胡尹燕 王 健 張明艷 李林漢

（1.河北工業(yè)大學(xué)，中國 天津 300130；2.河北金融學(xué)院，河北 保定 071051）

蘇聯(lián)劇變23年來，作為蘇聯(lián)繼承國的俄羅斯經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷了一個(gè)復(fù)雜的發(fā)展過程。葉利欽時(shí)期出現(xiàn)了嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型危機(jī)，GDP累計(jì)下降40%；普京在前兩任執(zhí)政8年期間，GDP增長了70%，年均增長6.9%；“梅普”與“普梅”時(shí)期亦出現(xiàn)了復(fù)雜多變的局面。渡過2008年的經(jīng)濟(jì)危機(jī)后，2010年經(jīng)濟(jì)開始回升，但增長率逐年下降。2014年以來，烏克蘭危機(jī)不僅使俄羅斯與西方關(guān)系全面惡化，也使俄羅斯經(jīng)濟(jì)面臨更嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。2014年經(jīng)濟(jì)增長率僅為0.6%。輿論普遍認(rèn)為，俄羅斯經(jīng)濟(jì)正在走向長期衰敗。

1 經(jīng)濟(jì)制裁并非俄羅斯當(dāng)前問題的根本原因

俄羅斯經(jīng)濟(jì)嚴(yán)重依賴能源資源產(chǎn)業(yè)，當(dāng)前陷入困局原因在于全球經(jīng)濟(jì)大環(huán)境低迷、國際油價(jià)持續(xù)走低等，美歐經(jīng)濟(jì)制裁只不過起到了推波助瀾的作用。在歷史上，以經(jīng)濟(jì)制裁手段成功實(shí)現(xiàn)政治目的的案例十分罕見，對(duì)俄羅斯這樣的大國就更難奏效。在全球化背景下，各國間經(jīng)濟(jì)聯(lián)系日益緊密，“你中有我，我中有你”已成為一種常態(tài)。在俄羅斯同西方圍繞烏克蘭危機(jī)所展開的這場(chǎng)制裁與反制裁的斗爭中，俄羅斯面臨一些困難，但西方國家同樣受傷，不僅整日為可能爆發(fā)的能源危機(jī)提心吊膽，而且為此承受著巨額經(jīng)濟(jì)損失。①

俄羅斯長期依賴石油天然氣收入，幾乎沒有采取任何措施實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化和多樣化。2013年初由于投資環(huán)境惡化，俄羅斯經(jīng)濟(jì)已顯疲態(tài)。2014年夏在油價(jià)下跌及西方實(shí)施制裁前，俄羅斯經(jīng)濟(jì)已呈全面衰退態(tài)勢(shì)。制裁不是主要原因，只是加速了事態(tài)的發(fā)展。因此，西方制裁結(jié)果不應(yīng)被過分夸大。將俄羅斯問題惡化歸咎于國際油價(jià)暴跌，但俄羅斯并非唯一的受害者。凡是依靠石油出口的國家，如委內(nèi)瑞拉、伊朗等，同樣要忍受油價(jià)下跌之痛。

2 政府深度介入市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)

蘇聯(lián)解體后，俄羅斯接受華盛頓共識(shí)和“休克療法”，使俄羅斯經(jīng)濟(jì)陷入了持久、全面、深度的衰退。普京執(zhí)政后調(diào)整了轉(zhuǎn)型的基本思路，尋求市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行與政府干預(yù)相結(jié)合的合理途徑，充分發(fā)揮能源的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，致力于建立一種國家可控制的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，強(qiáng)化政府在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的作用，特別重視發(fā)揮俄羅斯在能源資源方面的比較優(yōu)勢(shì)。在俄羅斯經(jīng)濟(jì)全面崩潰而西方國家?guī)в锌量陶螚l件的資金援助導(dǎo)致金融抑制嚴(yán)重的國情下，選擇資源優(yōu)勢(shì)為突破口重振經(jīng)濟(jì)是符合俄羅斯國情的。

為此，普京執(zhí)政以來，逐步采取了重新國有化的方針。一是確定國有戰(zhàn)略企業(yè)。2004年8月普京親自確定1063家俄羅斯大中型企業(yè)為國有戰(zhàn)略企業(yè)，并明確規(guī)定政府無權(quán)對(duì)這些戰(zhàn)略企業(yè)實(shí)行私有化。這些企業(yè)涉及國防、石油、天然氣、運(yùn)輸、電力、對(duì)外貿(mào)易、銀行、漁業(yè)、鋼鐵制造業(yè)等領(lǐng)域。②加強(qiáng)對(duì)國有資產(chǎn)的管控，進(jìn)而保持俄經(jīng)濟(jì)安全和社會(huì)安定，是普京頒布國有戰(zhàn)略企業(yè)名單的深層次原因。二是將能源領(lǐng)域的私有企業(yè)“重新國有化”。能源工業(yè)在俄經(jīng)濟(jì)中占有特別重要的地位，尤其是石油和天然氣是俄羅斯經(jīng)濟(jì)的命脈。為確立國有企業(yè)的核心地位，普京政府一方面通過司法手段，將“有問題”的私有石油公司的核心資產(chǎn)收歸國有；另一方面采取市場(chǎng)手段，由國家控股企業(yè)收購一些私有石油公司。三是通過立法讓重要領(lǐng)域的核心國有企業(yè)擁有主導(dǎo)地位或壟斷地位。在資源開采領(lǐng)域，采取立法手段，把資源開采審批權(quán)收歸聯(lián)邦政府；在天然氣領(lǐng)域，國有的天然氣工業(yè)公司依法獲得壟斷權(quán)利；在石油領(lǐng)域，國有的石油管道運(yùn)輸公司和國有成品油管道運(yùn)輸公司依法獲得壟斷權(quán)利；在電力、鐵路、郵政等領(lǐng)域，一系列核心國有企業(yè)也依法獲得主導(dǎo)權(quán)。③四是利用行政權(quán)力支持和扶助國有企業(yè)實(shí)施資源、市場(chǎng)和資本擴(kuò)張。支持國有天然氣工業(yè)公司主導(dǎo)一些大型油氣田的開發(fā)；支持俄羅斯石油公司獲得更多油氣資源；支持國有統(tǒng)一電力系統(tǒng)公司購入動(dòng)力機(jī)器公司股份；支持國有對(duì)外貿(mào)易銀行進(jìn)行資本和業(yè)務(wù)擴(kuò)張，并使它成為俄境外融資和外貿(mào)結(jié)算的核心金融機(jī)構(gòu)。五是加強(qiáng)對(duì)國有戰(zhàn)略企業(yè)的監(jiān)管。為使國企高層履行經(jīng)營國有資產(chǎn)的責(zé)任，保障國有企業(yè)忠實(shí)執(zhí)行國家的經(jīng)濟(jì)政策，普京政府安排了許多高級(jí)官員到大型國有企業(yè)兼職；強(qiáng)化對(duì)國有企業(yè)在上繳利潤和稅收方面的監(jiān)管；利用稅收手段，把石油超額利潤上繳聯(lián)邦財(cái)政。

重新公有化戰(zhàn)略曾經(jīng)取得了顯著成效，在2008年全球金融危機(jī)爆發(fā)前，俄羅斯經(jīng)濟(jì)獲得了持續(xù)快速增長。1999-2007年年均增長6.9%。但是，俄羅斯的經(jīng)濟(jì)增長是一種典型的資源依賴型模式，油氣產(chǎn)量及價(jià)格變化對(duì)CDP增長的全部影響在60%以上，經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)畸形，國際能源價(jià)格波動(dòng)對(duì)俄羅斯償債能力有決定性影響。

3 俄羅斯經(jīng)濟(jì)的當(dāng)前問題

關(guān)于華盛頓共識(shí)與北京共識(shí)的爭論遠(yuǎn)未結(jié)束?！靶菘睡煼ā蓖ǔ１挥脕碜杂傻氖袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)失敗的例證，但實(shí)際上，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)并非俄羅斯經(jīng)濟(jì)奔潰的原因，早在20世紀(jì)90年代末，景維民就很好地解釋了“休克療法”的根本缺陷：舊的制度可以在一夜之間被摧毀，但新的制度卻不能在一夜之間建立起來，制度的真空必然導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)的全面奔潰。④計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的缺陷早已被社會(huì)主義國家的實(shí)踐所證明，普京則試圖建立一種受政府管制的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，這在轉(zhuǎn)型初期由于彌補(bǔ)了制度的真空而起到了顯著的成效，但政府深度介入經(jīng)濟(jì)而又不適時(shí)讓市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮作用，最終給俄羅斯帶來了一系列負(fù)面影響。

一是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)嚴(yán)重失衡。資源依賴型經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致社會(huì)經(jīng)濟(jì)畸形發(fā)展，一是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理，第二產(chǎn)業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)失衡，第三產(chǎn)業(yè)比重下降，金融服務(wù)業(yè)嚴(yán)重滯后；二是投資結(jié)構(gòu)失衡，融資渠道單一投資主要集中在交通和通訊部門、房地產(chǎn)業(yè)、加工業(yè)和能源開采；三是出口結(jié)構(gòu)嚴(yán)重能源化。目前，俄羅斯商品出口結(jié)構(gòu)中原料占 89%，其中能源占64%，而機(jī)械產(chǎn)品不足5%。⑤由于國際能源和原材料價(jià)格大幅下跌，俄羅斯出口收入銳減。

二是勞動(dòng)生產(chǎn)率極其低下。在蘇聯(lián)時(shí)期，由于大量的人力、物資資本投入，蘇聯(lián)的經(jīng)經(jīng)濟(jì)增長率長期遙遙領(lǐng)先于世界各國，但其勞動(dòng)生產(chǎn)率十分低下，且呈逐年下降的態(tài)勢(shì)，之劇變前夕已難以為繼。轉(zhuǎn)型20多年來，俄羅斯的這一狀況并未發(fā)生根本改變，同樣的勞動(dòng)消耗，在俄羅斯的產(chǎn)出卻比發(fā)達(dá)國家低數(shù)倍之多。

三是市場(chǎng)發(fā)展滯后。不完全的市場(chǎng)，尤其是只有商品市場(chǎng)而沒有資本市場(chǎng)，是市場(chǎng)社會(huì)主義在蘇聯(lián)、東歐實(shí)踐失敗的根本原因。轉(zhuǎn)型20多年來，盡管俄羅斯已于2012年加入世界貿(mào)易組織，但俄羅斯的市場(chǎng)發(fā)展嚴(yán)重滯后，特別地，一方面俄羅斯的金融業(yè)受到嚴(yán)重抑制，金融市場(chǎng)化嚴(yán)重滯后；另一方面資本開放過度、引進(jìn)外資結(jié)構(gòu)不合理，外商直接投資少。大量外資只是參與股票市場(chǎng)等市場(chǎng)炒作盈利，而不是通過辦實(shí)體經(jīng)濟(jì)盈利?！岸砹_斯不反對(duì)外國直接投資，但流動(dòng)性的跨國投機(jī)資本會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)造成一定的危險(xiǎn)?！雹?/p>

四是收入差距擴(kuò)大。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，蘇聯(lián)、俄羅斯的居民收入差距居高不降，尤其是地區(qū)收入差距，蘇聯(lián)和南斯拉夫的地區(qū)收入差距是世界上最大的國家，這成為蘇聯(lián)和南斯拉夫各共和國離心離德，最終走向解體的重要原因。轉(zhuǎn)型以來，俄羅斯的居民收入基尼系數(shù)多年來一直超過國際警戒線，并且呈現(xiàn)逐年上升的趨勢(shì)，2003-2012年均值為0.401。⑦區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡，資源稟賦條件差異成為區(qū)域發(fā)展不平衡、貧富差距擴(kuò)大的根源之一，社會(huì)兩極分化嚴(yán)重，資源豐富區(qū)域的居民實(shí)際貨幣收入水平為多數(shù)資源貧乏區(qū)域居民的3倍以上，油氣部門職工平均工資收入為制造業(yè)部門平均工資的4倍以上。⑧國有企業(yè)負(fù)責(zé)人的過高收入成為俄羅斯貧富差距的重要來源，俄羅斯對(duì)外經(jīng)貿(mào)銀行總裁科斯金年收入3000萬美元。

4 擺脫危機(jī)的關(guān)鍵在于深化改革

在進(jìn)一步的轉(zhuǎn)型升級(jí)過程中，俄羅斯應(yīng)該加快完善現(xiàn)代市場(chǎng)體系，使經(jīng)濟(jì)增長由政府主導(dǎo)的增長向市場(chǎng)主導(dǎo)的自然增長轉(zhuǎn)變。

一是深化政府改革。實(shí)現(xiàn)由經(jīng)濟(jì)建設(shè)型政府向公共服務(wù)型政府轉(zhuǎn)變，由享受型政府向節(jié)約型政府轉(zhuǎn)變，由深度介入日常經(jīng)濟(jì)的政府向經(jīng)濟(jì)利益中性的政府轉(zhuǎn)變。政府應(yīng)該做的就是維護(hù)和完善現(xiàn)代市場(chǎng)體系，而不應(yīng)該試圖以各種理由干預(yù)其運(yùn)作，任何以國家利益為理由的政府干預(yù)必須有清晰的界定，并且由此產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的性質(zhì)應(yīng)該明確屬于公共產(chǎn)品或服務(wù)的生產(chǎn)。

二是深化金融體制改革。一方面逐步放松金融管制，降低金融業(yè)的準(zhǔn)入門檻，大力發(fā)展金融產(chǎn)業(yè)，完善和發(fā)展資本市場(chǎng)，促進(jìn)金融業(yè)更好地服務(wù)于中小企業(yè)和個(gè)體私營企業(yè)，加快推進(jìn)利率市場(chǎng)化進(jìn)程。另一方面加強(qiáng)國家對(duì)資本市場(chǎng)的監(jiān)管，打擊國際游資的投機(jī)行為，引導(dǎo)國際資本支持本國實(shí)體經(jīng)濟(jì)。

三是加快完善現(xiàn)代市場(chǎng)體系。建立統(tǒng)一開放、競(jìng)爭有序的市場(chǎng)體系，使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用。凡是能由市場(chǎng)做好的事情都交給市場(chǎng)，政府不進(jìn)行不適當(dāng)干預(yù)。統(tǒng)一市場(chǎng)準(zhǔn)入、統(tǒng)一市場(chǎng)監(jiān)管，深化價(jià)格形成機(jī)制改革，讓民間資本平等參與資源產(chǎn)品的價(jià)格形成過程，真正讓市場(chǎng)供求關(guān)系、資源稀缺程度和環(huán)境損害成本形成資源產(chǎn)品價(jià)格。

注釋：

①徐向梅.烏克蘭危機(jī)下的俄羅斯政經(jīng)局勢(shì)分析[J].人民論壇·學(xué)術(shù)前沿，2015（2）.

②馮玉華.俄羅斯的股份制和公司治理[J].世界經(jīng)濟(jì)，2011（11）.

③張淑華.普京政府重新加強(qiáng)俄羅斯國有企業(yè)的措施[J].世界社會(huì)主義研究動(dòng)態(tài)，2008（8）.

④景維民.轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].天津：南開大學(xué)出版社，2003：57.

⑤任鋼,許源豐.入世之際俄羅斯經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化展望[J].東北亞論壇，2012（4）8.

⑥許文鴻,王鶯.現(xiàn)代化是俄羅斯擺脫經(jīng)濟(jì)危機(jī)的唯一出路——俄羅斯科學(xué)院副院長涅基別洛夫院士演講錄[J].西伯利亞研究，2011（4）.

⑦The United Nations Development Programme:Human Development Report 2014[R].houndmills,Basingstoke,Hampshire:Palgrave Macmillan,2014.

⑧林治華,趙小姝.俄羅斯經(jīng)濟(jì)安全狀況的動(dòng)態(tài)分析——以兩次世界金融危機(jī)的影響為例[J].東北亞論壇，2010（1）.