、專項(xiàng)管理和牽頭組織承包聯(lián)盟[16]。蘇婭等根據(jù)協(xié)同主體不同,將高校協(xié)同創(chuàng)新劃分為五種模式:高校與高校、高校與企業(yè)、產(chǎn)學(xué)研、政產(chǎn)學(xué)研和政產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同,根據(jù)實(shí)例分析這五種協(xié)同創(chuàng)新模式的優(yōu)劣,得出了隨著協(xié)同主體數(shù)量增加,協(xié)同整合程度和參與者之間合作深度也進(jìn)一步提高這一結(jié)論[17]。鄒軼等探討基于科研協(xié)作組的協(xié)同創(chuàng)新模式[18]。李浪等提出地方高校協(xié)同創(chuàng)新的“X+Y+T”與“A+B+C+…+N”模型[19]。

總之,在橫向模式研究中,以主體命名的協(xié)同創(chuàng)新模式是基本類型,部分學(xué)者針對這些模式的內(nèi)涵和應(yīng)用做了相應(yīng)研究。更多的學(xué)者以此為基礎(chǔ),進(jìn)行了更深層次的探討,提出了諸多協(xié)同創(chuàng)新模式的衍生模式。

三、協(xié)同創(chuàng)新模式衍生模式梳理

協(xié)同創(chuàng)新模式的衍生模式是指在基礎(chǔ)模式上,根據(jù)不同分類原則,深化衍生出的一系列模式(見表3)。

表3 內(nèi)部協(xié)同創(chuàng)新模式的衍生模式相關(guān)研究梳理

(1)參與主體在協(xié)同創(chuàng)新模式中所處地位不同的衍生模式。顏軍梅將產(chǎn)學(xué)研合作組織模式劃分為六種基本類型:政府推動型、高校主導(dǎo)型、科研院所主導(dǎo)型、企業(yè)主導(dǎo)型、聯(lián)建型和共建型;按照參與主體不同,又進(jìn)一步將高校主導(dǎo)型模式劃分為校企型、校企研型、校企政型、校企研政型,并根據(jù)實(shí)例對其特征進(jìn)行了分析。進(jìn)一步說明高校產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)途徑[20]。李春成等研究產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同創(chuàng)新模式的具體應(yīng)用,根據(jù)地區(qū)不同特點(diǎn),將產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同創(chuàng)新模式再次劃分為政府與市場良性互動模式、科研院所主導(dǎo)模式與龍頭企業(yè)主導(dǎo)模式,并比較分析了三種模式的形成、特征與異同點(diǎn)[21]。

(2)參與主體間關(guān)系強(qiáng)度及協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)密度不同的衍生模式。何郁冰等引入網(wǎng)絡(luò)嵌入型理論的相關(guān)概念,根據(jù)關(guān)系強(qiáng)度及網(wǎng)絡(luò)密度,將產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)分為“弱關(guān)系-稀疏”網(wǎng)絡(luò)、“強(qiáng)關(guān)系-稀疏”網(wǎng)絡(luò)、“弱關(guān)系-稠密”網(wǎng)絡(luò)和“強(qiáng)關(guān)系-稠密”網(wǎng)絡(luò)四種類型,進(jìn)一步將產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新模式與之耦合,將產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新模式具體分為“弱關(guān)系-稀疏”型、“強(qiáng)關(guān)系-稀疏”型、“弱關(guān)系-稠密”型和“強(qiáng)關(guān)系-稠密”型四種協(xié)同創(chuàng)新模式[22]。

(3)參與主體進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新基礎(chǔ)不同的衍生模式。謝雨鳴等將后發(fā)企業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新模式分為契約型、組織型和戰(zhàn)略型。契約型是指基于主體所簽訂的契約而建立的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制,權(quán)責(zé)分配、任務(wù)分配、利益分配完全依據(jù)契約。組織型是主體共同建立協(xié)同實(shí)體,通過實(shí)體進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新,按照投資比例分配利益。戰(zhàn)略協(xié)同是指主體間形成統(tǒng)一的戰(zhàn)略目標(biāo)和行動準(zhǔn)則,以此進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新活動。通過對“東汽”和“鑫坤機(jī)械”的實(shí)證分析,得出后發(fā)企業(yè)技術(shù)發(fā)展過程中伴隨著協(xié)同創(chuàng)新模式演化的結(jié)論[23]。

(4)協(xié)同創(chuàng)新環(huán)節(jié)不同的衍生模式。在對新型研發(fā)機(jī)構(gòu)之間的協(xié)同創(chuàng)新模式研究中,夏太壽等總結(jié)出了合作建設(shè)、組織管理、合作研發(fā)、合作服務(wù)幾種模式[24]。在對德國高校與國立研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行研究的基礎(chǔ)上,周小丁等提出了校研之間協(xié)同創(chuàng)新的五種模式:戰(zhàn)略創(chuàng)新平臺、聯(lián)合研究項(xiàng)目、聯(lián)合聘任大學(xué)教授、共享科學(xué)設(shè)施和共建時(shí)效性研究單元[25]。解學(xué)梅等將中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模式分為技術(shù)轉(zhuǎn)讓、許可、技術(shù)援助、聯(lián)合研發(fā)、人才引進(jìn)、研究人員交流和信息交流等[26]。

(5)協(xié)同創(chuàng)新程度不同的衍生模式。周小丁等在對德國高校與企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新實(shí)例進(jìn)行研究的過程中,總結(jié)出具體項(xiàng)目合作、短期人員交流、基于項(xiàng)目生命周期的點(diǎn)到面協(xié)同、全方位協(xié)同、長期培育自發(fā)生成協(xié)同和創(chuàng)新集群等六種模式,概述了協(xié)同創(chuàng)新由點(diǎn)到面,由一個(gè)環(huán)節(jié)到多個(gè)環(huán)節(jié),再到集群的發(fā)展歷程[25]。趙良忠等研究了“基于項(xiàng)目承載·協(xié)同創(chuàng)新”模式在高校人才培養(yǎng)中的具體應(yīng)用[27]。從產(chǎn)學(xué)研合作層次上,金清等將產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新模式分為技術(shù)協(xié)作、契約型合作和一體化模式三種,并以延邊大學(xué)某專業(yè)為案例,探索適合地方民族高校的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同體創(chuàng)新合作模式[28]。

(6)協(xié)同創(chuàng)新目的不同的衍生模式。在研究協(xié)同創(chuàng)新概念和高校基本任務(wù)基礎(chǔ)上,陳明學(xué)等提出高校應(yīng)構(gòu)建多樣化的協(xié)同創(chuàng)新模式,根據(jù)高校辦學(xué)特色、所處區(qū)域經(jīng)濟(jì)與行業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢和協(xié)同創(chuàng)新目的,將以高校為中心的協(xié)同創(chuàng)新模式劃分為六種:高校與政府合作的人才與政策結(jié)合模式、高校與企業(yè)合作的聯(lián)合攻關(guān)模式、高?？蒲谐晒c企業(yè)的成果轉(zhuǎn)化聯(lián)盟模式、高校融入科技園的集成創(chuàng)新模式、科研團(tuán)隊(duì)凝練研究方向的縱深發(fā)展模式和高校聯(lián)盟的資源人才共享模式,并進(jìn)一步探索模式中風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、利益分配、管理和溝通績效、考核評價(jià)與約束及長效機(jī)制等[29]。申曉偉提出人才需求導(dǎo)向、技術(shù)需求導(dǎo)向和文化需求導(dǎo)向三種協(xié)同創(chuàng)新模式,并探討高職院校協(xié)同創(chuàng)新的保障機(jī)制[30]。

(7)協(xié)同創(chuàng)新組織形式不同的衍生模式。王安國將政產(chǎn)學(xué)研用模式具體分為實(shí)體模式、基地模式、科技園模式、市場需求模式和虛擬模式[31]。

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【責(zé)任編輯 孫 立】

A Review of Research on Collaborative Innovation Models

Zhang Zhan,Zhang Hongjuan

(School of Economics and Management,Shenyang University of Chemical Technology,Shenyang 110142,China)

The basic definition and classification of collaborative innovation model are verified.The basic models are divided into two categories:the elements-centered internal collaborative innovation models and external collaborative innovation models.The derivative models are a series of models derived on the basis of the basic models according to different classification principles.The study of the derivative models is the mainstream trend;especially the studies of the horizontal collaborative innovation which dominate with colleges and universities.

collaborative innovation;model;derivative model;review

F 207

A

2095-5464(2015)06-0751-06

2015-07-01

國家社會科學(xué)基金一般項(xiàng)目(12BJY071);教育部人文社會科學(xué)研究規(guī)劃基金(12YJA790203);遼寧省優(yōu)秀人才支持計(jì)劃項(xiàng)目(WR2013002);遼寧省人力資源和社會保障廳項(xiàng)目(2014921038);遼寧省教育廳項(xiàng)目(UPRP20140138);遼寧普通高等學(xué)校產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的創(chuàng)新性試驗(yàn)試點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目(2008227)。

張 展(1969-),女,遼寧錦州人,沈陽化工大學(xué)教授,東北大學(xué)博士后研究人員。