李曉娥

中央司法警官學(xué)院，河北 保定071000

社區(qū)矯正社會調(diào)查是指對擬適用社區(qū)矯正的被告人、罪犯提前進行矯正環(huán)境、人身危險性和再犯可能性的調(diào)查，根據(jù)調(diào)查資料判斷其是否符合在社區(qū)中服刑的條件。這項調(diào)查活動不僅使法院在量刑、裁定工作中增加科學(xué)性，還能保證司法行政機關(guān)開展社區(qū)矯正工作的有效性。但由于相關(guān)法律文件對此只有原則性規(guī)定，各地在具體實施過程中只能根據(jù)實際情況試行操作，從適用對象、調(diào)查主體、調(diào)查內(nèi)容、調(diào)查對象，到調(diào)查結(jié)果的性質(zhì)歸屬都存在分歧，做法不一。①表現(xiàn)出的突出問題是調(diào)查過程受干擾因素較多、調(diào)查對象支持配合度不夠、調(diào)查結(jié)果主觀性高于客觀性，有的調(diào)查活動甚至是閉門造車的結(jié)果。②③④⑤最終，真實情況可能被掩蓋，符合社區(qū)矯正條件的對象被拒之門外，不符合條件卻被迫接收。不僅科學(xué)性、有效性未能體現(xiàn)，還不利于罪犯的改造，并增加管理的難度，影響社會安全。

解決辦法除了法律層面上明確統(tǒng)一的規(guī)范性文件、更合理的職權(quán)分工、經(jīng)費保障、專業(yè)性人才等措施以外，其中調(diào)查內(nèi)容的設(shè)計是關(guān)鍵環(huán)節(jié)。內(nèi)容是活動的實體，制度、人員、經(jīng)費都要圍繞內(nèi)容來進行，有了全面、客觀的內(nèi)容設(shè)計，調(diào)查過程中的干擾因素會減少或消失，調(diào)查對象會更愿意支持配合，調(diào)查結(jié)果的科學(xué)性才能體現(xiàn)出來。目前調(diào)查內(nèi)容存在的問題主要表現(xiàn)為指標或項目設(shè)置的隨意性與調(diào)查方式的主觀性，有的地區(qū)有表格和項目，有的只是給出結(jié)論報告，調(diào)查工作缺乏系統(tǒng)性、規(guī)范性。⑥

在設(shè)計社區(qū)矯正社會調(diào)查的內(nèi)容時，要從專業(yè)調(diào)查的角度出發(fā)，使用操作化、問卷等專業(yè)設(shè)計技術(shù)。除了圍繞調(diào)查目的進行以外，還應(yīng)當考慮到調(diào)查對象。因為調(diào)查內(nèi)容的最終結(jié)果是從調(diào)查對象那里獲得的。在很多時候，調(diào)查結(jié)果的準確真實并不是取決于義務(wù)或強制，而是取決于調(diào)查對象的配合和真實回答。如果在內(nèi)容設(shè)計時不顧及回答者的感受，那么回避、敷衍、臆答這樣的干擾情況就會發(fā)生，資料的客觀性、真實性會受到質(zhì)疑。因此，為回答者著想、使回答者便于做答，應(yīng)該是科學(xué)設(shè)計中的重要原則。

一、社區(qū)矯正社會調(diào)查內(nèi)容設(shè)計中存在的問題

(一)調(diào)查內(nèi)容設(shè)計的細化程度不夠

關(guān)于社區(qū)矯正的調(diào)查內(nèi)容在2012年《社區(qū)矯正實施辦法》第四條中規(guī)定，“對被告人或者罪犯的居所情況、家庭和社會關(guān)系、一貫表現(xiàn)、犯罪行為的后果和影響、居住地村(居)民委員會和被害人意見、擬禁止的事項等進行調(diào)查了解，”法律規(guī)定的是應(yīng)該調(diào)查的大致方面，而不是具體指標。雖然有些地區(qū)在實際工作中已經(jīng)圍繞《社區(qū)矯正實施辦法》的規(guī)定做了進一步細化，但細化程度不夠，且各地細化內(nèi)容不一，側(cè)重點不同，隨意性較大。指標越是抽象，它涵蓋的內(nèi)容越多，標明的意義不明確，調(diào)查對象(回答者)越是難以回答。如“一貫表現(xiàn)”就包含著成長中的表現(xiàn)、求學(xué)時的表現(xiàn)、職業(yè)中的表現(xiàn)，甚至還包含犯罪后、在獄中的所有表現(xiàn);“個性特點”、“家庭關(guān)系”、“居所情況”等都是抽象程度比較高的指標，用一句話很難回答。

(二)調(diào)查內(nèi)容設(shè)計的形式不一

從社區(qū)矯正社會調(diào)查的研究現(xiàn)狀來看，給出指標就已是調(diào)查內(nèi)容的全部了。雖然有學(xué)者提出完整的調(diào)查報告需包括事實陳述、處理意見和矯正措施三部分內(nèi)容，但對于報告結(jié)論如何取得、取得的過程并未提及。⑦實踐中這些指標或是通過表格、或是訪談筆錄、或是日常公文寫作報告得出結(jié)果，不僅形式不一，還容易摻雜感情色彩，隨意性與主觀性并存。一項活動越是主觀性強，越容易出現(xiàn)諸如“承擔(dān)責(zé)任”、“抵觸”、“結(jié)冤”、“人情面子”、“打招呼”、“威脅”等干擾因素。

(三)調(diào)查內(nèi)容設(shè)計與調(diào)查對象不對應(yīng)

社區(qū)矯正社會調(diào)查的對象涉及犯罪、被告人本人及其家庭、親屬、工作單位同事、就讀學(xué)校的同學(xué)老師、鄰居、居住地村(居)民委員會干部、被害人及家屬等。針對不同的調(diào)查對象，調(diào)查內(nèi)容雖然有相同的地方，都圍繞矯正環(huán)境、人身危險性和再犯可能性進行，但側(cè)重點是不同的。調(diào)查被告人、罪犯本人是為了了解個人基本情況及犯罪情況，以判斷其人身危險性和矯正可能性;調(diào)查家庭成員是為了了解其家庭環(huán)境是否適合服刑人員的改造;調(diào)查同事、同學(xué)老師是為了了解其社會關(guān)系、生活經(jīng)歷，主要判斷其再犯可能性;調(diào)查鄰居、村(居)委會干部、被害人是為了了解社區(qū)的矯正環(huán)境。從目前情況看，不論是2012年的《社區(qū)矯正實施辦法》，還是各地根據(jù)其出臺的實施細則等文件，對調(diào)查內(nèi)容與調(diào)查對象都未對應(yīng)列出，只籠統(tǒng)地給出大致的調(diào)查內(nèi)容。在具體調(diào)查過程中，針對不同的對象，工作人員是如何取舍內(nèi)容的也不得而知。調(diào)查誰、調(diào)查什么的不確定，也在一定程度上增加了調(diào)查活動的隨意性。

二、社區(qū)矯正社會調(diào)查內(nèi)容設(shè)計時應(yīng)注意的方面

(一)進一步細化調(diào)查內(nèi)容

細化調(diào)查內(nèi)容的方法可采用社會學(xué)研究方法中的操作化技術(shù)，操作化是指把抽象的概念轉(zhuǎn)換成具體指標的過程。⑧通過這個過程，存在于想象中的復(fù)雜的概念會被具體化，具體化為可以直接觀察和辨認的指標，指標的取值就是需要調(diào)查的結(jié)果。調(diào)查過程圍繞指標進行，而不是概念。

社區(qū)矯正社會調(diào)查的主要概念涉及矯正環(huán)境、人身危險性和再犯可能性。被告人或罪犯的居所情況、家庭和社會關(guān)系、居住地村(居)民委員會和被害人意見、擬禁止的事項等屬于矯正環(huán)境;一貫表現(xiàn)、犯罪行為的后果和影響等屬于人身危險性和再犯可能性。對這兩個方面進一步細化，調(diào)查的主要維度應(yīng)該包括:個人基本情況、犯罪情況、家庭情況、職業(yè)背景、教育背景、社區(qū)環(huán)境、被害人情況。每一個維度下面是可以直接觀察辨認的具體指標。指標緊緊圍繞調(diào)查目的設(shè)計，包括事實、態(tài)度和行為三個方面，有些直接反映矯正環(huán)境、人身危險性和再犯可能性，有些則間接相關(guān)。

(二)調(diào)查指標與調(diào)查對象一一對應(yīng)

為了提高調(diào)查活動的準確性和精確性，應(yīng)該分別設(shè)計調(diào)查表，使調(diào)查指標與調(diào)查對象一一對應(yīng)。對于被告人、罪犯本人的調(diào)查應(yīng)該把重點放在個人基本情況和犯罪情況上;對被告人、罪犯家庭的調(diào)查應(yīng)把重點放在家庭基本情況、對犯罪人態(tài)度等方面;對單位同事的調(diào)查應(yīng)包括犯罪人的工作表現(xiàn)、職業(yè)技能、同事關(guān)系、對犯罪人態(tài)度四方面;對同學(xué)、老師的調(diào)查應(yīng)包括學(xué)習(xí)表現(xiàn)、同學(xué)關(guān)系、對犯罪人態(tài)度三方面;對社區(qū)鄰居、村(居)委成員的調(diào)查應(yīng)包括鄰里關(guān)系、社區(qū)矯正組織建設(shè)、對犯罪人態(tài)度方面;對被害人及家屬的調(diào)查應(yīng)主要包括所遭受損失、對犯罪人態(tài)度兩個方面。

(三)應(yīng)以統(tǒng)一的問卷形式進行調(diào)查

問卷是一種經(jīng)心設(shè)計的問題表格，是收集資料時所用的工具，在各種類型的調(diào)查中被經(jīng)常使用。問卷中的問題形式設(shè)計非常靈活，還可以結(jié)合量表使用，能使單調(diào)、復(fù)雜的調(diào)查工作變得豐富、簡單。調(diào)查人員不需用過多的筆錄，回答者也可以斟酌選擇，就連分析人員也不必長篇大論，這種規(guī)范、標準、可量化的特征受到諸多領(lǐng)域的稱贊，使用頻率很高。社區(qū)矯正社會調(diào)查同樣是一項調(diào)查活動，完全可以采用問卷的形式。

(四)態(tài)度類問題要與事實類、行為類結(jié)合在一起

為了完整反映被告人、犯罪的矯正環(huán)境、人身危險性和再犯可能性這樣的調(diào)查目的，針對每部分調(diào)查對象所設(shè)計的問題除了態(tài)度類問題以外，還應(yīng)該包括事實類和行為類問題。由于態(tài)度類問題涉及到人的內(nèi)心，往往比較敏感，若直接提問“您是否同意某某在社區(qū)中服刑”這樣的問題，得到的回答可能與事實相反。如在不滿足矯正條件時，家庭成員可能給出肯定的回答;在滿足矯正條件時，其他社會關(guān)系成員在“多一事不如少一事”的心態(tài)下可能給出否定的回答。所以，簡單提出態(tài)度類問題對于完成調(diào)查目的是不夠的，要從事實、行為兩方面加以確認。比如對家庭成員的調(diào)查，除問態(tài)度以外，還要從家庭關(guān)系、經(jīng)濟狀況、成員職業(yè)、家庭成員的違法犯罪歷史，以及對服刑人員的監(jiān)管與教育等方面來確認矯正環(huán)境是否符合，不能憑單一問題確定結(jié)果。

(五)給出選項和答案

在設(shè)計問題時，最好給出選項，也就是答案，回答者在回答時只需選擇其中合適的選項即可，這樣的問題被稱為“封閉式問題”(選擇題)。封閉式問題會增加設(shè)計的難度，但卻方便了回答者。對比沒有給出答案的“開放式問題”，封閉式問題更便于作答。同時，態(tài)度類問題在設(shè)計成封閉式以后，會降低敏感程度。

三、調(diào)查表

調(diào)查表分為原始表和匯總表，原始表即問卷，是收集資料的工具，匯總表是用來統(tǒng)計得分并給出意見的。工作人員使用原始表(問卷)進行調(diào)查，主要把匯總表提交委托單位。需要使用問卷調(diào)查的對象包括被告人、犯罪本人;家庭成員;同事;老師、同學(xué);鄰居、村(居)委會人員，五類人群，對被害人及家屬的調(diào)查不需要使用問卷。

(一)原始表

A．被告人、罪犯個人表

1．姓名_______;2．性別______;3．年齡______歲;4．戶籍地___________________;

5．常住地:(1)與戶籍地不同(2)與戶籍地相同

6．婚姻狀況:(1)離婚(2)喪偶(3)未婚(4)已婚

7．文化程度:(1)小學(xué)及以下(2)初中(3)高中(4)大專及以上

8．民族:(1)少數(shù)民族(2)漢族

9．健康狀況:(1)較差(2)一般(3)良好

10．捕前職業(yè):(1)無業(yè)(2)農(nóng)民(3)個體(4)學(xué)生(5)工人(6)干部(7)其他

11．有沒有特殊的興趣愛好:(1)無(2)有

12．遇到不順心的事情時，經(jīng)常的處理方式是:(1)找各種方式發(fā)泄(2)悶在心里(3)找親人、朋友傾訴、求助(4)其他

13．與人發(fā)生沖突、矛盾時，經(jīng)常的處理方式是:(1)武力解決(2)和平解決(3)法律

14．有沒有賭博、酗酒、吸毒等不良嗜好:(1)有(2)無

15．犯罪原因是什么?(1)經(jīng)濟因素(2)報復(fù)心理(3)一時沖動(4)其他

16．由于犯罪給被害方造成的傷害程度:(1)很大(2)一般(3)不大

17．有沒有違法犯罪的歷史:(1)有(2)無

18．對犯罪事實的認識:(1)不知道(2)不是我一個人的錯，很多因素造成(3)都是自己的錯，或主要是自己的錯

19．是否后悔所犯下的罪行:(1)不后悔(2)無所謂(3)后悔

20．是否愿意用日后的行動彌補所犯罪行:(1)不愿意(2)愿意

B．家庭成員表

1．家庭人口數(shù)______

2．家庭成員及其職業(yè)(選擇家庭成員并打勾，沒有的不打勾，孩子只回答一個即可)__________________________

_________干部 工人 農(nóng)民 個體 學(xué)生 無業(yè) 其他__父親__母親__丈夫__妻子__孩子

3．家庭的經(jīng)濟狀況如何:(1)較差(2)一般(3)良好

4．家庭關(guān)系是否和諧:(1)否(2)一般(3)是

5．家庭成員間的溝通交往情況:(1)較差(2)一般(3)較好

6．家庭成員中有沒有具有賭博、酗酒、吸毒等不良嗜好者?(1)有(2)沒有

7．家庭成員中有沒有人曾經(jīng)違法犯罪?(1)有(2)沒有

8．家庭成員對被告人、罪犯的態(tài)度

氣憤:___:___:___:___:___:諒解

厭惡:___:___:___:___:___:心疼

排斥:___:___:___:___:___:接納

放任:___:___:___:___:___:關(guān)心

9．是否同意被告人、罪犯在社區(qū)中服刑?(1)不同意(2)同意

10．對于服刑人員，你能提供一定的教育、監(jiān)管及扶助嗎?(1)不能(2)能

C．村(居)委會人員、鄰居表

1．社區(qū)內(nèi)的鄰里關(guān)系如何:(1)常有紛爭(2)一般(3)比較和諧

2．鄰居之間的熟悉情況如何:(1)不熟悉(2)了解一些(3)比較熟悉

3．鄰里之間的交往情況如何:(1)不交往(2)偶爾(3)經(jīng)常交往

4．你愿意讓罪行輕微的被告人、罪犯在社區(qū)中服刑嗎?(1)不愿意(2)無所謂(3)愿意

5．你愿意讓社區(qū)服刑人員生活在你的社區(qū)嗎?(1)不愿意(2)無所謂(3)愿意

6．你愿意讓社區(qū)服刑人員做你的鄰居嗎?(1)不愿意(2)無所謂(3)愿意

7．你愿意與社區(qū)服刑人員交朋友嗎?(1)不愿意(2)無所謂(3)愿意

8．對被告人、罪犯及家庭的熟悉程度:(1)不熟悉(2)了解一些(3)比較熟悉

9．與被告人、罪犯及家庭的交往情況:(1)不交往(2)偶爾(3)經(jīng)常交往

10．你認為被告人、罪犯在社區(qū)中服刑再犯的風(fēng)險有多大?(1)很大(2)一般(3)不大

11．你同意被告人、罪犯在社區(qū)中服刑嗎?(1)不同意(2)無所謂(3)同意

12．對于服刑人員，你能提供一定的教育、監(jiān)管及扶助嗎?(1)不能(2)不確定(3)能

13．社區(qū)內(nèi)的矯正組織建設(shè)情況如何:(1)完全沒有(2)有一些(3)條件具備

14．社區(qū)內(nèi)有愿意或擅長進行矯正工作的志愿者嗎?(1)沒有(2)有

15．社區(qū)內(nèi)有能提供服刑人員就業(yè)、臨時安置的企業(yè)團體嗎?(1)沒有(2)不清楚(3)有

D．同事表

1．被告人、罪犯平時的工作表現(xiàn)情況如何

消極:___:__:___:__:__:積極

浮躁:___:__:___:__:__:踏實

懈怠:___:__:___:__:__:努力

2．被告人、罪犯的工作業(yè)績?nèi)绾?(1)較差(2)一般(3)優(yōu)秀

3．被告人、罪犯有無一定的職業(yè)技能?(1)無(2)有

4．與大多數(shù)的同事關(guān)系是否融洽?(1)較差(2)一般(3)很好

5．是否積極參與單位組織的集體活動?(1)很少參與(2)一般(3)經(jīng)常參與

6．與人發(fā)生矛盾時，經(jīng)常采用的處理方式是:(1)武力(2)和平解決(3)法律或組織7．有沒有賭博、酗酒、吸毒等不良嗜好?(1)有(2)沒有8．被告人、罪犯是否曾經(jīng)發(fā)生過一些違法違紀行為?(1)有(2)無

9．你是否同意被告人、罪犯在社區(qū)中服刑?(1)不同意(2)無所謂(3)同意

10．對于服刑人員，你能否提供一定的監(jiān)管及扶助?(1)不能(2)不確定(3)能

E．同學(xué)、老師表

1．被告人、罪犯平時學(xué)習(xí)成績?nèi)绾?(1)較差(2)一般(3)優(yōu)良

2．被告人、罪犯在課上的聽課情況:(1)較差(2)一般(3)良好

3．被告人、罪犯在課下的表現(xiàn)情況:(1)較差(2)一般(3)良好

4．與大多數(shù)同學(xué)相處的關(guān)系如何?(1)較差(2)一般(3)良好

5．是否積極參與學(xué)校的集體活動?(1)很少參與(2)一般(3)經(jīng)常參與

6．有沒有一些特長，或積極的興趣愛好?(1)沒有(2)一些(3)有

7．有沒有賭博、酗酒、吸毒等不良嗜好?(1)有(2)無

8．被告人、罪犯有沒有發(fā)生過一些違法違紀行為?(1)有(2)無

9．你是否同意被告人、罪犯在社區(qū)中服刑?(1)不同意(2)無所謂(3)同意

10．對于服刑人員，你能否提供一定的教育、監(jiān)管及扶助?(1)不能(2)不確定(3)能

F．被害人

1．被害人遭受的損失情況;2．是否能原諒犯罪人;3．是否同意犯罪人在社區(qū)中服刑。

(二)匯總表

原始表的記分方法應(yīng)該設(shè)計為總分100，實際具體得分應(yīng)該是一個平均數(shù)，根據(jù)調(diào)查的人數(shù)取其平均(各種類型具體調(diào)查多少人是需要探討的另一個話題，本文未述)。得分乘以權(quán)重等于分值，6類人分值匯總為總分值。根據(jù)總分值判斷該被調(diào)查人是否符合在社區(qū)中服刑的條件。

社區(qū)矯正社會調(diào)查匯總表

有學(xué)者認為社區(qū)矯正社會調(diào)查失真問題是由于公眾不理解造成的，應(yīng)該通過宣傳和立法，打消群眾的顧慮，明確義務(wù)，使之自覺向調(diào)查者提供全面客觀的真實情況。⑨⑩這只能作為解決問題的方法之一，與其依賴自覺與義務(wù)，不如在設(shè)計內(nèi)容時主動為回答者著想，多為調(diào)查對象考慮，出現(xiàn)的問題在很大程度上就可以避免。從專業(yè)調(diào)查的角度看，有些指標可能還不夠具體，存在一些主觀性，但對于調(diào)查目的來講應(yīng)該是能夠滿足的。不同維度之間的指標有累同，其設(shè)計目的是要用同樣的指標從不同的調(diào)查對象那里獲得可供鑒別的結(jié)果，指標之間能夠進行邏輯檢驗。另外，調(diào)查表的使用需要通過實踐檢驗，效度、調(diào)查人數(shù)等還需要進一步探討。

[注 釋]

①司紹寒．＜刑事訴訟法＞視野下的社區(qū)矯正社會調(diào)查程序[J]．中國司法，2012(10)．

②朱榮政．完善社區(qū)矯正審前調(diào)查評估工作的思考[J]．人民調(diào)解，2010(9)．

③陳廣念．突出審前調(diào)查作用提升社區(qū)矯正質(zhì)量[J]．人民調(diào)解，2010(11)．

④李沐陽，陳萍．雨花臺區(qū)開展社區(qū)矯正審前調(diào)查工作的調(diào)研[J]．人民調(diào)解，2012(6)．

⑤吳啟華．我區(qū)社區(qū)矯正前社會調(diào)查評估存在的問題與對策[J]．人民調(diào)解，2012(11)．

⑥李云雄．社區(qū)矯正審前調(diào)查制度淺析[J]．中國司法，2009(8)．

⑦蔡雅奇．論社區(qū)矯正中的裁決前調(diào)查制度[J]．鐵道警官高等專科學(xué)校學(xué)報，2012(2)．

⑧風(fēng)笑天．社會學(xué)研究方法(第二版)[M]．北京:中國人民大學(xué)出版社，2005．

⑨石奎．社區(qū)矯正審前調(diào)查評估機制有關(guān)問題的實證研究[J]．綿陽師范學(xué)院學(xué)報，2012(12)．

⑩吳艷華．審前社會調(diào)查與社區(qū)矯正的適用[J]．河南司法警官職業(yè)學(xué)院學(xué)報，2011(2)．